Servicios de Inversión Asesorados. A la prestación habitual y profesional en favor de clientes, de Asesoría de Inversiones o Gestión de Inversiones.
Servicios de Inversión Asesorados. 1. “Asesoría de Inversiones”.- El “Cliente” acepta que estos servicios podrán comprender la recomendación para la adquisición de clases o categorías de “Valores” o “Derivados” o la adopción de una “Estrategia de inversión” o composición de la cartera de inversión, la cual deberá contener la justificación por parte de la “Casa de Bolsa” de que esta se apega al “Perfil de Inversión” y del “Perfil del Producto” asignados al “Cliente”.
Servicios de Inversión Asesorados. El “Cliente” otorga a la “Casa de Bolsa” un mandato general para actos de intermediación en el mercado de valores, consistente en comprar, vender, dar y recibir en garantía, guardar, administrar y depositar los “Valores” según estén autorizados por las disposiciones legales aplicables para tales efectos; así como actuar como representante del “Cliente” en asambleas de accionistas, obligacionistas, tenedores de certificados de participación, certificados bursátiles fiduciarios o de otros ”Valores”, en el ejercicio de derechos corporativos y patrimoniales; recibir fondos; canjear; reportar; prestar; ceder; transmitir, traspasar y en general realizar cualquier otra operación o movimiento en la cuenta del “Cliente” autorizado o que autorice la Xxx xxx Xxxxxxx de Valores y las disposiciones de carácter general emanadas de ella, tanto de la “Comisión” como de Banco de México, y llevar a cabo cualquier acto relacionado con “Valores”, títulos, o documentos a ellos asimilables u otros instrumentos autorizados, bursátiles o extrabursátiles y cualquier otro que autoricen las disposiciones legales aplicables o autoridades competentes para tales efectos, incluyendo operaciones con valores denominados o referenciados a divisas emitidos en México o en el extranjero, así como realizar operaciones en el Sistema Internacional de Cotizaciones de las “Bolsas”. Asimismo dicho mandato comprende operaciones con metales amonedados y divisas de conformidad con lo establecido en el presente contrato. En el supuesto de que las autoridades aprueben alguna nueva operación con posterioridad, la “Casa de Bolsa” quedará facultada dentro del mandato antes referido para llevarla a cabo sin necesidad de modificar el presente contrato, a partir de que le sea notificado al “Cliente” a través de los estados de cuenta. Asimismo la “Casa de Bolsa” podrá, previo acuerdo por escrito celebrado con el “Cliente”, prestarle servicios de mediación, depósito y administración sobre acciones no inscritas en el Registro Nacional de Valores.
Examples of Servicios de Inversión Asesorados in a sentence
Estrategia de Inversión.- Al conjunto de orientaciones elaboradas por el BANCO para proporcionar Servicios de Inversión Asesorados a sus clientes, con base en las características y condiciones de los mercados, Valores e Instrumentos financieros derivados en los que se pretenda invertir.
El Cliente acepta que dentro de los Servicios de Inversión Asesorados amparados por este Contrato, BBVA Casa de Bolsa podrá prestarle el servicio de Gestión de Inversiones.
El Cliente acepta que dentro de los Servicios de Inversión Asesorados amparados por este Contrato, BBVA Casa de Bolsa podrá prestarle el servicio de Asesoría de Inversiones.
Estrategia de Inversión.- El conjunto de orientaciones elaboradas por BBVA Casa de Bolsa para proporcionar Servicios de Inversión Asesorados al Cliente, con base en las características y condiciones de los mercados de Valores en los que se pretenda invertir.
Servicios de Inversión.- A la prestación habitual y profesional a favor de clientes, de Servicios de Inversión Asesorados y No Asesorados.
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Servicios de Inversión Asesorados. “Asesoría de Inversiones”.- El Cliente acepta que estos servicios podrán comprender la recomendación para la adquisición de clases o categorías de Valores o la adopción de una Estrategia de inversión o composición de la cartera de inversión, la cual deberá contener la justificación por parte del Banco de que esta se apega al Perfil de Inversión y del Perfil del Producto asignados al Cliente. La justificación deberá contener al menos, las clases o categorías de los Valores que podrán adquirir en función de tal recomendación, así como los porcentajes de inversión máximos por cada clase o categoría de los Valores que les corresponda en términos del Perfil de Inversión del Cliente, incorporando los criterios de diversificación que correspondan al Perfil de Inversión, así como el análisis de la administración integral de riesgos elaborado por el Banco. Las partes acuerdan que previo a la adopción de una Estrategia de Inversión o composición de la cartera de inversión del Cliente, en los que se incluyan operaciones sobre Valores, con independencia de la instrucción del Cliente, el Banco deberá elaborar la justificación, por cada recomendación que efectúe, incluyendo las características del Valor o Derivado de que se trate; así como el límite de inversión aplicable y en su caso, la modificación al Perfil del Cliente. Para la ejecución de una instrucción por parte del Cliente que no provenga de los Servicios de Inversión Asesorados, el Banco deberá advertir al Cliente que dicha operación se realizará al amparo del servicio de Ejecución de Operaciones, en los términos de este Contrato. Gestión de inversiones.- El Cliente acepta que para realizar operaciones al amparo de estos servicios, el Banco previo a la celebración de las mismas, deberá en todo momento ajustarse al Marco General de Actuación, el cual forma parte integrante de la Guía de Servicios de Inversión a que se refiere este Contrato. El Cliente reconoce y acepta que en ningún caso se deberá entender que las recomendaciones, consejos, sugerencias u operaciones por parte del Banco, garantizan el resultado, el éxito de las inversiones o sus rendimientos.
Servicios de Inversión Asesorados. A la prestación habitual y profesional en favor de clientes, de “Asesoría de inversiones” o “Gestión de inversiones”.
Servicios de Inversión Asesorados. Asesoría de Inversión (No Discrecional): Gestión de Inversiones (Discrecional): Para efectos del servicio en su modalidad de Gestión de Inversión, el Cliente firma el Marco General de Actuación, el cual se acompaña al presente Contrato. Servicios No Asesorados (No discrecional): Ejecución de Operaciones: Para efectos del servicio, el Cliente firma la carta de ejecución, la cual se acompaña al presente Contrato. BANCO SUCURSAL No. DE CUENTA No. CLABE POR ESCRITO (MENSAJERÍA) POR ESCRITO (FAX) POR TELÉFONO PERSONALMENTE NÚMERO FECHA PLAZA NOMBRE XXX XXXXXXX No. NOTARÍA OTROS DATOS DE LA INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO PÚBLICO DE COMERCIO DATOS DE IDENTIFICACIÓN Y DOMICILIO: NÚMERO: FECHA: PLAZA: NOMBRE XXX XXXXXXX No. NOTARÍA OTROS DATOS DE LA INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO PÚBLICO DE COMERCIO DATOS DE IDENTIFICACIÓN Y DOMICILIO: NÚMERO: FECHA: PLAZA: NOMBRE XXX XXXXXXX No. NOTARÍA OTROS DATOS DE LA INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO PÚBLICO DE COMERCIO REGISTRO DE FIRMA DEL REPRESENTANTE: TIPO DE FIRMA FIRMA: INSTRUCCIONES DE FIRMA DE LOS REPRESENTANTES NOMBRE IDENTIFICACION TIPO DE FIRMA FIRMA INSTRUCCIONES DE FIRMA Autorización operaciones de auto entrada. De conformidad con lo pactado en la Cláusula Décimo Cuarta del Contrato, el Cliente autoriza a Evercore Casa de Bolsa para llevar a cabo las operaciones relativas de auto entrada. Firma del Cliente y/o Representante legal Autorización operaciones de facilitación. Para efectos de lo pactado en la Cláusula Décima Segunda del Contrato, relativo a las Operaciones de Facilitación a que se refieren los artículos 69 y 69 Bis de las Disposiciones de carácter general aplicables a las Casas de Bolsa, el Cliente autoriza a la Casa de Bolsa, para realizar con éste Operaciones de Facilitación. Firma del Cliente y/o Representante legal para autorización operaciones de facilitación Las partes, cuyos datos de identificación han quedado asentados, otorgan las Declaraciones y Cláusulas siguientes:
Servicios de Inversión Asesorados. Es la prestación habitual y profesional en favor del “Cliente”, de “Asesoría de Inversiones” o “Gestión de Inversiones”. Servicios de inversión no asesorados: a la prestación habitual y profesional en favor de clientes, de “Comercialización o promoción” o “Ejecución de Operaciones”.
Servicios de Inversión Asesorados. Se refiere a la prestación habitual y profesional en favor de clientes de Asesoría de Inversiones o Gestión de Inversiones. Se entiende que la Operadora presta servicios asesorados cuando efectúe recomendaciones por cualquier medio personalizadas al Cliente o que la Operadora realice operaciones en contratos discrecionales sin que medie participación del Cliente. Cuando la Operadora ejecute xxxx y llanamente las instrucciones que el Cliente le transmita y dichas instrucciones no provengan de un servicio de inversión asesorado, se advertirá al Cliente que dicha Operación se realizará al amparo del servicio de Ejecución de Operaciones.
Servicios de Inversión Asesorados. En las Operaciones solicitadas bajo un Servicio de Inversión Asesorado, el Banco proporcionará de forma verbal, escrita o por Medios Electrónicos, recomendaciones personalizadas al Cliente sobre determinados Valores. Tratándose de Servicios de Inversión Asesorados, los Servicios de Inversión deberán ser congruentes con la determinación del perfil del Cliente, el perfil del Producto Financiero y las políticas de diversificación de carteras de inversión mismas que establecen los montos máximos de carteras de valores entre otros; así como ser aceptados por el Banco de conformidad con sus políticas internas.
Servicios de Inversión Asesorados podrán ser, según el manejo de cuenta pactado entre las partes: