на офіційному веб-сайті АБ «УКРГАЗБАНК» www.ukrgasbank.com у розділах «Приватним клієнтам», «Малому та середньому бізнесу» та «Корпоративним клієнтам»;
Додаток №3 до Протоколу
Тарифного комітету №____________ від _______________ р.
Односторонній
правочин до
ПУБЛІЧНОЇ ПРОПОЗИЦІЇ АБ «УКРГАЗБАНК»
на укладення Договору про обслуговування рахунка в цінних паперах
для пайових інвестиційних фондів
ШАНОВНІ КЛІЄНТИ!
Повідомляємо, що з __.__.2020 р. АБ «УКРГАЗБАНК», керуючись пунктом 8.5. ПУБЛІЧНОЇ ПРОПОЗИЦІЇ АБ «УКРГАЗБАНК» на укладення Договору про обслуговування рахунка в цінних паперах для пайових інвестиційних фондів (далі – Публічна пропозиція), цим одностороннім правочином вносить зміни та доповнення до Публічної пропозиції шляхом викладення тексту Публічної пропозиції в новій редакції, що є Додатком №1 до цього Одностороннього правочину.
Зазначені зміни вносяться в рамках одностороннього правочину АБ «УКРГАЗБАНК» та набирають чинності з __.__.2020 р.
Детальну інформацію щодо зазначених змін Ви можете дізнатись:
на офіційному веб-сайті АБ «УКРГАЗБАНК» xxx.xxxxxxxxxx.xxx у розділах «Приватним клієнтам», «Малому та середньому бізнесу» та «Корпоративним клієнтам»;
у відділенні АБ «УКРГАЗБАНК»;
за телефоном Депозитарної установи: 000-000-00-00.
Голова Правління ____________________ X.X. Xxxxxxxx
(підпис, печатка)
Додаток №1
до Одностороннього правочину
до ПУБЛІЧНОЇ ПРОПОЗИЦІЇ АБ «УКРГАЗБАНК»
ПУБЛІЧНА ПРОПОЗИЦІЯ АБ «УКРГАЗБАНК»
на укладення Договору про обслуговування рахунка в цінних паперах
для інститутів спільного інвестування
ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО АКЦІОНЕРНИЙ БАНК «УКРГАЗБАНК» (надалі – Депозитарна установа) відповідно до ст. 641 Цивільного кодексу України оголошує публічну пропозицію (надалі – Публічна пропозиція) з метою надання послуг, умови і порядок надання яких визначені у Договорі про обслуговування рахунка в цінних паперах (надалі- Договір).
Публічна пропозиція розміщена на веб-сайті Депозитарної установи за адресою: xxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xxx/ (надалі - сайт Депозитарної установи), набирає чинності з дати її розміщення на сайті Депозитарної установи та діє до заяви про відкликання Публічної пропозиції.
Депозитарна установа, діючи на підставі ст.641 та 644 Цивільного кодексу України, звертається з Публічною пропозицією та бере на себе зобов’язання перед юридичною особою (надалі – Депонент), яка її прийме (акцептує), надавати послуги щодо відкриття та обслуговування рахунку в цінних паперах Депонента, проводити депозитарні операції на рахунку в цінних паперах Депонента на підставі розпоряджень Xxxxxxxxx та в інший спосіб, передбачений чинним законодавством України, а також надавати інші послуги в процесі провадження депозитарної діяльності відповідно до чинного законодавства України за встановленими Депозитарною установою тарифами, які є Додатком №1 до Договору.
Акцептування Публічної пропозиції здійснюється за адресою фактичного місцезнаходження спеціалізованого відокремленого структурного підрозділу Депозитарної установи: 01004, м. Київ, вул. Xxxxxx Xxxxxxxxxxxxx, 00, де здійснюється депозитарне обслуговування рахунку в цінних паперах, шляхом подання Заяви про приєднання до умов Договору про обслуговування рахунка в цінних паперах (надалі – Заява про приєднання), згідно форми, що наведена у Додатку №4 до Договору, яка є невід’ємною частиною Договору.
Уповноважена особа Депозитарної установи:
Голова Правління
АБ «УКРГАЗБАНК»____________ X.X. Xxxxxxxx
МП
ДОГОВІР ПРО ОБСЛУГОВУВАННЯ РАХУНКА В ЦІННИХ ПАПЕРАХ
ВИЗНАЧЕННЯ ТЕРМІНІВ, ЩО ЗАСТОСОВУЮТЬСЯ В ДОГОВОРІ:
1.1. Депозитарна установа - ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО АКЦІОНЕРНИЙ БАНК «УКРГАЗБАНК», (код за ЄДРПОУ 23697280), яка є платником податку на прибуток за базовою (основною) ставкою відповідно до п.136.1 ст.136 розділу ІІІ Податкового кодексу України, що здійснює професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність, а саме депозитарну діяльність депозитарної установи на підставі ліцензії серії АЕ номер 263236, виданої Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку 28.08.2013, строк дії з 12.10.2013 - необмежений;
Уповноважена особа Депозитарної установи: Голова Правління АБ «УКРГАЗБАНК» Xxxxxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxx, який діє на підставі Статуту.
1.2. Внутрішні документи Депозитарної установи – ПОЛОЖЕННЯ ПРО ДЕПОЗИТАРНУ ДІЯЛЬНІСТЬ ДЕПОЗИТАРНОЇ УСТАНОВИ АБ «УКРГАЗБАНК»
1.3. Положення про провадження депозитарної діяльності - Положення про провадження депозитарної діяльності, затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 року № 735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.06.2013 року № 1084/23616.
1.4. Тарифи – ТАРИФИ ДЕПОЗИТАРНОЇ УСТАНОВИ АБ «УКРГАЗБАНК» НА ДЕПОЗИТАРНІ ПОСЛУГИ ДЛЯ ІНСТИТУТІВ СПІЛЬНОГО ІНВЕСТУВАННЯ.
1.5. Центральний депозитарій – Центральний депозитарій цінних паперів.
1.6. Розрахунковий центр – Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках.
1.7. Послуги Депозитарної установи – послуги, що надаються Депозитарною установою у процесі провадження депозитарної діяльності відповідно до чинного законодавства України, Положення про провадження депозитарної діяльності та Внутрішніх документів Депозитарної установи.
1.8. Депозитарні операції – адміністративні, інформаційні, облікові операції (крім операцій, що проходять на підставі інформації, отриманої від Національного банку України та/або Центрального депозитарію (без розпорядження Депонента), відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України»).
ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ
Договір укладається виключно шляхом приєднання до нього в цілому особи, що виявила бажання укласти Договір.
Розміщення Договору на сайті Депозитарної установи повинно розглядатися всіма зацікавленими особами як публічна пропозиція (оферта) Депозитарної установи, адресована всім без обмеження зацікавленим юридичним особам, які є резидентами або нерезидентами, укласти з Депозитарною установою Договір на умовах, викладених в ньому.
Приєднання до Договору здійснюється на умовах, передбачених ст. 634 Цивільного кодексу України. Особа, яка приймає (акцептує) пропозицію (оферту) приєднання до Договору, подає Депозитарній установі в порядку визначеному Договором Заяву про приєднання, згідно форми, що наведена у Додатку №4 до Договору, яка є невід’ємною частиною Договору, а також належним чином оформлені інші документи, які передбачені Договором, Внутрішніми документами Депозитарної установи та які Депозитарна установа може затребувати для перевірки тієї чи іншої інформації, що міститься в наданих документах.
Підписанням Заяви про приєднання, Депонент беззастережно приєднується до умов Договору.
Договір вважається укладеним після отримання Депозитарною установою від Депонента заповненої та підписаної Заяви про приєднання та її реєстрації.
Депонент погоджується, що в результаті приєднання до Договору, дія договору про відкриття рахунку в (у) цінних паперах або договору про обслуговування рахунка в цінних паперах, який був раніше укладений між Депозитарною установою та Депонентом, припиняється на підставі ст. 604 Цивільного кодексу України, а положення Договору застосовуються сторонами з урахуванням того, що Депоненту вже відкритий рахунок у цінних паперах в Депозитарній установі.
З моменту реєстрації Депозитарною установою Заяви про приєднання, їй присвоюється індивідуальний номер, що є також індивідуальним номером Договору, і акцепт вважається закінченим, після чого один екземпляр Заяви про приєднання повертається Депоненту.
Приєднання до Договору означає набуття відповідним Депонентом всіх прав та обов’язків, що передбачені Договором відносно такого Депонента.
При укладенні Договору кожна зі сторін повинна надати іншій стороні на вимогу засвідчені у встановленому порядку копії документів, що підтверджують правовий статус, обов’язкові реквізити та повноваження осіб, що укладають Договір.
Депозитарна установа надає примірник цього Договору Xxxxxxxxx за його вибором у спосіб, що дає змогу встановити дату надання, з використанням контактних даних, зазначених Депонентом, зокрема шляхом надання відкритого доступу до Договору на сайті Депозитарної установи або способами, передбаченими пп.8.2.1. цього Договору.
3.Предмет Договору
3.1. Депозитарна установа зобов’язується у порядку, передбаченому законодавством України, Внутрішніми документами Депозитарної установи та цим Договором, надавати послуги щодо відкриття та обслуговування рахунку в цінних паперах Депонента в системі депозитарного обліку, проводити депозитарні операції за рахунком у цінних паперах Депонента на підставі розпоряджень Депонента та в інший спосіб, передбачений законодавством України, а також надавати інші послуги у процесі провадження депозитарної діяльності відповідно до Положення про провадження депозитарної діяльності.
3.2. Цінні папери (фінансовий актив) Депонента, права на які обліковуються Депозитарною установою відповідно до умов цього Договору, зберігаються Центральним депозитарієм відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України» та/або Національним банком України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої Законом України «Про депозитарну систему України», веде Національний банк України.
4.Обов’язки та права Депозитарної установи
4.1. Депозитарна установа зобов’язана:
4.1.1 Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом трьох банківських днів після подання Депонентом визначених законодавством України документів для відкриття рахунку в цінних паперах.
4.1.2. Ознайомити Депонента з Внутрішніми документами (витягами з внутрішніх документів) Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами по рахунку в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок та в подальшому ознайомлювати Депонента зі змінами та доповненнями до цих документів шляхом розміщення протягом трьох банківських днів після затвердження змін відповідної інформації та тексту Внутрішніх документів Депозитарної установи (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на сайті Депозитарної установи.
4.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку в цінних паперах.
4.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на рахунку у цінних паперах Депонента, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
4.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунку в цінних паперах Депонента шляхом проведення депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у порядку та строки, визначені законодавством України та Внутрішніми документами Депозитарної установи.
4.1.6. Складати та видавати виписку з рахунка в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами на запит Депонента не пізніше наступного банківського дня з дати отримання розпорядження. Виписка з рахунку надається Депоненту у спосіб, визначений у розпорядженні (запиті) про надання відповідної виписки.
4.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунком у цінних паперах Депонента; інші інформаційні довідки відповідно до законодавства України та цього Договору) на вимогу Депонента протягом трьох банківських днів після отримання розпорядження (запиту) про надання відповідної інформаційної довідки. Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений у розпорядженні (запиті) про надання відповідної інформаційної довідки.
4.1.8. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом трьох банківських днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
4.1.9. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством України та Договором.
4.1.10. Надавати Центральному депозитарію інформацію щодо Депонента, торговця цінними паперами, якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», з метою подальшого надання такої інформації Розрахунковому центру чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
4.1.11. Надавати до Центрального депозитарію кожного операційного дня інформацію щодо стану рахунків у цінних паперах Депонентів та інформацію щодо проведення між рахунками Депонентів облікових операцій переказу прав на цінні папери, пов'язаних з набуттям/припиненням цих прав в вигляді виписок про стан рахунку в цінних паперах та виписок про операції в цінних паперах Депонентів.
4.1.12. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік Розрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку Розрахункового центру чи клірингової установи відповідних змін щодо такого Депонента.
4.1.13. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах Депонента у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
4.1.14. Протягом п’яти банківських днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно-правового акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунка в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
4.1.15. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому законодавством України, Внутрішніми документами Депозитарної установи.
4.1.16. Направляти у встановленому законодавством України порядку Депоненту, який є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до закону дату, повідомлення у разі направлення відповідно до Порядку направлення повідомлень акціонерам через депозитарну систему України, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07 березня 2017 року № 148, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 березня 2017 року за № 408/30276 (із змінами), повідомлення акціонерам через депозитарну систему України відповідно до Закону України «Про акціонерні товариства».
4.1.17. У разі розірвання цього Договору за ініціативою Депозитарної установи, Депонента, за рішенням суду, або за згодою Сторін (у тому числі у зв’язку з припиненням Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності) діяти відповідно до вимог законодавства України та цього Договору.
4.1.18. У разі несплати Депонентом Послуг Депозитарної установи та/або невчинення Депонентом необхідних дій, дохід за цінними паперами, що належить Депоненту за результатами проведених корпоративних операцій емітента, який надійшов на рахунок Депозитарної установи, збільшити термін здійснення виплати доходу за цінними паперами на строк не більше трьох банківських днів з моменту сплати Депонентом Послуг Депозитарної установи та/або вчинення Депонентом необхідний дій для отримання доходу за цінними паперами.
4.2. Депозитарна установа має право:
4.2.1. Отримувати від Депонента своєчасно та в повному обсязі плату за надання Послуг Депозитарною установою згідно умов цього Договору та Xxxxxxx (Додаток №1 до Договору).
4.2.2. Депонент доручає Депозитарній установі, а Депозитарна установа має право на здійснення договірного списання, від імені та за рахунок Депонента, грошових коштів на користь Депозитарної установи з поточних рахунків Депонента у національній та в іноземних валютах, банківських металах, а саме: у разі настання будь-яких термінів/строків здійснення будь-яких платежів або виконання інших грошових зобов’язань Депонентом або у випадку наявності будь-якої простроченої заборгованості за будь-якими договорами, що укладені між Депозитарною установою та Депонентом, списувати на користь Депозитарної установи з поточного/их рахунку/ів Депонента у національній та іноземній валютах, банківських металах, що відкриті або будуть відкриті Депонентом в АБ «УКРГАЗБАНК», будь-яку заборгованість Депонента перед Депозитарною установою, що виникла відповідно до умов даного Договору та/або інших договорів, у тому числі комісії, проценти, суму заборгованості по кредиту, суми неустойки та всіх видатків, понесених Депозитарною установою під час виконання умов даного Договору та/або інших договорів, згідно з їх умовами.
4.2.3. У разі відсутності або недостатності коштів у валюті заборгованості за Договором на поточних рахунках Депонента для погашення заборгованості Депонента перед Депозитарною установою, яка виникла під час виконання умов даного Договору та/або інших договорів, що укладені між Депозитарною установою та Депонентом, Депозитарна установа має право на договірне списання коштів з рахунків Депонента, відкритих в Депозитарній установі в валютах, відмінних від валюти заборгованості, а також банківських металів з рахунків в банківських металах, в розмірі, достатньому для погашення заборгованості Депонента перед Депозитарною установою. Сума іноземної валюти/банківського металу списується з рахунків в іноземній валюті/в банківських металах. При цьому продаж списаної валюти (банківських металів) здійснюється Депозитарною установою на Міжбанківському валютному ринку України та/або міжнародних валютних ринках за курсом уповноваженого банку на день продажу валюти/продажу банківського металу. Депозитарна установа здійснює операції продажу у відповідності з вимогами чинного законодавства України, в тому числі про валютне регулювання і валютний контроль. Депозитарна установа має право утримувати комісію за продаж іноземної валюти/банківських металів, в розмірі, згідно з затвердженими тарифами Депозитарної установи, з суми гривень, яка отримана від продажу іноземної валюти/банківських металів, а також інші витрати, понесені Депозитарною установою, згідно вимог чинного законодавства шляхом договірного списання з рахунків, на відповідні внутрішньобанківські рахунки, відкриті в Депозитарній установі. Для здійснення операцій/дій, передбачених цим пунктом Договору, Депонент доручає Депозитарній установі, а Депозитарна установа має право оформлювати від імені Депонента усі необхідні документи.
4.2.4. Отримувати від Депонента, керуючого рахунком у цінних паперах Депонента документи, необхідні для виконання своїх обов’язків згідно умов Договору та законодавства України.
4.2.5. Надавати Депоненту додаткові послуги, зокрема, з реалізації прав за цінними паперами.
4.2.6. У випадку початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно-правового акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи виконувати тільки ті розпорядження Депонента, керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, виконання яких не заборонено нормативно-правовим актом щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи.
4.2.7. Вносити зміни до Внутрішніх документів Депозитарної установи та Тарифів Депозитарної установи.
4.2.8. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента, на якому відсутні права на цінні папери, без розпорядження Депонента про закриття рахунку в цінних паперах при умові, що з дня проведення останньої операції минуло не менше одного року та відсутня заборгованість Депонента перед Депозитарною установою за цим Договором, в тому числі по оплаті за Послуги Депозитарної установи, що були надані раніше.
4.2.9. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента, на якому відсутні права на цінні папери, без розпорядження Депонента про закриття рахунку в цінних паперах та розірвати цей Договір у разі припинення здійснення Депозитарною установою професійної діяльності на фондовому ринку відповідно до вимог нормативно-правового акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи.
4.2.10. Надавати письмову відмову у видачі виписки з рахунку в цінних паперах Депонента у разі невідповідності оформлення запиту вимогам Положення про провадження депозитарної діяльності.
4.2.11. Витребувати в Депонента документи і відомості, необхідні для здійснення ідентифікації та/або верифікації (в тому числі встановлення ідентифікаційних даних кінцевих бенефіціарних власників (контролерів), аналізу та виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та інші передбачені законодавством України документи та відомості, які витребує Депозитарна установа з метою виконання вимог законодавства України, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
4.2.12. У разі, якщо Депонент не надасть Депозитарній установі документи і відомості, необхідні для вивчення Депонента або не надасть документи, необхідні Депозитарній установі для виконання нею інших вимог чинного законодавства України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, або в разі встановлення Депоненту неприйнятно високого ризику за результатами оцінки чи переоцінки ризику, Депозитарна установа має право відмовитися від встановлення (підтримання) ділових відносин (у тому числі шляхом розірвання ділових відносин) або проведення фінансової операції (надання Послуг). Депозитарна установа не несе відповідальності перед Депонентом та/або перед будь-якою третьою особою стосовно наслідків відмови у встановленні ділових відносин.
4.2.13. Вимагати внесення Депонентом попередньої оплати Послуг Депозитарної установи, крім послуг за Депозитарні операції.
4.2.14. Звернутись до Центрального депозитарію, як уповноваженого на зберігання, від імені Депонента у якого наявні цінні папери, що зберігаються в Центральному депозитарії та/або в Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України «Про депозитарну систему України» для надання Депозитарній установі виписки про стан рахунку у цінних паперах Депонента.
4.2.15. Від імені Xxxxxxxxx підписати та подати до Центрального депозитарію: а)розпорядження (а для цінних паперів, облік яких відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України» здійснюється Національним банком України, - наказ підготувати розпорядження для Національного банку України) про переказ цінних паперів, права на які обліковувались на рахунку у цінних паперах власника у юридичній особі, якій було анульовано ліцензію на провадження депозитарної діяльності, що припинила провадження нею професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, з рахунку в цінних паперах, що не закритий в установленому порядку на рахунок Депонента в Депозитарній установі з метою подальшого зарахування прав на ці цінні папери на рахунок у цінних паперах Депонента в Депозитарній установі, б) та/або розпорядження на переказ коштів, належних до виплати Депоненту та наявних у Центральному депозитарії як уповноваженого на зберігання, в) та/або інші документи, відповідно Регламентів та Правил Центрального депозитарію.
5.Обов’язки та права Депонента
5.1. Депонент зобов’язаний:
5.1.1. Надати Депозитарній установі належним чином оформлені документи, визначені законодавством України та Внутрішніми документами Депозитарної установи, необхідні для відкриття рахунку в цінних паперах протягом одного банківського дня після приєднання до умов Договору.
5.1.2. Призначити розпорядника рахунку в цінних паперах.
5.1.3.Дотримуватись вимог Внутрішніх документів Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи.
5.1.4. Своєчасно та в повному обсязі сплачувати Послуги Депозитарної установи згідно з умовами та строками, передбаченими цим Договором та Тарифами, встановленими Депозитарною установою.
5.1.5. Надавати Депозитарній установі документи, які передбачені законодавством України та Внутрішніми документами Депозитарної установи як обов'язкові для подання або необхідні їй для виконання дій згідно з вимогами законодавства України та умовами Договору.
5.1.6. На першу вимогу Депозитарної установи надати документи і відомості, необхідні для здійснення ідентифікації та/або верифікації (в тому числі встановлення ідентифікаційних даних кінцевих бенефіціарних власників (контролерів), аналізу та виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та інші передбачені законодавством України документи та відомості, які витребує Депозитарна установа з метою виконання вимог законодавства України, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
5.1.7. У випадку зміни інформації, що надавалась Депозитарній установі при встановленні ділових (договірних) відносин, у тому числі щодо кінцевих бенефіціарних власників (контролерів), а також зміни інформації щодо Депонента, яка міститься у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців і громадських формувань, Депонент зобов’язаний не пізніше 30 календарних днів з дня зміни інформації надати оновлену інформацію та/або відповідні документи зі змінами.
5.1.8. Протягом п’яти банківських днів з дати внесення відповідних змін до своїх реквізитів або документів, що надавалися для відкриття рахунку в цінних паперах, надавати інформацію про ці зміни Депозитарній установі у порядку, встановленому законодавством України та Внутрішніми документами Депозитарної установи.
5.1.9. Протягом 60 календарних днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно-правового акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи здійснити всі необхідні дії щодо закриття рахунку в цінних паперах.
5.1.10. Надавати Депозитарній установі для здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" інформацію про торговця цінними паперами, якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, з метою подальшого надання такої інформації Центральному депозитарію та Розрахунковому центру чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
5.1.11. Відслідковувати зміни Договору, Xxxxxxx, Внутрішніх документів Депозитарної установи, які змінюються, шляхом відвідування сайту Депозитарної установи.
5.2. Депонент має право:
5.2.1. Призначити керуючого (керуючих) рахунком у цінних паперах.
5.2.2. Отримувати від Депозитарної установи відповідно до умов Договору інформацію щодо цінних паперів, прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку в цінних паперах.
5.2.3. Надавати Депозитарній установі інформацію лише щодо одного - торговця цінними паперами, якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, які виконуються із забезпеченням здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати".
6. Вартість послуг та порядок розрахунків
6.1. Депонент оплачує Послуги Депозитарної установи згідно з цим Договором та відповідно до Xxxxxxx (Додаток №1 до Договору), встановлених Депозитарною установою.
Підписуючи Заяву на приєднання до Договору, Депонент погоджується з розміром Xxxxxxx, встановлених Депозитарною установою на дату укладення Договору та порядком внесення змін до них.
6.2. Депозитарна установа має право змінювати Тарифи протягом дії цього Договору.
6.3. Тарифи, які були змінені Депозитарною установою після підписання цього Договору, та строк їх введення в дію доводяться до відома Депонента не пізніше як за п'ять банківських днів до їх введення у дію у порядку, передбаченому цим Договором.
6.4. Депонент не звільняється від оплати Послуг Депозитарної установи за новими Тарифами у разі, якщо він не ознайомився або не мав змоги ознайомитись з новими Тарифами, які були змінені Депозитарною установою під час дії цього Договору, при умові належного виконання Депозитарною установою п. 6.3. цього Договору.
6.5. Тарифи Депозитарної установи є обов'язковими для Депонента.
6.6. У разі надання розпорядження Депозитарній установі на проведення операцій по рахунку в цінних паперах Депонента, операція проводиться тільки після повної оплати заборгованості наявної на дату отримання розпорядження Депонента за Послуги Депозитарної установи, що були надані до дати отримання розпорядження Депонента.
6.7. Оплата Депонентом Послуг Депозитарної установи здійснюється щомісячно по останній банківський день місяця (включно), наступного за місяцем, у якому надавались Послуги Депозитарної установи з урахуванням попередньої оплати відповідно до п. 6.8. цього Договору згідно Акту-рахунку (Додаток №2 до Договору), який надається особисто або надсилається Депозитарною установою Депоненту засобами поштового зв’язку або в інший спосіб за домовленістю Сторін не пізніше десятого числа місяця, наступного за місяцем, у якому надавались Послуги Депозитарної установи.
6.8. Депозитарна установа має право вимагати внесення Депонентом попередньої оплати за Послуги Депозитарної установи, крім послуг за Депозитарні операції, згідно Рахунку (Додаток №3 до Договору), який надається особисто або надсилається Депозитарною установою Депоненту засобами поштового зв’язку або в інший спосіб за домовленістю Сторін.
6.9. Оплата Послуг Депозитарної установи здійснюється у безготівковій формі шляхом перерахування Депонентом грошових коштів на рахунок Депозитарної установи зазначений в Акті-рахунку (Додаток №2 до Договору) або Рахунку (Додаток №3 до Договору).
6.10. Оплата за Послуги Депозитарної установи може здійснюватися Депонентом особисто, або іншою особою уповноваженою від імені Xxxxxxxxx, із зазначенням в платежі реквізитів, що дають змогу ідентифікувати призначення даного платежу.
6.11. У разі розірвання Договору, Депонент протягом 3 (трьох) банківських днів, з моменту отримання від Депозитарної установи відповідного рахунку, зобов`язаний сплатити Депозитарній установі повну вартість наданих Послуг Депозитарною установою до розірвання Договору.
6.12. У разі неповернення Депонентом підписаного Акту-рахунку (Додаток №2 до Договору), послуги вважаються наданими без заперечень.
6.13. Депозитарна установа має право відмовити Депоненту у взятті до виконання розпорядження на закриття рахунку в цінних паперах Депонента, у разі наявності у нього заборгованості за надані Послуги Депозитарної установи.
6.14. У разі припинення дії Договору Xxxxxxxx зобов’язаний виконати всі зобов’язання перед Депозитарною установою, що виникли на підставі цього Договору протягом строку його дії, в тому числі оплатити вартість фактично наданих Послуг Депозитарної установи до моменту припинення дії Договору.
6.15. Депонент має право здійснювати попередню оплату депозитарних послуг за майбутні періоди. При цьому, Xxxxxxxx має право на повернення наперед сплачених коштів за невикористані Послуги Депозитарної установи, шляхом письмового звернення до Депозитарної установи. У разі відсутності звернення Депонента щодо повернення наперед сплачених коштів за невикористані Послуги Депозитарної установи протягом восьми років, з моменту розірвання/закінчення строку дії Договору та/або закриття рахунку в цінних паперах, Депозитарна установа має право зарахувати дані кошти, як власні доходи.
7. Відповідальність Xxxxxx та порядок вирішення спорів
7.1. Сторони несуть відповідальність за невиконання або неналежне виконання своїх зобов’язань за цим Договором відповідно до законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Жодна із Сторін не несе відповідальності за невиконання або неналежне виконання своїх зобов’язань за цим Договором, якщо це невиконання або неналежне виконання зумовлено дією обставин непереборної сили (форс-мажорних обставин включаючи, але не обмежуючись тими, що передбачені п.2 ст.14-1 ЗУ «Про торгово-промислові палати в Україні», в т.ч. несанкціоновані дії щодо втручання в комп’ютерні мережі банку (хакерська атака).
7.2. Сторона, для якої склались обставини непереборної сили (форс-мажорні обставини), зобов’язана не пізніше 10-ти банківських днів з дати настання таких обставини повідомити іншу Сторону у письмовій формі.
Сторона, що посилається на дію обставин непереборної сили (форс-мажорних обставин), зобов’язана надати іншій Стороні документальне підтвердження дії таких обставин, видане відповідним державним органом або уповноваженою організацією. У випадку ненадання документального підтвердження дії обставин непереборної сили (форс-мажорних обставин) будь-яка з Сторін не вправі посилатись на дію обставин непереборної сили (форс-мажорних обставин), як на підставу звільнення від відповідальності за цим Договором.
7.3. Депозитарна установа не несе відповідальності перед Депонентом за шкоду, заподіяну діями або бездіяльністю Депозитарної установи, якщо ці дії (бездіяльність) здійснювались Депозитарною установою за письмовими розпорядженнями Депонента, виникли внаслідок дій (бездіяльності) інших учасників депозитарної системи.
7.4. За несвоєчасне виконання грошових зобов'язань, які передбачені цим Договором, Депонент зобов’язаний на вимогу Депозитарної установи, сплатити пеню, яка обчислюється від суми простроченого платежу, за кожен день прострочення виконання зобов’язання, у розмірі подвійної облікової ставки Національного банку України, що діяла у період за який сплачується пеня. До погашення заборгованості Депонентом Депозитарна установа призупиняє проведення будь-яких операцій щодо виконання розпоряджень Депонента по рахунку в цінних паперах Депонента, інших вимог Депонента, керуючого рахунком у цінних паперах Депонента.
7.5. Оплата пені та/або штрафу не звільняє Депонента від виконання обов'язків за цим Договором.
7.6. Усі спори, що виникають з цього Договору або пов'язані із ним, вирішуються шляхом переговорів між Сторонами.
7.7. Якщо відповідний спір не можливо вирішити шляхом переговорів, він підлягає вирішенню в судах України або у порядку встановленому чинним законодавством України.
8. Строк дії Договору, порядок внесення змін до нього
та припинення дії
8.1. Договір набирає чинності з моменту підписання Депонентом Заяви про приєднання згідно форми, що наведена у Додатку №4 до Договору, яка є невід’ємною частиною Договору. Договір укладений строком на 5 (п’ять) років і набуває чинності з дати акцептування Публічної пропозиції. У разі відсутності письмового повідомлення однієї із сторін про розірвання цього Договору не пізніше ніж за 30 (тридцять) календарних днів до закінчення строку дії цього Договору, Xxxxxxx вважається кожного разу продовженим на 5 (п’ять) років на тих самих умовах.
8.2. Xxxxxxx, яка вважає за необхідне змінити цей Договір, направляє пропозиції про це іншій Стороні Договору:
8.2.1. Депозитарна установа розміщує пропозиції (односторонній письмовий правочин) на сайті Депозитарної установи та повідомляє Депонента про це одним або декількома з наступних способів, за вибором Депозитарної установи:
- направлення інформації поштою за адресою місцезнаходження Депонента, що зазначена в анкеті рахунку в цінних паперах;
- надсилання SMS-повідомлення на номер мобільного телефону Xxxxxxxxx, вказаний Депонентом в анкеті рахунку в цінних паперах;
- надсилання електронного повідомлення на адресу електронної пошти, вказану Депонентом в анкеті рахунку в цінних паперах;
- надсилання електронного повідомлення через будь-які канали передачі повідомлень, що відправляються через програмний додаток типу Viber, Telegram, WhatsApp тощо, який може бути встановлений на мобільних, планшетних пристроях та персональному комп’ютері Депонента.
8.2.2. Депонент - шляхом направлення відповідного письмового повідомлення.
8.3. Цей Договір може бути розірваний:
8.3.1. Кожною із Сторін в односторонньому порядку. Про розірвання цього Договору в односторонньому порядку Xxxxxxx, яка прийняла таке рішення, повинна повідомити надіславши письмове повідомлення про розірвання цього Договору іншій Стороні не менше ніж за тридцять днів до дати припинення дії Договору внаслідок розірвання.
Депозитарна установа надсилає вказане письмове повідомлення про розірвання Договору в односторонньому порядку за адресою місцезнаходження Депонента, що зазначене в анкеті рахунку в цінних паперах. Розірвання Договору в односторонньому порядку можливе за умови виконання ініціюючою Стороною її зобов’язань за Договором.
8.3.2. За згодою Сторін.
8.3.3. За відповідним рішенням суду.
8.4. Договір може бути розірваний тільки за умови відсутності на рахунку в цінних паперах Депонента цінних паперів, у наступних випадках:
8.4.1. В односторонньому порядку передбаченому п.п. 8.3.1. цього Договору, за умови закриття рахунка в цінних паперах Депонента Депозитарною установою відповідно до п.п.4.2.8 цього Договору.
8.4.2. В односторонньому порядку за умови закриття рахунка в цінних паперах Депонента Депозитарною установою відповідно до п.п. 4.2.9 цього Договору.
8.4.3. У разі закриття рахунку в цінних паперах на підставі відповідного розпорядження Депонента.
8.5. Депозитарна установа та Депонент зобов’язані у разі розірвання цього Договору (у тому числі у зв’язку з припиненням Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності) діяти відповідно до вимог законодавства України та цього Договору.
8.6. Депозитарна установа має право в односторонньому порядку вносити зміни та доповнення до Договору та Тарифів, що не суперечать вимогам чинного законодавства України, шляхом вчинення одностороннього письмового правочину. Такий односторонній письмовий правочин створює та/чи змінює права та обов’язки Депозитарної установи та/або Депонента за Договором. Депозитарна установа не пізніше, ніж за 5 (п’ять) банківських днів до дня набрання чинності такого правочину повідомляє Депонента про зміни шляхом розміщення письмового правочину на сайті Депозитарної установи (в тому числі змін та доповнень до Тарифів). Сторони погоджуються, що розміщений односторонній правочин Депозитарної установи у спосіб, вказаний вище, є письмовим одностороннім правочином Депозитарної установи.
8.7. Депонент приймає на себе обов’язок самостійно відстежувати наявність/відсутність повідомлень Депозитарної установи про зміни до Договору та/або Тарифів на сайті Депозитарної установи.
Неознайомлення Депонента з одностороннім правочином не зупиняє набуття чинності такого одностороннього письмового правочину Депозитарної установи з відповідними правовими наслідками, що випливають з такого одностороннього правочину.
8.8. Сторони домовились, що Xxxxxxxx, у разі незгоди з умовами одностороннього письмового правочину, розміщеного на сайті Депозитарної установи, зобов’язаний письмово повідомити Депозитарну установу про таку незгоду. Письмова незгода Xxxxxxxxx з умовами одностороннього письмового правочину Депозитарної установи буде вважатись надісланою або наданою Депозитарній установі лише у разі її отримання Депозитарною установою до 17-00 за Київським часом до дня набрання чинності змін та доповнень визначених в правочині; при цьому Депонент у строк, протягом якого він має надіслати/надати Депозитарній установі відповідну письмову незгоду, зобов’язаний з’явитись в банківський день до Депозитарної установи особисто або через свого уповноваженого за довіреністю представника та узгодити з Депозитарною установою ті положення одностороннього письмового правочину, з якими Xxxxxxxx не погоджується.
8.9. Сторони погоджуються, що в разі недосягнення згоди щодо положень одностороннього письмового правочину Депозитарної установи під час звернення Депонента до Депозитарної установи, письмова незгода Депонента може бути підставою для розірвання Договору та закриття Депозитарною установою рахунку в цінних паперах Депонента в порядку та в строки, визначені у Внутрішніх документах Депозитарної установи цього Договору.
Незалежно від причин (в тому числі, поважних причин) неявки Xxxxxxxxx (його представника) у відповідні строки для узгодження з Депозитарною установою положень одностороннього письмового правочину, з якими Депонент не погоджувався, сторони Договору вважатимуть письмову незгоду Депонента анульованою Депонентом та такою, що не має юридичної сили і не повинна розглядатись Депозитарною установою, а односторонній письмовий правочин таким, що набуває чинності з вказаної в ньому дати та обов’язковим для виконання сторонами Договору.
8.10. У разі неотримання Депозитарною установою письмової незгоди Xxxxxxxxx з умовами одностороннього письмового правочину (незалежно від причин, в тому числі, поважних причин) в строк до 17-00 за Київським часом до дня набрання чинності змін та доповнень визначених в правочині, односторонній письмовий правочин вважатиметься таким, що набуває чинності з вказаної в ньому дати та обов’язковим для виконання сторонами.
8.11. У разі, якщо кінець строку, протягом якого Депонент має надіслати/ надати до Депозитарної установи відповідну письмову незгоду, припадає на небанківський день, останнім днем цього строку вважається банківський день, що передує такому небанківському дню.
8.12. Питання, що виникають під час укладення, виконання, зміни, розірвання Договору і не врегульовані ним, регулюються Цивільним кодексом України, Господарським кодексом України, Законом України «Про депозитарну систему України», нормативно-правовими актами НКЦПФР.
9. Порядок розкриття інформації, що належить
до інформації з обмеженим доступом
9.1. Інформація, що міститься у системі депозитарного обліку, є інформацією з обмеженим доступом, охороняється законом та не підлягає розголошенню Депозитарною установою, крім випадків, передбачених статтею 25 Закону України «Про депозитарну систему України».
9.2. Інформація, що міститься у системі депозитарного обліку, надається власнику інформації або його представникові відповідно до умов Договору, або іншим особам у випадках передбачених Законом України «Про депозитарну систему України».
9.3. Депозитарна установа забезпечує нерозголошення інформації, що міститься у системі депозитарного обліку, шляхом:
1) обмеження кола осіб, які мають доступ до зазначеної інформації;
2) організації спеціального діловодства у системі депозитарного обліку;
3) застосування технічних та програмних засобів для запобігання несанкціонованому доступу до носіїв такої інформації.
9.4. Депозитарна установа надає Центральному депозитарію цінних паперів інформацію щодо Депонента, торговця цінних паперів, якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», з метою подальшого надання такої інформації Розрахунковому центру чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
9.5. Кожна Сторона зобов’язується використовувати персональні дані фізичних осіб, отримані від іншої Сторони, тільки з метою належного та повного виконання своїх обов’язків за цим Договором, та не передавати такі дані третім особам, окрім випадків, коли таке передання передбачене чинним законодавством України або необхідне для належного та повного виконання своїх обов’язків за цим Договором – в цьому разі таке передання дозволяється без будь-якого додаткового повідомлення іншої Сторони.
9.6. Кожна Сторона включає отримані нею від іншої Сторони персональні дані фізичних осіб до бази персональних даних, володільцем якої вона є, та декларує, що у базі персональних даних, володільцем якої вона є забезпечені усі передбачені законодавством вимоги щодо захисту персональних даних. Сторона, що передає персональні дані фізичних осіб іншій Стороні, зобов’язується довести цей факт до відома відповідних фізичних осіб, якщо інше не передбачено законом України, і повідомити їм інформацію, з якої вони мають право бути ознайомлені відповідно до чинного законодавства України.
9.7. Сторони погодились, що будь-які претензії, вимоги та скарги від фізичних осіб, персональні дані яких були передані однією Стороною іншій Стороні, заявлені цій іншій Стороні, повинні бути переадресовані до тої Сторони, яка передала такі персональні дані, і саме на цю Сторону покладається обов’язок із розгляду та задоволення відповідних претензій, вимог чи скарг.
10. Інше
10.1 Депонент підтверджує, що ознайомлений із Внутрішніми документами Депозитарної установи, Тарифами Депозитарної установи та погоджується з ними.
10.2. При виконанні даного Договору Сторони керуються умовами Договору та законодавством України.
10.3. Депонент бере на себе відповідальність за достовірність інформації, що міститься в документах, які подаються Депонентом Депозитарній установі, у тому числі документах, за якими Депозитарній установі Депонентом доручається проведення депозитарних операцій на рахунку в цінних паперах Депонента.
10.4. Укладення цього Договору не тягне за собою переходу прав на цінні папери та прав за цінними паперами Депонента до Депозитарної установи.
10.5. Грошові кошти, що надходять на рахунок Депозитарної установи відповідно до законодавства України та умов цього Договору з метою їх подальшого переказу Депоненту, не є власністю Депозитарної установи.
10.6. Обмін розпорядженнями, повідомленнями, інформацією, що надається у зв’язку з виконанням Сторонами Договору може здійснюватись особисто, засобами поштового зв’язку, кур’єром.
10.7. Розпорядження Депонента або керуючого його рахунком у цінних паперах має бути підписане розпорядником рахунку в цінних паперах. Підпис розпорядника рахунку в цінних паперах, якщо керуючим рахунком є юридична особа, засвідчується печаткою відповідної юридичною особи (за наявності).
10.8. Виплата доходів, належних до отримання Депонентом за результатами проведення корпоративних операцій емітента, здійснюється Депозитарною установою протягом трьох банківських днів з моменту надходження коштів шляхом перерахування грошових коштів на рахунок Депонента, зазначений в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента, у разі виконання Депонентом п. 5.1.4. цього Договору.
ДЕПОЗИТАРНА УСТАНОВА ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО АКЦІОНЕРНИЙ БАНК «УКРГАЗБАНК»
|
Код за ЄДРПОУ 23697280 |
Місцезнаходження юридичної особи: 03087, м. Київ, вул. Єреванська, 1 Адреса для листування: 01030, м. Київ, вул. Xxxxxxx Xxxxxxxxxxxxx, 16-22 Фактичне місцезнаходження спеціалізованого відокремленого структурного підрозділу: 01004, м. Київ, вул. Xxxxxx Xxxxxxxxxxxxx, 00 |
рахунок IBAN XX000000000000000000000000000 в АБ «УКРГАЗБАНК» |
ІПН 000000000000 |
тел./ факс: 000-00-00 |
Е-mail: xxxxxxxxx@xxxxxxxxxx.xxx
|
|
Додаток №1 до Договору про обслуговування рахунка в цінних паперах
|
ТАРИФИ ДЕПОЗИТАРНОЇ УСТАНОВИ АБ «УКРГАЗБАНК»
НА ДЕПОЗИТАРНІ ПОСЛУГИ ДЛЯ ІНСТИТУТІВ СПІЛЬНОГО ІНВЕСТУВАННЯ
НАЗВА ОПЕРАЦІЙ ТА ПОСЛУГ |
ТАРИФ (грн.), без ПДВ |
УМОВИ СПЛАТИ
|
|
||
резидент |
|
||||
1. АДМІНІСТРАТИВНІ ОПЕРАЦІЇ
|
|
||||
1.1.Відкриття рахунку в ЦП* |
700,00 |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
|
|
1.2. Внесення змін до анкети рахунку в ЦП |
400,00 |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
|
|
1.3. Закриття рахунку в ЦП за розпорядженням Депонента
|
600,00 |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
|
|
2. ОБЛІКОВІ ОПЕРАЦІЇ
|
|
||||
2.1. Відміна виконання облікової операції |
200,00 |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
|
|
2.2. Безумовні операції щодо ЦП/прав на ЦП |
Входить до вартості тарифу на відкриття рахунку в ЦП (п.п. 1.1 п. 1 цих Тарифів) |
- |
|
||
2.3. Зарахування/списання ЦП/прав на ЦП, виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень отриманих від Центрального депозитарію та/або Національного банку України |
500,00 |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
|
|
2.4. Переказ ЦП/прав на ЦП (блокування/розблокування) за розпорядженням Депонента |
300,00 |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
|
|
2.5. Переказ ЦП/прав на ЦП (одержання/поставка) |
250,00 |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
|
|
2.6. Переказ ЦП/прав на ЦП (одержання/поставка) (термінова операція**) |
подвійний тариф п.2.5. |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
|
|
2.7. Переказ ЦП/прав на ЦП (одержання/поставка) з підготовкою розпорядження |
300,00 |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
|
|
2.8. Переказ ЦП/прав на ЦП (одержання/поставка) з підготовкою розпорядження (термінова операція) |
подвійний тариф п.2.7. |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
|
|
2.9. Зарахування/списання ЦП/прав на ЦП |
300,00 |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
|
|
2.10. Зарахування/списання ЦП/прав на ЦП (термінова операція) |
подвійний тариф п.2.9. |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
|
|
2.11. Зарахування/списання ЦП/прав на ЦП з підготовкою розпорядження |
350,00 |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
|
|
2.12. Зарахування/списання ЦП/прав на ЦП з підготовкою розпорядження (термінова операція) |
подвійний тариф п.2.11. |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
|
|
3. ОБСЛУГОВУВАННЯ РАХУНКУ В ЦП
|
|
||||
3.1. Депозитарний облік ЦП/прав на ЦП (крім ОВДП***/ОМП****) |
500,00 |
За повний або неповний місяць |
Відповідно до умов Договору
|
|
|
3.2. Депозитарний облік ЦП/прав на ЦП (ОВДП/ОМП) |
0,004% від загальної номінальної вартості ОВДП/ОМП, але не менше ніж 500,00 грн. в місяць, та не більше ніж 4 500,00 грн.в місяць *****
|
За місяць
|
Відповідно до умов Договору
|
|
|
3.3. Перерахування грошових коштів на рахунок відкритий в іншому банку |
0,02 % від суми грошових коштів, але не менше ніж 200,00 та не більше ніж 1 000,00****** |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору
|
|
|
3.4. Перерахування грошових коштів на рахунок відкритий в АБ «УКРГАЗБАНК» |
Входить до вартості тарифу на відкриття рахунку в ЦП (п.п. 1.1 п. 1 цих Тарифів) |
- |
|
||
3.5. Обслуговування рахунку в ЦП Депонента внаслідок продовження операційного дня Депозитарної установи |
|
||||
за 1 годину |
1 400,00 |
Сплачує Депонент, за розпорядженням якого продовжується операційний день Депозитарної установи |
Відповідно до умов Договору
|
|
|
4. ІНФОРМАЦІЙНІ ОПЕРАЦІЇ
|
|
||||
4.1. Видача виписки з рахунку в ЦП: |
|
||||
про стан рахунку в ЦП за розпорядженням Депонента
|
130,00 |
За одну виписку |
Відповідно до умов Договору
|
|
|
про операції з ЦП за розпорядженням Депонента
|
150,00 |
|
|||
4.2. Підготовка та видача довідково- аналітичних матеріалів, що характеризують ринок ЦП |
За додатковою угодою |
-
|
|
||
4.3. Надання інформації щодо корпоративних операцій емітента за запитом Депонента |
150,00 |
За одну довідку
|
Відповідно до умов Договору
|
|
|
4.4. Надання інформації з системи депозитарного обліку
|
150,00 |
|
|||
5. ДЕПОЗИТАРНЕ ОБСЛУГОВУВАННЯ ІНСТИТУТІВ СПІЛЬНОГО ІНВЕСТУВАННЯ
|
|
||||
5.1. Перевірка розрахунку вартості чистих активів |
300,00 |
За одну довідку
|
Відповідно до умов Договору
|
|
|
5.2. Надання довідки про виконання фондом зобов'язань перед учасниками при закритті фонду |
250,00 |
За одну довідку
|
Відповідно до умов Договору
|
|
|
5.3. Засвідчення змін до проспекту емісії ЦП інститутів спільного інвестування |
200,00 |
За один проспект
|
Відповідно до умов Договору
|
|
|
ОБСЛУГОВУВАННЯ МІЖНАРОДНИХ ОПЕРАЦІЙ З ЦІННИМИ ПАПЕРАМИ |
|||
НАЗВА ОПЕРАЦІЙ ТА ПОСЛУГ |
ТАРИФ (євро*******),без ПДВ |
Умови сплати |
|
|
6,00 |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
|
50,00 |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
|
92,00 |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
|
450,00 |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
|
100,00 - 400,00******** |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
6.1. ЦП, які в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію обліковуються як допущені до обігу на території України, щодо яких отримано рішення НКЦПФР про допуск до обігу на території України
|
30,00
|
За повний або неповний місяць |
Відповідно до умов Договору
|
6.2. ЦП по яким відсутнє рішення НКЦПФР про допуск до обігу на території України
|
%********* + 240,00 |
||
|
300,00 |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
|
112,00 |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
|
102,00 |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
10.1 Виконання розпоряджень, що надійшли протягом трьох днів з дати підтвердження виплати доходів
|
120,00
|
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
10.2. Виконанння розпоряджень, що надійшли після трьох днів з дати підтвердження виплати доходів |
200,00
|
||
10.3. Депозитарні послуги в частині обов’язкової участі Депонента у корпоративних діях емітента |
160,00 |
||
10.4. Депозитарні послуги в частині необов’язкової участі Депонента у корпоративних діях емітента |
200,00 |
||
10.5. Продаж або придбання прав на ЦП |
0,4% від суми транзакції, але не менше ніж 212,00 та не більше ніж 2 212,00 |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
10.6. Зовнішня поставка доходу за розпорядженням клієнта за межі CBL |
400,00 |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
11.1. Повідомлення про проведення корпоративних дій емітента |
6,00 |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
11.2. Підтвердження проведення корпоративних дій емітента\підтвердження виплати доходу |
6,00 |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
11.3. Звіт з довідниковими даними про корпоративні дії емітента |
170,00 |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
11.4. Звіт з довідниковими даними про корпоративні дії ( для ЦП, які в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію обліковуються як допущені до обігу на території України, щодо яких отримано рішення НКЦПФР про допуск до обігу на території України) |
50,00 |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
11.5. Звіти та виписки на запит Депонента |
120,00 |
Окремо за кожну операцію |
Відповідно до умов Договору |
Тарифи розраховані без урахування ПДВ. Дані послуги не є об’єктом оподаткування ПДВ на підставі пп. 196.1.1 та пп 196.1.5 п. 196.1 статті 196, розділу 5 Податкового кодексу України.
Послуги, додаткові витрати, які Депозитарна установа понесе від імені Xxxxxxxxx, непередбачені даними тарифами, сплачуються Депозитарній установі за додатковою угодою Xxxxxx.
________________________________
* - цінні папери
** - під терміном «термінова операція», мається на увазі виконання Депозитарною установою в день прийняття розпоряджень, наданих у відповідності до вимог Положення про депозитарну діяльність депозитарної установи АБ «УКРГАЗБАНК»
*** - облігації внутрішньої державної позики
**** - облігації місцевих позик
***** - тариф розраховується від загальної номінальної вартості ОВДП/ОМП станом на останній банківський день місяця, для ОВДП/ОМП, номінальна вартість яких у валюті, відмінній від національної, загальна номінальна вартість розраховується в національній валюті по курсу Національного банку України на останній банківський день місяця, у якому надавались послуги. Якщо ОВДП/ОМП обліковувались на рахунку в ЦП протягом місяця, а на останній банківський день місяця ОВДП/ОМП відсутні, застосовується мінімальний тариф; Максимальний тариф не застосовується для портфелю ОВДП/ОМП, номінальна вартість якого становить або перевищує 300 000,00 грн, вартість послуг розраховується у відсотковому значені, зазначеному в п.3.2 Тарифів.
******- комісії банків-кореспондентів (за наявності) Депонент сплачує самостійно
******* - тариф сплачується в національній валюті та розраховується в національній валюті по курсу Національного банку України на останній банківський день місяця, у якому надавались послуги.
******** -
ОБЛІГАЦІЇ |
|
Xxxxxx |
XXXXX (євро),без ПДВ |
Австрія, Бельгія, Бразилія, Великобританія, Дубаї, Естонія, Ізраїль, Ірландія, Іспанія, Італія, Канада, Латвія, Литва, Люксембург, Мальта, Нідерланди, Німеччина, Південна Африка, Південна Корея, США, Тайвань, Франція, Швейцарія |
100,00 |
Австралія, Аргентина, Болгарія, Гонконг, Данія, Мексика, Нова Зеландія, Норвегія, Португалія, Росія, Румунія, Словаччина, Словенія, Таїланд, Туреччина, Філіппіни, Фінляндія, Хорватія, Чехія, Швеція, Японія |
200,00 |
Греція, Індонезія, Ісландія,Кіпр, Малайзія, Угорщина, Уругвай |
300,00 |
Вірменія, Грузія, Китай1, Польща, Сінгапур |
400,00 |
Акції/ЦП інвестиційних фондів |
|
Xxxxxx |
XXXXX (євро),без ПДВ |
Бразилія, Великобританія, Дубаї, Естонія, Ізраїль, Ірландія, Канада, Латвія, Литва, Мальта, Нідерланди, Німеччина, США, Франція, Швейцарія, Японія |
100,00 |
Австралія, Австрія, Аргентина, Бельгія, Болгарія, Данія, Іспанія, Італія, Мексика, Нова Зеландія, Норвегія, Південна Корея, Південна Африка, Португалія, Словаччина, Словенія, Таїланд, Туреччина, Філіппіни, Фінляндія, Хорватія, Чехія, Швеція |
200,00 |
Індонезія, Ісландія, Китай, Малайзія, Росія Угорщина |
300,00 |
Гонконг, Греція, Кіпр, Польща, Сінгапур |
400,00 |
*********-
-
ВИД ЦП
Група 1
Група 2
Група 3
Боргові ЦП**********
0,004%
0,008%
0,07%
Акції**********
0,01%
0,012%
0,08%
Фонди**********
0,01%
0,012%
0,08%
**********- від номінальної вартості ЦП
Група 1: Міжнародні ЦП, Австрія, Бельгія, Великобританія, Данія, Ірландія, Іспанія, Італія, Канада, Люксембург, Мальта, Нідерланди, Німеччина, США, Франція, Швейцарія, Японія
Група 2: Грузія, Південна Африка, Швеція
Група 3: Австралія, Аргентина, Болгарія, Бразилія, Вірменія, Гонконг, Греція, Дубаї, Естонія, Ізраїль, Індонезія, Ісландія, Кіпр, Китай, Латвія, Литва, Малайзія, Мексика, Нова Зеландія, Норвегія, Південна Корея, Польща, Португалія, Росія, Румунія, Сінгапур, Словаччина, Словенія, Таїланд, Тайвань, Туреччина, Угорщина, Уругвай, Філіппіни, Фінляндія, Хорватія, Чехія
¹– застосовується лише для Китайського Міжбанківського Ринку Облігацій
-
Додаток №2 до Договору про обслуговування рахунка в цінних паперах
АКТ – РАХУНОК*
від _____.____.20__ р.
прийому – здачі депозитарних послуг
згідно з договором про обслуговування рахунка в цінних паперах
№__________ від ____.______.20__ р.
За період з ___.____.20__р. по ___.____.20__ р.
Депонент: _____________________ Рахунок у ЦП №_______ |
Ми, що підписалися нижче, від Депозитарної установи _________________________________ та від Депонента__________________________________________________ склали даний акт про те, що Депозитарна установа виконала, а Xxxxxxxx прийняв наступні Послуги Депозитарної установи відповідно до Договору про обслуговування рахунка в цінних паперах №_____ (надалі – Договір):
НАЗВА ОПЕРАЦІЙ ТА ПОСЛУГ |
ТАРИФ (грн.) |
КІЛЬКІСТЬ |
СУМА (грн.) |
|
|
|
|
|
|
|
|
Разом виконано Послуг Депозитарної установи на суму, без ПДВ |
|
||
Авансовий платіж станом на «___»____ ___ р. ** |
|
||
Заборгованість станом на «___»____ ___ р. |
|
||
Надходження з «___»____ ___ р. по «___»____ ___ р. |
|
||
Погашення з «___»____ ___ р. по «___»____ ___ р. |
|
||
Авансовий платіж станом на «___»____ ___ р. *** |
|
||
Всього до сплати: |
|
||
Дані послуги не є об’єктом оподаткування податком на додану вартість на підставі пп. 196.1.1 та пп. 196.1.5 статті 196, розділу 5 Податкового кодексу України.
По виконаних послугах Сторони претензій одна до одної не мають.
Послуги від Депонента прийняв: Послуги від Депозитарної установи здав:
/_______________ / ______________ /_______________ / ______________________
(ПІБ) м.п. (за наявності) (ПІБ) м.п.
Додаток №3 до Договору про обслуговування рахунка в цінних паперах |
РАХУНОК*
від _____.____.20__ р.
Депонент: _____________________ Рахунок у ЦП №_______ |
НАЗВА ОПЕРАЦІЙ ТА ПОСЛУГ |
ТАРИФ (грн.) |
КІЛЬКІСТЬ |
СУМА (грн.) |
|
|
|
|
|
|
|
|
Всього до сплати: |
|
||
Дані послуги не є об’єктом оподаткування податком на додану вартість на підставі пп. 196.1.1 та пп. 196.1.5 статті 196, розділу 5 Податкового кодексу України.
Депозитарна установа
/_______________ / ______________________
мп
* - форма Акту-рахунку/Рахунку може (уть) змінюватись в залежності від особливостей та/або вимог, тощо програмного забезпечення Депозитарної установи
** -перший день місяця у якому надавались Послуги Депозитарної установи
*** -останній день місяця у якому надавались Послуги Депозитарної установи
Додаток №4 до Договору про обслуговування рахунка в цінних паперах |
ДЕПОЗИТАРНА УСТАНОВА АБ «УКРГАЗБАНК» |
Місцезнаходження юридичної особи: 03087, м. Київ, вул. Єреванська, 1 Адреса для листування: 01030, м. Київ, вул. Xxxxxxx Xxxxxxxxxxxxx, 00-00 Фактичне місцезнаходження спеціалізованого відокремленого структурного підрозділу: 01004, м.Київ, xxx. Xxxxxx Xxxxxxxxxxxxx, 00 |
м. Київ
Заява про приєднання до УМОВ Договору
про обслуговування рахункА в цінних паперах
Повне найменування Пайового інвестиційного фонду |
|
Реєстраційний код Пайового інвестиційного фонду за ЄДРІСІ |
|
Повне найменування Компанії з управління активами |
|
Код за ЄДРПОУ |
|
Місцезнаходження Компанії з управління активами |
|
Адреса для листування юридичної особи |
|
Банківські реквізити |
|
Контактний телефон, електронна адреса |
|
Уповноважений представник Компанії з управління активами яка дії від імені та в інтересах Пайового інвестиційного фонду (ПІБ, документ, що підтверджує повноваження особи) |
|
Керуючись статтею 634 Цивільного кодексу України, шляхом подання цієї Заяви про приєднання до умов Договору про обслуговування рахунка в цінних паперах (надалі – Заява), Депонент приєднується до встановлених ПУБЛІЧНИМ АКЦІОНЕРНИМ ТОВАРИСТВОМ АКЦІОНЕРНИМ БАНКОМ «УКРГАЗБАНК» (надалі – Депозитарна установа) умов договору про обслуговування рахунка в цінних паперах, розміщених на сайті Депозитарної установи в мережі Інтернет за адресою: xxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xxx/.
Депонент засвідчує, що він ознайомився з умовами Договору про обслуговування рахунка в цінних паперах, погоджується з ними та зобов’язується їх виконувати.
Депонент засвідчує, що він ознайомився з Тарифами та Внутрішніми документами Депозитарної установи, розміщеними на сайті Депозитарної установи в мережі Інтернет за адресою: xxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xxx/, погоджується з ними та зобов’язується їх виконувати.
Уповноважений представник Депонента надає згоду Депозитарній установі: на обробку своїх персональних даних без обмежень з метою виконання обов’язків за Договором, а також з метою ведення обліку операцій, що пов’язані з виконанням Договору передачу своїх персональних даних з правом їх обробки та використання третім особам, залученим Депозитарною установою на договірній основі до процесу виконання Договору. Обсяг персональних даних уповноваженого представника Депонента, які оброблятимуться Депозитарною установою та передаватимуться третім особам, визначається Депозитарною установою відповідно до вимог чинного законодавства України. Уповноважений представник Депонента запевняє, що ним отримано від Депозитарної установи повідомлення про володільця персональних даних, склад та зміст зібраних персональних даних, права суб’єкта персональних даних, що передбачені нормами законодавства України щодо захисту персональних даних, мету збору персональних даних та осіб, яким передаються персональні дані.
Депонент підтверджує, що Депозитарною установою надана йому інформація, зазначена в частині другій статті 12 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» до укладення цього Договору.
|
|
|
дата (прізвище, ім’я, по-батькові уповноваженого представника Депонента) МП (за наявності) підпис
ВІДМІТКИ ДЕПОЗИТАРНОЇ УСТАНОВИ |
||
|
|
300996-_____________ |
Індивідуальний номер Заяви ( індивідуальний номер Договору) Дата Депозитарний код рахунку в цінних паперах
|
|
Прізвище та ініціали підпис
Оригінал цієї Заяви отримав: _____________________________________________________
(підпис) (прізвище, ініціали) (дата)