Common use of RIESGOS Clause in Contracts

RIESGOS. De acuerdo con la metodología de Colombia Compra Eficiente, a continuación se identifican los Riesgos que afectan la ejecución del presente contrato: No. Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuencias de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del Riesgo Categoría 1 General Interno Selección Operacional No presentación de propuestas en el portal transaccional SECOP II o presentación de la oferta en lugar diferente al SECOP II, lo que significa una causal de rechazo Se declara desierto el proceso de contratación 3 5 8 Extremo 2 General Externo Selección Económicos Riesgo de colusión, con el fin de lograr que el proceso se adjudique a un proponente particular. El proceso de selección se puede ver afectado en cuanto a la objetividad y transparencia., al no obtener precios favorables o reales de los bienes, lo que en muchas oportunidades lleva a mayores costos. 1 3 4 Bajo 3 General Interno Contratación Operacional No firma el contrato el contratista Retraso en la contratación, en consecuencia, retrasos en las funciones misionales del CNMH 1 4 5 Medio 4 General Interno Contratación Operacional Que el contratista no xxxxxxx las garantías que requiera el contrato Poner en riesgo la seguridad de la información, equipos y la infraestructura tecnológica de la entidad. 3 2 5 Medio 5 General Interno Ejecución Operacional Que el contratista no cumpla con el objeto contractual Poner en riesgo la seguridad de la información, equipos y la infraestructura tecnológica de la entidad. 2 4 6 Alto 6 Específico Externo Ejecución Económico Desabastecimiento de Combustibles Desabastecimiento de Combustibles para las Entidades Compradoras 3 5 8 Alto 7 Específico Externo Permanente Operacional Aumento del precio de Combustible Pérdida económica de la Entidades Compradora y riesgo de no contar con el suministro requerido. 3 4 7 Alto 8 Específico Externo Contractual Regulatorios Cambio del esquema de regulación aplicable al Combustible (de libertad vigilada a regulada o todo liberado) El esquema de precios pierde vigencia. 3 5 8 Externo 9 Específico Externo Ejecución Operacional Un accidente en la EDS Riesgo de accidentes que involucren a los Empleados Estatales 3 5 8 Externo No. ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Persona responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicidad ¿Cuándo? 1 Entidad Iniciar nuevamente el proceso de contratación en los términos establecidos en la Ley. 1 2 3 Riesgo Bajo SI Entidad – Dirección Administrativa y Financiera Publicación del acto administrativo de declaratoria de desierta del proceso Según cronograma del nuevo proceso de selección Mediante cronograma de actividades Términos xx xxx para la publicación del nuevo proceso 2 Proponentes Diligenciamiento compromiso anticorrupción y certificado de participación independiente 1 1 2 Riesgo Bajo NO Entidad – comité evaluador En el periodo de evaluación de las propuestas Finaliza el periodo de evaluación – según cronograma del proceso Cronograma del proceso verificación de requisitos habilitantes Durante la evaluación de las propuestas 3 Entidad- DAyF Contratos Requerir al contratista para que suscriba el contrato e informar al ordenador del gasto para hacer efectiva la garantía de seriedad de la oferta 1 4 5 Riesgo medio SI Entidad- DAyF Contratos Una vez vencido el término para firmar el contrato Con la suscripción del contrato o el acto administrativo para hacer efectiva la garantía de seriedad de la oferta Mediante requerimiento al contratista Cuando ocurra 4 Contratista Requerir al contratista para que xxxxxxx las garantías a través del SECOP II o iniciar el debido proceso para dar cumplimiento a las multas establecidas en el contrato 2 1 3 Riesgo Bajo SI Entidad- DAyF Contratos Una vez vencido el término para allegar las garantías Con la entrega de las garantías o el acto administrativo para imponer las multas Mediante requerimiento al contratista Cuando ocurra 5 Contratista El supervisor del contrato debe requerir al contratista para cumplir con el objeto del contrato e informar la situación al ordenador del gasto correspondiente. 1 2 3 Riesgo Bajo SI Supervisor Inicio de ejecución del contrato Finalización del plazo de ejecución y cumplimiento efectivo del contrato acreditado por el supervisor Requerimientos realizados por el supervisor del contrato Cuando ocurra 6 Proveedor Dentro de las obligaciones del Proveedor abastecimiento frente a cualquier Otro cliente. 3 4 7 Alto Si Proveedor Desde la firma del proceso de contratación Hasta la liquidación del contrato En el proceso de contratación Cuando ocurra 7 Entidad El CNMH debe prever la destinación de los recursos económicos necesarios para adquirir el suministro de Combustible. 3 1 4 Bajo No Entidad Desde la generación del proceso de contratación Hasta el vencimiento del plazo del proceso de contratación Supervisor del proceso de contratación Mensual 8 Proveedor Fórmulas de negociación con los Proveedores. 3 2 5 Medio Si Proveedor En la redacción de los Documentos del Proceso Hasta el vencimiento del proceso de contratación Seguimiento al cambio de regulaciones informados por MinMinas Permanente 9 Proveedor El decreto que reglamenta las EDS exige a los distribuidores mantener vigente una póliza de seguro de responsabilidad civil Extracontractual. 3 1 4 Bajo Si Proveedor Desde la presentación de las ofertas Hasta el vencimiento del plazo del proceso de contratación Supervisor del proceso de contratación Permanente

RIESGOS. De acuerdo con la metodología de Colombia Compra Eficiente, a continuación se identifican los Riesgos que afectan la ejecución del presente contratoProceso de Contratación desde su planeación hasta su liquidación: No. Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo y como puede ocurrir) Consecuencias Consecuencia de la ocurrencia Ocurrencia del evento Evento Probabilidad Impacto Valoración del Riesgo Categoría 1 General Interno Selección Operacional No presentación de propuestas en el portal transaccional SECOP II o presentación de la oferta en lugar diferente al SECOP II, lo que significa una causal de rechazo Se declara desierto el proceso de contratación 3 5 8 Extremo 2 General Externo Selección Económicos Riesgo de colusión, con el fin de lograr que el proceso se adjudique a un proponente particular. El proceso de selección se puede ver afectado en cuanto a la objetividad y transparencia., al no obtener precios favorables o reales de los bienes, lo que en muchas oportunidades lleva a mayores costos. 1 3 4 Bajo 3 General Interno Contratación Operacional No firma el contrato el contratista Retraso en la contratación, en consecuencia, retrasos en las funciones misionales del CNMH 1 4 5 Medio 4 General Interno Contratación Operacional Que el contratista no xxxxxxx las garantías que requiera el contrato Poner en riesgo la seguridad de la información, equipos y la infraestructura tecnológica de la entidad. 3 2 5 Medio 5 General Interno Ejecución Operacional Que el contratista no cumpla con el objeto contractual Poner en riesgo la seguridad de la información, equipos y la infraestructura tecnológica de la entidad. 2 4 6 Alto 6 Específico Externo Ejecución Económico Desabastecimiento de Combustibles Desabastecimiento de Combustibles para las Entidades Compradoras 3 5 8 Alto 7 Específico Externo Permanente Operacional Aumento del precio de Combustible Pérdida económica de la Entidades Compradora y riesgo de no contar con el suministro requerido. 3 4 7 Alto 8 Específico Externo Contractual Regulatorios Cambio del esquema de regulación aplicable al Combustible (de libertad vigilada a regulada o todo liberado) El esquema de precios pierde vigencia. 3 5 8 Externo 9 Específico Externo Ejecución Operacional Un accidente en la EDS Riesgo de accidentes que involucren a los Empleados Estatales 3 5 8 Externo No. ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles Tratamiento/Controle s a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? implantados Persona responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicidad ¿Cuándo? 1 Entidad Iniciar nuevamente el proceso General Extern o Ejecuci ón Financiero Falta de contratación en los términos establecidos en la Ley. 1 2 3 Riesgo Bajo SI Entidad – Dirección Administrativa y Financiera Publicación Liquidez del acto administrativo de declaratoria de desierta del proceso Según cronograma del nuevo proceso de selección Mediante cronograma de actividades Términos xx xxx para la publicación del nuevo proceso 2 Proponentes Diligenciamiento compromiso anticorrupción y certificado de participación independiente 1 1 2 Riesgo Bajo NO Entidad – comité evaluador En el periodo de evaluación de las propuestas Finaliza el periodo de evaluación – según cronograma del proceso Cronograma del proceso verificación de requisitos habilitantes Durante la evaluación de las propuestas 3 Entidad- DAyF Contratos Requerir al contratista para que suscriba el contrato e informar al ordenador del gasto para hacer efectiva la garantía de seriedad de la oferta 1 4 5 Riesgo medio SI Entidad- DAyF Contratos Una vez vencido el término para firmar el contrato Con la suscripción del contrato o el acto administrativo para hacer efectiva la garantía de seriedad de la oferta Mediante requerimiento al contratista Cuando ocurra 4 Contratista Requerir al contratista para que xxxxxxx las garantías a través del SECOP II o iniciar el debido proceso para dar cumplimiento a las multas establecidas en el contrato 2 1 3 Riesgo Bajo SI Entidad- DAyF Contratos Una vez vencido el término para allegar las garantías Con la entrega de las garantías o el acto administrativo para imponer las multas Mediante requerimiento al contratista Cuando ocurra 5 Contratista El supervisor del contrato debe requerir al contratista para cumplir con el objeto del contrato e informar la situación al ordenador del gasto correspondiente. 1 2 3 Riesgo Bajo SI Supervisor Inicio de No ejecución del contrato Finalización baja Contratista Verificar estados financieros del plazo contratista mientras este ejecutando el contrato. Supervis or Una Vez empiece la ejecució n del Contrato Solicitand o indicadore s al Contratist a 2 Especifico Extern o Ejecuci ón Operacion al Posible cierre de aeropuertos No ejecución y cumplimiento efectivo del contrato acreditado temporalmen te Probable Contratante Se acepta el riesgo y por el supervisor Requerimientos realizados por el supervisor ende se incluye garantías dentro del proceso Supervis or Una Vez empiece la ejecució n del Contrato Verificand o la Operación aérea desde los eropuerto s 3 General Extern o Ejecuci ón De la naturaleza Temblores inundaciones, lluvias, sequias No ejecución del contrato Cuando ocurra 6 Proveedor Dentro temporalmen te probable contratante Se acepta el riesgo y por ende se incluye garantías dentro del proceso superviso r Una Vez empiece la ejecució n del Contrato Verificand o las condicion es climáticas del país. 4 Específico Extern o Ejecuci ón Económic o Desabastecimie nto del petróleo. Cambios en las Tárifas, impuesto de combustible, tasa aeroportuaria, IVA, etc, debido a la temporada o a la variación del precio del combustible. Posible encarecimien to del valor del tiquete improbabl e Contratista/ase guradora Se verifican las condiciones del precio al momento de la necesidad de la entidad Supervis or Una Vez empiece la ejecució n del Contrato Verificand o los valores de los tiquetes al momento de la necesidad . Esta matriz se encuentra también publicada en los estudios y documentos previos. El día establecido en el cronograma del presente documento se llevará a cabo la audiencia a la que se refieren el artículo 30 de la ley 80 de 1993, artículo 4 de la Ley 1150 de 2007, el artículo 220 del Decreto Ley 019 de 2012, y el artículo 39 del Decreto 1510 de 2013. Como consecuencia de las obligaciones del Proveedor abastecimiento frente a cualquier Otro cliente. 3 4 7 Alto Si Proveedor Desde observaciones realizadas por los interesados, COLCIENCIAS se pronunciará sobre la firma del proceso pertinencia o no de contratación Hasta las mismas y establecerá la liquidación del contrato En el proceso de contratación Cuando ocurra 7 Entidad El CNMH debe prever la destinación estimación, tipificación y asignación definitiva de los recursos económicos necesarios Riesgos involucrados en el Proceso de Contratación. Vencido el plazo para adquirir discutir y revisar los Riesgos identificados, si se presenta alguna observación adicional, la misma solo será estudiada y tenida en cuenta por parte de COLCIENCIAS, únicamente si diere lugar a modificar el suministro Pliego de Combustible. 3 1 4 Bajo No Entidad Desde la generación del proceso de contratación Hasta el vencimiento del plazo del proceso de contratación Supervisor del proceso de contratación Mensual 8 Proveedor Fórmulas de negociación con los Proveedores. 3 2 5 Medio Si Proveedor En la redacción de los Documentos del Proceso Hasta el vencimiento del proceso de contratación Seguimiento al cambio de regulaciones informados por MinMinas Permanente 9 Proveedor El decreto que reglamenta las EDS exige a los distribuidores mantener vigente una póliza de seguro de responsabilidad civil Extracontractual. 3 1 4 Bajo Si Proveedor Desde la presentación de las ofertas Hasta el vencimiento del plazo del proceso de contratación Supervisor del proceso de contratación PermanenteCondiciones mediante Adenda.

RIESGOS. De acuerdo con la metodología de Colombia Compra Eficiente, a A continuación se identifican los Riesgos riesgos previsibles del Proceso de Contratación del Acuerdo Marco de Precios que afectan la ejecución del presente contrato: No. Tabla 13. Mapa de identificación de Riesgos N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuencias Consecuenci a de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del Riesgo riesgo Categoría 1 General Interno Selección Operacional No presentación de propuestas en el portal transaccional SECOP II o presentación de la oferta en lugar diferente al SECOP II, lo que significa una causal de rechazo Se declara desierto el proceso de contratación 3 5 8 Extremo 2 General Externo Selección Económicos Riesgo de colusión, con el fin de lograr que el proceso se adjudique a un proponente particular. El proceso de selección se puede ver afectado en cuanto a la objetividad y transparencia., al no obtener precios favorables o reales de los bienes, lo que en muchas oportunidades lleva a mayores costos. 1 3 4 Bajo 3 General Interno Contratación Operacional No firma el contrato el contratista Retraso en la contratación, en consecuencia, retrasos en las funciones misionales del CNMH 1 4 5 Medio 4 General Interno Contratación Operacional Que el contratista no xxxxxxx las garantías que requiera el contrato Poner en riesgo la seguridad de la información, equipos y la infraestructura tecnológica de la entidad. 3 2 5 Medio 5 General Interno Ejecución Operacional Que el contratista no cumpla con el objeto contractual Poner en riesgo la seguridad de la información, equipos y la infraestructura tecnológica de la entidad. 2 4 6 Alto 6 Específico Externo Ejecución Económico Desabastecimiento de Combustibles Desabastecimiento de Combustibles para las Entidades Compradoras 3 5 8 Alto 7 Específico Externo Permanente Operacional Aumento del precio de Combustible Pérdida económica de la Entidades Compradora y riesgo de no contar con el suministro requerido. 3 4 7 Alto 8 Específico Externo Contractual Regulatorios Cambio del esquema de regulación aplicable al Combustible (de libertad vigilada a regulada o todo liberado) El esquema de precios pierde vigencia. 3 5 8 Externo 9 Específico Externo Ejecución Operacional Un accidente en la EDS Riesgo de accidentes que involucren a los Empleados Estatales 3 5 8 Externo No. ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Persona responsable Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicidad Periodicid ad ¿Cuándo? 1 Entidad Iniciar nuevamente el proceso General Externo Selección Económico Colusión de contratación en los términos establecidos Proveedores en la Ley. 1 2 3 Riesgo Bajo SI Entidad – Dirección Administrativa y Financiera Publicación del acto administrativo Operación Principal El Acuerdo Marco de declaratoria de desierta del proceso Según cronograma del nuevo proceso de selección Mediante cronograma de actividades Términos xx xxx para la publicación del nuevo proceso 2 Proponentes Diligenciamiento compromiso anticorrupción y certificado de participación independiente 1 1 2 Riesgo Bajo NO Entidad – comité evaluador En el periodo de evaluación de las propuestas Finaliza el periodo de evaluación – según cronograma del proceso Cronograma del proceso verificación de requisitos habilitantes Durante la evaluación de las propuestas 3 Entidad- DAyF Contratos Requerir al contratista para que suscriba el contrato e informar al ordenador del gasto para hacer efectiva la garantía de seriedad de la oferta 1 4 5 Riesgo medio SI Entidad- DAyF Contratos Una vez vencido el término para firmar el contrato Con la suscripción del contrato o el acto administrativo para hacer efectiva la garantía de seriedad de la oferta Mediante requerimiento al contratista Cuando ocurra 4 Contratista Requerir al contratista para que xxxxxxx las garantías a través del SECOP II o iniciar el debido proceso para dar cumplimiento a las multas establecidas en el contrato 2 1 3 Riesgo Bajo SI Entidad- DAyF Contratos Una vez vencido el término para allegar las garantías Con la entrega de las garantías o el acto administrativo para imponer las multas Mediante requerimiento al contratista Cuando ocurra 5 Contratista El supervisor del contrato debe requerir al contratista para cumplir con el objeto del contrato e informar la situación al ordenador del gasto correspondiente. 1 2 3 Riesgo Bajo SI Supervisor Inicio de ejecución del contrato Finalización del plazo de ejecución y cumplimiento efectivo del contrato acreditado por el supervisor Requerimientos realizados por el supervisor del contrato Cuando ocurra 6 Proveedor Dentro de las obligaciones del Proveedor abastecimiento frente a cualquier Otro cliente. Precios no logra condiciones competitivas 3 4 7 Alto Si Proveedor Desde la firma del proceso de contratación Hasta la liquidación del contrato En Colombia Compra Eficiente Solidez en el proceso de contratación Cuando ocurra 7 Entidad El CNMH debe prever la destinación de los recursos económicos necesarios para adquirir el suministro de Combustible. 3 1 4 Bajo No Entidad Desde la generación del proceso de contratación Hasta el vencimiento del plazo del proceso de contratación Supervisor del proceso de contratación Mensual 8 Proveedor Fórmulas de negociación con los Proveedores. 3 2 5 Medio Si Proveedor En Estudio xx Xxxxxxx y en la redacción de los Documentos del Proceso 2 4 6 Alta No Colombia Compra Eficiente En la planeación del Proceso de Contratació n En la adjudicación del Acuerdo Marco de Precios En la planeación del Proceso de Contratación y la selección de los Proveedores En la elaboració n del Estudio xx Xxxxxxx 2 General Externo Ejecución Regulatorio Cambios en los tributos y aranceles nacionales aplicables Variación en el valor comercial de los Productos 3 3 6 Alto Colombia Compra Eficiente Estipulación contractual que permita revisar precios frente a modificaciones en tributos y aranceles aplicables 2 1 3 Bajo Si Colombia Compra Eficiente En la redacción de los Documento s del Proceso Hasta el vencimiento del proceso Acuerdo Marco de contratación Seguimiento al cambio Precios En la administració n del Acuerdo Marco de regulaciones informados Precios Permanen te N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por MinMinas Permanente 9 implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicid ad ¿Cuándo? 3 Específico Externo Ejecución Económico Cambios significativos en el precio de los insumos del Producto en la ejecución del Acuerdo Marco de Precios Variación en el precio del Producto 3 4 7 Alto Colombia Compra Eficiente Estipulación contractual que permita revisar precios frente a cambios demostrables en los precios de estos insumos 3 2 5 Medio Si Colombia Compra Eficiente Cuando el Proveedor El decreto que reglamenta las EDS exige a los distribuidores mantener vigente una póliza de seguro de responsabilidad civil Extracontractual. 3 1 4 Bajo Si Proveedor Desde la presentación de las ofertas lo solicite Hasta el vencimiento del Acuerdo Marco de Precios Seguimiento al comportamie nto de los precios de los insumos Permanen te 4 General Interno Ejecución Operacional Suspensión a un Proveedor del Catálogo Menor número de Proveedores lo cual disminuye la competencia en la Operación Xxxxxxxxxx 0 0 0 Xxxx Xxxxxxxx Compra Eficiente Asegurar un número suficiente de Proveedores en la Operación Principal 2 1 3 Bajo No Colombia Compra Eficiente En la redacción de los Documento s del Proceso Hasta el vencimiento del Acuerdo Marco de Precios En la administració n del Acuerdo Marco de Precios Permanen te N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicid ad ¿Cuándo? 5 Especifico Externo Ejecución Operacional Incumplimient o en el plazo de entrega de un Producto La Entidad Compradora no ve satisfecha su necesidad oportunament e 3 4 7 Alto Proveedor (i) Estableciendo tiempos de entrega adecuados para los Proveedores; (ii) la Entidad Compradora puede terminar de mutuo acuerdo una Orden de Compra cuando el Proveedor no cumple con el avance señalado en el cronograma en más de una visita de seguimiento o en más de una entrega parcial; y (iii) Estipulación en el Acuerdo Marco de Precios de sanciones por incumplimiento 2 4 6 Alto Si Colombia Compra Eficiente y Entidad Compradora En las visitas de seguimient o en la ejecución de la Orden de Compra y al momento de incumplimi ento en la entrega de una Orden de Compra En la ejecución de la sanción por parte de Colombia Compra Eficiente En la administració n del proceso Acuerdo Marco de contratación Supervisor Precios mediante la información suministrada por el supervisor de la Orden de Compra Permanen te N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuenci a de la ocurrencia del proceso de contratación Permanenteevento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión

RIESGOS. De acuerdo con la metodología de Colombia Compra EficienteEficiente diseñó con base en el estándar australiano para la administración de riesgos el Manual para la Identificación y Cobertura del Riesgo en los Procesos de Contratación. La metodología parte de establecer un contexto el cual permite visibilizar eventos adversos que puedan afectar el objeto del contrato. Estos eventos son identificados y clasificados para establecer una valoración con base en la probabilidad de ocurrencia y el impacto del evento según una calificación cualitativa o monetaria. A continuación, a continuación se identifican incluye la matriz que presenta el proceso descrito anteriormente para los Riesgos riesgos que afectan se pueden plasmar en la etapa de ejecución del presente contrato: NoProceso de Contratación. Matriz de Riesgos N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuencias Consecuencia de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del Riesgo riesgo Categoría 1 General Interno Selección Operacional No presentación de propuestas en el portal transaccional SECOP II o presentación de la oferta en lugar diferente al SECOP II, lo que significa una causal de rechazo Se declara desierto el proceso de contratación 3 5 8 Extremo 2 General Externo Selección Económicos Riesgo de colusión, con el fin de lograr que el proceso se adjudique a un proponente particular. El proceso de selección se puede ver afectado en cuanto a la objetividad y transparencia., al no obtener precios favorables o reales de los bienes, lo que en muchas oportunidades lleva a mayores costos. 1 3 4 Bajo 3 General Interno Contratación Operacional No firma el contrato el contratista Retraso en la contratación, en consecuencia, retrasos en las funciones misionales del CNMH 1 4 5 Medio 4 General Interno Contratación Operacional Que el contratista no xxxxxxx las garantías que requiera el contrato Poner en riesgo la seguridad de la información, equipos y la infraestructura tecnológica de la entidad. 3 2 5 Medio 5 General Interno Ejecución Operacional Que el contratista no cumpla con el objeto contractual Poner en riesgo la seguridad de la información, equipos y la infraestructura tecnológica de la entidad. 2 4 6 Alto 6 Específico Externo Ejecución Económico Desabastecimiento de Combustibles Desabastecimiento de Combustibles para las Entidades Compradoras 3 5 8 Alto 7 Específico Externo Permanente Operacional Aumento del precio de Combustible Pérdida económica de la Entidades Compradora y riesgo de no contar con el suministro requerido. 3 4 7 Alto 8 Específico Externo Contractual Regulatorios Cambio del esquema de regulación aplicable al Combustible (de libertad vigilada a regulada o todo liberado) El esquema de precios pierde vigencia. 3 5 8 Externo 9 Específico Externo Ejecución Operacional Un accidente en la EDS Riesgo de accidentes que involucren a los Empleados Estatales 3 5 8 Externo No. ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Persona responsable Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicidad Periodicida d ¿Cuándo? 1 Entidad Iniciar nuevamente General Externo Selección Económico Colusión o cualquier conducta restrictiva de la libre competencia en el proceso de contratación en los términos establecidos en la Ley. 1 mercado El contrato no logra condiciones competitivas 2 3 Riesgo Bajo SI Entidad – Dirección Administrativa 5 Medio Proveedor Solidez en el Estudio xx Xxxxxxx y Financiera Publicación redacción de los Documentos del acto administrativo de declaratoria de desierta Proceso teniendo en cuenta las condiciones xxx xxxxxxx. Verificación del proceso Según cronograma del nuevo proceso de selección Mediante cronograma de actividades Términos xx xxx para la publicación del nuevo proceso 2 Proponentes Diligenciamiento compromiso anticorrupción y certificado de participación independiente 1 1 2 Riesgo Bajo NO Entidad – comité evaluador En el periodo de evaluación cumplimiento de las propuestas Finaliza el periodo condiciones xx xxxxxxx. 2 2 4 Bajo No Colombia Compra Eficiente En la planeación del Proceso de evaluación – según cronograma Contratación En la fecha de adjudicación del proceso Cronograma contrato. Analizando las ofertas y observaciones al Proceso de Contratación y revisión periódica de prestación del proceso verificación servicio. Permanent e hasta la fecha de requisitos habilitantes Durante la evaluación adjudicació n del contrato. 2 General Externo Selección Económico Baja participación de las propuestas 3 Entidad- DAyF Contratos Requerir al contratista para que suscriba el contrato e informar al ordenador del gasto para hacer efectiva la garantía de seriedad de la oferta 1 4 5 Riesgo medio SI Entidad- DAyF Contratos Una vez vencido el término para firmar el contrato Con la suscripción del contrato o el acto administrativo para hacer efectiva la garantía de seriedad de la oferta Mediante requerimiento al contratista Cuando ocurra 4 Contratista Requerir al contratista para que xxxxxxx las garantías a través del SECOP II o iniciar el debido proceso para dar cumplimiento a las multas establecidas Proponentes Poca competencia en el contrato 2 1 3 Riesgo Bajo SI Entidad- DAyF Contratos Una vez vencido el término para allegar las garantías Con la entrega de las garantías o el acto administrativo para imponer las multas Mediante requerimiento al contratista Cuando ocurra 5 Contratista El supervisor del contrato debe requerir al contratista para cumplir con lo solicitado en el objeto del contrato e informar la situación al ordenador del gasto correspondiente. 1 proceso 2 3 Riesgo 5 Medio Colombia Compra Eficiente Comunicarse con el fabricante para que haga divulgación a sus canales 1 3 4 Bajo SI Supervisor Inicio No Colombia Compra Eficiente Desde la planeación del Proceso de Contratación A la fecha de cierre de presentación de Ofertas Revisando el interés de Proveedores registrados en SECOP II Permanent e durante la etapa de selección N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuencia de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato Finalización contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del plazo riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicida d ¿Cuándo? 3 Específico Externo Ejecución Operacional Interrupciones en la prestación de ejecución y cumplimiento efectivo del contrato acreditado los Servicios de Nube Pública por el supervisor Requerimientos realizados por el supervisor del contrato Cuando ocurra 6 Proveedor Dentro Fallas atribuibles al fabricante Indisponibilidad de las obligaciones del Proveedor abastecimiento frente a cualquier Otro cliente. plataformas de Portal Web y SECOP I. 3 4 7 Alto Si Proveedor Desde Estipulación contractual que permita la firma del proceso aplicación de contratación Hasta la liquidación del contrato En el proceso descuentos a los Proveedores por incumplimiento de contratación Cuando ocurra 7 Entidad El CNMH debe prever la destinación ANS. Estipulación contractual de los recursos económicos necesarios para adquirir el suministro de Combustiblemultas y sanciones al Xxxxxxxxx. 3 1 4 Bajo No Entidad Desde la generación del proceso de contratación Hasta el vencimiento del plazo del proceso de contratación Supervisor del proceso de contratación Mensual 8 Proveedor Fórmulas de negociación con los Proveedores. 3 2 5 Medio Si Proveedor 0 0 0 Xxxx Xx Xxxxxxxx Compra Eficiente En la redacción de los Documentos del Proceso Hasta el vencimiento La de terminación del proceso contrato Mediante la supervisión mensual del servicio Permanente 4 Específico Externo Ejecución Operacional Daños en la infraestructura del fabricante Indisponibilidad de contratación Seguimiento al cambio las plataformas de regulaciones informados por MinMinas Permanente 9 Portal Web y SECOP I. 3 3 6 Alto Proveedor El decreto proveedor debe garantizar que reglamenta las EDS exige a los distribuidores mantener vigente una póliza tiene planes de seguro contingencia para este tipo de responsabilidad civil Extracontractual. 3 1 eventos 2 2 4 Bajo Si Proveedor Desde Sí Colombia Compra Eficiente En la presentación redacción de las ofertas Hasta el vencimiento los Documentos del plazo Proceso La de terminación del proceso de contratación Supervisor contrato Mediante la supervisión mensual del proceso de contratación servicio Permanente

RIESGOS. De acuerdo con la metodología de Colombia Compra Eficiente, a continuación se identifican los Riesgos que afectan la ejecución del presente contrato: No. Tabla 12 - Identificación de Riesgos Nº Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué que puede pasar y, cómo y como puede ocurrir) Consecuencias Consecuencia de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del Riesgo riesgo Categoría 1 General Interno Selección Operacional No presentación de propuestas en el portal transaccional SECOP II o presentación de la oferta en lugar diferente al SECOP II, lo que significa una causal de rechazo Se declara desierto el proceso de contratación 3 5 8 Extremo 2 General Externo Selección Económicos Riesgo de colusión, con el fin de lograr que el proceso se adjudique a un proponente particular. El proceso de selección se puede ver afectado en cuanto a la objetividad y transparencia., al no obtener precios favorables o reales de los bienes, lo que en muchas oportunidades lleva a mayores costos. 1 3 4 Bajo 3 General Interno Contratación Operacional No firma el contrato el contratista Retraso en la contratación, en consecuencia, retrasos en las funciones misionales del CNMH 1 4 5 Medio 4 General Interno Contratación Operacional Que el contratista no xxxxxxx las garantías que requiera el contrato Poner en riesgo la seguridad de la información, equipos y la infraestructura tecnológica de la entidad. 3 2 5 Medio 5 General Interno Ejecución Operacional Que el contratista no cumpla con el objeto contractual Poner en riesgo la seguridad de la información, equipos y la infraestructura tecnológica de la entidad. 2 4 6 Alto 6 Específico Externo Ejecución Económico Desabastecimiento de Combustibles Desabastecimiento de Combustibles para las Entidades Compradoras 3 5 8 Alto 7 Específico Externo Permanente Operacional Aumento del precio de Combustible Pérdida económica de la Entidades Compradora y riesgo de no contar con el suministro requerido. 3 4 7 Alto 8 Específico Externo Contractual Regulatorios Cambio del esquema de regulación aplicable al Combustible (de libertad vigilada a regulada o todo liberado) El esquema de precios pierde vigencia. 3 5 8 Externo 9 Específico Externo Ejecución Operacional Un accidente en la EDS Riesgo de accidentes que involucren a los Empleados Estatales 3 5 8 Externo No. ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Tratamiento/Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Persona responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicidad ¿monitoreo Periodicidad. Cuándo? 1 Específico Interno Ejecución Operacional Entrega tardía de estudios, diseños y planos o ajuste a diseños o incompletos o contrarios a normas Retraso en el desarrollo de los trabajos Posible Moderado 6 Riesgo alto Entidad Iniciar nuevamente Evitar el proceso riesgo Improbable Menor 4 Riesgo bajo Si Coordinador Cuando se presente el evento Cinco (5) días hábiles después de contratación en los términos establecidos en la Ley. 1 inicio del tratamiento Revisión documental Diario 2 3 Específico Interno Ejecución Económico Interpretación equivocada de diseños Posible afectación del equilibrio económico Posible Moderado 6 Riesgo Bajo SI Entidad – Dirección Administrativa y Financiera Publicación del acto administrativo de declaratoria de desierta del proceso Según cronograma del nuevo proceso de selección Mediante cronograma de actividades Términos xx xxx para la publicación del nuevo proceso 2 Proponentes Diligenciamiento compromiso anticorrupción y certificado de participación independiente 1 1 2 alto Contratista Aceptar el riesgo Improbable Menor 4 Riesgo Bajo NO Entidad – comité evaluador En bajo Si Contratista Cuando se presente el periodo de evaluación evento Depende de las propuestas Finaliza el periodo de evaluación – según cronograma del proceso Cronograma del proceso verificación de requisitos habilitantes Durante la evaluación de las propuestas 3 Entidad- DAyF Contratos Requerir al contratista para que suscriba el contrato e informar al ordenador del gasto para hacer efectiva la garantía de seriedad características de la oferta 1 4 5 Riesgo medio SI Entidad- DAyF Contratos Una vez vencido el término para firmar el contrato Con afectación Seguimiento a la suscripción del contrato o el acto administrativo para hacer efectiva la garantía de seriedad ejecución Diario Nº Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (que puede pasar y como puede ocurrir) Consecuencia de la oferta Mediante requerimiento al contratista Cuando ocurra 4 Contratista Requerir al contratista para que xxxxxxx las garantías ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría A quién se le asigna? Tratamiento/Controles a través ser implementados Impacto después del SECOP II o iniciar el debido proceso para dar cumplimiento a las multas establecidas en el contrato 2 1 3 Riesgo Bajo SI Entidad- DAyF Contratos Una vez vencido el término para allegar las garantías Con tratamiento Afecta la entrega de las garantías o el acto administrativo para imponer las multas Mediante requerimiento al contratista Cuando ocurra 5 Contratista El supervisor del contrato debe requerir al contratista para cumplir con el objeto del contrato e informar la situación al ordenador del gasto correspondiente. 1 2 3 Riesgo Bajo SI Supervisor Inicio de ejecución del contrato Finalización del plazo de ejecución contrato? Persona responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y cumplimiento efectivo del contrato acreditado por el supervisor Requerimientos realizados por el supervisor del contrato Cuando ocurra 6 Proveedor Dentro de las obligaciones del Proveedor abastecimiento frente a cualquier Otro cliente. 3 4 7 Alto Si Proveedor Desde la firma del proceso de contratación Hasta la liquidación del contrato En el proceso de contratación Cuando ocurra 7 Entidad El CNMH debe prever la destinación de los recursos económicos necesarios para adquirir el suministro de Combustible. 3 1 4 Bajo No Entidad Desde la generación del proceso de contratación Hasta el vencimiento del plazo del proceso de contratación Supervisor del proceso de contratación Mensual 8 Proveedor Fórmulas de negociación con los Proveedores. 3 2 5 Medio Si Proveedor En la redacción de los Documentos del Proceso Hasta el vencimiento del proceso de contratación Seguimiento al cambio de regulaciones informados por MinMinas Permanente 9 Proveedor El decreto que reglamenta las EDS exige a los distribuidores mantener vigente una póliza de seguro de responsabilidad civil Extracontractual. 3 1 4 Bajo Si Proveedor Desde la presentación de las ofertas Hasta el vencimiento del plazo del proceso de contratación Supervisor del proceso de contratación Permanenterevisión

RIESGOS. De acuerdo con la metodología de Colombia Compra EficienteA continuación, a continuación se identifican los Riesgos riesgos previsibles del Proceso de Contratación del Acuerdo Marco de Precios que afectan la ejecución del presente contrato: contrato Código CCE-GAD-FM-07 Página 47 de 61 Vigencia 06 de febrero de 2020 Versión No. 01 Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicidad ¿Cuándo? 1 General Externo Selección Económico Colusión en la Operación Principal El Acuerdo Xxxxx no logra condiciones competitivas 3 4 7 Alto Colombia Compra Eficiente Solidez en el Estudio xx Xxxxxxx. Redacción de los Documentos del Proceso. 2 4 6 Alto No Colombia Compra Eficiente En la planeación del Proceso de Contratación En la adjudicación del Acuerdo Marco Analizando las ofertas y observaciones al Proceso de Contratación. Permanente en la planeación y en la selección 2 General Externo Ejecución Operacional Terminación anticipada del Acuerdo Marco con un Proveedor Disminución de la oferta y la competencia en la Operación Sexxxxxxxx 0 0 0 Xxxx Xxxxxxxx Xompra Eficiente y Entidad Compradora Establecer suficientes cupos de Proveedores 2 4 5 Medio Sí Colombia Compra Eficiente En la redacción de los Documentos del Proceso de Contratación La del vencimiento del plazo del Acuerdo Marco Verificando condiciones de terminación anticipada Permanente Código CCE-GAD-FM-07 Página 48 de 61 Vigencia 06 de febrero de 2020 Versión No. 01 N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuencias Consecuencia de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del Riesgo riesgo Categoría 1 General Interno Selección Operacional No presentación de propuestas en el portal transaccional SECOP II o presentación de la oferta en lugar diferente al SECOP II, lo que significa una causal de rechazo Se declara desierto el proceso de contratación 3 5 8 Extremo 2 General Externo Selección Económicos Riesgo de colusión, con el fin de lograr que el proceso se adjudique a un proponente particular. El proceso de selección se puede ver afectado en cuanto a la objetividad y transparencia., al no obtener precios favorables o reales de los bienes, lo que en muchas oportunidades lleva a mayores costos. 1 3 4 Bajo 3 General Interno Contratación Operacional No firma el contrato el contratista Retraso en la contratación, en consecuencia, retrasos en las funciones misionales del CNMH 1 4 5 Medio 4 General Interno Contratación Operacional Que el contratista no xxxxxxx las garantías que requiera el contrato Poner en riesgo la seguridad de la información, equipos y la infraestructura tecnológica de la entidad. 3 2 5 Medio 5 General Interno Ejecución Operacional Que el contratista no cumpla con el objeto contractual Poner en riesgo la seguridad de la información, equipos y la infraestructura tecnológica de la entidad. 2 4 6 Alto 6 Específico Externo Ejecución Económico Desabastecimiento de Combustibles Desabastecimiento de Combustibles para las Entidades Compradoras 3 5 8 Alto 7 Específico Externo Permanente Operacional Aumento del precio de Combustible Pérdida económica de la Entidades Compradora y riesgo de no contar con el suministro requerido. 3 4 7 Alto 8 Específico Externo Contractual Regulatorios Cambio del esquema de regulación aplicable al Combustible (de libertad vigilada a regulada o todo liberado) El esquema de precios pierde vigencia. 3 5 8 Externo 9 Específico Externo Ejecución Operacional Un accidente en la EDS Riesgo de accidentes que involucren a los Empleados Estatales 3 5 8 Externo No. ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Persona responsable Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicidad ¿Cuándo? 1 Entidad Iniciar nuevamente el proceso 3 General Externo Selección Económico Baja participación de contratación en los términos establecidos Proponentes Poca competencia en la Ley. 1 Operación Principal 2 3 Riesgo Bajo SI Entidad – Dirección Administrativa y Financiera Publicación 5 Medio Colombia Compra Eficiente Socialización del acto administrativo Acxxxxx Xxxxx. 0 0 0 Xxxx Xx Xxxxxxxx Xompra Eficiente Desde la planeación del Proceso de declaratoria Contratación A la fecha de desierta del proceso Según cronograma del nuevo proceso cierre de presentación de Ofertas Revisando el interés de Proveedores registrados en SECOP II Permanente durante la etapa de selección Mediante cronograma 4 General Externo Ejecución Económico Variación de actividades Términos xx xxx para la publicación del nuevo proceso 2 Proponentes Diligenciamiento compromiso anticorrupción y certificado de participación independiente 1 1 2 Riesgo Bajo NO Entidad – comité evaluador En el periodo de evaluación TRM Modificación de las propuestas Finaliza el periodo condiciones económicas del Acuerdo Marco de evaluación – según cronograma del proceso Cronograma del proceso verificación de requisitos habilitantes Durante Precios 4 3 7 Alto Proveedor y Colombia Compra Eficiente Estipulación contractual que permita revisar los precios periódicamente frente la evaluación de las propuestas 3 Entidad- DAyF Contratos Requerir al contratista para que suscriba el contrato e informar al ordenador del gasto para hacer efectiva la garantía de seriedad variación de la oferta TRM 4 1 4 5 Riesgo medio SI Entidad- DAyF Contratos Una vez vencido el término para firmar el contrato Con la suscripción del contrato o el acto administrativo para hacer efectiva la garantía de seriedad de la oferta Mediante requerimiento al contratista Cuando ocurra 4 Contratista Requerir al contratista para que xxxxxxx las garantías a través del SECOP II o iniciar el debido proceso para dar cumplimiento a las multas establecidas en el contrato 2 1 3 Riesgo Bajo SI Entidad- DAyF Contratos Una vez vencido el término para allegar las garantías Con la entrega de las garantías o el acto administrativo para imponer las multas Mediante requerimiento al contratista Cuando ocurra 5 Contratista El supervisor del contrato debe requerir al contratista para cumplir con el objeto del contrato e informar la situación al ordenador del gasto correspondiente. 1 2 3 Riesgo Bajo SI Supervisor Inicio de ejecución del contrato Finalización del plazo de ejecución y cumplimiento efectivo del contrato acreditado por el supervisor Requerimientos realizados por el supervisor del contrato Cuando ocurra 6 Proveedor Dentro de las obligaciones del Proveedor abastecimiento frente a cualquier Otro cliente. 3 4 7 Alto Si Proveedor Desde la firma del proceso de contratación Hasta la liquidación del contrato En el proceso de contratación Cuando ocurra 7 Entidad El CNMH debe prever la destinación de los recursos económicos necesarios para adquirir el suministro de Combustible. 3 1 4 Bajo No Entidad Desde la generación del proceso de contratación Hasta el vencimiento del plazo del proceso de contratación Supervisor del proceso de contratación Mensual 8 Proveedor Fórmulas de negociación con los Proveedores. 3 2 5 Medio Si Proveedor Sí Colombia Compra Eficiente En la redacción de los Documentos del Proceso Hasta Vigencia del Acuerdo Marco de Precios y sus Órdenes de Compra Verificando las solicitudes de actualización de precios enviadas por el vencimiento Proveedor Permanente 5 General Externo Ejecución Económico Cambios en los tributos, aranceles o regulación de precios aplicable Modificación de las condiciones económicas del Acuerdo Marco 1 3 4 Bajo La Entidad Compradora Estipulación contractual que permita revisar los precios frente a cambios en tributos, aranceles o regulación de precios aplicables 1 1 2 Bajo Si Colombia Compra Eficiente En la redacción de los Documentos del Proceso Vigencia del Acuerdo Marco y sus Órdenes de Compra Revisando las comunicacione s de los Proveedores Permanente Código CCE-GAD-FM-07 Página 49 de 61 Vigencia 06 de febrero de 2020 Versión No. 01 N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuencia de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicidad ¿Cuándo? 6 Específico Externo Ejecución Operacional Interrupciones en la prestación de Servicios de Conectividad por fallas atribuibles al Proveedor Indisponibilidad de los Servicios de Conectividad requeridos por las Entidades Compradoras 3 4 7 Alto Proveedor Estipulación contractual que permita la aplicación de descuentos a los Proveedores por el incumplimiento de ANS. Estipulación contractual que permita aplicar multas o sanciones al Proveedor que reitere el incumplimiento de los ANX 0 0 0 Xxxx Xx Xxxxxxxx Xompra Eficiente En la redacción de los documentos del proceso Vigencia del Acuerdo Marco y sus Órdenes de contratación Seguimiento Compra Mediante la supervisión de la Orden de Compra Permanente 7 Específico Externo Ejecución Operacional Interrupciones en la prestación de Servicios de Conectividad por fallas atribuibles a la Entidad Compradora Indisponibilidad de los Servicios de Conectividad requeridos por las Entidades Compradoras 3 4 7 Alto Entidad Compradora Estipulación Contractual que obligue a la Entidad Compradora a cumplir con unos parámetros mínimos que permitan al cambio Proveedor prestar los Servicios de regulaciones informados conectividad, en caso de no cumplir el proveedor quedaría exonerado por MinMinas Permanente 9 Proveedor El decreto que reglamenta las EDS exige a los distribuidores mantener vigente una póliza de seguro de responsabilidad civil Extracontractual. 3 1 la interrupción 2 2 4 Bajo Si Proveedor Desde Colombia Compra Eficiente En la presentación redacción de los documentos del proceso Vigencia de las ofertas Hasta Órdenes de Compra Mediante la Supervisión de la Orden de Compra Permanente Código CCE-GAD-FM-07 Página 50 de 61 Vigencia 06 de febrero de 2020 Versión No. 01 N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuencia de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el vencimiento tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del plazo riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicidad ¿Cuándo? 8 Específico Extremo Ejecución Operacional Dificultades y retrasos en la entrega inicial de los Servicios de Conectividad por causas atribuibles al Proveedor. Indisponibilidad de los Servicios de Conectividad para las Entidades Compradoras. 3 2 5 Medio Proveedor y Entidad Compradora Estipulación contractual que establezca tiempos de aprovisionamiento de los Servicios de Conectividad. 2 2 4 Bajo Sí Colombia Compra Eficiente En la redacción de los Documentos del Proceso Vigencia del Acuerdo Xxxxx Verificando solicitudes de Entidades Compradoras relacionadas con retraso en la entrega del servicio. Permanente 9 Específico Externo Ejecución Operacionales Fallos o interrupciones en los servicios de conectividad derivados de la obsolescencia de los equipos entregados por el Proveedor para prestar el Servicio de Conectividad Indisponibilidad de los Servicios de Conectividad para las Entidades Compradoras. 3 3 6 Alto Proveedor Estipulación contractual que obligue a que el proveedor entregue equipos con fechas de fabricación no inferiores a cinco (5) años 2 2 4 Bajo Sí Proveedor y Colombia Compra Eficiente En la redacción de los Documentos del Proceso Vigencia de las Órdenes de Compra Supervisión de la Orden de entrega al momento de recibir el servicio Permanente Código CCE-GAD-FM-07 Página 51 de 61 Vigencia 06 de febrero de 2020 Versión No. 01 N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuencia de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicidad ¿Cuándo? 10 Específico Externo Ejecución Operacional Terminación anticipada del contrato entre el propietario de la infraestructura de conectividad y el Proveedor adjudicado en el Acuerdo Marco Pérdida de garantías sobre la calidad y características técnicas de los Servicios de Conectividad. 1 4 5 Medio Proveedor Estipulación contractual al proveedor que lo obligue a demostrar anualmente la relación contractual vigente con el propietario de la infraestructura de conectividad y acepte que serán usados para los servicios de Conectividad durante la vigencia del Xxxxxxx Xxxxx. 0 0 0 Xxxx Xx Xxxxxxxx Compra Eficiente En la redacción de los Documentos del Proceso Vigencia del Acuerdo Xxxxx y sus Órdenes de Compra Verificando mediante formato de acreditación del propietario y estipulación contractual. Permanente 11 Específico Externo Ejecución Tecnológico Imposibilidad técnica de realizar la migración de los Servicios de Conectividad. No disponibilidad de los Servicios de Conectividad 2 4 6 Alto Proveedor Declaratoria de incumplimiento al proveedor entrante. El Proveedor entrante deberá reconocer los costos derivados de la prestación del servicio al proveedor saliente a los precios de la Orden de Compra del proveedor saliente. 2 2 4 Bajo Sí Proveedor Entrante, Saliente y Entidad Compradora Cuando es declarado el incumplimient o de la migración de acuerdo con el plan establecido Cuando finaliza completamente la migración e inicia la operación normal de los servicios contratados con el nuevo proveedor de los Servicios de Conectividad Mediante la supervisión de la Orden de Compra. Permanente Código CCE-GAD-FM-07 Página 52 de 61 Vigencia 06 de febrero de 2020 Versión No. 01 N° Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuencia de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del riesgo Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicidad ¿Cuándo? 12 Específico Externo Ejecución Tecnológicos Vulnerabilidad de las soluciones que comprometan la seguridad de la información atribuibles a la infraestructura o solución de Conectividad; o mal uso de la información por parte del Proveedor. Uso diferente, pérdida o destrucción de la información. 3 4 7 Alto Proveedor Contar con mecanismos alternativos para salvaguardar la información y su confidencialidad. Realizar pruebas de seguridad a la infraestructura sobre la que presta servicios el Proveedor. 2 2 4 Bajo Sí Proveedor y Entidad Compradora Inicio de la ejecución del Acuerdo Xxxxx . Finalización de la Orden de Compra Realizando un análisis periódico de vulnerabilidade s y mediante la adquisición de servicios de seguridad contemplados en el Acuerdo Marco de Precios Permanente 13 Específico Externo Ejecución Operacional Retrasos en la instalación de los Servicios de Conectividad por demoras en la importación de los equipos ocasionadas por la situación de emergencia ocasionada por el COVID 19, o cualquier otra situación de fuerza mayor ajena al proveedor del Acuerdo Marco de precios Retrasos .en la instalación de los Servicios de Conectividad 3 5 8 Alto Proveedor y Entidad Compradora Permitir en los documentos del proceso que los tiempos de contratación Supervisor instalación puedan ser acordados entre la Entidades Compradora y el Proveedor superiores a los mínimos establecidos en el Acuerdo Marco de Precios. 2 2 4 Bajo Si Colombia Compra Efciiente Inicio del proceso Acuerdo Marco de contratación PermanentePrecios Una Vez sean entregados los Servicios de Conectividad Solicitados en la Orden de Compra Mediante el acta de inicio de la Orden de Compra el Proveedor y la Entidad Compradora podrán definir el cronograma de instalación de los Servicios de Conectividad. Permanente Código CCE-GAD-FM-07 Página 53 de 61 Vigencia 06 de febrero de 2020 Versión No. 01

RIESGOS. De acuerdo con la metodología de Colombia Compra Eficiente, a continuación se identifican los Riesgos que afectan la ejecución del presente contrato: No. Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuencias de la ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del Riesgo Categoría 1 General Interno Selección Operacional No presentación Planeación Económico Inadecuada estimación de propuestas los Costos para realizar la adquisición Error en el portal transaccional SECOP II o presentación de la oferta en lugar diferente al SECOP II, lo que significa una causal de rechazo Se declara desierto el proceso de contratación 3 5 8 Extremo estimación del presupuesto oficial estimado 2 2 4 Bajo 2 General Externo Selección Económicos Riesgo Ejecución Operaciones Incumplimiento en las fechas de colusión, entrega estipuladas en el contrato El contratista estaría incumpliendo el contrato y de esta manera afectaría el desarrollo del proceso 3 4 7 Alto 3 General Externo Ejecución Operaciones No contar con el fin servicio adecuado o que los token sean de lograr que mala calidad o no cumplan con las características técnicas requeridas por la Entidad El contratista estaría incumpliendo el contrato y de esta manera afectaría el desarrollo del proceso se adjudique a un proponente particular. El proceso de selección se puede ver afectado en cuanto a la objetividad y transparencia., al no obtener precios favorables o reales de los bienes, lo que en muchas oportunidades lleva a mayores costos. 1 3 4 Bajo 3 7 Alto 4 General Interno Contratación Operacional No firma Externo Ejecución Operaciones Incumplimiento de las obligaciones contractuales Retraso en el contrato desarrollo del proceso al cual el contratista Retraso en la contratación, en consecuencia, retrasos en las funciones misionales del CNMH 1 se encuentra vinculado 3 4 7 Alto 5 Medio 4 General Interno Contratación Operacional Externo Ejecución Tecnológico No contar con los recursos tecnológicos necesarios para garantizar el servicio técnico Que el contratista no xxxxxxx las garantías que requiera cuente con los recursos necesarios para el contrato Poner en riesgo la seguridad de la información, equipos y la infraestructura tecnológica de la entidad. 3 2 5 Medio 5 General Interno Ejecución Operacional Que el contratista no cumpla con el objeto contractual Poner en riesgo la seguridad de la información, equipos y la infraestructura tecnológica de la entidad. 2 4 6 Alto 6 Específico Externo Ejecución Económico Desabastecimiento de Combustibles Desabastecimiento de Combustibles para las Entidades Compradoras 3 5 8 Alto 7 Específico Externo Permanente Operacional Aumento correcto funcionamiento y/o suministro del precio de Combustible Pérdida económica de la Entidades Compradora y riesgo de no contar con el suministro requerido. servicio 3 4 7 Alto 8 Específico Externo Contractual Regulatorios Cambio del esquema de regulación aplicable al Combustible (de libertad vigilada a regulada o todo liberado) El esquema de precios pierde vigencia. 3 5 8 Externo 9 Específico Externo Ejecución Operacional Un accidente en la EDS Riesgo de accidentes que involucren a los Empleados Estatales 3 5 8 Externo No. ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Persona responsable por implementar el tratamiento Fecha estimada en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicidad ¿Cuándo? 1 Entidad Iniciar nuevamente el proceso de contratación en los términos establecidos en la Ley. 1 2 3 Riesgo Bajo SI Entidad – Dirección Administrativa y Financiera Publicación del acto administrativo de declaratoria de desierta del proceso Según cronograma del nuevo proceso de selección Mediante cronograma de actividades Términos xx xxx para la publicación del nuevo proceso 2 Proponentes Diligenciamiento compromiso anticorrupción y certificado de participación independiente 1 1 2 Riesgo Bajo NO Entidad – comité evaluador En el periodo de evaluación de las propuestas Finaliza el periodo de evaluación – según cronograma del proceso Cronograma del proceso verificación de requisitos habilitantes Durante la evaluación de las propuestas 3 Entidad- DAyF Contratos Requerir al contratista para que suscriba el contrato e informar al ordenador del gasto para hacer efectiva la garantía de seriedad de la oferta 1 4 5 Riesgo medio SI Entidad- DAyF Contratos Una vez vencido el término para firmar el contrato Con la suscripción del contrato o el acto administrativo para hacer efectiva la garantía de seriedad de la oferta Mediante requerimiento al contratista Cuando ocurra 4 Contratista Requerir al contratista para que xxxxxxx las garantías a través del SECOP II o iniciar el debido proceso para dar cumplimiento a las multas establecidas en el contrato 2 1 3 Riesgo Bajo SI Entidad- DAyF Contratos Una vez vencido el término para allegar las garantías Con la entrega de las garantías o el acto administrativo para imponer las multas Mediante requerimiento al contratista Cuando ocurra 5 Contratista El supervisor del contrato debe requerir al contratista para cumplir con el objeto del contrato e informar la situación al ordenador del gasto correspondiente. 1 2 3 Riesgo Bajo SI Supervisor Inicio de ejecución del contrato Finalización del plazo de ejecución y cumplimiento efectivo del contrato acreditado por el supervisor Requerimientos realizados por el supervisor del contrato Cuando ocurra 6 Proveedor Dentro de las obligaciones del Proveedor abastecimiento frente a cualquier Otro cliente. 3 4 7 Alto Si Proveedor Desde la firma del proceso de contratación Hasta la liquidación del contrato En el proceso de contratación Cuando ocurra 7 Entidad El CNMH debe prever la destinación de los recursos económicos necesarios para adquirir el suministro de Combustible. 3 1 4 Bajo No Entidad Desde la generación del proceso de contratación Hasta el vencimiento del plazo del proceso de contratación Supervisor del proceso de contratación Mensual 8 Proveedor Fórmulas de negociación con los Proveedores. 3 2 5 Medio Si Proveedor En la redacción de los Documentos del Proceso Hasta el vencimiento del proceso de contratación Seguimiento al cambio de regulaciones informados por MinMinas Permanente 9 Proveedor El decreto que reglamenta las EDS exige a los distribuidores mantener vigente una póliza de seguro de responsabilidad civil Extracontractual. 3 1 4 Bajo Si Proveedor Desde la presentación de las ofertas Hasta el vencimiento del plazo del proceso de contratación Supervisor del proceso de contratación Permanenterevisión

RIESGOS. De acuerdo La Unidad Administrativa Especial Migración Colombia, en cumplimiento de lo señalado en el artículo 4º de la Ley 1150 de 2007, en concordancia con lo establecido en el inciso 23º del artículo 3º y artículos 15º, 17º y el numeral 2º del artículo 2.2.1.2.5.2 del Decreto 1082 de 2015, así como lo señalado en la metodología Metodología para identificar y clasificar los riesgos (Manual para la Identificación y Cobertura del Riesgo en los Procesos de Contratación (Versión 1), elaborado y publicado por Colombia Compra EficienteEficiente el 16 de septiembre de 2013, procedió a continuación se identifican los Riesgos tipificar, estimar y asignar aquellas circunstancias que afectan siendo potenciales alteraciones del equilibrio económico, puedan preverse por su acaecimiento en contratos similares; por la ejecución del presente contrato: No. Clase Fuente Etapa Tipo Descripción (Qué puede pasar y, cómo puede ocurrir) Consecuencias probabilidad de la su ocurrencia del evento Probabilidad Impacto Valoración del Riesgo Categoría 1 General Interno Selección Operacional No presentación de propuestas en el portal transaccional SECOP II o presentación de la oferta en lugar diferente al SECOP II, lo que significa una causal de rechazo Se declara desierto el proceso de contratación 3 5 8 Extremo 2 General Externo Selección Económicos Riesgo de colusión, con el fin de lograr que el proceso se adjudique a un proponente particular. El proceso de selección se puede ver afectado en cuanto a la objetividad y transparencia., al no obtener precios favorables o reales de los bienes, lo que en muchas oportunidades lleva a mayores costos. 1 3 4 Bajo 3 General Interno Contratación Operacional No firma el contrato el contratista Retraso en la contratación, en consecuencia, retrasos en las funciones misionales del CNMH 1 4 5 Medio 4 General Interno Contratación Operacional Que el contratista no xxxxxxx las garantías que requiera el contrato Poner en riesgo la seguridad de la información, equipos y la infraestructura tecnológica de la entidad. 3 2 5 Medio 5 General Interno Ejecución Operacional Que el contratista no cumpla relación con el objeto contractual Poner o por otras circunstancias que permitan su previsión. Dicha previsibilidad genera la posibilidad de establecer responsabilidades y tratamientos específicos de asignación y mitigación. Posteriormente, se identifican y describen los riesgos, según el tipo y la etapa del proceso de contratación en riesgo la seguridad que ocurre. Luego, se evalúan los riegos teniendo en cuenta su impacto y su probabilidad de ocurrencia y finalmente, se establece un orden de prioridad teniendo en cuenta los controles existentes y el contexto de los mismos, así: Es importante señalar que los riesgos previsibles son aquellos que no están cubiertos por las garantías que amparan el cumplimiento, la calidad y cuando haya lugar la responsabilidad extracontractual de los contratos, por lo tanto NO SON RIESGOS PREVISIBLES, el incumplimiento, la responsabilidad extracontractual, la teoría de la informaciónimprevisión, equipos las inhabilidades e incompatibilidades y los aspectos administrativos internos. Migración Colombia, identificó para el presente proceso de contratación los riesgos que se relacionan en la infraestructura tecnológica siguiente tabla: 1 General Interno Contratación Financiero Se presenta cuando la Entidad no cuenta con los recursos para pagar el valor del contrato en los plazos establecidos. Genera xxxx de la entidadentidad en el pago que puede afectar al contratista, hasta el punto de romper la ecuación económica del contrato. Raro Menor Bajo Baja 2 4 6 General Externa Ejecución Regulatorio Se presenta por la expedición de normas que impongan nuevos tributos, impuestos o cargas parafiscales, que pueden afectar el equilibrio económico del contrato. Genera una carga adicional a las previstas, que puede afectar a cualquiera o a las dos partes del contrato. Improbable Menor Bajo Baja 3 General Externa Contratación Económico Afectación del estudio xx xxxxxxx por fluctuación de la moneda cambiaria Incumplimiento del objeto contractual. Improbable Xxxx Xxxx Xxxx 0 Xxxxxxx Xxxxxxx Ejecución Operacional Se presenta cuando existen demoras en los trámites de importación y nacionalización de equipos (para el caso de los Kit para las 5 salas de videoconferencia). Demoras en los tiempos de ejecución del contrato. Raro Alto Alto Alto 5 Específico Externo Ejecución Económico Fluctuación de los costos de mano de obra de los ingenieros de servicio. Mayores costos para el contratista en la ejecución del contrato. Raro Moderado Medio Media 6 Específico Externo Ejecución Económico Desabastecimiento de Combustibles Desabastecimiento de Combustibles para las Entidades Compradoras 3 5 8 Alto 7 Específico Externo Permanente Operacional Aumento Operacionales Equipos humanos o técnicos inadecuados o insuficientes Baja calidad del precio de Combustible Pérdida económica de la Entidades Compradora y riesgo de no contar con el suministro requerido. 3 4 7 Alto 8 Específico Externo Contractual Regulatorios Cambio del esquema de regulación aplicable al Combustible (de libertad vigilada a regulada o todo liberado) El esquema de precios pierde vigencia. 3 5 8 Externo 9 Específico Externo Ejecución Operacional Un accidente servicio, demoras en la EDS Riesgo prestación del servicio Raro Alto Alto Alto 1 UAE MIGRACION COLOMBIA - CONTRATISTA El supervisor informará de accidentes que involucren manera oportuna fechas previstas de pagos, para programación de los recursos. Raro Insignificante Baja No Supervisor – Contratista Seguimiento a los Empleados Estatales 3 5 8 Externo No. ¿A quién se le asigna? Tratamiento/ Controles a ser implementados Impacto después del tratamiento ¿Afecta la ejecución del contrato? Persona responsable por implementar contrato y entrega oportuna de la documentación requerida. Permanente 2 CONTRATISTA El contratista deberá prever esta situación al momento de realizar la oferta. Raro Insignificante Baja No Contratista Validación régimen de impuestos. Al elaborar la propuesta 3 CONTRATISTA Establecer el tratamiento Fecha estimada presupuesto teniendo en que se inicia el tratamiento Fecha estimada en que se completa el tratamiento Monitoreo y revisión Probabilidad Impacto Valoración del Categoría ¿Cómo se realiza el monitoreo? Periodicidad ¿Cuándo? 1 Entidad Iniciar nuevamente el proceso cuenta la fluctuación de contratación en los términos establecidos en la Ley. 1 2 3 Riesgo Bajo SI Entidad – Dirección Administrativa y Financiera Publicación del acto administrativo moneda cambiaria Medio Alto Medio Si Contratista Al término de declaratoria de desierta del proceso Según cronograma del nuevo proceso de selección Mediante cronograma de actividades Términos xx xxx para la publicación del nuevo proceso 2 Proponentes Diligenciamiento compromiso anticorrupción y certificado de participación independiente 1 1 2 Riesgo Bajo NO Entidad – comité evaluador En el periodo de evaluación validación de las propuestas Finaliza Acto de adjudicación 4 CONTRATISTA El contratista deberá prever esta situación al momento de realizar la oferta y suscribir el periodo contrato. Raro Alto Alto No Contratista Verificación por parte del proponente la disponibilidad de evaluación – según cronograma del las máquinas para iniciar su importación inmediatamente firme el contrato y hacer seguimiento al proceso Cronograma del proceso verificación de requisitos habilitantes Durante importación y nacionalización para atender oportunamente las posibles demoras Al elaborar la evaluación propuesta y suscribir el contrato 5 CONTRATISTA El contratista deberá prever esta situación al momento de realizar la oferta. Raro Insignificante Baja Si Contratista Al termino de validación de las propuestas 3 Entidad- DAyF Contratos Requerir Acto de adjudicación 6 CONTRATISTA El contratista deberá prever esta situación al contratista para que suscriba el contrato e informar al ordenador del gasto para hacer efectiva momento de realizar la garantía oferta. IMPROBABLE Alto Alto No Contratista Al termino de seriedad de la oferta 1 4 5 Riesgo medio SI Entidad- DAyF Contratos Una vez vencido el término para firmar el contrato Con la suscripción del contrato o el acto administrativo para hacer efectiva la garantía de seriedad de la oferta Mediante requerimiento al contratista Cuando ocurra 4 Contratista Requerir al contratista para que xxxxxxx las garantías a través del SECOP II o iniciar el debido proceso para dar cumplimiento a las multas establecidas en el contrato 2 1 3 Riesgo Bajo SI Entidad- DAyF Contratos Una vez vencido el término para allegar las garantías Con la entrega validación de las garantías o el acto administrativo para imponer las multas Mediante requerimiento al contratista Cuando ocurra 5 Contratista El supervisor del contrato debe requerir al contratista para cumplir con el objeto del contrato e informar propuestas Al elaborar la situación al ordenador del gasto correspondiente. 1 2 3 Riesgo Bajo SI Supervisor Inicio de ejecución del contrato Finalización del plazo de ejecución y cumplimiento efectivo del contrato acreditado por el supervisor Requerimientos realizados por el supervisor del contrato Cuando ocurra 6 Proveedor Dentro de las obligaciones del Proveedor abastecimiento frente a cualquier Otro cliente. 3 4 7 Alto Si Proveedor Desde la firma del proceso de contratación Hasta la liquidación del contrato En el proceso de contratación Cuando ocurra 7 Entidad El CNMH debe prever la destinación de los recursos económicos necesarios para adquirir el suministro de Combustible. 3 1 4 Bajo No Entidad Desde la generación del proceso de contratación Hasta el vencimiento del plazo del proceso de contratación Supervisor del proceso de contratación Mensual 8 Proveedor Fórmulas de negociación con los Proveedores. 3 2 5 Medio Si Proveedor En la redacción de los Documentos del Proceso Hasta el vencimiento del proceso de contratación Seguimiento al cambio de regulaciones informados por MinMinas Permanente 9 Proveedor El decreto que reglamenta las EDS exige a los distribuidores mantener vigente una póliza de seguro de responsabilidad civil Extracontractual. 3 1 4 Bajo Si Proveedor Desde la presentación de las ofertas Hasta el vencimiento del plazo del proceso de contratación Supervisor del proceso de contratación Permanentepropuesta