Common use of Backoffice Clause in Contracts

Backoffice. 1.1 Informar brevemente como se dá o registro e controle eletrônico das informações relativas à propriedade das cotas dos fundos escriturados. Utilizamos um sistema informatizado (Pegasus) para realizarmos o registro e controle das informações relativas à propriedade das cotas dos fundos escriturados. Dentro do sistema, os titulares dos valores mobiliários possuem contas individualizadas as quais estão vinculadas aos ativos detidos pelos mesmos. São importados no sistema arquivos diários enviados pela depositária central com a movimentação dos cotistas que são refletidos tempestivamente na posição dos cotistas e consequentemente no livro de registros dos ativos dentro do sistema. Diariamente é realizado um processo de conciliação para validar a quantidade de cotas emitidas que estão custodiadas na depositária central e que estão custodiadas junto ao escriturador. 1.2 Informar o controle adotado pela instituição para identificar os investidores, no caso das cotas de fundos depositados em depositários centrais, a partir das informações fornecidas pelos depositários. São enviados diariamente, pela depositária central, arquivos contendo a movimentação dos cotistas. Tais arquivos são importados no sistema e refletidos tempestivamente na posição dos cotistas e consequentemente no livro de registros dos ativos dentro do sistema. Dentro do sistema, os cotistas que estão com cotas custodiadas junto a depositária central são identificados pelo ticker BVMF e os cotistas com cotas custodiadas junto ao escriturador são identificados pelo Ticker ESCRITURAL. Para os cotistas BVMF, o sistema reflete as informações cadastrais enviadas, via arquivo, pela depositária central. Já para os cotistas ESCRITURAL, as informações cadastrais são fornecidas pelo cotista mediante processo de cadastramento/atualização cadastral seguindo os procedimentos de onboarding do BTG Pactual. 1.3 Informar os procedimentos realizados pela instituição para assegurar a conciliação diária das cotas dos fundos com os depositários centrais. O sistema possui uma funcionalidade que permite conciliar os arquivos recebidos pela depositária central e validar a quantidade de cotas emitidas que estão custodiadas na depositária central e que estão custodiadas junto ao escriturador. 1.4 Todos os bloqueios, ônus e gravames são especificados com a indicação de suas causas diretas e seu prazo de vigência? Existe algum controle periódico para tal atividade? O Sistema permite especificar vários tipos de gravames dentre eles: Alienação Fiduciária, Bloqueio Bacenjud, Bloqueio Judicial e Transferência de Custodia. Além disso, caso apareça algum tipo de gravame que ainda não esteja especificado, o sistema permite criar um novo gravame bem como identificar se o mesmo possui beneficiário. Ao constituir um gravame, as informações mínimas necessárias são o ativo, tipo de bloqueio, investidor cedente, endereço, contato, quantidade disponível e quantidade a ser movimentada pelo gravame e motivo gravame, campo no qual é incluído o texto do que vem no documento origem do gravame. O sistema permite gerenciar o registro de todos os gravames por ativo, data de movimentação, investidor e tipo de gravame. Atualmente as rotinas de constituir/excluir os gravames são realizadas sob demanda, a medida que os mesmos são solicitados. 1.5 Descrever os procedimentos adotados para assegurar a veracidade das ordens judiciais, eventos societários e instruções de depositária central recebidas pelo escriturador. As ordens judiciais recebidas são validadas pelo time jurídico, que dá suporte na execução das mesmas. Os bloqueios via Bacenjud são informados/validados pelo time de Documetation & Legal Assistance. Após a verificação das áreas responsáveis os gravames são refletidos no sistema. Com relação aos eventos societários, os mesmos são incluídos no sistema somente após terem sido informados no sistema FundosNet ou deliberado pelos cotistas. Os processos de eventos societários contam com um procedimento de double check no qual um analista realiza o evento no sistema e outro confere. Além disso, os eventos ficam registrados na conta de cada cotista, gerando um histórico de eventos para cada ativo. 1.6 Quais os controles para assegurar a fiscalização posterior das posições mantidas no sistema de escrituração? O controle é realizado de forma manual ou sistemática? Qual a periodicidade? São importados no sistema arquivos diários enviados pela depositária central com a movimentação dos cotistas que são refletidos tempestivamente na posição dos cotistas e consequentemente no livro de registros dos ativos dentro do sistema. Diariamente é realizado um processo de conciliação para validar a quantidade de cotas emitidas que estão custodiadas na depositária central e que estão custodiadas junto ao escriturador. Além disso, mensalmente a depositária central envia um arquivo consolidado com a posição dos cotistas para todos os ativos escriturados. Após o recebimento de tal arquivo é realizado uma conciliação mensal com a posição registrada no sistema. Todo o procedimento de conciliação é realizado automaticamente e em base diária quando é recebido o arquivo ESGM e mensal quando é recebido o arquivo ESGG.

Backoffice. 1.1 Informar brevemente como se dá o registro e controle eletrônico das informações relativas à propriedade das cotas dos fundos escriturados. Utilizamos um sistema informatizado (Pegasus) para realizarmos o O registro e controle das informações relativas à propriedade das cotas dos fundos escriturados. Dentro do sistema, os titulares dos valores mobiliários possuem contas individualizadas as quais estão vinculadas aos ativos detidos pelos mesmos. São importados de Cotas é efetuado no sistema arquivos diários enviados pela depositária central de passivo JCOT-TOTVS e conciliado diariamente com a movimentação dos cotistas que são refletidos tempestivamente na posição dos cotistas e consequentemente no livro de registros dos ativos dentro do sistema. Diariamente é realizado um processo de conciliação para validar a quantidade de cotas emitidas que estão custodiadas na depositária central e que estão custodiadas junto ao escrituradorclearing B3. 1.2 Informar o controle adotado pela instituição para identificar os investidores, no caso das cotas de fundos depositados em depositários centrais, a partir das informações fornecidas pelos depositários. São enviados diariamente, pela depositária central, arquivos contendo Diariamente baixamos os relatórios fornecidos pelos depósitos centrais e conciliamos com a movimentação dos cotistas. Tais arquivos são importados posição no sistema e refletidos tempestivamente na posição dos cotistas e consequentemente no livro de registros dos ativos dentro do sistema. Dentro do sistema, os cotistas que estão com cotas custodiadas junto a depositária central são identificados pelo ticker BVMF e os cotistas com cotas custodiadas junto ao escriturador são identificados pelo Ticker ESCRITURAL. Para os cotistas BVMF, o sistema reflete as informações cadastrais enviadas, via arquivo, pela depositária central. Já para os cotistas ESCRITURAL, as informações cadastrais são fornecidas pelo cotista mediante processo de cadastramento/atualização cadastral seguindo os procedimentos de onboarding do BTG PactualPassivo JCOT-TOTVS. 1.3 Informar os procedimentos realizados pela instituição para assegurar a conciliação diária das cotas dos fundos com os depositários centrais. O sistema possui uma funcionalidade que permite conciliar A equipe responsável , Escrituração, realiza a conciliação diária via UDT, com os arquivos recebidos documentos disponibilizados pela depositária central diariamente x Base do JCOT (Sistema de Passivo interno) após a análise, as informações são enviadas a B3 via arquivo pelo plataforma NoMe (▇▇▇▇▇://▇▇▇▇.▇▇▇▇▇.▇▇▇.▇▇/▇▇▇▇/▇▇▇/▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇). O envio diário, mesmo que não obrigatório pela depositária, é realizado e validar o comprovante do envio inserido no MyShare (plataforma interna) pelo analista e conferido pelo coordenador ou outro analista da área. A conciliação só apresenta divergências quando ocorre a quantidade de cotas emitidas que estão custodiadas na depositária central Movimentação no Mercado Secundário, informação verificada no início do dia com base nos documentos disponibilizados pela B3, quando identificado o gestor é contatado para envio dos documentos comprovatórios para o ajuste da posição do fundo no passivo e que estão custodiadas junto ao escrituradorposterior regularização da conciliação. 1.4 Todos os bloqueios, ônus e gravames são especificados com a indicação de suas causas diretas e seu prazo de vigência? Existe algum controle periódico para tal atividade? O Sistema permite especificar vários tipos Todos são especificados com a indicação do processo judicial. Não há prazo de gravames dentre eles: Alienação Fiduciáriavigência. A conciliação é feita diariamente e os desbloqueios ou execuções são efetuados mediante nova solicitação recebida via SISBAJUD. Em se tratando de bloqueio como garantia de alguma operação, Bloqueio Bacenjudno caso penhor de cotas, Bloqueio Judicial e Transferência de Custodia. Além dissoprecisamos receber um contrato elaborado entre as partes, caso apareça algum tipo de gravame que ainda no qual o BNY Mellon não esteja especificadofigura como interveniente anuente, o sistema permite criar um novo gravame bem como identificar se jurídico analisa esse contrato e estando de acordo seguimos com o mesmo possui beneficiáriobloqueio das cotas. Ao constituir um gravame, as informações mínimas necessárias são Para o ativo, tipo de bloqueio, investidor cedente, endereço, contato, quantidade disponível e quantidade desbloqueio também precisamos ser informados para a ser movimentada pelo gravame e motivo gravame, campo no qual é incluído o texto do que vem no documento origem do gravame. O sistema permite gerenciar o registro de todos os gravames por ativo, data de movimentação, investidor e tipo de gravame. Atualmente as rotinas de constituir/excluir os gravames são realizadas sob demanda, a medida que os mesmos são solicitadosdevida operacionalização. 1.5 Descrever os procedimentos adotados para assegurar a veracidade das ordens judiciais, eventos societários e instruções de depositária central recebidas pelo escriturador. As Entendemos que informações recebidas da depositária não precisam ser validadas e as ordens judiciais são recebidas são validadas pelo time jurídico, que dá suporte na execução das mesmas. Os bloqueios via Bacenjud são informados/validados pelo time de Documetation & Legal Assistance. Após a verificação das áreas responsáveis os gravames são refletidos no sistema. Com relação aos eventos societários, os mesmos são incluídos no sistema somente após terem sido informados no sistema FundosNet ou deliberado pelos cotistas. Os processos de eventos societários contam com um procedimento de double check no qual um analista realiza o evento no sistema e outro confere. Além disso, os eventos ficam registrados na conta de cada cotista, gerando um histórico de eventos para cada ativodo SISBAJUD. 1.6 Quais os controles para assegurar a fiscalização posterior das posteriordas posições mantidas no sistema de escrituração? O controle é realizado de forma manual ou sistemática? Qual a periodicidade? São importados no sistema arquivos diários enviados A equipe responsável, Escrituração, realiza a conciliação diária via UDT, com os documentos disponibilizados pela depositária central com diariamente x Base do JCOT (Sistema de Passivo interno) após a movimentação dos cotistas análise, as informações são enviadas a B3 via arquivo pela plataforma NoMe (▇▇▇▇▇://▇▇▇▇.▇▇▇▇▇.▇▇▇.▇▇/▇▇▇▇/▇▇▇/▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇). O envio diário, mesmo que são refletidos tempestivamente na posição dos cotistas e consequentemente no livro de registros dos ativos dentro do sistema. Diariamente não obrigatório pela depositária, é realizado um e o comprovante do envio inserido no MyShare (plataforma interna) pelo analista e conferido pelo coordenador ou outro analista da área. A conciliação só apresenta divergências quando ocorre a Movimentação no Mercado Secundário, informação verificada no início do dia com base nos documentos disponibilizados pela B3, quando identificado o gestor é contatado para envio dos documentos comprovatórios para o ajuste da posição do fundo no passivo e posterior regularização da conciliação. 1.7 Descrever como é realizado o acompanhamento dos procedimentos da auditoria externa. Para auditoriade fundo, existe apenas a circularização externaao Escriturador com relação aos documentos e saldos comprobatórios das posições dos Fundos. O processo de conciliação para validar a quantidade envio das cartas de cotas emitidas que estão custodiadas na depositária central circularização é feita pelos auditores externos diretamente até o 15º dia do primeiro mês do trimestre e que estão custodiadas junto ao escriturador. Além disso, mensalmente a depositária central envia um arquivo consolidado com a posição dos cotistas para todos os ativos escriturados. Após o recebimento tem como limite final até o 30º dia, entre estas datas ocorrerem as cobranças de tal arquivo é realizado uma conciliação mensal resposta feito pelos auditores externos diretamente conforme a data estipulada por eles nas cartas enviadas (por exemplo: 1 semana, 10 dias, etc..). Este processo precisa ser independente, por terceiros, sem participação direta do BNY Mellon conforme regra de auditoria externa, portanto só auxiliamos com as cobranças em função do contato comercial e a resposta tem que ser enviada diretamente aos auditores externos. 1.8 Preencha a tabela abaixo com os valores correspondentes aos números da instituição (últimos três anos). Ano Patrimônio sob escrituração (posição registrada no sistema. Todo o procedimento de conciliação é realizado automaticamente e em base diária quando é recebido o arquivo ESGM e mensal quando é recebido o arquivo ESGG.final de período) 2018 R$ 12,151,012,202.212019 R$ 14,122,898,559.192020 R$ 12,659,735,759.01 ANEXO II – CORRETORASDE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS