1.1. Підписуючи цей Індивідуальний договір Клієнт приєднується до Генерального договору про надання інвестиційних послуг АТ «БТА БАНК», що розміщений на Офіційному сайті Банку за посиланням: http://btabank.ua/. Цей Індивідуальний договір (з усіма...
ІНДИВІДУАЛЬНИЙ ДОГОВІР №
про приєднання до Генерального договору
про надання інвестиційних послуг в АТ «БТА БАНК»
(брокерська діяльність)
м. Київ « » 20 р.
АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «БТА БАНК» (скорочене найменування АТ «БТА БАНК»), від імені якого діє _____________(зазначити посаду уповноваженої особи)_______________ (зазначити П.І.Б. уповноваженої особи), на підставі статуту/довіреності (залишити тільки статут у випадку підписання договору Головою Правління, в інших випадках залишити тільки довіреність) від ___.___.___ року, (якщо довіреність нотаріальна – додати наступну фразу виділену сірою заливкою) посвідченої приватним нотаріусом ______________міського нотаріального округу _________________(X.X.X. xxxxxxxxx) за реєстровим № ___ (у випадку підписання договору Головою Правління на підставі статуту, посилання на довіреність та її реквізити видалити) з однієї сторони (далі — «Банк»), та
Якщо Клієнт – юридична особа
________________ (зазначити повне найменування Клієнта, включаючи організаційно-правову форму), від імені якого діє _____________ (зазначити посаду уповноваженої особи)_______________ (зазначити X.X.X. уповноваженої особи) на підставі статуту/довіреності (залишити щось одне) від ___.___.___ року, (якщо довіреність нотаріальна – додати наступну фразу виділену сірою заливкою) посвідченої приватним нотаріусом ______________міського нотаріального округу _________________(X.X.X. xxxxxxxxx) за реєстровим № ___ (якщо діє на підставі статуту, посилання на довіреність та її реквізити видалити) (далі — «Клієнт»), з іншої сторони,
АБО Якщо Клієнт – фізична особа - підприємець
Фізична особа-підприємець ________________ (зазначити ПІБ), який діє як належним чином зареєстрований суб’єкт господарювання (далі - «Клієнт»), з іншої сторони,
АБО Якщо Клієнт – фізична особа
__________зазначити країну______________ (зазначити ПІБ) (далі - «Клієнт»), з іншої сторони,
які далі за текстом разом іменуються «Сторонами», а кожен окремо – «Сторона», уклали цей Індивідуальний договір про приєднання до Генерального договору про надання інвестиційних послуг в АТ «БТА БАНК» (брокерська діяльність) (надалі – Індивідуальний договір) про наступне:
Терміни, що вживаються у цьому Індивідуальному договорі з великою літери, використовуються в значеннях, визначених у Генеральному договорі.
1. Укладення Договору
1.1. Підписуючи цей Індивідуальний договір Клієнт приєднується до Генерального договору про надання інвестиційних послуг АТ «БТА БАНК», що розміщений на Офіційному сайті Банку за посиланням: xxxx://xxxxxxx.xx/. Цей Індивідуальний договір (з усіма додатками та додатковими договорами, за наявності) разом з Генеральним договором, Тарифами, Замовленнями, Звітами та іншими документами, передбаченими Генеральним договором, становлять єдиний Договір. Договір вважається укладеним з дати підписання цього Індивідуального договору Xxxxxxxxx та скріплення його печатками Xxxxxx (за умови їх використання).
Підписанням цього Індивідуального договору Xxxxxx підтверджує, що він ознайомився з повним текстом Генерального договору та Тарифами, розміщеними на Офіційному сайті Банку, повністю розуміє їх зміст та бере на себе зобов’язання їх дотримуватися.
Предмет Договору
Банк надає Клієнту на підставі укладеного між Сторонами Замовлення, інвестиційні послуги з укладення Банком, як торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів щодо Фінансових інструментів, а саме договорів купівлі, продажу, міни та операцій РЕПО щодо Фінансових інструментів від імені та за рахунок Клієнта або за рахунок Клієнта, але від свого імені, а також здійснює інші дії або надає інші послуги, що пов’язані з інвестиційними послугами, а Клієнт зобов’язаний прийняти надані Банком послуги та належним чином сплатити Банку винагороду відповідно до умов Договору. Надання Послуг Банком Клієнту здійснюється на підставі оцінювання Клієнта, проведеного Банком.
Результати оцінювання Клієнта
Перед підписанням Сторонами цього Індивідуального договору Xxxx здійснив оцінювання Клієнта з метою отримання висновку щодо здатності Клієнта приймати власні інвестиційні рішення та оцінювати особисті ризики, пов’язані із вчиненням правочинів з Фінансовими інструментами та наданням Банком Послуг згідно з Договором. Оцінювання Клієнта здійснено Банком відповідно до умов Генерального договору та внутрішніх документів Банку на підставі поданої Клієнтом Анкети оцінювання та іншої інформації/документів, наданих Клієнтом Банку для аналізу.
За результатами оцінювання Банк відніс Клієнта до категорії Професійних клієнтів (АБО) Непрофесійних клієнтів.
Банк повідомляє Xxxxxxx про наслідки віднесення його до відповідної категорії клієнтів, зокрема:
Наслідки віднесення Клієнта до категорії Професійних клієнтів
Наслідки віднесення Клієнта до категорії Непрофесійних клієнтів
Професійні клієнти мають зменшений рівень захисту;
Професійні клієнти самостійно приймають рішення щодо інвестування в будь-які фінансові інструменти та беруть пов’язані з цим ризики на себе;
Професійний клієнт несе відповідальність за неподання або несвоєчасне подання інформації щодо будь-яких змін, які можуть вплинути на його відповідність критеріям професійного клієнта;
Банк має право не надавати детальну інформацію про Фінансові інструменти, їх випуск та управління, а також інформацію про всі витрати та пов’язані з ними винагороди, що стягуються Банком або іншими торговцями в ході виконання Правочину (в тому числі не надавати розрахунки кумулятивного ефекту витрат) тощо.
Непрофесійні клієнти мають підвищений рівень захисту;
Банк визначає придатними для інвестування фінансовими інструментами для непрофесійного клієнта виключно:
державні цінні папери
облігації місцевих позик
цільові облігації
облігації підприємств
акції
цінні папери іноземних емітентів;
Банк надає детальну інформацію про Фінансові інструменти, їх випуск та управління, а також інформацію про всі витрати та пов’язані з ними винагороди, що стягуються Банком або іншими торговцями в ході виконання Правочину (в тому числі надає розрахунки кумулятивного ефекту витрат) тощо
Клієнт погоджується з результатами оцінювання, проведеного Xxxxxx, та розуміє наслідки віднесення його до відповідної категорії.
ОСНОВНІ УМОВИ ДОГОВОРУ
Послуги надаються Банком на підставі Замовлення Клієнта. Порядок оформлення, подання та виконання Замовлення здійснюється у порядку, визначеному Генеральним договором.
За результатами виконання (часткового виконання або не виконання) Замовлення Банк надає Клієнту Звіт, що складається за формою Банку. Звіт надається наступного робочого дня з дня повного або часткового виконання Замовлення (якщо інше не передбачено домовленістю з Клієнтом), а у випадку невиконання Замовлення - з дня відмови Банком від виконання Замовлення, відкликання Замовлення Клієнтом, закінчення встановленого строку його дії. Звіт може надаватись Клієнту особисто, з використанням поштового зв’язку, кур’єром або Засобами електронного зв'язку.
Звіт складається у двох примірниках: один – для Клієнта, другий – для Банку. Клієнт зобов’язаний протягом 3 (трьох) робочих днів з дня надання Банком 2-х примірників Звіту підписати та скріпити його своєю печаткою (якщо Клієнт є суб’єктом господарювання та використовує печатку) та повернути один примірник в Банк. Якщо протягом зазначеного строку Клієнт не направить Звіт, підписаний Клієнтом, або повідомлення про наявність заперечень щодо інформації, яка викладена у Звіті, Звіт вважається погодженим Клієнтом та таким, що підтверджує належне виконання Замовлення та надання Банком і отримання Клієнтом відповідних Послуг.
За умови технічної можливості Звіт може бути складений у вигляді електронного документу, з дотриманням вимог законодавства України про електронні документи та електронний документообіг.
За надані Послуги протягом 5 (п’яти) робочих днів з дати прийняття Звіту Клієнтом (шляхом його підписання або не надсиланням зауважень у вище зазначений строк) Клієнт зобов’язаний сплатити винагороду Банку на рахунок №__________.
Розмір винагороди Банку визначається Тарифами та у Замовленні. Порядок зміни Тарифів визначений у Генеральному договорі.
Клієнт доручає та надає Банку право здійснювати договірне списання на умовах, визначених Генеральним договором, з рахунку №_________, відкритого в АТ «БТА БАНК», в сумі коштів, необхідній для виконання Замовлення, сплати винагороди Банку та погашення іншої заборгованості Клієнта перед Банком.
ПРАВА СТОРІН
Банк має право:
Виконати замовлення Клієнта частково, якщо інше не передбачено Замовленням або не узгоджено з Клієнтом.
Відмовити Клієнту у виконанні Замовлення та/або в односторонньому порядку розірвати Договір, якщо Банк вбачає наявність ознак маніпулювання цінами на фондовому ринку або укладання договорів з використанням інсайдерської інформації, або якщо Клієнт порушує свої зобов’язання за Договором.
Передавати виконання Замовлень Клієнта третій особі або залучати їх для надання Послуг Клієнту із дотриманням вимог Договору та чинного законодавства України.
Клієнт має право:
За погодженням з Банком, відмінити Замовлення (в повному обсязі або частково) з урахуванням умов Договору.
Надавати Банку заяву про повне або часткове повернення грошових коштів та/або Фінансових інструментів, що знаходяться в розпорядженні Банку, якщо таке повернення коштів та/або Фінансових інструментів не призведе до порушення умов Договору або виконання чинного Замовлення або укладеного Правочину з Контрагентами.
ПОЛІТИКА ЩОДО ПОТЕНЦІЙНОГО КОНФЛІКТУ ІНТЕРЕСІВ
При здійсненні професійної діяльності на ринку капіталів - діяльності з торгівлі цінними паперами в інтересах Клієнта потенційно може виникнути конфлікт інтересів (наявність у особи приватного інтересу у сфері, в якій вона виконує свої службові чи представницькі повноваження, що може вплинути на об'єктивність чи неупередженість прийняття нею рішень, або на вчинення чи не вчинення дій під час виконання зазначених повноважень) з одного боку інтересів Банку або його посадових осіб, власників та/або Пов’язаних з ними осіб, та з іншого боку інтересів Клієнта, якщо дії або бездіяльність Банку можуть призвести до несприятливих наслідків для Клієнта. У випадку коли Банк діє одночасно в інтересах двох або більше клієнтів також потенційно може виникнути конфлікт інтересів таких клієнтів, якщо виконання доручень одного клієнта може нанести шкоду майновим або немайновим інтересам іншого (інших) клієнтів.
До джерел потенційного конфлікту інтересів можна віднести наступні:
здійснення Банком одночасно операцій в інтересах Клієнта та у власних інтересах або в інтересах різних клієнтів з ідентичними Фінансовими інструментами;
надання фінансових послуг або здійснення операцій з Пов’язаною особою Банку;
виконання Банком Замовлення Клієнта з купівлі, продажу або міни таких самих цінних паперів, які знаходяться у власності Банку або його пов’язаних осіб.
Для запобігання виникненню конфлікту інтересів Банк відповідно до законодавства та внутрішніх документів вживає таких заходів:
у першу чергу виконує операції з Фінансовими інструментами за Замовленнями клієнтів у порядку їх надходження, а потім операції за власний рахунок з такими Фінансовими інструментами;
у разі наявності у Банку зацікавленості, яка перешкоджає йому виконати Xxxxxxx та/або Замовлення на найвигідніших для Клієнта умовах, Банк негайно повідомляє про це Клієнта з подальшим письмовим підтвердженням Клієнта про отримання такого повідомлення у порядку, визначеному Генеральним договором;
посадова особа Банку, що є Пов’язаною особою стосовно Клієнта (потенційного клієнта), не приймає самостійно рішення про встановлення ділових відносин або проведення операцій за участю такого Клієнта; у разі прийняття Банком рішення про обслуговування Пов’язаної особи, умови надання послуг не відрізняються від звичайних;
при отриманні Банком від Клієнта Замовлення на купівлю або продаж певних цінних паперів, якщо такі знаходяться у власності Банку або він зацікавлений у їх придбанні, Банк повідомляє про це Клієнта. . У разі надання згоди Xxxxxxx купити ці цінні папери безпосередньо у Банку або продати їх йому, Xxxx укладає з Клієнтом дилерський договір, а Xxxxxx відміняє Замовлення.
ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ СТОРІН
За порушення однією зі Сторін зобов’язань за Договором, xxxxx Xxxxxxx на письмову вимогу іншої Сторони сплачує їй неустойку в розмірі подвійної облікової ставки НБУ, яка діяла в період прострочення виконання зобов'язання, від суми невиконаного грошового зобов’язання (або від суми вартості Фінансових інструментів, якщо Сторона порушила зобов’язання щодо передачі Фінансових інструментів) за кожен день прострочення.
У випадку виявлення, що будь-яке з наданих Клієнтом запевнень, зазначених у п.8.2. цього Договору, про те, що укладання Договору не призведе до вчинення Клієнтом (за дорученням Клієнта) значного правочину та/або правочину щодо вчинення, якого є заінтересованість, не відповідають дійсності, Банк має право:
вимагати сплати на його користь штрафу у розмірі 25% (двадцять п’ять відсотків) від суми Договору та/або призупинити виконання своїх зобов’язань за Договором до моменту надання йому рішення компетентного органу Клієнта щодо схвалення відповідного договору у порядку, встановленому Законом України «Про акціонерні товариства» чи Закону України «Про товариства з обмеженою відповідальністю та додатковою відповідальністю», та/або вимагати розірвання Договору .
У разі завдання збитків в результаті порушення умов Договору однією із Сторін, такі збитки підлягають відшкодуванню винною Стороною в повному обсязі. Відсутність вини повинна бути доведена тією Стороною, яка порушила зобов'язання.
Відшкодування збитків або сплата неустойки не звільняє винну Xxxxxxx від виконання своїх зобов'язань за Договором.
ЗАЯВИ та гарантії СТОРІН
Xxxx заявляє та гарантує, що:
у нього є всі необхідні ліцензії та дозволи, необхідні для укладення та виконання Договору;
Договір укладено уповноваженою від Банку особою без перевищення нею повноважень.
Клієнт заявляє та гарантує, що:
(для фізичних осіб)
всі документи та інформація, надані Банку, є достовірними;
на момент укладення цього Індивідуального договору відсутні судові провадження щодо банкрутства Клієнта;
він фактично знаходиться за адресою свого місця проживання, яка зазначена в цьому Індивідуальному договорі.
(для ФОП)
він є суб’єктом господарювання, що належним чином зареєстрований та здійснює свою діяльність відповідно до чинного законодавства України, володіє всіма необхідними документами та активами на законних підставах;
всі документи та інформація, надані Банку, є достовірними;
на момент укладення цього Індивідуального договору відсутні судові провадження щодо банкрутства Клієнта;
він фактично знаходиться за адресою свого місцезнаходження, яка зазначена в цьому Індивідуальному договорі.
(для юридичних осіб)
він є юридичною особою, яка належним чином зареєстрована та діє відповідно до законодавства країни, в якій вона зареєстрована, володіє всіма необхідними документами та активами на законних підставах;
має всі повноваження для укладення Договору/Правочину/Замовлення та виконання всіх прийнятих на себе зобов’язань відповідно до Договору/Правочину/Замовлення,
згідно вимог законодавства України та вимог установчих й інших документів Клієнта: укладання Договору не призведе до вчинення Клієнтом значного правочину та правочину, щодо вчинення якого є заінтересованість;
укладання Договорів на виконання не призведе до вчинення Клієнтом (за дорученням Клієнта) значного правочину; в разі порушення данної гарантії, Клієнт гарантує відшкодування витрат Банку, що будуть спричинені визнанням значного/значних правочинів недійсними;
надані всі наявні документи, що стосуються повноважень керівника та інших органів управління Клієнта на підписання Договору/Правочину/Замовлення (протоколи Загальних Зборів, протоколи засідання Правління і т.п.);
всі документи та інформація, надані Банку, є достовірними;
на момент укладення цього Індивідуального договору відсутні судові провадження щодо банкрутства Клієнта;
він фактично знаходиться за адресою свого місцезнаходження, яка зазначена в цьому Індивідуальному договорі.
Сторони також заявляють та гарантують одна перед одною, що згідно з вимогами чинного законодавства України та вимогами установчих й інших документів Сторін укладення Договору та/або Правочину та/або Замовлення не призведе до вчинення значного правочину та правочину, щодо вчинення якого є заінтересованість. Якщо буде виявлено, що ця заява не відповідає дійсності, інша Сторона має право призупинити виконання нею своїх обов’язків за Договором/Правочином/Замовленням до моменту надання їй рішення компетентного органу Сторони, заява якої виявилась недійсною, щодо схвалення відповідного договору у порядку, встановленому чинним законодавством, та/або, навіть якщо умови Договору повністю виконані, відмовитись від Договору/Правочину/Замовлення і вимагати повернення їй сплачених нею за Договором/Правочином/Замовлення коштів або переданих нею Фінансових інструментів. Зазначена вимога має бути виконана відповідною Стороною протягом 2 (двох) робочих днів з дня отримання такої вимоги.
Сторони підтверджують, що всі вищенаведені заяви та гарантії, є дійсними на день укладення цього Індивідуального договору та будуть дійсними протягом строку дії Договору. Кожна Сторона зобов‘язана негайно повідомляти іншу Сторону про всі зміни, що сталися у наданих ними заявах та гарантіях.
Будь-яка недійсність цих заяв та гарантій буде розцінюватись як надання іншій Стороні недостовірної інформації з метою укладення Договору і тягне за собою відповідальність Xxxxxxx та її посадових осіб згідно з чинним законодавством України.
Підтвердження Клієнта
Підписанням цього Індивідуального договору Клієнт:
підтверджує, що йому надана вся інформація про умови та порядок діяльності Банку з урахуванням вимог, встановлених частинами першою статті 12 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», шляхом розміщення такої інформації на Офіційному сайті Банку;
підтверджує, що інформація, зазначена в частині другій статті 12 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», надана Банком Клієнту у повному обсязі;
Фізичні особи, що підписали Договір з боку кожної Сторони, надають безстрокову згоду на збір, збереження, обробку та використання, поширення та передачу їх персональних даних з метою здійснення іншою Стороною своєї діяльності, в тому числі пропонування та/або надання Банком повного переліку Послуг за Договором; надання Банку послуг третіми особами, що залучені на умовах аутсорсингу; захисту Сторонами своїх прав та інтересів; для інших цілей відповідно до чинного законодавства України, а також на включення їх персональних даних до бази персональних даних Сторони, що знаходиться за місцезнаходженням Сторін або вказати інше місцезнаходження. Персональні дані передаються в обсязі, необхідному для досягнення зазначених цілей із дотриманням вимог чинного законодавства України.
Заключні положення
Цей Індивідуальний договір набирає чинності з дати його підписання Xxxxxxxxx (у т.ч. підписання/накладання КЕП) та скріплення печатками Сторін, що уклали Договір (за умови, що використання печатки в діяльності відповідної Сторони є обов’язковим згідно законодавства України), і діє до повного виконання Сторонами своїх зобов’язань за Договором або до моменту його припинення з підстав, передбачених Договором або чинним законодавством. Договір може бути розірвано (за взаємною згодою Сторін або будь-якою із них в односторонньому порядку) з підстав та в порядку, які передбачені чинним законодавством України або Договором.
Цей Індивідуальний договір укладений українською мовою у 2 (двох) автентичних примірниках по одному примірнику для кожної з Сторін, кожен з яких має однакову юридичну силу.
Договір може бути розірваний у порядку, встановленому Генеральним договором.
З метою виконання Договору Сторони домовились, що контактними особами Xxxxxx є:
З боку Банку: |
З боку Клієнта: |
Зазначити ПІБ Контактної особи, номери телефонів та електронну адресу |
Зазначити ПІБ Контактної особи, номери телефонів та електронну адресу |
У разі зміни Контактних осіб або їх контактних даних, відповідна Сторона зобов’язана не пізніше наступного робочого дня повідомити про це іншу Сторону.
РЕКВІЗИТИ СТОРІН
БАНК |
|
КЛІЄНТ |
АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «БТА БАНК» Місцезнаходження: 04111, Україна, м. Київ, вул. Д. Xxxxxxxxxxxxxx, 35 Ідентифікаційний код юридичної особи в ЄДР: 14359845 Індивідуальний податковий номер: 143598426651 код Банку 321723 к/р № XX000000000000000000000000000, відкритий в Національному банку України (код НБУ 300001) Номер телефону Банку: 0-800-30-45-45 Адреса електронної пошти: xxxxx@xxx.xxxx.xx
____________________ Ініціали, Прізвище Підпис, м. п.
|
|
_________ (скорочене найменування Клієнта) Місцезнаходження: П/р № ___________, відкритий в ______________ (зазначити відділення Банку), код Банку _________ (зазначити код Банку, в якому відкрито поточний рахунок) Ідентифікаційний код юридичної особи: Номер телефону: Адреса електронної пошти: АБО якщо Клієнтом є фізична особа ПІБ фізичної особи Паспорт серія ____ №__________, виданий ________________ «____»________20____ р. Місце проживання: Реєстраційний номер облікової картки платника податків: Номер телефону: Адреса електронної пошти:
____________________ Ініціали, Прізвище Підпис, м. п.
|