Офіційний сайт банку – офіційно зареєстрований за Акціонерним банком «Південний» сайт у мережі Інтернет bank.com.ua;
«ЗАТВЕРДЖЕНО»
Рішенням Правління ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА АКЦІОНЕРНИЙ БАНК «ПІВДЕННИЙ»
(протокол № 3 від «22» січня 2021року) набирає чинності з «02» лютого 2021 року
ДОГОВІР
ПРО ОБСЛУГОВУВАННЯ
РАХУНКУ В ЦІННИХ ПАПЕРАХ
ПУБЛІЧНИМ АКЦІОНЕРНИМ ТОВАРИСТВОМ АКЦІОНЕРНИЙ БАНК «ПІВДЕННИЙ»
м. Одеса-2021
ЗМІСТ
1.1. Визначення, терміни, скорочення 3
2. ПОРЯДОК УКЛАДАННЯ ТА ПРЕДМЕТ ДОГОВОРУ ПРО ОБСЛУГОВУВАННЯ РАХУНКУ В ЦІННИХ ПАПЕРАХ 6
3. ОБОВ’ЯЗКИ ТА ПРАВА ДЕПОЗИТАРНОЇ УСТАНОВИ 8
3.1. Депозитарна установа зобов’язана 8
3.2. Депозитарна установа має право 10
4. ОБОВ’ЯЗКИ ТА ПРАВА ДЕПОНЕНТА 11
5. ВАРТІСТЬ ПОСЛУГ ТА ПОРЯДОК РОЗРАХУНКІВ 12
6. ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ СТОРІН ТА ПОРЯДОК ВИРІШЕННЯ СПОРІВ 14
7. СТРОК ДІЇ ДОГОВОРУ, ПОРЯДОК ВНЕСЕННЯ ЗМІН ТА ПРИПИНЕННЯ ЙОГО ДІЇ 14
8. ПОРЯДОК РОЗКРИТТЯ ІНФОРМАЦІЇ, ЩО НАЛЕЖИТЬ ДО ІНФОРМАЦІЇ З ОБМЕЖЕНИМ ДОСТУПОМ 15
9. ЗАСТЕРЕЖЕННЯ ЩОДО ПЕРСОНАЛЬНИХ ДАНИХ 16
10. АНТИКОРУПЦІЙНЕ ЗАСТЕРЕЖЕННЯ 18
12. МІСЦЕЗНАХОДЖЕННЯ ТА ПЛАТІЖНІ РЕКВІЗИТИ БАНКУ 21
1. ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ
1.1. Визначення, терміни, скорочення
Акцепт клієнта – вчинення Клієнтом дій, що свідчать про прийняття Клієнтом Публічної пропозиції Банку на укладання Договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, зокрема: подання Клієнтом відповідної заяви (у тому числі в електронному вигляді) на отримання послуги, підписання Клієнтом Заяви-Договору про обслуговування рахунку в цінних паперах та приєднання до Договору про обслуговування рахунку в цінних паперах. Акцепт Клієнта про прийняття Публічної пропозиції щодо укладання цього Договору про обслуговування рахунку в цінних паперах на умовах, визначених офертою, є повним і безумовним;
Банк – ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО АКЦІОНЕРНИЙ БАНК «ПІВДЕННИЙ»
(скорочене найменування - Акціонерний банк «Південний») і всі його відокремлені підрозділи;
Банківські послуги – банківські та інші фінансові послуги, передбачені чинним законодавством України, які Банк має право надавати на підставі банківської ліцензії, а також інші послуги, які надаються в рамках ліцензій на професійну діяльність на фондовому ринку виданих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, що надаються Банком в рамках цього Договору обслуговування рахунку в цінних паперах та відповідно до вимог чинного законодавства;
Відокремлений підрозділ Банку – регіональне відділення Банку або відділення Банку, які не мають статусу юридичної особи і здійснюють банківську діяльність від імені Банку в певному населеному пункті України;
Внутрішні документи Банку– внутрішні нормативні документи Банку, які розроблені відповідно до вимог законодавства України та затверджені (видані) компетентним органом (особою) Банку (положення / наказ / розпорядження / інші документи);
Депозитарій - Центральний Депозитарій (ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО
«НАЦІОНАЛЬНИЙ ДЕПОЗИТАРІЙ УКРАЇНИ»), депозитарій Національного банку України;
Депозитарна діяльність - діяльність професійних учасників депозитарної системи України та Національного банку України щодо надання послуг із зберігання та обліку цінних паперів, обліку і обслуговування набуття, припинення та переходу прав на цінні папери і прав за цінними паперами та обмежень прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах депозитарних установ, емітентів, депозитаріїв-кореспондентів, осіб, які провадять клірингову діяльність, Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр), депонентів, номінальних утримувачів, а також надання інших послуг, які відповідно до цього діючого законодавства України мають право надавати професійні учасники депозитарної системи України;
Депозитарна система України - сукупність учасників депозитарної системи та правовідносин між ними щодо ведення обліку цінних паперів, прав на цінні папери і прав за цінними паперами та їх обмежень, що встановлюються в системі депозитарного обліку цінних паперів, у тому числі внаслідок проведення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів;
Депонент - власник цінних паперів, співвласники цінних паперів, нотаріус, на депозит якого внесені цінні папери, яким рахунок у цінних паперах відкривається депозитарною установою на підставі відповідного договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, а також депозитарна установа, яка відкриває собі рахунок у цінних паперах на підставі наказу керівника цієї депозитарної установи;
Депозитарна операція - сукупність дій Центрального депозитарію, депозитарію Національного банку України, депозитарної установи, Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр) або клірингової установи у разі провадження ними депозитарної діяльності депозитарної установи щодо здійснення ними депозитарної діяльності відповідно до законодавства України;
Депозитарна установа – ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО АКЦІОНЕРНИЙ БАНК
«ПІВДЕННИЙ», в особі Управління депозитарної діяльності, яке здійснює депозитарну діяльність на підставі ліцензій Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та у відповідності до законодавства України, правил (стандартів) провадження професійної діяльності на фондовому ринку, затверджених об’єднанням / саморегулівною організацією професійних учасників фондового ринку, членом якої вона є при провадженні депозитарної діяльності;
Депозитарний облік цінних паперів - облік цінних паперів, прав на цінні папери та їх обмежень на рахунках у цінних паперах депонентів; облік цінних паперів, прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що належать клієнтам номінального утримувача, а також клієнтам клієнта номінального утримувача, на рахунках у цінних паперах номінальних утримувачів;
Договір про обслуговування рахунку в цінних паперах – договір між Банком і Клієнтом (включаючи всі додатки до нього, Тарифи, заяви тощо), який укладається зокрема шляхом подання Клієнтом відповідної заяви (у тому числі в електронному вигляді) на отримання послуги та/або підписання/подання Клієнтом відповідної Заяви-Договору про обслуговування рахунку в цінних паперах та приєднання до Договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, що є акцептуванням Публічної пропозиції Банку (оферти), в тексті також–Договір. Примірник Договору обслуговування рахунку в цінних паперах розміщується в електронному вигляді на офіційному сайті Банку. Прийняття Клієнтом положень цього Договору про обслуговування рахунку в цінних паперах (приєднання до договору про обслуговування рахунку в цінних паперах) здійснюється Клієнтом також шляхом вчинення Клієнтом відповідних дій, що підтверджують його намір користуватись певними послугами;
Заява-договір про обслуговування рахунку в цінних паперах (в тексті також – Заява- Договір/Договір про обслуговування рахунку в цінних паперах) – договір (правочин), який укладається між Депозитарною установою та Клієнтом в рамках цього Договору про обслуговування рахунку в цінних паперах (в т. ч. в електронному вигляд) щодо користування Клієнтом послугами з відкриття та обслуговування рахунку в цінних паперах;
Кінцевий бенефіціарний власник - будь-яка фізична особа, яка здійснює вирішальний вплив (контроль) на діяльність клієнта та/або фізичну особу, від імені якої проводиться фінансова операція;
Клієнт - власник цінних паперів, у т.ч. держава / територіальна громада, управління цінними паперами якої здійснює суб’єкт управління об’єктами державної власності / комунальної власності, визначений відповідно до законодавства (далі – суб’єкт управління), співвласники цінних паперів, нотаріуси, на депозит яких внесені цінні папери (далі – Депонент), яким рахунок у цінних паперах відкривається депозитарною установою на підставі договору про обслуговування рахунку в цінних паперах;
Клієнтські рахунки – особові рахунки, за якими обліковуються кошти клієнтів банку. До клієнтських рахунків належать кореспондентські, поточні, вкладні (депозитні) рахунки, рахунки умовного зберігання (ескроу);
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку - державний колегіальний орган, підпорядкований Президенту України, підзвітний Верховній Раді України, який здійснює державне регулювання ринку цінних паперів в Україні. До системи органу входять
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи, з метою комплексного правового регулювання відносин, що виникають на ринку цінних паперів, забезпечення захисту інтересів громадян України та держави, запобігання зловживанням та порушенням у цій сфері;
Обіг цінних паперів - вчинення правочинів, пов'язаних з переходом прав на цінні папери і прав за цінними паперами, крім договорів, що укладаються у процесі емісії, при викупі цінних паперів їх емітентом та купівлі-продажу емітентом викуплених цінних паперів;
Операція щодо цінних паперів - дія учасника фондового ринку, яка призводить до набуття чи припинення прав на цінні папери або обмеження обігу цінних паперів та / або реалізації прав за цінними паперами;
Офіційний сайт банку – офіційно зареєстрований за Акціонерним банком «Південний» сайт у мережі Інтернет xxxx.xxx.xx;
Підзвітний рахунок - фінансовий рахунок, що відповідає одному з таких критеріїв: власником фінансового рахунка є фізична особа - нерезидент; власником фінансового рахунка є юридична особа - нерезидент або представництво нерезидента - юридичної особи; власником фінансового рахунка є юридична особа, яка не є фінансовим агентом та кінцевим бенефіціарним власником (контролером) якої є фізична особа - нерезидент. Власником підзвітного рахунка вважається будь-яка особа, яка: а) звертається за наданням послуг до фінансового агента; б) користується послугами фінансового агента; в) є стороною договору (для фінансових агентів, перелік яких встановлений відповідним регулятором ринків фінансових послуг, у межах повноважень, визначених статтею 21 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", а також у випадках, передбачених статтею 64 Закону України "Про банки і банківську діяльність");
Права на цінні папери - речові права на цінні папери (право власності, інші визначені законом речові права);
Права за цінними паперами - права, що виникають із зобов'язання емітента за розміщеними ним цінними паперами (право на участь у загальних зборах акціонерів, право на отримання доходу, інші права, визначені законом та / або рішенням емітента);
Професійні учасники депозитарної системи України - особи, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів відповідно до наданих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку ліцензій;
Розпорядження - документ, що містить вимогу до Центрального депозитарію, депозитарію- кореспондента, депозитарної установи виконати одну чи декілька взаємопов'язаних депозитарних операцій;
Розпорядник рахунку в цінних паперах - статус, якого в депозитарній установі набуває фізична особа, яка має повноваження підписувати розпорядження або надавати інші документи для виконання операцій в системі депозитарного обліку;
Розрахунки за правочинами щодо цінних паперів - урегулювання взаємних зобов'язань за правочинами щодо цінних паперів шляхом переказу коштів та / або переказу цінних паперів та / або переказ / списання / зарахування прав на цінні папери та прав за цінними паперами та
/ або припинення зобов'язань за результатами неттінгу;
Розрахунки у цінних паперах - переказ цінних паперів та / або переказ / списання / зарахування прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що здійснюється в порядку, встановленому законом;
Споживач фінансових послуг - фізична особа, яка отримує або має намір отримати фінансову послугу для задоволення особистих потреб, не пов'язаних із підприємницькою, незалежною професійною діяльністю;
Тарифи – документ, затверджений відповідним колегіальним органом Банку у встановленому Банком порядку, в якому наведено перелік послуг, та встановлені розміри грошової винагороди Банку за їх надання при обслуговуванні клієнтів. Тарифи в частині переліку послуг, які надаються за цим Договором і відповідних винагород Банку, є невід’ємною частиною Договору, що оприлюднюються на сайті Банку та/або розміщуються в доступних для Клієнтів місцях в Банку. Тарифи можуть змінюватись Банком час від часу, без необхідності отримання окремого погодження (згоди) Клієнта, про що Клієнт повідомляється в порядку, відповідно до умов цього Договору про обслуговування рахунку в цінних паперах;
Управління депозитарної діяльності – відокремлений структурний підрозділ Банку до складу якого входять Сектор з обслуговування рахунків в цінних паперах та Сектор з обслуговування активів інститутів спільного інвестування та який на підставі ліцензій Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку здійснює депозитарну діяльність депозитарної установи та діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування;
Уповноважений працівник – працівник Банку, на якого покладено функціональні обов’язки, визначені трудовими договорами (у посадових інструкціях) щодо належної перевірки клієнта (представника клієнта), в т. ч. співробітники Управління депозитарної діяльності на яких покладені обов’язки щодо проведення депозитарних операцій;
Учасники депозитарної системи України - Національний банк України, професійні учасники депозитарної системи України, депозитарії-кореспонденти, фондові біржі, клірингові установи, Розрахунковий центр, емітенти, торговці цінними паперами, компанії з управління активами, депоненти, номінальні утримувачі;
Поняття «Статус податкового резиденства» вживається у значенні, наведеному у Податковому кодексі України. Інші терміни у цьому Договорі вживаються відповідно до їх визначень, що встановлені законодавством України.
2. ПОРЯДОК УКЛАДАННЯ ТА ПРЕДМЕТ ДОГОВОРУ ПРО ОБСЛУГОВУВАННЯ РАХУНКУ В ЦІННИХ ПАПЕРАХ
2.1. ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО АКЦІОНЕРНИЙ БАНК «ПІВДЕННИЙ» шляхом оприлюднення цього Договору (публічної пропозиції) на сайті xxxx.xxx.xx оголошує пропозицію на приєднання до цього Договору (далі – Пропозиція). Пропозиція набирає чинності з 01.03.2020 року та є чинною до дати розміщення на Сайті заяви Банку про її відкликання.
2.2. Перед приєднанням до цього Договору Клієнт зобов’язаний ознайомитись з умовами цього Договору.
2.3. Цей Договір про обслуговування рахунку в цінних паперах вважається укладеним, а всі його умови прийнятими та погодженими Клієнтом з моменту та шляхом зокрема надання Банку відповідної Заяви-Договору на отримання послуги, передбаченої умовами цього Договору про обслуговування рахунку в цінних паперах та підписання (в тому числі в електронному вигляді) Клієнтом Заяви-Договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, яка містить згоду Клієнта на прийняття пропозиції укласти Договір про обслуговування рахунку у цінних паперах (акцепт). Підписанням Заяви-Договору про надання послуги Клієнт підтверджує, що він ознайомлений з умовами Договору про обслуговування рахунку в цінних паперах (в тому числі Xxxxxxxx), прийняв його умови безумовно та в повному обсязі, прийняв на себе зобов’язання дотримуватись їх та згоден з укладанням з Xxxxxx цього Договору.
2.4. Укладання Договору та/або надання послуг за Договором про обслуговування рахунку в цінних паперах відбувається за умови подання Клієнтом документів і відомостей, необхідних для з’ясування його особи, суті діяльності та фінансового стану, перелік яких визначається відповідно до вимог чинного законодавства України та Банку. У разі ненадання Клієнтом необхідних Банку документів чи відомостей або надання неправдивих відомостей, вважається, що такі дії Клієнта позбавляють Банк можливості надання цій особі банківських послуг, у зв’язку з чим Xxxx відмовляє такому Клієнту в укладанні з ним цього Договору та/або його обслуговуванні.
2.5. Місцем укладання та виконання Договору про обслуговування рахунку в цінних паперах є місцезнаходження (юридична адреса) Банку: 65059, Україна, Одеська область, м. Одеса, xxx. Xxxxxxxx, 6/1.
2.6. Підписанням відповідного Договору про обслуговування рахунку в цінних паперах Клієнт підтверджує, що він укладає цей Договір, у тому числі на підставі принципу «свободи договору», визначеного статтями 6 та 627 Цивільного кодексу України. Клієнт безвідклично підтверджує, що положення цього Договору йому зрозумілі, є розумними та справедливими.
2.7. Цей Договір про обслуговування рахунку в цінних паперах укладається на невизначений строк та встановлює загальний порядок та умови надання Депозитарною установою Акціонерний банк «Південний» послуг юридичним та фізичним особам, пов’язаних із відкриттям та обслуговуванням рахунку в цінних паперах Депонента, проведенням депозитарних операції за рахунком в цінних паперах Депонента на підставі розпоряджень Депонента та в інший спосіб, передбачений законодавством, а також надання інших послуг у процесі провадження депозитарної діяльності відповідно до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року N 735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за N 1084/23616 (далі - Положення).
Цінні папери (фінансовий актив) Депонента, права на які обліковуються Депозитарною установою відповідно до умов цього Договору, зберігаються Центральним депозитарієм та/або депозитарієм Національного банку України відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України».
2.8. Клієнт погоджується з такою умовою укладаючи цей Договір про обслуговування рахунку в цінних паперах.
2.9. Сторони домовились, що будь-який договір та/або будь-який інший документ, пов‘язаний з укладенням та/або виконанням умов цього Договору, вважається укладеним з додержанням письмової форми в розумінні ст. 207 Цивільного кодексу України. Такий порядок укладання/підписання Заяв-Договорів / договорів / документів повністю зрозумілий Сторонам та вони з ним повністю погоджуються.
2.10. У разі виникнення розбіжностей між положеннями цього Договору та умовами Заяви- Договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, укладених між Клієнтом та Банком, положення цього Договору матимуть пріоритетну силу та застосовуються Сторонами до взаємовідносин, що виникають / діють відповідно до укладених договорів, якщо в конкретному договорі Сторони прямо не передбачили інше.
2.11. У будь-якому випадку положення цього Договору про обслуговування рахунку в цінних паперах не можуть суперечити положенням чинного законодавства України. У разі наявності таких суперечностей відповідне положення Договору вважається таким, що не підлягає застосуванню Сторонами та замінене положенням чинного законодавства України, якому воно суперечить. При цьому недійсність окремих положень Договору не впливає на дійсність інших його положень та всього Договору в цілому.
3. ОБОВ’ЯЗКИ ТА ПРАВА ДЕПОЗИТАРНОЇ УСТАНОВИ
3.1. Депозитарна установа зобов’язана
3.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах не пізніше 3 (трьох) робочих днів з дня прийняття документів, визначених законодавством для відкриття рахунку в цінних паперах, за умови відсутності зауважень до поданих документів.
3.1.2. Ознайомити Депонента з внутрішніми документами, умовами, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку в цінних паперах, виписок про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком у цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, тарифів на депозитарні послуги Депозитарної установи (далі - Тарифи на депозитарні послуги) та в подальшому ознайомлювати Депонента зі змінами та доповненнями до цих документів шляхом їх розміщення на веб-сайті Депозитарної установи у мережі Інтернет xxxx.xxx.xx
3.1.3. Зміни до цього Договору, тексту внутрішніх документів, Xxxxxxx на депозитарні послуги та змін до них, інша інформація оприлюднюється на офіційному веб-сайті Депозитарної установи xxxx.xxx.xx не пізніше, як за 10 (десять) календарних днів до дати набрання чинності цих змін. Депонент приймає на себе ризики та обов’язок самостійно відстежувати наявність / відсутність повідомлень Депозитарної установи про зміни умов Договору, внутрішніх документів, Тарифів на депозитарні послуги, іншої інформації на веб-сайті Депозитарної установи xxxx.xxx.xx
3.1.4. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту на рахунку в цінних паперах.
3.1.5. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на певному рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
3.1.6. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунку в цінних паперах Депонента шляхом проведення депозитарних операцій за рахунком в цінних паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи.
3.1.7. Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами щокварталу та/або щороку безкоштовно, та на запит Депонента, оформлений в паперовому або електронному вигляді, протягом одного робочого дня з дати отримання такого запиту. Щодо рахунку в цінних паперах, який відкривається на ім'я держави
/ територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління в межах його повноважень виписку про стан рахунку в цінних паперах депонента без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки. Виписка з рахунку надається Депоненту у спосіб, визначений у розпорядженні (запиті) про надання відповідної виписки.
3.1.8. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента, інші інформаційні довідки відповідно до законодавства та цього Договору) на вимогу Депонента протягом трьох робочих днів після отримання розпорядження (запиту) про надання відповідної інформаційної довідки. Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений у розпорядженні (запиті) про надання відповідної інформаційної довідки.
3.1.9. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 3 (трьох) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із
відповідним повідомленням на адресу Депонента, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
3.1.10. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством України та цим Договором.
3.1.11. Надавати Центральному депозитарію інформацію щодо Депонента, торговця цінними паперами, якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу
«поставка цінних паперів проти оплати», з метою подальшого надання такої інформації Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі – Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
3.1.12. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу
«поставка цінних паперів проти оплати», виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм від Розрахункового центру чи клірингової установи.
3.1.13. Виконувати за рахунком в цінних паперах Депонента, що був узятий на облік Розрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку Розрахункового центру чи клірингової установи відповідних змін щодо такого Депонента.
3.1.14. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
3.1.15. Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно-правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, розмістити на офіційному сайті Депозитарної установи xxxx.xxx.xx повідомлення про початок процедури припинення провадження професійної діяльності та письмово рекомендованим листом повідомити Депонента щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
3.1.16. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи та умовами цього Договору.
3.1.18. Розкривати Депоненту інформацію про умови та порядок діяльності депозитарної установи з урахуванням вимог, встановлених частиною першою статті 12 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг".
3.1.19. У разі розірвання цього Договору за ініціативою Депозитарної установи, Депонента, за рішенням суду, або за згодою Сторін (у тому числі у зв’язку з припиненням Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності) діяти відповідно до вимог законодавства та цього Договору.
3.2. Депозитарна установа має право
3.2.1. Отримувати від Депонента своєчасно та в повному обсязі плату за надані послуги, згідно умов цього Договору та Тарифів на депозитарні послуги та призупинити обслуговування рахунку в цінних паперах у разі порушення Депонентом умов цього Договору та відсутності належної оплати з боку Депонента на депозитарні послуги.
3.2.2. Запитувати у Депонента інформацію та/або документи для встановлення підзвітності податкового резиденства та статусу податкового резиденства кінцевих бенефіціарних власників (для юридичних осіб).
3.2.3. Відмовити Депоненту у виконанні розпоряджень щодо проведення операцій за рахунком у цінних паперах у разі ненадання Депонентом протягом 15 календарних днів з дня отримання запиту запитуваної інформації та або документів.
3.2.4. Отримувати від Депонента, керуючого рахунком у цінних паперах Депонента документи, необхідні для виконання своїх обов’язків, згідно умов цього Договору та законодавства України.
3.2.5. Надавати Депоненту додаткові послуги, зокрема, з реалізації прав за цінними паперами за окремим договором.
3.2.6. У випадку початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно-правового акту щодо припинення депозитарної діяльності Депозитарної установи виконувати тільки ті розпорядження Депонента, керуючого рахунком в цінних паперах Депонента, виконання яких не заборонено цим нормативно-правовим актом.
3.2.7. Вносити зміни до внутрішніх документів Депозитарної установи та Тарифів на Депозитарні послуги.
3.2.8. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента, на якому не обліковуються цінні папери, права на цінні папери без розпорядження Депонента про закриття рахунку в цінних паперах та розірвати цей Договір в односторонньому порядку, у разі припинення здійснення Депозитарною установою професійної діяльності на фондовому ринку та/або на підставі вимог Стандарту «Порядок закриття рахунків в цінних паперах, на яких не обліковуються цінні папери, права на цінні папери, за ініціативою депозитарної установи», затвердженого Рішенням Ради ПАРД від 04.11.2015 року Протокол №5 та погодженого Рішенням НКЦПФР від 01.12.2015 року за №2001, на підставі Розпорядження керівника Депозитарної установи.
3.2.9. При здійсненні розрахунків за правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» виконувати по рахунку в цінних паперах Депонента депозитарні операції щодо цінних паперів без розпорядження Депонента виключно на підставі розпоряджень та інформації Центрального депозитарію, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм від Розрахункового центру чи клірингової установи.
3.2.10. Надавати письмову відмову у видачі виписки з рахунка в цінних паперах у разі невідповідності оформлення запиту вимогам Положення про провадження депозитарної діяльності.
3.2.11. Надавати Депоненту послуги щодо отримання виписки про стан рахунку у цінних паперах власника, інформаційної довідки щодо суми коштів, яка зберігається в уповноваженого на зберігання в інтересах Депонента, зазначеного у Переліку(ах) осіб, які мають право на отримання коштів, а також вчинення всіх дій, визначених Положенням про припинення депозитарною установою професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності, затвердженим рішенням НКЦПФР від 08.04.2014 року № 431, необхідних для переведення належних Депоненту коштів та/або прав на цінні папери на власний рахунок.
3.2.12. Здійснювати функцію суб’єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до чинного законодавства України при наданні Депоненту послуг за цим Договором.
3.2.13. Припинити надсилати на поштову адресу Депонента будь-яку письмову кореспонденцію, у випадках, якщо письмова кореспонденція, відправлена Депозитарною установою на поштову адресу Депонента, вказану в Анкеті рахунку в цінних паперах Xxxxxxxxx, повертається із зазначенням причини повернення: «відсутність адресата» та/або
«адресат вибув» та/або «адресат не зареєстрований» та/або інше.
3.2.14. У разі несплати Депонентом комісій за депозитарні послуги до 15 (п’ятнадцятого) числа наступного місяця з дати нарахування, може виставити Депоненту штраф у розмірі 50 (п’ятдесят) відсотків від суми заборгованості та надати Депоненту відповідний рахунок на сплату штрафу та заборгованості.
3.2.15. Здійснювати на свою користь договірне списання коштів з клієнтського(ких) рахунку(ів) Депонента, відкритих в Банку в сумах, належних до сплати Депонентом за цим Договором та Тарифами на депозитарні послуги в порядку, передбаченому розділом 5 цього Договору.
4. ОБОВ’ЯЗКИ ТА ПРАВА ДЕПОНЕНТА
4.1.1. Надати Депозитарній установі належним чином оформлені документи, визначені законодавством України та внутрішніми документами Депозитарної установи, необхідні для відкриття рахунку в цінних паперах та проведення депозитарних операцій.
4.1.2. Призначити розпорядника рахунку у цінних паперах.
4.1.3. Дотримуватись вимог чинного законодавства та внутрішніх документів Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи.
4.1.4. Своєчасно та в повному обсязі оплачувати послуги Депозитарній установі згідно з умовами та строками, передбаченими цим Договором та Тарифами на депозитарні послуги.
4.1.5. Надавати Депозитарній установі інформацію та документи, які передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи як обов’язкові для подання або необхідні їй для виконання дій згідно з вимогами законодавства України та умовами Договору стосовно виконання Депозитарною установою функцій суб’єкта первинного фінансового моніторингу, в т. ч. надавати інформацію (офіційні документи), необхідні для здійснення належної перевірки, а також для виконання Депозитарною установою інших вимог законодавства у сфері запобігання та протидія легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
4.1.6. Надавати протягом 15 календарних днів на запит Депозитарної установи інформацію та/або документи про власний статус податкового резидентства та статус податкового резидентства своїх кінцевих бенефіціарних власників (для юридичних осіб), а також іншу інформацію і документи, необхідні для звітності за підзвітними рахунками, у тому числі пояснення та інформацію, що стосуються наявної у Депозитарної установи обґрунтованої, документально підтвердженої підозри, що рахунок у цінних паперах належить до підзвітних.
4.1.7. Протягом 5 (п’яти) робочих днів з дати внесення відповідних змін до своїх реквізитів або документів, що надавалися для відкриття рахунку в цінних паперах, надавати інформацію про ці зміни Депозитарній установі, у тому числі інформацію про зміни відповідного власного статусу податкового резидентства та статусу податкового резидентства своїх кінцевих бенефіціарних власників (для юридичних осіб) протягом 10 робочих днів з дня настання відповідної зміни, у порядку, встановленому законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи шляхом особистого звернення, поштою або іншим способом визначеним в Анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
4.1.8. Протягом 60 календарних днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно-правового акту щодо припинення депозитарної діяльності Депозитарної установи здійснити всі необхідні дії щодо закриття рахунку в цінних паперах.
4.1.9. Надавати Депозитарній установі для здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» інформацію про торговця цінними паперами, якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, з метою подальшого надання такої інформації Центральному депозитарію та Розрахунковому центру чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
4.2.1. Призначити керуючого (керуючих) рахунком у цінних паперах.
4.2.2. Надавати Депозитарній установі інформацію лише щодо одного торговця цінними паперами, якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, які виконуються із забезпеченням здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
4.2.3. Отримувати від Депозитарної установи інформацію щодо цінних паперів, прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку в цінних паперах, інформаційні довідки та іншу інформацію в порядку та в строки, встановлені законодавством та цим Договором.
4.2.4. Отримувати інформацію про умови та порядок діяльності депозитарної установи з урахуванням вимог, встановлених частиною першою статті 12 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг".
4.2.5. Закрити рахунок в цінних паперах в порядку та на умовах, визначених законодавством та цим Договором.
5. ВАРТІСТЬ ПОСЛУГ ТА ПОРЯДОК РОЗРАХУНКІВ
5.1. Депонент оплачує послуги Депозитарної установи, згідно з цим Договором та відповідно до Тарифів на депозитарні послуги. Депонент погоджується з Тарифами на депозитарні послуги, що розміщені на дату укладання цього Договору на офіційному веб-сайті Депозитарної установи у мережі Інтернет xxxx.xxx.xx
5.2. Депонент має право сплачувати авансом вартість послуг Депозитарної установи на рахунки доходів майбутніх періодів.
5.3. Нарахування плати юридичним особам на послуги з постійним характером (облік прав на цінні папери, абонентська плата за супроводження рахунку в цінних паперах) здійснюється щомісячно за календарний місяць в останній робочий день місяця.
Розрахунок плати фізичним особам за облік прав на цінні папери здійснюється: за звітний період.
На інші депозитарні послуги нарахування плати здійснюється протягом 2 (двох) робочих днів з дня надання відповідної послуги.
5.4. Нарахування плати юридичним особам / розрахунок плати фізичним особам здійснюється у розмірі діючих на момент надання послуг Тарифів на депозитарні послуги, які розміщені на офіційному сайті банку xxxx.xxx.xx
5.5. Депозитарна установа по наслідкам нарахування комісій юридичним особам, у разі необхідності, складає та передає Депоненту – юридичній особі Рахунок та Акт прийому- передачі депозитарних послуг. В Рахунку та Акті прийому-передачі міститься вид наданої послуги та розшифровка розрахованої до сплати суми за надані послуги відповідно до діючих Тарифів на депозитарні послуги.
5.6. По наслідкам розрахунку комісій фізичним особам за облік прав на цінні папери, Депозитарна установа складає та передає Депоненту Рахунок, в якому міститься вид послуги та розрахунок плати за звітний період.
На інші депозитарні послуги Депоненту - фізичній особі надається Рахунок на сплату послуг, в якому міститься вид послуги та розшифровка суми для сплати відповідно до діючих Тарифів. Рахунок на сплату послуг надається протягом 2 (двох) робочих днів з дня надання відповідної послуги.
5.7. Оплата комісій за депозитарні послуги здійснюється Депонентом на підставі наданого Рахунку (у разі необхідності) до 15 (п’ятнадцятого) числа наступного місяця з дати нарахування.
5.8. Оплата послуг Депозитарній установі здійснюється у безготівковій формі шляхом перерахування Депонентом грошових коштів на рахунок Депозитарної установи або шляхом внесення грошових коштів через касу Банку на грошовий рахунок Депозитарної установи, який вказаний в Рахунку на сплату депозитарних послуг.
5.9. Цим Договором Xxxxxxxx надає Депозитарній установі право самостійно списувати зі свого/їх клієнтського(их) рахунку(ів), відкритому/их в Акціонерному банку «Південний», нараховану / розраховану плату за надані послуги в порядку договірного списання. Якщо рахунок Депонента відкритий в іноземній валюті, то Депонент доручає Банку самостійно списати грошові кошти в іноземній валюті з власного рахунку та відповідно до вимог законодавства та внутрішніх процедур Банку здійснити її продаж в розмірі, необхідному для сплати комісії. Комісія за надані послуги також може утримуватися Депозитарною установою з клієнтського(ких) рахунку(ів) після виплати Депоненту доходів за цінними паперами.
5.10. У разі несплати комісій за депозитарні послуги до 15 (п’ятнадцятого) числа наступного місяця з дати нарахування, заборгованість вважається простроченою, а операції по рахунку у цінних паперах не проводяться. У цьому разі, Депозитарна установа може нарахувати Депоненту штраф у розмірі 50 (п’ятдесят) відсотків від суми заборгованості та надати Депоненту відповідний Рахунок на сплату штрафу та заборгованості.
5.11. У разі припинення дії Договору Депонент зобов’язаний сплатити Депозитарній установі всю заборгованість по наслідкам наданих послуг до моменту припинення дії Договору.
5.12. Тарифи на депозитарне обслуговування можуть бути змінені Депозитарною установою, про що Депозитарна установа зобов’язана повідомити Депонента не менш ніж за 10 (десять) календарних днів до запровадження в дію таких змін шляхом розміщення відповідної інформації на офіційному веб-сайті Депозитарної установи у мережі Інтернет xxxx.xxx.xx
6. ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ СТОРІН ТА ПОРЯДОК ВИРІШЕННЯ СПОРІВ
6.1. Сторони несуть цивільно-правову відповідальність за невиконання або неналежне виконання своїх зобов’язань за цим Договором відповідно до законодавства, у тому розмірі реальних збитків, підтверджених документально.
6.2. Депозитарна установа не несе відповідальності перед Депонентом за шкоду, заподіяну діями або бездіяльністю Депозитарної установи, якщо ці дії (бездіяльність) здійснювались Депозитарною установою за письмовими розпорядженнями Депонента та/або виникли внаслідок дій (бездіяльності) інших учасників депозитарної системи.
6.3. Депонент приймає на себе ризики та обов’язок самостійно відстежувати наявність/відсутність повідомлень Депозитарної установи на офіційному веб-сайті Депозитарної установи у мережі Інтернет xxxx.xxx.xx
6.4. Прострочення Депонентом платежу за депозитарні послуги, у разі несплати до 15 (п’ятнадцятого) числа наступного місяця з дати нарахування, вважається відмовою від виконання умов Договору, у зв’язку з чим Депонент може крім основної суми заборгованості сплатити Депозитарній установі штраф у розмірі 50 (п’ятдесят) відсотків від суми заборгованості.
6.5. Ненадання Депонентом протягом 15 календарних днів з дня отримання запиту Депозитарної установи запитуваної інформації та/або документів або надання інформації та/або документів, що не спростовують обґрунтованої підозри Депозитарної установи, або надання Депонентом недостовірної інформації для встановлення підзвітності його є підставою для відмови Депоненту у виконанні розпоряджень щодо проведення операцій за його рахунком у цінних паперах відповідно до законодавства та внутрішніх документів Депозитарної установи.
6.6. Сторона, яка порушила Xxxxxxx під час виконання своїх зобов’язань, несе відповідальність, якщо не доведе, що належне виконання зобов’язання виявилося неможливим внаслідок впливу непереборної сили, тобто надзвичайних і невідворотних за даних умов подій: стихійного лиха, аварії, пожежі, масових порушень правопорядку, страйків, військових дій, протиправних дій третіх осіб (крім дій працівників Сторони) чи інших обставин, що виникли після підписання цього Договору, та не залежать від волевиявлення Сторін. Не є непереборною силою недодержання своїх обов’язків іншими контрагентами однієї зі Сторін чи відсутність у Сторони достатніх коштів. Сторона, для якої склались форс-мажорні обставини, зобов’язана не пізніше 3 (трьох) робочих днів з дати настання таких обставин повідомити іншу Сторону у письмовій формі.
6.7. Усі спори, що виникають з цього Договору або пов’язані із ним, вирішуються шляхом переговорів між Сторонами у позасудовому порядку. Якщо відповідний спір не можливо вирішити шляхом переговорів, він вирішується в судовому порядку за встановленою підвідомчістю та підсудністю такого спору відповідно до законодавства України.
7. СТРОК ДІЇ ДОГОВОРУ, ПОРЯДОК ВНЕСЕННЯ ЗМІН ТА ПРИПИНЕННЯ ЙОГО ДІЇ
7.1. Цей Договір набирає чинності з дня отримання Депозитарною установою Заяви – Договору, підписаної Депонентом.
7.2. Цей Договір укладений на невизначений строк.
7.3. Внесення змін до умов цього Договору здійснюється шляхом приєднання Депонента до запропонованих Депозитарною установою змін до Договору (до тексту таких змін або до нової редакції Договору), розміщеної на веб-сайті Депозитарної установи у мережі Інтернет xxxx.xxx.xx, відповідно до умов Договору. Депонент вважається таким, що прийняв та погодився із запропонованими Депозитарною установою змінами до Договору (зміни вважаються внесеними до Договору), у разі ненадходження до Депозитарної установи протягом 15 (п’ятнадцяти) робочих днів, з дня їх розміщення, письмових заперечень від Депонента щодо запропонованих Депозитарною установою змін до Договору.
7.4. Цей Договір може бути розірваний (дія Договору припинена) шляхом подання Депонентом до Депозитарної установи Заяви про припинення дії Договору тільки за відсутності на рахунку у цінних паперах Депонента цінних паперів із закриттям рахунку в цінних паперах Депонента у випадку:
7.4.1. кожною із Сторін в односторонньому порядку.
Про дострокове розірвання цього Договору в односторонньому порядку Сторона, яка прийняла таке рішення, повинна повідомити надіславши відповідне письмове повідомлення іншій Стороні за її місцезнаходженням (для юридичної особи) / місцем проживання (для фізичної особи) не менше ніж за 20 (двадцять) календарних днів до дати припинення дії Договору внаслідок розірвання. Депозитарна установа надсилає вказане письмове повідомлення про розірвання договору в односторонньому порядку за місцезнаходженням (для юридичної особи) / місцем проживання (для фізичної особи) Депонента, що зазначене в Анкеті рахунку в цінних паперах. Повідомлення Депонента про розірвання Договору в односторонньому порядку повинно містити інформацію щодо реквізитів нової депозитарної установи (повне найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження), дату припинення дії Договору тощо.
7.4.2. за згодою Сторін.
7.4.3. за відповідним рішенням суду.
7.5. Договір може бути розірваний (дія Договору припинена) Депозитарною установою в односторонньому порядку у випадку відсутності на рахунку в цінних паперах Депонента залишків в цінних паперів із подальшим закриттям рахунку в цінних паперах Депонента. В такому випадку Депозитарна установа зобов’язана повідомити Депонента про дату припинення дії Договору не пізніше, ніж за 20 календарних днів до дати припинення.
7.6. Депозитарна установа та Депонент зобов’язані у разі розірвання цього Договору (у тому числі у зв’язку з припиненням Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності) діяти відповідно до вимог законодавства та цього Договору.
7.7. Питання, що виникають під час укладення, виконання, зміни, розірвання Договору і не врегульовані ним, регулюються Цивільним кодексом України, Господарським кодексом України, Законом України «Про депозитарну систему України», нормативно-правовими актами НКЦПФР.
8. ПОРЯДОК РОЗКРИТТЯ ІНФОРМАЦІЇ, ЩО НАЛЕЖИТЬ ДО ІНФОРМАЦІЇ З ОБМЕЖЕНИМ ДОСТУПОМ
8.1. Інформація, що міститься у системі депозитарного обліку, є інформацією з обмеженим доступом, охороняється законом та не підлягає розголошенню Депозитарною установою, крім випадків, передбачених статтею 25 Закону України «Про депозитарну систему України».
8.2. Інформація, що міститься у системі депозитарного обліку, надається власнику інформації або його представникові відповідно до умов Договору, або іншим особам у передбачених законом випадках.
8.3. Депозитарна установа забезпечує нерозголошення інформації, що міститься у системі депозитарного обліку, шляхом:
- обмеження кола осіб, які мають доступ до зазначеної інформації;
- організації спеціального діловодства у системі депозитарного обліку;
- застосування технічних та програмних засобів для запобігання несанкціонованому доступу до носіїв такої інформації.
8.4. Депозитарна установа надає Центральному депозитарію цінних паперів інформацію щодо Депонента, керуючого рахунком у цінних паперах Депонента та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», з метою подальшого надання такої інформації Розрахунковому центру чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
8.5. Депонент підписанням цього Договору підтверджує, що ознайомлений з порядком розкриття Депозитарною установою інформації, що належить до інформації з обмеженим доступом, та погоджується із вказаним порядком. Інформація з обмеженим доступом не підлягає розголошенню, крім випадків, передбачених статтею 25 Закону України «Про депозитарну систему України».
9. ЗАСТЕРЕЖЕННЯ ЩОДО ПЕРСОНАЛЬНИХ ДАНИХ
9.1. Клієнт погоджується з тим, що Банк має право на обробку, в тому числі автоматизовану, будь-якої інформації, що відноситься до персональних даних Клієнта, а також відомостей про банківські рахунки, і будь-якої іншої, наданої Банку інформації або отриманої Банком при здійсненні банківських операцій інформації, у тому числі такої, що містить банківську таємницю, включаючи збирання, реєстрацію, накопичення, зберігання, адаптування, зміну, поновлення, використання і поширення (у тому числі розповсюдження, реалізацію, передачу), знеособлення, знищення персональних даних, наданих Банку у зв'язку з укладенням Договору з метою виконання договірних зобов'язань, а також розробки Банком нових продуктів і послуг та інформування Клієнта про ці продукти і послуги.
9.2. Під персональними даними слід розуміти відомості чи сукупність відомостей про Клієнта, який ідентифікований або може бути конкретно ідентифікований, до яких зокрема, але не виключно відноситься:
- прізвище, ім’я та по батькові;
- адреса народження та дата народження;
- паспортні дані (іншого документа, що посвідчує особу): серія, номер, xxx xxxxxxx, дата видачі;
- фотографія клієнта;
- реєстраційний номер облікової картки платника податків;
- підпис Депонента;
- мобільний телефон, домашній телефон, робочий телефон та додатковий телефон;
- фактична адреса проживання;
- адреса реєстрації Клієнта;
- електронна адреса Клієнта;
- відомості, що містяться в свідоцтві про народження;
- відомості, що містяться в закордонному паспорті;
- тощо.
9.3. Відповідно до норм Закону України «Про захист персональних даних» підставами для обробки персональних даних є:
- згода суб'єкта персональних даних на обробку його персональних даних;
- дозвіл на обробку персональних даних, наданий володільцю персональних даних відповідно до закону виключно для здійснення його повноважень;
- укладання та виконання правочину, стороною якого є суб'єкт персональних даних або який укладено на користь суб'єкта персональних даних чи для здійснення заходів, що передують укладанню правочину на вимогу суб'єкта персональних даних;
- захист життєво важливих інтересів суб'єкта персональних даних;
- необхідність виконання обов'язку володільця персональних даних, який передбачений законом.
9.4. Відповідно до норм Закону України «Про захист персональних даних» Депонент має наступні права:
- знати про джерела збирання, місцезнаходження своїх персональних даних, мету їх обробки, місцезнаходження або місце проживання (перебування) володільця чи розпорядника персональних даних або дати відповідне доручення щодо отримання цієї інформації уповноваженим ним особам, крім випадків, встановлених законом;
- отримувати інформацію про умови надання доступу до персональних даних, зокрема інформацію про третіх осіб, яким передаються його персональні дані;
- на доступ до своїх персональних даних;
- отримувати не пізніше як за тридцять календарних днів з дня надходження запиту, крім випадків, передбачених законом, відповідь про те, чи обробляються його персональні дані, а також отримувати зміст таких персональних даних;
- пред'являти вмотивовану вимогу володільцю персональних даних із запереченням проти обробки своїх персональних даних;
- пред'являти вмотивовану вимогу щодо зміни або знищення своїх персональних даних будь- яким володільцем та розпорядником персональних даних, якщо ці дані обробляються незаконно чи є недостовірними;
- на захист своїх персональних даних від незаконної обробки та випадкової втрати, знищення, пошкодження у зв'язку з умисним приховуванням, ненаданням чи несвоєчасним їх наданням, а також на захист від надання відомостей, що є недостовірними чи ганьблять честь, гідність та ділову репутацію фізичної особи;
- звертатися із скаргами на обробку своїх персональних даних до Уповноваженого Верховної Ради України з прав людини або до суду;
- застосовувати засоби правового захисту в разі порушення законодавства про захист персональних даних;
- вносити застереження стосовно обмеження права на обробку своїх персональних даних під час надання згоди;
- відкликати згоду на обробку персональних даних;
- знати механізм автоматичної обробки персональних даних;
- на захист від автоматизованого рішення, яке має для нього правові наслідки.
9.5. Депонент надає Депозитарній установі свою згоду на обробку (збирання, реєстрація, накопичення, зберігання, адаптування, зміна, поновлення, використання і поширення (розповсюдження, реалізація, передача), знеособлення, знищення персональних даних, у тому числі з використанням інформаційних (автоматизованих) систем) всіх його персональних даних відповідно до визначеної мети їх обробки без обмеження терміну такої обробки персональних даних. Депозитарна установа також має право на обробку персональних даних Депонента, отриманих із загальнодоступних джерел. Метою обробки персональних даних Депонента є забезпечення реалізації відносин у сфері надання послуг відповідно до цього Договору та чинного законодавства, забезпечення реалізації діяльності Депозитарної установи, ідентифікація/верифікація клієнтів (у тому числі через систему BankID), дотримання вимог чинного законодавства України, в т. ч. вимог Закону України «Про банки і банківську діяльність», Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», Правил зберігання, захисту,
використання та розкриття банківської таємниці, затверджених Постановою Правління Національного банку України № 267 від 14.07.2006 року та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність Банку.
9.6. Депозитарна установа має право на передачу (поширення) персональних даних Депонента розпорядникам баз персональних даних Банку, а також третім особам, відповідно до вимог діючого законодавства України, без додаткового повідомлення Депонента.
9.7. Депонент надає свою згоду на використання Депозитарною установою його персональних даних для проведення статистичних досліджень. Результати таких досліджень можуть бути опубліковані будь-яким засобом, а також передані третім особам без розкриття персональних даних Депонента.
9.8. Депозитарна установа має право запитувати і отримувати від третіх осіб інформацію про Депонента без використання при цьому даних, що дозволяють конкретно ідентифікувати Депонента (персональних даних).
9.9. Депозитарна установа має право перевірити достовірність поданих Депонентом персональних даних, у тому числі з використанням послуг третіх осіб, а також використовувати інформацію про невиконання та / або неналежного виконання договірних зобов'язань при розгляді питань про надання інших послуг та укладанні нових договорів.
10. АНТИКОРУПЦІЙНЕ ЗАСТЕРЕЖЕННЯ
10.1. Сторони зобов'язуються дотримуватись законодавства, що застосовується щодо протидії корупції та запобіганню та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, крім іншого, будь-які і всі наступні закони і постанови, прийняті на виконання таких законів (з урахуванням змін і доповнень, які періодично вносяться до таких законодавчих актів) («Антикорупційне законодавство»).
10.2. При виконанні своїх зобов’язань за цим Договором, Xxxxxxx та/або їх довірені особи, працівники або посередники не виплачують, не пропонують виплатити і не дозволяють виплату будь-яких грошових коштів або передачу цінностей, прямо або опосередковано, будь- яким особам, для впливу на дії чи рішення цих осіб з метою отримати які-небудь неправомірні переваги чи на інші неправомірні цілі.
10.3. При виконанні своїх зобов’язань за цим Договором, Xxxxxxx та/або їх довірені особи, працівники або посередники не здійснюють дії, що кваліфікуються законодавством, як дача/отримання хабара, комерційний підкуп, а також дії, що порушують вимоги законодавства України та міжнародних актів про протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.
11. ІНШЕ
11.1. Депонент підтверджує, що Депозитарна установа надала йому інформацію, зазначену в частині другій статті 12 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».
11.2. Депонент підтверджує, що ознайомлений з Тарифами на депозитарні послуги, розміщеними на офіційному веб-сайті Депозитарної установи у мережі Інтернет xxxx.xxx.xx.
11.3. Підписанням цього Договору Xxxxxxxx зобов’язується, у випадку набуття (або втрати) щодо своєї особи певних ознак, які характеризують, або можуть характеризувати Депонента, як особу, на яку розповсюджуються вимоги Закону Сполучених Штатів Америки «Про податкові вимоги щодо іноземних рахунків» (Foreign Account Tax Compliance Act) (далі – FATCA), зокрема, але не виключаючи:
- набуття / втрата будь-яким учасником / акціонером / бенефіціарним власником – фізичною та/або юридичною особою (що прямо або опосередковано мають частку в статутному капіталі більш ніж 10% (а для трастів, фондів, спілок, союзів – незалежно від відсотку участі), або мають прямий чи опосередкований вплив на діяльність підприємства та/або отримують економічну вигоду від його діяльності) статусу громадянина/ податкового резидента США,
- набуття / втрата прав учасника / акціонера / бенефіціарного власника – фізичною та/або юридичною особою, яка є громадянином/ податковим резидентом США, тощо;
письмово повідомити про цей факт Депозитарну установу (з наданням відповідних підтверджуючих документів) протягом двох робочих днів з дня настання відповідної події. Депонент зобов’язується письмово підтвердити або спростувати факт набуття/втрати вищезазначених ознак протягом 10 (десяти) робочих днів з дати відправлення відповідного письмового запиту Депозитарної установи.
У випадках, передбачених в даному пункті цього Договору, Депонент зобов’язується пройти відповідну ідентифікацію в Депозитарній установі з урахуванням вимог FATCA, а також підписати відповідну додаткову угоду до цього Договору, яка буде містити відповідні права та обов’язки Сторін в рамках FATCA, а також порядок та умови розкриття банківської таємниці (іншої інформації) в рамках FATCA.
У випадку ненадання Депонентом відповідних відомостей, або відмови чи ухилення Депонентом від ідентифікації, Депозитарна установа має право відмовити Депоненту у подальшому наданні послуг та даний Договір буде вважатися розірваним за ініціативою Депонента з дня вищевказаної відмови або невиконання Депонентом протягом десяти робочих днів відповідної письмової вимоги Депозитарної установи.
11.4. При виконанні даного Договору Сторони керуються умовами Договору та законодавством України.
11.5. Депонент бере на себе відповідальність за достовірність інформації, що міститься в документах, які подаються Депозитарній установі, у тому числі документах, за якими Депозитарній установі Депонентом доручається проведення депозитарних операцій на рахунку Депонента.
11.6. Укладення цього Договору не тягне за собою переходу прав на цінні папери та прав за цінними паперами Депонента до Депозитарної установи.
11.7. Грошові кошти, що надходять на поточний рахунок Депозитарної установи відповідно до законодавства та умов цього Договору з метою їх подальшого переказу Депоненту, не є власністю Депозитарної установи.
11.8. Обмін розпорядженнями, повідомленнями, інформацією, що надається у зв’язку з виконанням Сторонами Договору, може здійснюватися особисто, засобами поштового зв’язку, кур’єром, за допомогою електронних документів, тощо.
11.9. Розпорядження Депонента або керуючого його рахунком має бути підписане розпорядником рахунку у цінних паперах. Підпис розпорядника рахунку у цінних паперах, якщо Депонентом або керуючим рахунком є юридична особа, засвідчується печаткою відповідної юридичною особи (у разі наявності).
11.10. Достовірність підписів на Розпорядженнях Депонента підтверджується зрівнянням зі зразком підпису на картці із зразками підписів, яку засвідчив Уповноважений працівник банку або шляхом перевірки електронного цифрового підпису, яким підписаний документ, на офіційних сайтах Центрального засвідчувального органа.
11.11. Виплата доходів, отриманих Депонентом за результатами проведення корпоративних операцій емітента та інших операцій, здійснюється Депозитарною установою протягом 3
(трьох) робочих днів шляхом перерахування грошових коштів на поточний рахунок Депонента, зазначений в Анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
11.12. Про зміни та доповнення до цього Договору Депозитарна установа повідомляє Депонента шляхом оприлюднення їх на офіційному веб-сайті Депозитарної установи у мережі Інтернет xxxx.xxx.xx Пропозиції про зміну істотних умов Договору Депозитарна установа також направляє Депоненту шляхом направлення відповідної пропозиції на електрону адресу або іншим способом зазначеним в Анкеті рахунку в цінних паперах.
11.13. Депонент вважається таким, що прийняв та погодився із запропонованими Депозитарною установою змінами до Договору (зміни вважаються внесеними до Договору) по закінченню 15 (п'ятнадцяти) робочих днів з дня їх опублікування на офіційному веб сайті Депозитарної установи за умови ненадходження у вказаний строк письмових заперечень від Депонента щодо запропонованих Депозитарною установою змін до Договору.
11.14. Депонент засвідчує, що на час отримання Депозитарною установою Заяви-Договору він ознайомлений з текстом цього Договору, Xxxxxxxx на депозитарні послуги розміщеними на веб-сайті Депозитарної установи у мережі Інтернет xxxx.xxx.xx та зобов’язується його/їх дотримуватись.
11.15. У разі необхідності, Договір може додатково оформлюватися в паперовому вигляді, шляхом підписання Депонентом та Депозитарною установою окремої форми з врахуванням усіх необхідних вимог до договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, згідно вимог Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.08.2013
№1412.
11.16. Розгляд звернень клієнтів здійснюється відповідно до норм чинного законодавства України. Клієнт має право звернутись до Банку з питань, що стосуються діяльності Банку та/або його працівників через наступні канали:
- телефонне звернення до Центру клієнтської підтримки цілодобово за телефоном 0 800 30 70 30 (безкоштовно по Україні); +380482 307030 (для дзвінків з-за кордону); 0380482 344675;
- електронною поштою на електронну адресу Банку 000000@xxxxxxxx.xx; xxxxxxx@xxxxxxxx.xx
- за формою «Зворотній зв’язок» яка розміщена на веб - сайті банку за посиланням xxxx.xxx.xx;
- надіслати лист за допомогою системи дистанційного обслуговування клієнтів «Південний MyBank»;
- за допомогою програмного забезпечення Skype: pivdenny_bank;
- за допомогою каналів зв'язку месенджерів– Viber, Telegram, Messenger Facebook та live-чат на сайті банку;
- поштою або особисто/через працівників відділень банку надаючи письмове звернення на юридичну адресу Xxxxx: 00000, x. Одеса, xxx. Xxxxxxxx, 6/1.
Для забезпечення своєчасного розгляду, звернення має містити наступну обов’язкову інформацію:
- прізвище, ім'я, по батькові, місце проживання Xxxxxxx;
- контактні дані;
- суть порушеного питання, скарги, прохання чи вимоги, тощо.
Усі звернення розглядаються і вирішуються у термін не більше одного місяця з дня отримання, а ті, які не потребують додаткового вивчення, - невідкладно, але не пізніше 15 днів з дня їх отримання. У разі, якщо питання, порушені у зверненні дозволити неможливо, керівник Банку або його заступник визначають термін розгляду, але не більше 45 днів. При наявності обґрунтованої письмової вимоги громадянина, термін надання відповіді може бути скорочений.
12. МІСЦЕЗНАХОДЖЕННЯ ТА ПЛАТІЖНІ РЕКВІЗИТИ БАНКУ
Повне найменування Банку:
українською мовою: ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО АКЦІОНЕРНИЙ БАНК
«ПІВДЕННИЙ»,
російською мовою: ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО АКЦИОНЕРНЫЙ БАНК
«ПИВДЕННЫЙ»,
англійською мовою: Public Company Joint-stock Bank «Pivdennyi».
Скорочене найменування Банку:
українською мовою: Акціонерний банк «Південний», російською мовою: Акционерный банк «Пивденный», англійською мовою: Pivdennyi Bank.
Дата державної реєстрації: 19.10.2006
Дата запису: 19.10.2006
Номер запису: 1 556 123 0000 022837.
Ліцензія Національного Банку України № 65 від 07.10.2011 на право надання банківських послуг, передбачених частиною третьою статті 47 Закону України «Про банки і банківську діяльність».
Ліцензія НКЦПФР серія АЕ № 286610, дата видачі 10.10.2013, строк дії з 12.10.2013 необмежений.
Місцезнаходження (юридична адреса) Банку: Україна, 65059, Одеська область, м. Одеса, xxx. Xxxxxxxx, 6/1.
Банківські реквізити: кореспондентський рахунок № XX000000000000000000000000000 в Національному банку України, код Банку 300001, код ЄДРПОУ 20953647.
Рахунок для розрахунків: IBAN XX000000000000000000000000000.
Веб-сайт: xxxx.xxx.xx; E-mail: 000000@xxxxxxxx.xx; xxxxxxx@xxxxxxxx.xx Skype - ідентифікатор КОНТАКТ-ЦЕНТРУ – pivdenny_bank.
Графік роботи Банку та Відділень Банку (касових відділень) в основному:
з 09-00 до 18-00 годин; перерва з 13-00 – 14-00, але інше може встановлюватися окремими наказами Банку.