Common use of 当社の概要 Clause in Contracts

当社の概要. 商 号 等 アイザワ証券株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第 3283 号本店所在地 〒10５-７３０７ 東京都港区東新橋一丁目 9 番 1 号 連 絡 先 お客様相談課（フリーダイヤル０１２０－１３８－２９9）またはお取引のある営業部支店にご連絡ください。 加 入 協 会 日本証券業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会 指 定 紛 争 特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター解 決 機 関 資 本 金 30 億円（20２２年３月３1 日現在）主 な 事 業 金融商品取引業 設 立 年 月 2021 年 4 月 当社に対するご意見・苦情等については、以下の窓口で承っております。住所：〒10５-７３０７ 東京都港区東新橋一丁目９番１号 電話番号：お客様相談課 0120－１３８－２９９ 受付時間：月曜日～金曜日 ８時３０分～１７時（祝日を除く） 金融ＡＤＲ当社制度とは、お客様と金融機関のトラブルについて、裁判手続き以外の方法で、簡易・迅速な解決を目指す制度です。 金融商品取引業等業務に関する苦情及び紛争・トラブルの解決措置として、金融商品取引法上の指定紛争解決機関である「特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（ＦＩＮＭＡＣ）をご利用することが出来ます。 住所：〒000-0000 東京都中央区日本橋茅場町二丁目 1 番 1 号 第二証券会館電話番号：0120-64－5005 （ＦＩＮＭＡＣは公的な第三者機関であり、当社の関連法人ではありません）

当社の概要. 商 商号等 カイカ証券株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長(金商)第 2526 号 等 アイザワ証券株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第 3283 号本店所在地 〒10５-７３０７ 東京都港区東新橋一丁目 9 番 1 号 連 絡 先 お客様相談課（フリーダイヤル０１２０－１３８－２９9）またはお取引のある営業部支店にご連絡ください。 加 入 協 会 日本証券業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会 指 定 紛 争 特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター解 決 機 関 資 本 金 30 億円（20２２年３月３1 日現在）主 な 事 業 金融商品取引業 設 立 年 月 2021 年 4 月 当社に対するご意見・苦情等については、以下の窓口で承っております。住所：〒10５-７３０７ 東京都港区東新橋一丁目９番１号 電話番号：お客様相談課 0120－１３８－２９９ 受付時間：月曜日～金曜日 ８時３０分～１７時（祝日を除く） 金融ＡＤＲ当社制度とは、お客様と金融機関のトラブルについて、裁判手続き以外の方法で、簡易・迅速な解決を目指す制度です。 金融商品取引業等業務に関する苦情及び紛争・トラブルの解決措置として、金融商品取引法上の指定紛争解決機関である「特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（ＦＩＮＭＡＣ）をご利用することが出来ます。 住所：本店所在地 〒000-0000 東京都中央区日本橋茅場町二丁目 東京都港区南青山五丁目 11 番 9 号レキシントン青山 3 階 加入協会 日本証券業協会、一般社団法人日本暗号資産取引業協会 指定紛争解決機関特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター 資本金 1 億円 主な事業 金融商品取引業 設立年月 平成 21 年 8 月連絡先 00-0000-0000 当社の事業報告書・直近の財務書類の内容を公表している URL 当社は、業務にかかるお客様からの苦情、ご相談等に関し、迅速かつ誠実な対応 に努めて参ります。苦情・ご相談は、当社の次の窓口まで書面によりお申し出ください。 〒000-0000 東京都港区南青山五丁目 11 番 1 号 第二証券会館電話番号：0120-64－5005 （ＦＩＮＭＡＣは公的な第三者機関であり、当社の関連法人ではありません）9 号レキシントン青山 3 階 カイカ証券株式会社 コンプライアンス部 ■「証券・金融商品あっせん相談センター（FINMAC）」のご紹介 特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター（FINMAC）は、株式、 債券、投資信託等、金融商品取引法の特定第一種金融商品取引業務に係る指定紛争解決機関として金融庁の指定・認定、及び裁判外紛争解決手続の利用の促進に関する法律（ADR 促進法）に基づく認証を受け、中立的な立場で苦情・紛争を解決します。 特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター（FINMAC）は、

当社の概要. 商 号 等 ： アイザワ証券株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第 3283 号本店所在地 号本 店 所 在 地 ： 〒10５-７３０７ 東京都港区東新橋一丁目 9 番 1 号 東京都港区東新橋一丁目９番１号 連 絡 先 お客様相談課（フリーダイヤル０１２０－１３８－２９9）またはお取引のある営業部支店にご連絡ください： お客様相談課（フリーダイヤル０１２０－１３８－２９９）またはお取引のある営業部支店にご連絡ください。 加 入 協 会 日本証券業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会 指 定 紛 争 ： 日本証券業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会、 指定紛争解決機関 ： 特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター解 決 機 関 証券・金融商品あっせん相談センター 資 主 な 本 事 金 30 億円（20２２年３月３1 日現在）主 な 事 業 ： ： 3０億円（２０２２年３月３1 日現在） 金融商品取引業 設 立 年 月 ： 2021 年 4 月 当社に対するご意見・苦情等については、以下の窓口で承っております。住所：〒10５-７３０７ 東京都港区東新橋一丁目９番１号 電話番号：お客様相談課 0120－１３８－２９９ 受付時間：月曜日～金曜日 ８時３０分～１７時（祝日を除く） 金融ＡＤＲ当社制度とは、お客様と金融機関のトラブルについて、裁判手続き以外の方法で、簡易・迅速な解決を目指す制度です。 金融商品取引業等業務に関する苦情及び紛争・トラブルの解決措置として、金融商品取引法上の指定紛争解決機関である「特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（ＦＩＮＭＡＣ）をご利用することが出来ます。 住所：〒000103-0000 0025 東京都中央区日本橋茅場町二丁目 1 番 1 号 第二証券会館電話番号：0120-64－5005 （ＦＩＮＭＡＣは公的な第三者機関であり、当社の関連法人ではありません）） 受付時間：月曜日～金曜日 ９時～１７時（祝日を除く） 新規建玉約定時及び返済約定時に、約定代金に対し下記手数料をいただきます。 指数先物取引 （円単位未満は切捨て） 新規の売付け、新規の買付け、転売、買戻しまたは最終 決済の各々につき、取引契約金額 委託手数料 １億円以下の金額の場合 0.0440％ １億円を超え３億円以下 0.0330％＋11,000 円 ３億円を超え５億円以下 0.0220％＋44,000 円 ５億円を超え１０億円以下 0.0110％＋99,000 円 １０億円を超える場合 0.0055％＋154,000 円 最低手数料 2,750 円 （注）：１）約定代金は、同一種類の注文で、同一銘柄につき同一日に成立したものを１口として取扱います

当社の概要. 商 号 等 アイザワ証券株式会社 藍澤證券株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第 3283 6 号本店所在地 〒10５-７３０７ 東京都港区東新橋一丁目 9 000-0000 東京都中央区日本橋 1 丁目 20 番 1 3 号 連 絡 先 お客様相談課（フリーダイヤル０１２０－１３８－２９9）またはお取引のある営業部支店にご連絡ください。 加 入 協 会 日本証券業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会 指 定 紛 争 特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター解 決 機 関 資 本 金 30 億円（20２２年３月３1 80 億円（20２０年 3 月 31 日現在）主 な 事 業 金融商品取引業 設 立 年 月 2021 昭 和 8 年 4 1 0 月 当社に対するご意見・苦情等については、以下の窓口で承っております。住所：〒10５-７３０７ 東京都港区東新橋一丁目９番１号 000-0000 東京都中央区日本橋 1 丁目 20 番 3 号 電話番号：お客様相談課 0120－１３８－２９９ 受付時間：月曜日～金曜日 ８時３０分～１７時（祝日を除く） 金融ＡＤＲ当社制度とは、お客様と金融機関のトラブルについて、裁判手続き以外の方法で、簡易・迅速な解決を目指す制度です。 金融商品取引業等業務に関する苦情及び紛争・トラブルの解決措置として、金融商品取引法上の指定紛争解決機関である「特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（ＦＩＮＭＡＣ）をご利用することが出来ます。 住所：〒000-0000 東京都中央区日本橋茅場町二丁目 1 番 1 号 第二証券会館電話番号：0120-64－5005 （ＦＩＮＭＡＣは公的な第三者機関であり、当社の関連法人ではありません）

当社の概要. 商 商号等 e ワラント証券株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長(金商)第 2526 号 等 アイザワ証券株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第 3283 号本店所在地 〒10５-７３０７ 東京都港区東新橋一丁目 9 番 1 号 連 絡 先 お客様相談課（フリーダイヤル０１２０－１３８－２９9）またはお取引のある営業部支店にご連絡ください。 加 入 協 会 日本証券業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会 指 定 紛 争 特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター解 決 機 関 資 本 金 30 億円（20２２年３月３1 日現在）主 な 事 業 金融商品取引業 設 立 年 月 2021 年 4 月 当社に対するご意見・苦情等については、以下の窓口で承っております。住所：〒10５-７３０７ 東京都港区東新橋一丁目９番１号 電話番号：お客様相談課 0120－１３８－２９９ 受付時間：月曜日～金曜日 ８時３０分～１７時（祝日を除く） 金融ＡＤＲ当社制度とは、お客様と金融機関のトラブルについて、裁判手続き以外の方法で、簡易・迅速な解決を目指す制度です。 金融商品取引業等業務に関する苦情及び紛争・トラブルの解決措置として、金融商品取引法上の指定紛争解決機関である「特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（ＦＩＮＭＡＣ）をご利用することが出来ます。 住所：本店所在地 〒000-0000 東京都中央区日本橋茅場町二丁目 東京都港区南青山五丁目 11 番 9 号レキシントン青山 3 階 加入協会 日本証券業協会、一般社団法人日本暗号資産取引業協会 指定紛争解決機関特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター 資本金 1 番 1 号 第二証券会館電話番号：0120億円 主な事業 金融商品取引業 設立年月 平成 21 年 8 月連絡先 00-64－5005 （ＦＩＮＭＡＣは公的な第三者機関であり、当社の関連法人ではありません）0000-0000 当社の事業報告書・直近の財務書類の内容を公表している URL [URL] xxxxx://xxx.xxxxxxxx.xx.xx/corp/ 当社は、業務にかかるお客様からの苦情、ご相談等に関し、迅速かつ誠実な対応 に努めて参ります。苦情・ご相談は、当社の次の窓口まで書面によりお申し出ください。 コンプライアンス部 ■「証券・金融商品あっせん相談センター（FINMAC）」のご紹介 特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター（FINMAC）は、株式、債券、投資信託等、金融商品取引法の特定第一種金融商品取引業務に係る指定紛 争解決機関として金融庁の指定・認定、及び裁判外紛争解決手続の利用の促進に関する法律（ADR 促進法）に基づく認証を受け、中立的な立場で苦情・紛争を解決します。 特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター（FINMAC）は、

当社の概要. 商 号 等 アイザワ証券株式会社 等：レオス・キャピタルワークス株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第 3283 号本店所在地 〒10５-７３０７ 東京都港区東新橋一丁目 9 番 1 号 連 絡 先 お客様相談課（フリーダイヤル０１２０－１３８－２９9）またはお取引のある営業部支店にご連絡ください。 関東財務局長(金商)第1151号代表者の役職氏名 ：代表取締役社長 藤野 英人 加 入 協 会 日本証券業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会 指 定 紛 争 特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター解 決 機 関 資 本 金 30 億円（20２２年３月３1 日現在）主 団 体：一般社団法人 投資信託協会 一般社団法人 日本投資顧問業協会 主 な 事 業 金融商品取引業 業：投資運用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業 苦情処理措置及び紛争解決措置の内容 : 当社は加入協会から苦情の解決および紛争の解決のあっせん等の委託を受けた特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（連絡先：0120-64-5005）を利用することにより金融商品取引業務関連の苦情および紛争の解決を図ります。 設 立 年 月 2021 年 4 月 当社に対するご意見・苦情等については、以下の窓口で承っております。住所：日 ：2003年４月16日 資 本 金：１億円（2019年７月31日現在） 本 店 所 在 地 ：〒10５-７３０７ 東京都港区東新橋一丁目９番１号 電話番号：お客様相談課 0120－１３８－２９９ 受付時間：月曜日～金曜日 ８時３０分～１７時（祝日を除く） 金融ＡＤＲ当社制度とは、お客様と金融機関のトラブルについて、裁判手続き以外の方法で、簡易・迅速な解決を目指す制度です。 金融商品取引業等業務に関する苦情及び紛争・トラブルの解決措置として、金融商品取引法上の指定紛争解決機関である「特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（ＦＩＮＭＡＣ）をご利用することが出来ます。 住所：〒000-0000 東京都中央区日本橋茅場町二丁目 1 番 1 号 第二証券会館電話番号：0120-64－5005 100‐6227 東京都千代田区丸の内一丁目11番1号 お 問 い 合 わ せ 先：レオス・キャピタルワークス株式会社 コミュニケーション・センター （ＦＩＮＭＡＣは公的な第三者機関であり、当社の関連法人ではありません）電話）０３－６２６６－０１２３ 営 業 時 間：９時～17時 ホ ー ム ペ ー ジ：https://www.rheos.jp/ ❑ 投資信託受益権振替決済口座管理契約のご説明 この書面は、金融商品取引法第 37 条の３の規定により、お渡しする書面です。

当社の概要. 商 商号等 カイカ証券株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長(金商)第 2526 号 等 アイザワ証券株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第 3283 号本店所在地 本店所在地 〒10５-７３０７ 東京都港区東新橋一丁目 107-0062 東京都港区南青山五丁目 11 番 9 号レキシントン青山 3 階 加入協会 日本証券業協会、一般社団法人日本暗号資産取引業協会 指定紛争解決機関特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター 資本金 1 億円 主な事業 金融商品取引業 設立年月 平成 21 年 8 月連絡先 03-5781-8300 当社の事業報告書・直近の財務書類の内容を公表している URL 当社は、業務にかかるお客様からの苦情、ご相談等に関し、迅速かつ誠実な対応 に努めて参ります。苦情・ご相談は、当社の次の窓口まで書面によりお申し出ください。 〒107-0062 東京都港区南青山五丁目 11 番 1 号 連 絡 先 お客様相談課（フリーダイヤル０１２０－１３８－２９9）またはお取引のある営業部支店にご連絡ください9 号レキシントン青山 3 階 カイカ証券株式会社 コンプライアンス部 ■「証券・金融商品あっせん相談センター（FINMAC）」のご紹介 特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター（FINMAC）は、株式、 債券、投資信託等、金融商品取引法の特定第一種金融商品取引業務に係る指定紛争解決機関として金融庁の指定・認定、及び裁判外紛争解決手続の利用の促進に関する法律（ADR 促進法）に基づく認証を受け、中立的な立場で苦情・紛争を解決します。 加 入 協 会 日本証券業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会 指 定 紛 争 特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター解 決 機 関 資 本 金 30 億円（20２２年３月３1 日現在）主 な 事 業 金融商品取引業 設 立 年 月 2021 年 4 月 当社に対するご意見・苦情等については、以下の窓口で承っております。住所：〒10５-７３０７ 東京都港区東新橋一丁目９番１号 電話番号：お客様相談課 0120－１３８－２９９ 受付時間：月曜日～金曜日 ８時３０分～１７時（祝日を除く） 金融ＡＤＲ当社制度とは、お客様と金融機関のトラブルについて、裁判手続き以外の方法で、簡易・迅速な解決を目指す制度です。 金融商品取引業等業務に関する苦情及び紛争・トラブルの解決措置として、金融商品取引法上の指定紛争解決機関である「特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（ＦＩＮＭＡＣ）をご利用することが出来ます。 住所：〒000-0000 東京都中央区日本橋茅場町二丁目 1 番 1 号 第二証券会館電話番号：0120-64－5005 （ＦＩＮＭＡＣは公的な第三者機関であり、当社の関連法人ではありません）特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター（FINMAC）は、

当社の概要. 商 号 等 アイザワ証券株式会社 ウィブル証券株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第 3283 号本店所在地 48 号 本店所在地 〒10５-７３０７ 東京都港区東新橋一丁目 000-0000 東京都中央区日本橋茅場町 1 丁目 9 番 1 号 連 絡 先 お客様相談課（フリーダイヤル０１２０－１３８－２９9）またはお取引のある営業部支店にご連絡ください。 加 入 協 2 号加入協 会 日本証券業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会 指 定 紛 争 日本証券業協会 指定紛争解決機関 特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター解 決 機 関 資 証券・金融商品あっせん相談センター資 本 金 30 億円（20２２年３月３1 日現在）主 な 事 8 億 3,848 万円（令和 4 年 4 月 4 日現在） 主な事 業 金融商品取引業 設 立 年 月 2021 年 4 昭和２３年 3 月 当社に対するご意見・苦情等については、以下の窓口で承っております。住所：〒10５-７３０７ 東京都港区東新橋一丁目９番１号 電話番号：お客様相談課 0120－１３８－２９９ 受付時間：月曜日～金曜日 ８時３０分～１７時（祝日を除く） 金融ＡＤＲ当社制度とは、お客様と金融機関のトラブルについて、裁判手続き以外の方法で、簡易・迅速な解決を目指す制度です。 金融商品取引業等業務に関する苦情及び紛争・トラブルの解決措置として、金融商品取引法上の指定紛争解決機関である「特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（ＦＩＮＭＡＣ）をご利用することが出来ます。 住所：連 絡 先 03-5614-9988(代表)又はお取引店 00-0000-0000 にご連絡ください 当社に対するご意見・苦情等に関しては、以下の窓口で承っております。住所 ：〒000-0000 東京都中央区日本橋茅場町二丁目 東京都中央区日本橋茅場町 1 丁目 9 番 1 2 号 第二証券会館電話番号：0120受付時間：月曜日～金曜日 9 時 00 分～17 時 00 分 金融 ADR 制度とは、お客様と金融機関との紛争・トラブルについて、裁判手続き以外の方法で簡易・迅速な解決を目指す制度です。 金融商品取引業等業務に関する苦情及び紛争・トラブルの解決措置として、金融商品取引法上の指定紛争解決機関である「特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター （FINMAC）」を利用することができます。 住所 ：〒103-64－5005 （ＦＩＮＭＡＣは公的な第三者機関であり、当社の関連法人ではありません0025 東京都中央区日本橋茅場町二丁目１番１号 第二証券会館 電話番号：0000-00-0000（FINMAC は公的な第三者機関であり、当社の関連法人ではありません。） 受付時間：月曜日～金曜日 ９時００分～１７時００分（祝日を除く）

当社の概要. 商 商号等 カイカ証券株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長(金商)第 2526 号 等 アイザワ証券株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第 3283 号本店所在地 〒10５-７３０７ 東京都港区東新橋一丁目 9 番 1 号 連 絡 先 お客様相談課（フリーダイヤル０１２０－１３８－２９9）またはお取引のある営業部支店にご連絡ください。 加 入 協 会 日本証券業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会 指 定 紛 争 特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター解 決 機 関 資 本 金 30 億円（20２２年３月３1 日現在）主 な 事 業 金融商品取引業 設 立 年 月 2021 年 4 月 当社に対するご意見・苦情等については、以下の窓口で承っております。住所：〒10５-７３０７ 東京都港区東新橋一丁目９番１号 電話番号：お客様相談課 0120－１３８－２９９ 受付時間：月曜日～金曜日 ８時３０分～１７時（祝日を除く） 金融ＡＤＲ当社制度とは、お客様と金融機関のトラブルについて、裁判手続き以外の方法で、簡易・迅速な解決を目指す制度です。 金融商品取引業等業務に関する苦情及び紛争・トラブルの解決措置として、金融商品取引法上の指定紛争解決機関である「特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（ＦＩＮＭＡＣ）をご利用することが出来ます。 住所：本店所在地 〒000-0000 東京都中央区日本橋茅場町二丁目 東京都港区南青山五丁目 11 番 9 号レキシントン青山 3 階 加入協会 日本証券業協会、一般社団法人日本暗号資産取引業協会 指定紛争解決機関特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター 資本金 1 億円 主な事業 金融商品取引業 設立年月 平成 21 年 8 月連絡先 00-0000-0000 当社の事業報告書・直近の財務書類の内容を公表している URL 当社は、業務にかかるお客様からの苦情、ご相談等に関し、迅速かつ誠実な対応 に努めて参ります。苦情・ご相談は、当社の次の窓口まで書面によりお申し出ください。 〒000-0000 東京都港区南青山五丁目 11 番 1 号 第二証券会館電話番号：0120-64－5005 （ＦＩＮＭＡＣは公的な第三者機関であり、当社の関連法人ではありません）9 号レキシントン青山 3 階 カイカ証券株式会社 コンプライアンス部 ■「証券・金融商品あっせん相談センター（FINMAC）」のご紹介 特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター（FINMAC）は、株式、債券、投資信託等、金融商品取引法の特定第一種金融商品取引業務に係る指定紛 争解決機関として金融庁の指定・認定、及び裁判外紛争解決手続の利用の促進に関する法律（ADR 促進法）に基づく認証を受け、中立的な立場で苦情・紛争を解決します。 特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター（FINMAC）は、

当社の概要. 商 号 等 アイザワ証券株式会社 等：レオス・キャピタルワークス株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第 3283 号本店所在地 〒10５-７３０７ 東京都港区東新橋一丁目 9 番 1 号 連 絡 先 お客様相談課（フリーダイヤル０１２０－１３８－２９9）またはお取引のある営業部支店にご連絡ください。 関東財務局長(金商)第1151号代表者の役職氏名 ：代表取締役社長 藤野 英人 加 入 協 会 日本証券業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会 指 定 紛 争 特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター解 決 機 関 資 本 金 30 億円（20２２年３月３1 日現在）主 団 体：一般社団法人 投資信託協会 一般社団法人 日本投資顧問業協会 主 な 事 業 金融商品取引業 業：投資運用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業 苦情処理措置及び紛争解決措置の内容 : 当社は加入協会から苦情の解決および紛争の解決のあっせん等の委託を受けた特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（連絡先：0000-00-0000）を利用することにより金融商品取引業務関連の苦情および紛争の解決を図ります。 設 立 年 月 2021 年 4 月 当社に対するご意見・苦情等については、以下の窓口で承っております。住所：日 ：2003年４月16日 資 本 金：１億円（2019年７月31日現在） 本 店 所 在 地 ：〒10５-７３０７ 東京都港区東新橋一丁目９番１号 電話番号：お客様相談課 0120－１３８－２９９ 受付時間：月曜日～金曜日 ８時３０分～１７時（祝日を除く） 金融ＡＤＲ当社制度とは、お客様と金融機関のトラブルについて、裁判手続き以外の方法で、簡易・迅速な解決を目指す制度です。 金融商品取引業等業務に関する苦情及び紛争・トラブルの解決措置として、金融商品取引法上の指定紛争解決機関である「特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（ＦＩＮＭＡＣ）をご利用することが出来ます。 住所：〒000-0000 東京都中央区日本橋茅場町二丁目 1 番 1 号 第二証券会館電話番号：0120-64－5005 000‐0000 東京都千代田区丸の内一丁目11番1号 お 問 い 合 わ せ 先：レオス・キャピタルワークス株式会社 コミュニケーション・センター （ＦＩＮＭＡＣは公的な第三者機関であり、当社の関連法人ではありません）電話）０３－６２６６－０１２３ 営 業 時 間：９時～17時 ホ ー ム ペ ー ジ：xxxxx://xxx.xxxxx.xx/ ❑ 投資信託受益権振替決済口座管理契約のご説明 この書面は、金融商品取引法第 37 条の３の規定により、お渡しする書面です。

当社の概要. 商 号 等 アイザワ証券株式会社 等：レオス・キャピタルワークス株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第 3283 号本店所在地 〒10５-７３０７ 東京都港区東新橋一丁目 9 番 1 号 連 絡 先 お客様相談課（フリーダイヤル０１２０－１３８－２９9）またはお取引のある営業部支店にご連絡ください。 関東財務局長(金商)第1151号代表者の役職氏名 ：代表取締役社長 藤野 英人 加 入 協 会 日本証券業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会 指 定 紛 争 特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター解 決 機 関 資 本 金 30 億円（20２２年３月３1 日現在）主 団 体：一般社団法人 投資信託協会 一般社団法人 日本投資顧問業協会 主 な 事 業 金融商品取引業 業：投資運用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業 苦情処理措置及び紛争解決措置の内容 : 当社は加入協会から苦情の解決および紛争の解決のあっせん等の委託を受けた特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（連絡先：0000-00-0000）を利用することにより金融商品取引業務関連の苦情および紛争の解決を図ります。 設 立 年 月 2021 年 4 月 当社に対するご意見・苦情等については、以下の窓口で承っております。住所：日 ：2003年４月16日 資 本 金：１億円（2019年７月31日現在） 本 店 所 在 地 ：〒10５-７３０７ 東京都港区東新橋一丁目９番１号 電話番号：お客様相談課 0120－１３８－２９９ 受付時間：月曜日～金曜日 ８時３０分～１７時（祝日を除く） 金融ＡＤＲ当社制度とは、お客様と金融機関のトラブルについて、裁判手続き以外の方法で、簡易・迅速な解決を目指す制度です。 金融商品取引業等業務に関する苦情及び紛争・トラブルの解決措置として、金融商品取引法上の指定紛争解決機関である「特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（ＦＩＮＭＡＣ）をご利用することが出来ます。 住所：〒000-0000 東京都中央区日本橋茅場町二丁目 1 番 1 号 第二証券会館電話番号：0120-64－5005 （ＦＩＮＭＡＣは公的な第三者機関であり、当社の関連法人ではありません）000‐0000 東京都千代田区丸の内一丁目11番1号 お 問 い 合 わ せ 先：レオス・キャピタルワークス株式会社 コミュニケーション・センター 営 業 時 間：９時～17時 ホ ー ム ペ ー ジ：xxxxx://xxx.xxxxx.xx/ ❑ 投資信託受益権振替決済口座管理契約のご説明 この書面は、金融商品取引法第 37 条の３の規定により、お渡しする書面です。

当社の概要. 商 号 等 アイザワ証券株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第 3283 号本店所在地 エイチ・エス証券株式会社 金融商品取引業者関東財務局長（金商）第 35 号 本店所在地 〒10５-７３０７ 東京都港区東新橋一丁目 9 番 1 号 000-0000 東京都新宿区西新宿 6-8-1住友不動産新宿オークタワー27 階 連 絡 先 お客様相談課（フリーダイヤル０１２０－１３８－２９9）またはお取引のある営業部支店にご連絡ください00-0000-0000（コンプライアンス統括部）又はお取引のある支店にご連絡ください。 加 入 協 会 日本証券業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会 指 定 紛 争 日本証券業協会 指定紛争解決機関 特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター解 決 機 関 資 証券・金融商品あっせん相談センター資 本 金 30 億円（20２２年３月３1 日現在）主 億円（2020 年 3 月末現在） 主 な 事 業 金融商品取引業 設 金融商品取引業設 立 年 月 2021 年 4 月 当社に対するご意見・苦情等については、以下の窓口で承っております。住所：〒10５-７３０７ 東京都港区東新橋一丁目９番１号 電話番号：お客様相談課 0120－１３８－２９９ 受付時間：月曜日～金曜日 ８時３０分～１７時（祝日を除く） 金融ＡＤＲ当社制度とは、お客様と金融機関のトラブルについて、裁判手続き以外の方法で、簡易・迅速な解決を目指す制度です2006年9月 当社に対するご意見・苦情等に関しては、以下の窓口で承っております。 金融商品取引業等業務に関する苦情及び紛争・トラブルの解決措置として、金融商品取引法上の指定紛争解決機関である「特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（ＦＩＮＭＡＣ）をご利用することが出来ます。 住所：住 所：〒000-0000 東京都中央区日本橋茅場町二丁目 東京都新宿区西新宿6-8-1 番 1 号 第二証券会館電話番号：0120住友不動産新宿オークタワー27 階電話番号：00-64－5005 （ＦＩＮＭＡＣは公的な第三者機関であり、当社の関連法人ではありません）0000-0000（コンプライアンス統括部） 受付時間：月曜日～金曜日（祝日を除く） 8 時20 分～17 時20 分 金融 ADR 制度とは、お客様と金融機関との紛争・トラブルについて、裁判手続き以外の方法で簡易・迅速な解決を目指す制度です。 金融商品取引業等業務に関する苦情及び紛争・トラブルの解決措置として、金融商品取引法上の指定紛争解決機関である「特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（FINMAC）」を利用することができます。 住 所：〒103-0025 東京都中央区日本橋茅場町二丁目１番１号 第二証券会館 電話番号：0000-00-0000（FINMAC は公的な第三者機関であり、当社の関連法人ではありません。）受付時間：月曜日～金曜日（祝日を除く） ９時００分～１７時００分

当社の概要. 商 号 等 アイザワ証券株式会社 商号等 野村證券株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第 3283 142 号本店所在地 〒10５-７３０７ 東京都港区東新橋一丁目 9 番 103-8011 東京都中央区日本橋 1-9-1 号 連 絡 先 お客様相談課（フリーダイヤル０１２０－１３８－２９9）またはお取引のある営業部支店にご連絡ください。 加 入 協 会 日本証券業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会 指 定 紛 争 特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター解 決 機 関 資 本 金 30 億円（20２２年３月３1 日現在）主 な 事 業 金融商品取引業 設 立 年 月 2021 年 4 月 当社に対するご意見・苦情等については、以下の窓口で承っております。住所：〒10５-７３０７ 東京都港区東新橋一丁目９番１号 電話番号：お客様相談課 0120－１３８－２９９ 受付時間：月曜日～金曜日 ８時３０分～１７時（祝日を除く） 金融ＡＤＲ当社制度とは、お客様と金融機関のトラブルについて、裁判手続き以外の方法で、簡易・迅速な解決を目指す制度です。 金融商品取引業等業務に関する苦情及び紛争・トラブルの解決措置として、金融商品取引法上の指定紛争解決機関である「特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター（ＦＩＮＭＡＣ）をご利用することが出来ます。 住所：〒連絡先 野村ネット＆コールカスタマーサポート 0000-000-0000 東京都中央区日本橋茅場町二丁目 1 番 1 号 第二証券会館電話番号：0120000 （フリーダイヤルが利用できない場合は 045-64－5005 （ＦＩＮＭＡＣは公的な第三者機関であり、当社の関連法人ではありません）522-3500）加入協会 日本証券業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会、 一般社団法人金融先物取引業協会、 一般社団法人第二種金融商品取引業協会 指定紛争解決機関 特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター資本金 100 億円 主な事業 金融商品取引業 設立年月 平成 13 年 5 月 〇お取引内容に関するご確認・ご相談や苦情等について お取引内容に関するご確認・ご相談や苦情等につきましては、下記連絡先までお申し出ください。連絡先 野村ネット＆コール カスタマーサポート 〇指定紛争解決機関のご利用について お取引についてのトラブル等は、以下のＡＤＲ（注）機関における苦情処理・紛争解決の枠組みの利用が可能です。