Behandling av ordre Eksempelklausuler
Behandling av ordre. Banken skal ved mottak av ordre sikre at ordre registreres straks og nøyaktig. Sammenlignbare kundeordre utføres straks og i den tidsrekkefølge de mottas, med mindre ordrens art eller de gjeldende markedsbetingelser umuliggjør dette eller det strider mot kundens interesser. Kunder skal informeres om eventuelle vesentlige problemer med å utføre ordren straks Banken har blitt oppmerksom på dette. Banken skal ikke misbruke opplysninger om ikke-utførte ordre, og skal iverksette alle rimelige tiltak for å hindre at ansatte og andre med tilknytning til selskapet misbruker slike opplysninger. Informasjon om slike ikke utførte ordrer skal i den forbindelse håndteres i samsvar med rutine for informasjonshåndtering. Tegnings – og innløsningsordre må være mottatt av Banken kl. 09:45 for å bli utført av Banken samme dag (forutsatt tilfredsstillende reservasjon av beløp/trekk på konto). Denne frist kan avvike fra den frist fondsleverandøren har satt for mottak av tegnings- og innløsningsordre for det enkelte verdipapirfond.
Behandling av ordre. Selskapet skal ved utførelsen av ordre sikre at ordre registreres og allokeres straks og nøyaktig. Sammenlignbare kundeordre utføres straks og i den tidsrekkefølge de mottas, med mindre ordrens art eller de gjeldende markedsbetingelser umuliggjør dette eller det strider mot kundens interesser. Kunder informeres om eventuelle vesentlige problemer med å uføre ordren straks selskapet har blitt oppmerksom på dette. Selskapet skal ikke misbruke opplysninger om ikke-utførte ordre, og skal iverksette alle rimelige tiltak for å hindre at ansatte og andre med tilknytning til selskapet misbruker slike opplysninger. Informasjon om slike ikke-utførte ordre skal i den forbindelse håndteres i samsvar med rutine for informasjonshåndtering.
Behandling av ordre. Transaksjonene skal som hovedregel gis megler i selskapets navn og registreres i front-office systemet omgående etter at investeringsbeslutning (med investeringsbeslutning menes den faktiske handelsbeslutning) er fattet. Ordrene skal registreres og allokeres omgående. Sammenlignbare ordre skal utføres raskt og i rekkefølge med mindre ordrens karakter eller gjeldende markedsforhold ikke muliggjør dette, eller verdipapirfondenesinteresser sier noe annet. Finansielle instrumenter og penger, som mottas ved oppgjør av utført ordre, skal omgående settes på det aktuelle fonds konto. Oppgjør av finansielle instrumenter og penger skal i utgangspunktet gjøres som DPV (delivery versus payment). Dersom DVP ikke er mulig, skal oppgjørsavdelingen påse at penger eller finansielle instrumenter leveres til fondets konto. Kunnskap om ikke utførte ordre skal ikke misbrukes og rimelige tiltak er implementert for å håndtere at foretakets tilknyttede personer ikke misbruker slike opplysninger gjennom selskapets rutiner, jfr. selskapets rutine knyttet til innsideinformasjon og selskapets egenhandelsrutine.
Behandling av ordre. 20.1 Tegning av engangskjøp av andeler i verdipapirfond
20.2 Innløsning av verdipapirfondsandeler Kunden kan til enhver tid velge å innløse sine andeler i verdipapirfond. Innløsning av deler av et fond kan kun skje hvis det fortsatt er gjenværende verdier i fondet på minimum NOK 100.
20.3 Behandlingstid for mottatte ordre om tegning eller innløsning • for kjøp og spareavtale sendes opplysninger til Nets for dekningskontroll. Nets gjennomfører slik påfølgende arbeidsdag • for bytte og innløsning innebærer registrering i systemet at ordre blir sendt til den/de aktuelle fondsleverandørene for innløsningsdelen av ordren