DISCIPLINARE PROCEDURA RISTRETTA EX ART.3 COMMA 38 ED ART.55 DEL D.LGS.163/2006 IN AMBITO UE CON RIDUZIONE DEI TERMINI EX ART.70 COMMA 11 DEL D.LGS.163/2006 PER L’AFFIDAMENTO DEL SERVIZIO DI BANCA DEPOSITARIA PER L’ENPALS
Ente Nazionale di Previdenza e di Assistenza per i Lavoratori dello Spettacolo
Viale Regina Margherita n. 206 - C.A.P. 00198 – Tel. n. 00000000 – Codice Fiscale n. 02796270581
Direzione Generale
DISCIPLINARE PROCEDURA RISTRETTA EX ART.3 COMMA 38 ED ART.55 DEL D.LGS.163/2006 IN AMBITO UE CON RIDUZIONE DEI TERMINI EX ART.70 COMMA 11 DEL D.LGS.163/2006 PER L’AFFIDAMENTO DEL SERVIZIO DI BANCA DEPOSITARIA PER L’ENPALS
CIG 0554193686
Premessa
La presente procedura è finalizzata all’affidamento del servizio di Banca Depositaria per l’Enpals intendendosi per tale il complesso dei servizi di amministrazione, custodia e regolamento dei titoli e della liquidità, inclusi i servizi di valorizzazione del patrimonio, di verifica dei limiti di legge e dei limiti stabiliti dalle convenzioni di gestione.
Il servizio oggetto del presente affidamento ha durata di 36 mesi, decorrenti dalla data indicata nel contratto.
Le condizioni, i requisiti, le specifiche tecniche, le modalità ed i termini ai quali dovrà rispondere la prestazione del servizio sono stabiliti, oltreché nel bando di gara, nel presente disciplinare di gara e nel capitolato speciale d’appalto.
Art. 1) Modalità di presentazione della domanda di partecipazione
La domanda di partecipazione alla presente procedura deve contenere, a pena di esclusione, le dichiarazioni e/o certificazioni e documentazioni indicate nel modello di domanda allegato sub 1 al presente disciplinare; dovrà essere redatta, a pena di esclusione, in lingua italiana o corredata di traduzione giurata in italiano. La domanda di partecipazione dovrà pervenire alla Direzione Generale Enpals – Segreteria del Direttore Generale, Xxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx x.000, 00000 Xxxx, entro e non oltre il termine perentorio delle ore 15:00 del 1^ dicembre 2010.
La domanda, unitamente all’allegato descrittivo di cui al successivo punto B, dovrà pervenire, a pena di esclusione dalla presente procedura, in un unico plico chiuso, idoneamente sigillato, con il timbro della banca concorrente e la firma leggibile del legale rappresentante o del procuratore autorizzato ad impegnare la Banca concorrente sui lembi di chiusura, recante all’esterno, oltre alle indicazioni del mittente e cioè la denominazione o ragione sociale, la seguente dicitura: “Procedura ristretta in ambito UE per la fornitura del servizio di banca depositaria per l’Enpals – NON APRIRE”. Il plico potrà essere inviato mediante servizio postale, a mezzo di raccomandata con avviso di ricevimento, o mediante corrieri privati o agenzie di recapito debitamente autorizzati, ovvero consegnato a mano, presso la Segreteria del Direttore Generale Enpals in Roma – Xxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxx x.000, da un incaricato della società concorrente - soltanto in tale ultimo caso verrà rilasciata apposita ricevuta con l’indicazione dell’ora e della data di consegna - nelle giornate non festive dal lunedì al venerdì dalle ore 9:00 alle ore 15:00. Non saranno in alcun caso prese in considerazione le domande pervenute oltre il suddetto termine di scadenza del 1^ dicembre 2010 ore 15.00, anche se spedite prima
del termine medesimo. L’invio del plico è ad esclusivo rischio del mittente; l’Enpals declina ogni responsabilità in ordine a disguidi postali o di altra natura che impediscano il recapito del plico entro il termine predetto.
All’interno del plico dovranno essere inserite, pena l’esclusione:
A. La domanda di partecipazione contenente le dichiarazioni e/o certificazioni e documentazioni indicate nel modello di domanda allegato sub 1 al presente disciplinare, sottoscritta dal legale rappresentante della Banca concorrente o dal procuratore autorizzato ad impegnare la Banca concorrente; in caso di banche appartenenti ad altro Stato membro della UE la dichiarazione sarà resa come dichiarazione giurata ovvero dichiarazione solenne, come tale da effettuarsi dinanzi ad un’autorità giudiziaria o amministrativa competente, un notaio o organismo professionale qualificato a riceverla del Paese di origine o di provenienza.
B. Allegato descrittivo contenente le informazioni di cui all’Allegato 2, sottoscritto dal legale rappresentante o dal procuratore autorizzato ad impegnare la Banca concorrente, relativo alla capacità economica e finanziaria e della capacità tecnica delle banche concorrenti ai fini della presente procedura ai sensi degli artt. 41 e 42 del D.Lgs. n. 163/2006 e s.m.i..
Eventuali informazioni complementari e/o chiarimenti sulla procedura negoziata, potranno essere richiesti alla Segreteria del Direttore Generale Enpals; le richieste, formulate in lingua italiana, dovranno essere trasmesse a mezzo fax al n. 06/0000000 o all’indirizzo di posta elettronica xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx@xxxxxx.xx e dovranno pervenire entro e non oltre il termine delle ore 15:00 del giorno 25 novembre 2010.
I chiarimenti e/o le rettifiche agli atti della presente procedura verranno inviati a mezzo fax e/o posta elettronica entro il _giorno 26 novembre 2010 e pubblicati sul sito dell’Ente xxx.xxxxxx.xx.
La documentazione della presente procedura è disponibile sul sito xxx.xxxxxx.xx sotto la voce Enpals comunica - Bandi di gara – Bandi aperti.
La documentazione potrà altresì essere ritirata presso la segreteria del Direttore Generale, Viale Regina Margherita n.206 – 00000 Xxxx, dal Lunedì al Venerdì dalle ore 9.00 alle ore
15.30 (te.0685446243/0000000000 – fax 00.0000000 – e-mail:xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx@xxxxxx.xx). Il servizio oggetto della presente procedura verrà affidato alla banca concorrente che avrà formulato l’offerta economicamente più vantaggiosa ai sensi dell’art.83 del D.Lgs.163/2006 e s.m.i. secondo i criteri di valutazione che saranno specificati nel capitolato speciale d’appalto; con Determinazione del Dirigente competente si procederà, pertanto, alla nomina di una Commissione giudicatrice ai sensi dell’art.84 del citato D.Lgs., la quale provvederà a valutare le domande di partecipazione pervenute, e successivamente a valutare le offerte pervenute dai soggetti invitati, in base ai criteri di aggiudicazione fissati nel capitolato d’appalto.
Si procederà all’affidamento anche in presenza di una sola offerta ritenuta valida e congrua.
L’Enpals, si riserva, altresì, a suo insindacabile giudizio, la facoltà di non procedere all’affidamento senza che i concorrenti possano vantare diritti o pretesa alcuna. I soggetti interessati dovranno dare consenso scritto al trattamento dei dati personali ai sensi del D. Lgs. 196/2003 e s.m.i., secondo quando successivamente indicato. I dati personali saranno trattati in conformità alle disposizioni del D.Lgs. 196/2003 e s.m.i.. In particolare, tali dati saranno trattati esclusivamente ai fini della partecipazione alla selezione delle offerte di
cui alla presente procedura e non verranno né comunicati né diffusi. Il titolare del trattamento è l’Enpals nei confronti del quale l’interessato potrà far valere i diritti conferiti dalla citata legge.
Art. 2) Partecipazione di società’ controllate.
Non è ammessa la partecipazione di società che abbiano rapporti di controllo e di collegamento, ai sensi dell’art. 2359 cod. civ., con altre società che partecipano alla presente procedura pena l’esclusione sia delle società controllanti che delle società controllate.
E’ incompatibile l’attività di custodia con l’attività di gestione dei capitali dell’Ente, pertanto non potranno assumere l’incarico di banca depositaria le società di gestione dei capitali dell’Ente nonché società loro controllate o collegate.
Art. 3) Riservatezza delle informazioni
Per la presentazione della domanda di partecipazione, nonché per la stipula del contratto con l’aggiudicatario, è richiesto ai concorrenti di fornire dati ed informazioni, anche sotto forma documentale, che rientrano nell’ambito di applicazione del D.Lgs. 196/2003, contenente il “Codice in materia di protezione dei dati personali” (di seguito il “Codice”). Ai sensi e per gli effetti della citata normativa, all’Enpals compete l’obbligo di fornire alcune informazioni riguardanti il loro utilizzo.
Finalità del trattamento
In relazione alle finalità del trattamento dei dati forniti si precisa che:
- i dati forniti vengono acquisiti ai fini della partecipazione alla presente procedura ed in particolare ai fini della effettuazione della verifica delle capacità amministrative e tecnico-economiche del concorrente all’esecuzione della fornitura nonché dell’aggiudicazione e, per quanto riguarda la normativa antimafia, in adempimento di precisi obblighi di legge;
- i dati da fornire da parte del concorrente aggiudicatario vengono acquisiti ai fini della stipula e dell’esecuzione del contratto, ivi compresi gli adempimenti contabili ed il pagamento del corrispettivo contrattuale.
Dati sensibili.
Di norma i dati forniti dai concorrenti e dall’aggiudicatario non rientrano tra i dati classificabili come “sensibili”, ai sensi dell’articolo 4 del Codice.
Modalità del trattamento dei dati.
Il trattamento dei dati verrà effettuato in modo da garantire la sicurezza e la riservatezza e potrà essere attuato mediante strumenti manuali, informatici e telematici idonei a memorizzarli, gestirli e trasmetterli.
Categorie di soggetti ai quali i dati possono essere comunicati. I dati potranno essere comunicati a :
- eventuali soggetti esterni, i cui nominativi sono a disposizione degli interessati,
facenti parte della Commissione di aggiudicazione;
- organi di controllo e Ministeri vigilanti, relativamente ai dati forniti dal concorrente aggiudicatario;
- altri concorrenti che facciano richiesta di accesso ai documenti di procedura negoziata nei limiti consentiti ai sensi della Legge n.241/1990 e s.m.i. e del D.P.R. 12.4.2006 n.184 e s.m.i..
Diritti del concorrente interessato.
Relativamente ai suddetti dati, al concorrente, in qualità di interessato, vengono riconosciuti i diritti di cui all’articolo 7 e seguenti del Codice.
Acquisite le suddette informazioni, ai sensi dell’articolo 13 del Codice, con la presentazione della domanda di partecipazione, dell’offerta e la stipula del contratto, il concorrente acconsente espressamente al trattamento dei dati personali secondo le modalità indicate precedentemente.
ALLEGATI:
ALLEGATO 1 – MODELLO DI DOMANDA DI PARTECIPAZIONE
ALLEGATO 2 - ALLEGATO DESCRITTIVO CONTENENTE INFORMAZIONI RELATIVE ALLA CAPACITA’ ECONOMICA, FINANZIARIA E TECNICA DELLA BANCA CONCORRENTE.
Il Direttore Generale
(Xxxxxxx Xxxxxxx)
ALLEGATO 1 DOMANDA DI PARTECIPAZIONE ALLA PROCEDURA RISTRETTA CON RIDUZIONE DEI TERMINI EX ART.55 COMMA 6 DEL D.LGS.163/2006 IN AMBITO UE PER L’AFFIDAMENTO DEL SERVIZIO
DI BANCA DEPOSITARIA PER L’ENPALS
Il/La sottoscritt , nat a
il , domiciliat per la carica ove appresso, nella sua qualità di
della
, con sede in , Via/Piazza , n. Codice Fiscale e numero di Iscrizione al Registro delle Imprese di
e partita IVA n. , dotat dei necessari poteri in virtù di ai sensi e per gli effetti del D.P.R. 28 dicembre 2000 n.445, ai fini della partecipazione alla presente procedura, alla data di presentazione della domanda
DICHIARA
a) In caso di Banche autorizzate all’esercizio dell’attività bancaria in Italia
- che la Banca è iscritta all’Albo di cui all’art.13 del D.Lgs. 385/1993, ovvero
in caso di Banche Comunitarie stabilite nel territorio della Repubblica Italiana
- che la Banca presenta una succursale stabilita nel territorio della Repubblica Italiana iscritta all’Albo di cui all’art.13 del D.Lgs. 385/1993;
b) che nei confronti della Banca non ricorre nessuna delle cause di esclusione di cui all’Art. 38 del Decreto Legislativo 12 aprile 2006, n. 163;
c) che la Banca è in regola con le norme che disciplinano il lavoro dei disabili, ai sensi dell’Art. 17 della Legge 12 marzo 1999, n. 68 (oppure, se in presenza dei relativi presupposti, che la Banca non è assoggettata agli obblighi di assunzioni obbligatorie di cui alla sopracitata legge);
d) che nei confronti della Banca non sussistono le fattispecie di cui all’Art. 1 bis, comma 14, della Legge 18 dicembre 2001, n. 383;
e) che nei confronti della Banca non sussistono le fattispecie contemplate nell’Art. 2359 del codice civile con le altre Banche concorrenti alla presente gara;
f) che la carica di legale rappresentante della Banca è ricoperta da
che sottoscrive la presente dichiarazione e domanda di partecipazione, dotato dei necessari poteri in relazione alla partecipazione alla presente procedura in virtù di
;
g) (se del caso) che il procuratore autorizzato ad impegnare la Banca è
che sottoscrive la presente dichiarazione e domanda di partecipazione, dotato dei necessari poteri in relazione alla partecipazione alla presente procedura in virtù di
che si allega
alla presente domanda in originale o copia autentica;
h) che per la ricezione di ogni eventuale comunicazione inerente la presente procedura e/o richiesta di chiarimento e/o integrazione della documentazione presentata, si elegge domicilio
in Via/Piazza
telefono
fax ;
i) che l’ammontare del patrimonio di vigilanza della Banca non è inferiore a 100 milioni di Euro;
l) che la banca è in regola con gli obblighi inerenti al versamento dei contributi previdenziali ed assistenziali a favore dei propri dipendenti.
Il sottoscritto dichiara altresì:
a1) che le funzioni di Banca Depositaria saranno esercitate dalla succursale italiana;
b1) che la Banca non ha nulla a che pretendere nel caso in cui l’Amministrazione appaltante, a suo insindacabile giudizio, non proceda ad alcuna aggiudicazione;
c1) che il personale impiegato per l’esecuzione del contratto ha padronanza della lingua italiana;
d1) che le sub-custodi alle quali la banca aggiuidicataria potrà affidare l’espletamento del servizio di custodia risultano dal seguente elenco: (indicare l’elenco delle sub-custodi per ciascun paese/mercato):
-
-
-
-
-e1)che la Banca si obbliga, in caso di aggiudicazione, a fornire in formato elettronico su base giornaliera i seguenti dati: inventario titoli (codice ISIN, descrizione, quantità, prezzo mark to market, controvalore) comprensivo delle posizioni in derivati, ed il saldo di cassa per data operazione per ciascun conto corrente. Le modalità di trasmissione verranno concordate nella definizione dello SLA (service level agreement);
f1) che la Banca, in caso di aggiudicazione, fatta eccezione di quanto previsto dal precedente punto d1), non intende cedere ad altri il contratto o subappaltare in tutto o in parte il servizio ad altre società ad eccezione delle società con le quali l’affidataria ha rapporti di controllo o di collegamento ai sensi dell’art. 2359 cod. civ. ovvero cedere il contratto ed i crediti da esso derivanti a qualsiasi altra banca;
g1) che la Banca si uniformerà alla disciplina di cui agli artt. 17 comma 2 del D.P.R. 633/72 e dal D.P.R.441/1997 e comunicherà all’Enpals, in caso di aggiudicazione, la nomina del rappresentante fiscale nelle forme di legge.
h1) che si acconsente al trattamento ai propri dati ai sensi del D.Lgs.30.06.2003 n.196 e
s.m.i. (Codice in materia di protezione dei dati personali).
Per il concorrente di nazionalità italiana la presente dichiarazione dovrà essere sottoscritta ai sensi degli artt. 46, 47, 75 e 76 del D.Lgs n. 445/2000, allegando copia di valido documento di identità del sottoscrittore.
Per il concorrente appartenente ad altro Stato membro della UE deve essere resa a titolo di dichiarazione giurata ovvero di dichiarazione solenne, come tale da effettuarsi dinanzi ad un’autorità giudiziaria o amministrativa competente, un notaio o un organismo professionale qualificato a riceverla del Paese di origine o di provenienza.
Si acconsente al trattamento dei propri dati ai sensi del D.Lgs 30/6/2003 n. 196.
, lì
Legale rappresentante:
Data:
Si allega alla presente domanda:
1) Certificato di iscrizione alla competente Camera di commercio, industria, artigianato e agricoltura (Cciaa) in originale o copia conforme, (o Registro equivalente per i concorrenti stranieri secondo la legislazione del paese di stabilimento ovvero qualora la legislazione di tale paese non contempli un Registro delle Imprese si dovrà dimostrare l’effettivo esercizio dell’attività d’impresa, l’inesistenza di procedure in corso di fallimento, di concordato preventivo o di amministrazione controllata attraverso una dichiarazione giurata ovvero una dichiarazione solenne, come tale da effettuarsi dinanzi ad un’autorità giudiziaria o amministrativa competente, un notaio o un organismo professionale qualificato a riceverla del Paese di origine o di provenienza) di data non anteriore a 6 mesi rispetto alla data di presentazione della domanda; detto certificato dovrà essere completo di nulla osta ai fini dell’Art. 10 della Legge 31 maggio 1965, n. 575 e, dallo stesso, dovrà risultare l’inesistenza di procedure in corso di fallimento, di concordato preventivo o di amministrazione controllata (quest’ultima condizione potrà anche essere alternativamente documentata con un Certificato del Tribunale fallimentare, in originale o copia conforme di data non anteriore a 6 mesi);
2) Copia del bando e del disciplinare di gara firmati dal Legale Rappresentante o dal procuratore autorizzato ad impegnare la Banca su ogni pagina per accettazione;
3) (se del caso) documento in originale o copia autentica legittimante il procuratore ad impegnare la Banca ai fini della presente procedura, indicato nel precedente punto i);
4) Allegato descrittivo contenente informazioni relative alla capacità economica, finanziaria e tecnica, Allegato sub 2 al Disciplinare di gara.
Allegato 2
ALLEGATO DESCRITTIVO CONTENENTE INFORMAZIONI RELATIVE ALLA CAPACITA’ ECONOMICA, FINANZIARIA E TECNICA DELLA BANCA CONCORRENTE PER LA PROCEDURA RISTRETTA ACCELERATA EX ART.55 COMMA 6 DEL D.LGS.163/2006 IN AMBITO UE PER L’AFFIDAMENTO DEL SERVIZIO DI BANCA DEPOSITARIA PER L’ENPALS
Il/La sottoscritt , nat a
il , domiciliat per la carica ove appresso, nella sua qualità di
della
, con sede in
, Via/Piazza , n. Codice Fiscale e numero di Iscrizione al Registro delle Imprese di
e partita IVA n. , dotat dei necessari poteri in virtù di ai sensi e per gli effetti del D.P.R. 28 dicembre 2000 n.445, ai fini della partecipazione alla presente procedura fornisce le seguenti informazioni:
INFORMAZIONI GENERALI
1.Fornire le indicazioni richieste relative alla Vostra Istituzione e alla persona di contatto per il presente questionario:
Denominazione | |
Via | |
Città | |
Paese | |
Sito internet | |
Persona di riferimento | |
N. telefono | |
N.fax | |
Indirizzo di posta elettronica |
2.Fornire una descrizione della Vostra Istituzione, della struttura e del gruppo bancario di appartenenza e delle principali connessioni partecipative.
3.Maggiori azionisti della Vostra Istituzione e del Gruppo di appartenenza e di tutti gli azionisti con partecipazione superiore al 10%.
4.Anni di attività della Vostra Istituzione come Banca Depositaria, breve storia della Società.
5.Indicare il patrimonio netto della Vostra Istituzione e quello consolidato del Gruppo relativo al 31.12.09.
6.Indicare se la Vostra Istituzione sia stata citata in giudizio negli ultimi 5 anni dalla clientela istituzionale.
7.Indicare se la Vostra Istituzione ha subito condanne negli ultimi 5 anni.
8.Indicare se sussistono cause di conflitto di interessi della Vostra Istituzione relativamente al presente bando.
0.Xxxxxx rating della Vostra Istituzione e/o del Gruppo dal 2005 ad oggi.
10.Indicare le masse complessive dei patrimoni in custodia per clientela istituzionale negli ultimi 5 anni indicando per ciascun anno il numero dei clienti ed i valori in milioni di Euro per la clientela italiana:
ANNI | Totale masse complessive patrimoni in milioni di Euro | Numero clienti | Valori in milioni di Euro per la clientela italiana |
2005 | |||
2006 | |||
2007 | |||
2008 | |||
2009 |
11. Fornire un elenco completo dei gestori attualmente collegati con la Vostra piattaforma.
12. Indicare il numero globale annuo di operazioni di regolamento titoli per clientela istituzionale negli ultimi 5 anni:
Anni | N. globale operazioni |
Totale operazioni regolamento titoli per l’anno 2005 | |
Totale operazioni regolamento titoli per l’anno 2006 | |
Totale operazioni regolamento titoli per l’anno 2007 | |
Totale operazioni regolamento titoli per l’anno 2008 | |
Totale operazioni regolamento titoli per l’anno 2009 |
13.Fornire una breve analisi della struttura organizzativa che indichi attraverso quali Team/Servizi ed in quale modo la Vostra Istituzione svolgerebbe i compiti di banca depositaria.
14. Indicare il nominativo del personale coinvolto nel servizio di banca depositaria con l'indicazione del rispettivo ruolo, degli anni di esperienza complessivi nonché quelli maturati presso la Vostra Istituzione.
Nome | Xxxxx | Xxxx di esperienza totali | Anni di esperienza maturati in azienda |
15. Fornire un elenco completo dei mercati d'investimento coperti dal vostro servizio di Custodia. Indicare in maniera precisa i sub-custodi utilizzati nei principali mercati europei precisando le masse complessive in deposito per clientela istituzionale.
Mercato | Valore masse in milioni di Euro | % sul complessivo delle masse in deposito |
16. Indicare i criteri utilizzati dalla Vostra Istituzione per la scelta dei sub- custodii, sub agenti e le procedure in essere per valutare l'adeguatezza dei servizi.
17. Fornire documentazione indipendente sulla bontà dei servizi di custodia della Vostra Istituzione e dei sub-custodi utilizzati (classifiche fatte da riviste specializzate).
18. Fornire una classificazione della clientela istituzionale di nazionalità italiana nell’anno 2009 secondo la classificazione in appresso indicata.
Fondi Pensione Chiusi | Fondi Pensioni Aperti | Fondi Pensioni Preesistenti | Casse Privatizzate | Fondazioni | Fondazioni bancarie | SGR | Altro |
19. Indicare gli strumenti che la Vostra Istituzione mette a disposizione della clientela per coprire i rischi di cambio.
lì
Sottoscrizione