Common use of Backoffice Clause in Contracts

Backoffice. 2.1 Descrever a estrutura operacional utilizada pela instituição para prestação do serviço de custódia com a especificação das principais características dos processos e sistemas informatizados utilizados. 2.2 Referente à custódia do investidor, informar brevemente como é realizada: I. a guarda eletrônica e liquidação física e financeira de ativos; II. a conciliação das posições junto às entidades registradoras e depositárias centrais; e III. o processo para tratamento de instruções de movimentações de ativos. 2.3 Quais são os meios de recebimento de operações para liquidação? Existem casos de exceção referentes a esse processo ou processo divergente por tipo de veículo (fundos ou investidores não residentes)? Em caso afirmativo, descrever o meio e os controles adicionais. 2.4 Como é realizada a verificação de mandato das pessoas autorizadas a encaminharem boletas das operações? Descrever o procedimento para todos os meios de recebimento relatados na questão anterior. 2.5 Existe mecanismo de contingência (e-mail, fax etc.) caso o meio principal de recebimento de operações para liquidação apresente falha? Em caso positivo, descrever o mecanismo e quais processos são utilizados para verificação de mandato. 2.6 Quais são os procedimentos para a conciliação das operações com a contraparte das operações para liquidação? Há sistema de gravação de ligações das pessoas autorizadas para o batimento de liquidações executadas por telefone? Há algum procedimento para assegurar que todas as negociações realizadas foram confirmadas com a contraparte? 2.7 Descrever o processo de verificação dos recursos do cliente para efetivação da liquidação física e financeira, bem como os procedimentos adotados para o caso em que não há recursos disponíveis ou suficientes. 2.8 A instituição promove os atos necessários ao registro de gravames ou de direitos sobre ativos custodiados? Qual é o processo para a formalização do gravame? 2.9 A instituição contrata terceiros para desempenhar as atividades de custódia ou acessórias às atividades de custódia? Se sim, detalhar o processo de diligência para a contratação e de monitoramento das atividades deles. 2.10 Referente à custódia do emissor, informar brevemente: I. como é realizada a guarda física dos ativos, indicando o ambiente utilizado; II. quais são os controles para manutenção da integridade da cártula; e III. A existência: a. de espaço segregado para guarda dos documentos ou existência de cofre (centralizado ou não); b. a localização desse espaço e se há facilidade de acesso (em caso de estrutura centralizada); c. se há proteção contra incêndio nesse espaço; e

Backoffice. 2.1 Descrever a estrutura operacional utilizada 1.1 Qual é o sistema utilizado para realização da controladoria do ativo? 1.2 Anexar ao final deste documento manual de apreçamento utilizado pela instituição para prestação do serviço de custódia com a especificação das principais características dos processos e sistemas informatizados utilizadosinstituição. 2.2 Referente à custódia do investidor, informar brevemente 1.3 Detalhar como é realizadarealizada a troca de informações com o custodiante, se aplicável, descrevendo, no mínimo: I. o formato utilizado para a guarda eletrônica e liquidação física e financeira de ativostroca dessas informações; II. a conciliação das posições junto às entidades registradoras se o controlador recebe do custodiante informações de saldo de caixa, posição de custódia e depositárias centraisda movimentação dos ativos integrantes da carteira; e III. se o processo para tratamento de instruções de movimentações de ativoscontrolador recebe essas informações, como e com qual frequência. 2.3 Quais são 1.4 Informar como é realizado o apreçamento dos ativos indicando detalhadamente: I. as fontes de informação utilizadas; II. as metodologias de cálculo; III. a metodologia e as fontes secundárias de apreçamento a valor justo de ativos ilíquidos e produtos estruturados, tais como os meios Fundos de recebimento de operações para liquidação? Existem casos de exceção referentes Investimento em Participação e Fundos Imobiliários; e IV. a esse estrutura organizacional do processo ou processo divergente por tipo de veículo (fundos ou investidores não residentes)? Em caso afirmativo, descrever o meio e os controles adicionaisdecisório. 2.4 Como é realizada 1.5 Informar como a verificação de mandato das pessoas autorizadas a encaminharem boletas das operações? Descrever instituição realiza o procedimento para todos os meios de recebimento relatados na questão anteriorcontrole dos ativos financeiros da carteira, despesas e encargos sobre eles incidentes. 2.5 Existe mecanismo de contingência (e-mail, fax etc.) caso o meio principal de recebimento de operações para liquidação apresente falha? Em caso positivo, descrever o mecanismo e quais processos são utilizados para verificação de mandato. 2.6 1.6 Quais são os procedimentos de geração de informações para a conciliação das operações com a contraparte das operações para liquidação? Há sistema de gravação de ligações das pessoas autorizadas para o batimento de liquidações executadas por telefone? Há algum procedimento para assegurar que todas as negociações realizadas foram confirmadas com a contrapartecontabilidade? 2.7 Descrever o processo de verificação dos recursos do cliente para efetivação da liquidação física 1.7 Informar, caso haja eventuais divergências, como e financeira, bem como os procedimentos adotados para o caso em que não há recursos disponíveis ou suficientesqual prazo elas são comunicadas aos administradores fiduciários. 2.8 A instituição promove os atos necessários ao 1.8 Informar como são registradas as provisões aos direitos creditórios, incluindo, se houver, metodologia adotada. 1.9 Qual é a metodologia para registro de gravames ou provisão de direitos sobre ativos custodiados? Qual é o processo para a formalização do gravamedevedores duvidosos, se aplicável? 2.9 A instituição contrata terceiros para desempenhar as atividades de custódia ou acessórias às atividades de custódia? Se sim, detalhar 1.10 Descrever como é realizado o processo de diligência para a contratação e de monitoramento das atividades delesacompanhamento dos procedimentos da auditoria externa. 2.10 Referente à custódia 1.11 Preencha a tabela abaixo com os valores correspondentes aos números da instituição Ano Patrimônio sob controladoria do emissor, informar brevemente: I. como é realizada a guarda física dos ativos, indicando o ambiente utilizado; II. quais são os controles para manutenção da integridade da cártula; e III. A existência: a. ativo (posição de espaço segregado para guarda dos documentos ou existência final de cofre (centralizado ou não); b. a localização desse espaço e se há facilidade de acesso (em caso de estrutura centralizada); c. se há proteção contra incêndio nesse espaço; eperíodo) [ASSINATURA DO PROFISSIONAL QUE PREENCHEU O QUESTIONÁRIO] [ASSINATURA DO(S) REPRESENTANTE(S) LEGAL(IS) DA INSTITUIÇÃO] [NOME DO PROFISSIONAL QUE PREENCHEU O QUESTIONÁRIO] [NOME DO(S) REPRESENTANTE(S) LEGAL(IS) DA INSTITUIÇÃO] [CARGO] [CARGO] [TELEFONE] [TELEFONE] [E-MAIL CORPORATIVO] [E-MAIL CORPORATIVO]

Backoffice. 2.1 Descrever 1.1 Qual é o sistema utilizado para realização da controladoria do ativo? O sistema utilizado para controladoria do ativo e de passivo é o SCP (Sistema de Controle de Passivo) desenvolvido internamente. Esse sistema foi desenvolvido em 2001 e vem sendo atualizado ao longo do tempo. O sistema está preparado para processar a estrutura operacional utilizada pela instituição para prestação carteira de todos os tipos de fundos. O processamento do serviço passivo dos fundos também é acompanhado no sistema, garantindo a integridade dos dados, além do módulo de custódia com a especificação das principais características dos processos controle de enquadramento e sistemas informatizados utilizadosrisco. 2.2 Referente à custódia do investidor, informar brevemente 1.2 Anexar ao final deste documento manual de apreçamento utilizado pela instituição. Segue link para acessar o documento: ▇▇▇▇▇://▇▇▇▇▇▇.▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇.▇▇▇/▇▇▇▇▇/▇▇▇▇▇▇-▇▇▇▇▇▇▇▇-▇-▇▇▇▇▇▇▇-▇▇▇- dez-19-vf.pdf 1.3 Detalhar como é realizadarealizada a troca de informações com o custodiante, se aplicável, descrevendo, no mínimo: I. o formato utilizado para a guarda eletrônica e liquidação física e financeira de ativostroca dessas informações; II. a conciliação das posições junto às entidades registradoras se o controlador recebe do custodiante informações de saldo de caixa, posição de custódia e depositárias centraisda movimentação dos ativos integrantes da carteira; e III. se o processo controlador recebe essas informações, como e com qual frequência. O Banco BTG Pactual oferece o serviço de custódia para tratamento os fundos administrados/controlados pela BTG Pactual Serviços Financeiros DTVM. No entanto, muitas vezes, o cliente indica os prestadores de instruções serviço de movimentações sua preferência e após as aprovações internas, celebramos os contratos necessários com as instituições indicadas. Neste sentido, a BTG Pactual Serviços Financeiros DTVM está preparada para trabalhar com todas as instituições que oferecem os serviços de ativoscustódia no Brasil e já possui contratos firmados com os principais players desse segmento. 2.3 Quais são os meios de recebimento de operações para liquidação? Existem casos de exceção referentes a esse processo ou processo divergente por tipo de veículo (fundos ou investidores não residentes)? Em caso afirmativo, descrever 1.4 Informar como é realizado o meio e os controles adicionais. 2.4 Como é realizada a verificação de mandato das pessoas autorizadas a encaminharem boletas das operações? Descrever o procedimento para todos os meios de recebimento relatados na questão anterior. 2.5 Existe mecanismo de contingência (e-mail, fax etc.) caso o meio principal de recebimento de operações para liquidação apresente falha? Em caso positivo, descrever o mecanismo e quais processos são utilizados para verificação de mandato. 2.6 Quais são os procedimentos para a conciliação das operações com a contraparte das operações para liquidação? Há sistema de gravação de ligações das pessoas autorizadas para o batimento de liquidações executadas por telefone? Há algum procedimento para assegurar que todas as negociações realizadas foram confirmadas com a contraparte? 2.7 Descrever o processo de verificação apreçamento dos recursos do cliente para efetivação da liquidação física e financeira, bem como os procedimentos adotados para o caso em que não há recursos disponíveis ou suficientes. 2.8 A instituição promove os atos necessários ao registro de gravames ou de direitos sobre ativos custodiados? Qual é o processo para a formalização do gravame? 2.9 A instituição contrata terceiros para desempenhar as atividades de custódia ou acessórias às atividades de custódia? Se sim, detalhar o processo de diligência para a contratação e de monitoramento das atividades deles. 2.10 Referente à custódia do emissor, informar brevementeindicandodetalhadamente: I. como é realizada a guarda física dos ativos, indicando o ambiente utilizadoas fontes de informação utilizadas; II. quais são as metodologias de cálculo; III. a metodologia e as fontes secundárias de apreçamento a valor justo de ativos ilíquidos e produtos estruturados, tais como os controles para manutenção da integridade da cártulaFundos de Investimento em Participação e Fundos Imobiliários; e IIIIV. a estrutura organizacional do processo decisório. A existência: a. área responsável por efetuar a avaliação/precificação dos ativos a mercado é a área de espaço segregado para guarda Risk Control Office dentro de Fund Administration, utilizando metodologia validada pela área de Risco de Mercado, segundo os princípios estabelecidos no Manual de Marcação a Mercado e utilizando apenas dados divulgados oficialmente pelo mercado. É importante ressaltar que todos os ativos financeiros integrantes das carteiras dos documentos ou existência fundos são marcados a mercado, mesmo quando apresentam mercado secundário ilíquido. Nos casos de cofre (centralizado ou não); b. a localização desse espaço e se há facilidade mercados organizados, são utilizados os preços de acesso (fechamento do último dia em caso de estrutura centralizada); c. se há proteção contra incêndio nesse espaço; eque

Backoffice. 2.1 Descrever 1.1 Qual é o sistema utilizado para realização da controladoria do ativo? O sistema utilizado para controladoria do ativo e de passivo é o SCP (Sistema de Controle de Passivo) desenvolvido internamente. Esse sistema foi desenvolvido em 2001 e vem sendo atualizado ao longo do tempo. O sistema está preparado para processar a estrutura operacional utilizada pela instituição para prestação carteira de todos os tipos de fundos. O processamento do serviço passivo dos fundos também é acompanhado no sistema, garantindo a integridade dos dados, além do módulo de custódia com a especificação das principais características dos processos controle de enquadramento e sistemas informatizados utilizadosrisco. 2.2 Referente à custódia do investidor, informar brevemente 1.2 Anexar ao final deste documento manual de apreçamento utilizado pela instituição. Segue link para acessar o documento: psf.pdf ▇▇▇▇▇://▇▇▇▇▇▇.▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇.▇▇▇/▇▇▇▇▇/▇▇▇▇▇▇-▇▇-▇▇▇▇▇▇▇▇-▇-▇▇▇▇▇▇▇- 1.3 Detalhar como é realizadarealizada a troca de informações com o custodiante, se aplicável, descrevendo, no mínimo: I. o formato utilizado para a guarda eletrônica e liquidação física e financeira de ativostroca dessas informações; II. a conciliação das posições junto às entidades registradoras se o controlador recebe do custodiante informações de saldo de caixa, posição de custódia e depositárias centraisda movimentação dos ativos integrantes da carteira; e III. se o processo controlador recebe essas informações, como e com qual frequência. O Banco BTG Pactual oferece o serviço de custódia para tratamento os fundos administrados/controlados pela BTG Pactual Serviços Financeiros DTVM. No entanto, muitas vezes, o cliente indica os prestadores de instruções serviço de movimentações sua preferência e após as aprovações internas, celebramos os contratos necessários com as instituições indicadas. Neste sentido, a BTG Pactual Serviços Financeiros DTVM está preparada para trabalhar com todas as instituições que oferecem os serviços de ativoscustódia no Brasil e já possui contratos firmados com os principais players desse segmento. 2.3 Quais são os meios de recebimento de operações para liquidação? Existem casos de exceção referentes a esse processo ou processo divergente por tipo de veículo (fundos ou investidores não residentes)? Em caso afirmativo, descrever 1.4 Informar como é realizado o meio e os controles adicionais. 2.4 Como é realizada a verificação de mandato das pessoas autorizadas a encaminharem boletas das operações? Descrever o procedimento para todos os meios de recebimento relatados na questão anterior. 2.5 Existe mecanismo de contingência (e-mail, fax etc.) caso o meio principal de recebimento de operações para liquidação apresente falha? Em caso positivo, descrever o mecanismo e quais processos são utilizados para verificação de mandato. 2.6 Quais são os procedimentos para a conciliação das operações com a contraparte das operações para liquidação? Há sistema de gravação de ligações das pessoas autorizadas para o batimento de liquidações executadas por telefone? Há algum procedimento para assegurar que todas as negociações realizadas foram confirmadas com a contraparte? 2.7 Descrever o processo de verificação apreçamento dos recursos do cliente para efetivação da liquidação física e financeira, bem como os procedimentos adotados para o caso em que não há recursos disponíveis ou suficientes. 2.8 A instituição promove os atos necessários ao registro de gravames ou de direitos sobre ativos custodiados? Qual é o processo para a formalização do gravame? 2.9 A instituição contrata terceiros para desempenhar as atividades de custódia ou acessórias às atividades de custódia? Se sim, detalhar o processo de diligência para a contratação e de monitoramento das atividades deles. 2.10 Referente à custódia do emissor, informar brevementeindicandodetalhadamente: I. como é realizada a guarda física dos ativos, indicando o ambiente utilizadoas fontes de informação utilizadas; II. quais são as metodologias de cálculo; III. a metodologia e as fontes secundárias de apreçamento a valor justo de ativos ilíquidos e produtos estruturados, tais como os controles para manutenção da integridade da cártulaFundos de Investimento em Participação e Fundos Imobiliários; e IIIIV. a estrutura organizacional do processo decisório. A existência: a. área responsável por efetuar a avaliação/precificação dos ativos a mercado é a área de espaço segregado para guarda Risk Control Office dentro de Fund Administration, utilizando metodologia validada pela área de Risco de Mercado, segundo os princípios estabelecidos no Manual de Marcação a Mercado e utilizando apenas dados divulgados oficialmente pelo mercado. É importante ressaltar que todos os ativos financeiros integrantes das carteiras dos documentos ou existência fundos são marcados a mercado, mesmo quando apresentam mercado secundário ilíquido. Nos casos de cofre (centralizado ou não); b. a localização desse espaço e se há facilidade mercados organizados, são utilizados os preços de acesso (fechamento do último dia em caso de estrutura centralizada); c. se há proteção contra incêndio nesse espaço; eque