Area di rischio Contratti pubblici – Servizi e Forniture -Mappatura dei processi - P.T.P.C.T. 2019 - 2021

Area di rischio Contratti pubblici – Servizi e Forniture -Mappatura dei processi - P.T.P.C.T. 2019 - 2021

TABELLA SERVIZI E FORNITURE - PROCEDURE SOPRA SOGLIA
MACRO PROCESSO	PROCESSO	RISCHI SPECIFICI DI MALADMINISTRATION	GRADO DI RISCHIO
PROGRAMMAZIONE PER SERVIZI E FORNITURE	REDAZIONE ED AGGIORNAMENTO DEL PROGRAMMA TRIENNALE PER GLI APPALTI	NON TEMPESTIVA PREDISPOSIZIONE DEGLI STRUMENTI DI PROGRAMMAZIONE, DEFINIZIONE MANIPOLATA O ALTERATA DEI FABBISOGNI PER FAVORIRE IL RICORSO A PARTICOLARI PROCEDURE O ESTERNALIZZAZIONE DI ALCUNI SERVIZI, PRESSIONE DI SOGGETTI PRIVATI O ESTERNI.	ACCETTABILE
PROGETTAZIONE DELLA GARA	NOMINA RESPONSABILE DEL PROCEDIMENTO	NOMINA DEL RESPONSABILE DEL PROCEDIMENTO IN SITUAZIONE DI CONFLITTO DI INTERESSE, FUGA DI NOTIZIE RELATIVE ALLA GARA PRIMA DELLA PUBBLICAZIONE DEI DOCUMENTI, DEFINIZIONE DELLE SPECIFICHE TECNICHE NON CONCORRENZIALE, CRITERI DI PARTECIPAZIONE E SELEZIONE DEL CONTRAENTE POCO OGGETTIVI E RISPONDENTI AL PRODOTTO O SERVIZIO DA AGGIUDICARE, CLAUSOLE CONTRATTUALI DAL CONTENUTO VAGO, SCELTA DELLA PROCEDURA NEGOZIATA AL DI FUORI DEI CASI CONSENTITI, FRAMMENTAZIONE DELLE GARE PER NON RAGGIUNGERE LA SOGLIA EUROPEA, STIMA ALTERATA DEL VALORE DEGLI APPALTI	ACCETTABILE
	SCELTA DELLA PROCEDURA DI AGGIUDICAZIONE, PROGETTAZIONE PRELIMINARE		ACCETTABILE
	PREDISPOSIZIONE CAPITOLATO E DISCIPLINARE DI GARA O DOCUMENTI PROGETTUALI		RILEVANTE
	DELIBERA A CONTRARRE E RELATIVA PUBBLICAZIONE		RILEVANTE
SELEZIONE	PUBBLICAZIONE DEL BANDO, GESTIONE DELLE INFORMAZIONI COMPLEMENTARI	OMESSA PUBBLICITA' DEL BANDO, COMMISSARI IN SITUAZIONI DI CONFLITTO DI INTERESSI O PRIVI DEI NECESSARI REQUISITI DI PROFESSIONALITA', VALUTAZIONE DELL'OFFERTA NON CONGRUENTE AL CRITERIO PRESCELTO NEL BANDO, ALTERAZIONE/SOTTRAZIONE DELLA DOCUMENTAZIONE DI GARA	RILEVANTE
	FORMAZIONE DELLA COMMISSIONE DI VALUTAZIONE		RILEVANTE
	RICEZIONE OFFERTE, VALUTAZIONE OFFERTE, SOCCORSO ISTRUTTORIO		RILEVANTE
	PROPOSTA DI AGGIUDICAZIONE		RILEVANTE
AGGIUDICAZIONE E STIPULA	CONTROLLI EX LEGE SULL'AGGIUDICATARIO	OMISSIONE E CONTROLLI ALTERATI PER FAVORIRE UN AGGIUDICATARIO PRIVO DEI REQUISITI, COMUNICAZIONI EX ART. 79 CARENTI O INSUFFICIENTI CON CONSEGUENTE CONTENZIOSO, AGGIUDICAZIONI FREQUENTI ALLO STESSO OPERATORE ECONOMICO, STIPULA DEL CONTRATTO RITARDATA PER FAVORIRE IL RECESSO DELL'AGGIUDICATARIO NON GRADITO	RILEVANTE
	INVIO DELLE COMUNICAZIONI		ACCETTABILE
	FORMALIZZAZIONE AGGIUDICAZIONE DEFINITIVA O REVOCA DEL PROVVEDIMENTO DI		RILEVANTE

	AGGIUDICAZIONE
	STIPULA DEL CONTRATTO		ACCETTABILE
RITIRO FORNITURE PER L'AREA DELLA RICERCA (CNR PISA) E PER LA SEDE LEGALE, VIA TRIESTE-PISA	RITIRO FORNITURE	MANCATA CONSEGNA AGLI UFFICI RICHIEDENTI, ACQUISIZIONE FORNITURE NON DOVUTE O GIUSTIFICATE	ACCETTABILE
	REGISTRAZIONE DOCUMENTI DI TRASPORTO		ACCETTABILE
	CONSEGNA AGLI UFFICI RICHIEDENTI		ACCETTABILE
ESECUZIONE	APPROVAZIONE MODIFICHE DEL CONTRATTO ORIGINARIO	MODIFICHE SOSTANZIALI AL CONTRATTO CHE AVREBBERO DETERMINATO UN CONFRONTO CONCORRENZIALE DIVERSO, RECESSO UTILIZZATO IMPROPRIAMENTE PER CONCEDERE TRAMITE PROCEDURA D'URGENZA IL SERVIZIO O LA FORNITURA AD UN'ALTRA DITTA, ACCORDI COLLUSIVI TRA LE IMPRESE IN SEDE DI SUBAPPALTO, MANCATA VALUTAZIONE DELL'IMPIEGO DI MANODOPERA E DELL'INCIDENZA DEL COSTO DELLA STESSA AI FINI DELLA QUALIFICAZIONE DELL'ATTIVITA' STESSA COME SUBAPPALTO, AMMISSIONE MODIFICHE CHE FAVORISCONO L'APPALTATORE, MANCATA ACQUISIZIONE DEI PARERI ED AUTORIZZAZIONI, RILASCIO DEL CERTIFICATO DI COLLAUDO IN ASSENZA DEI REQUISITI TECNICI PER FAVORIRE LA DITTA AGGIUDICATARIA	ACCETTABILE
	RECESSO		ACCETTABILE
	AUTORIZZAZIONE AL SUBAPPALTO, AMMISSIONE DELLE VARIANTI		ACCETTABILE
	VERIFICHE IN CORSO DI ESECUZIONE,		ACCETTABILE
	VERIFICHE SUL RISPETTO DEL PIANO SICUREZZA O DUVRI		ACCETTABILE
	ESECUZIONE DEL COLLAUDO E DELLE PROVE TECNICHE, RILASCIO DEL CERTIFICATO DI COLLAUDO		ACCETTABILE
CONTENZIOSO	RICORSI AVVERSO PROVVEDIMENTI DI AGGIUDICAZIONE, ARBITRATI, METODI ALTERNATIVI DI RISOLUZIONE DELLE CONTROVERSIE	ACCORDI COLLUSIVI CON ARBITRI	ACCETTABILE

TABELLA PROCEDURE – SERVIZI E FORNITURE SOTTO SOGLIA
MACRO PROCESSI	PROCESSI			RISCHI SPECIFICI DI MALADMINISTRATION						GRADO DI RISCHIO
AFFIDAMENTI DIRETTI SOTTO I 209.000 EURO	DELIBERA A CONTRARRE			FRAZIONAMENTO DEI LAVORI PER PROCEDERE ALL'AFFIDAMENTO DIRETTO, DELIBERA NON MOTIVATA , RUP IN CONFLITTO DI INTERESSI						ACCETTABILE
	NOMINA RUP									ACCETTABILE
SELEZIONE:	INDIVIDUAZIONE	OPERATORE	E	DELIBERA	NON	MOTIVATA	DI	AFFIDAMENTO,	MANCATA	RILEVANTE

AFFIDAMENTO DIRETTO FORNITURE E SERVIZI DI VALORE INFERIORE A 40.000	PUBBLICAZIONE DELL' AFFIDAMENTO DIRETTO	CONSERVAZIONE PUBBLICAZIONE DIRETTO	DELLA DELLA	DOCUMENTAZIONE, NON DELIBERA DI AFFIDAMENTO
SELEZIONE: AFFIDAMEN TI DI IMPORTO PARI O SUPERIORE A 40.000 EURO E INFERIORE A 209.000 EURO PER I SERVIZI E FORNITURE	AVVISO ED INDIZIONE PROCEDURA NEGOZIATA PREVIA CONSULTAZIONE, OVE ESISTENTI, DI ALMENO CINQUE OPERATORI ECONOMICI INDIVIDUATI SULLA BASE DI INDAGINI DI MERCATO O TRAMITE ELENCHI DI OPERATORI ECONOMICI	MANCATO RISPETTO DEL CRITERIO DELLA ROTAZIONE, MANCATO AVVISO AGLI OPERATORI ECONOMICI, MANCATA PUBBLICAZIONE DELLA DELIBERA DI AFFIDAMENTO.			RILEVANTE
	STIPULA CONTRATTO				ACCETTABILE
ESECUZIONE	VERIFICHE SULLE SERVIZI ESEGUITI	FORNITURE	E	MANCATI CONTROLLI E CERTIFICAZIONI, PROROGHE NON MOTIVATE	ACCETTABILE
	PROROGHE/VARIAZIONI AL CONTRATTO	ACCETTABILE
	RECESSO	ACCETTABILE
CONTENZIOSO	RICORSI AVVERSO PROVVEDIMENTI DI AFFIDAMENTI ARBITRATI, METODI ALTERNATIVI DI RISOLUZIONE DELLE CONTROVERSIE	ACCORDI COLLUSIVI CON GLI ARBITRI, MANCATA PUBBLICAZIONE ACCORDI BONARI O DI TRANSAZIONE			ACCETTABILE

Misure di prevenzione

SERVIZI E FORNITURE SOPRA SOGLIA
MACRO PROCESSO	PROCESSO	MISURE DI PREVENZIONE
PROGRAMMAZIO NE	REDAZIONE ED AGGIORNAMENTO DEL PROGRAMMA TRIENNALE PER GLI APPALTI	OBBLIGO DI ADEGUATA MOTIVAZIONE IN FASE DI PROGRAMMAZIONE IN RELAZIONE A NATURA, QUANTITÀ E TEMPISTICA DELLA PRESTAZIONE, SULLA BASE DI ESIGENZE DOCUMENTATE DAGLI UFFICI RICHIEDENTI
PROGETTAZIONE	NOMINA RESPONSABILE DEL PROCEDIMENTO	OBBLIGO DI ADEGUATA MOTIVAZIONE IN CASO DI PROCEDURA NON EFFETTUATA TRAMITE CONSIP O ESTAR, MEPA E START, OBBLIGO DI ADEGUATA MOTIVAZIONE IN CASO DI PROCEDURA NEGOZIATA SENZA PREVIA PUBBLICAZIONE DEL BANDO, OBBLIGO DI MOTIVAZIONE NELLA DETERMINA A
	SCELTA DELLA PROCEDURA DI AGGIUDICAZIONE, PROGETTAZIONE PRELIMINARE
	PREDISPOSIZIONE CAPITOLATO E DISCIPLINARE DI

	GARA O DOCUMENTI PROGETTUALI	CONTRARRE IN ORDINE SIA ALLA SCELTA DELLA PROCEDURA SIA ALLA SCELTA DEL SISTEMA DI AFFIDAMENTO ADOTTATO OVVERO DELLA TIPOLOGIA CONTRATTUALE, VERIFICA DELLA CONFORMITÀ DEI BANDI REDATTI AGLI SCHEMI TIPO PREDISPOSTI DA ANAC, SOTTOSCRIZIONE DA PARTE DEI SOGGETTI COINVOLTI NELLA REDAZIONE DELLA DOCUMENTAZIONE DI GARA DI DICHIARAZIONI IN CUI SI ATTESA L'ASSENZA DI INTERESSI PERSONALI IN RELAZIONE ALLO SPECIFICO OGGETTO DELLA GARA, LIMITAZIONE DEL RICORSO ALL'OEPV IN CASO DI AFFIDAMENTI DI BENI E SERVIZI STANDARDIZZATI, IN CASO DI INFUNGIBILITÀ DI UN PRODOTTO, ACQUISIRE DOCUMENTAZIONE RELATIVA ALL'IMPOSSIBILITÀ DI TROVARE BENI EQUIPOLLENTI, OBBLIGO DI COMUNICARE AL RPCT LA PRESENZA DI RIPETUTI AFFIDAMENTI AI MEDESIMI OPERATORI ECONOMICI IN UN DATO ARCO TEMPORALE, UTILIZZO DI SISTEMI INFORMATIZZATI PER L'INDIVIDUAZIONE DEGLI OPERATORI DA CONSULTARE
	DELIBERA A CONTRARRE E RELATIVA PUBBLICAZIONE
SELEZIONE	PUBBLICAZIONE DEL BANDO, GESTIONE DELLE INFORMAZIONI COMPLEMENTARI	OBBLIGO DI TRASPARENZA/ PUBBLICITÀ DELLE NOMINE DEI COMPONENTI DELLE COMMISSIONI; OBBLIGO DI ACQUISIRE DICHIARAZIONE DI ASSENZA DI CONFLITTO DI INTERESSI E DI INCOMPATIBILITÀ PER I COMMISSARI ED EVENTUALI CONSULENTI, CRITERIO DELLA ROTAZIONE PER I COMPONENTI DELLE COMMISSIONI, OBBLIGO DI ADEGUATA MOTIVAZIONE IN CASO DI REVOCA DELLA GARA, PER LE GARE DI IMPORTO PIÙ RILEVANTE E/O RELATIVE A BENI INFUNGIBILI, ACQUISIZIONE DA PARTE DEL RUP DI UNA SPECIFICA DICHIARAZIONE, SOTTOSCRITTA DAI COMMISSARI, ATTESTANTE L'INSUSSISTENZA DI CAUSE DI INCOMPATIBILITÀ CON L'IMPRESA AGGIUDICATARIA DELLA GARA E CON L'IMPRESA SECONDA CLASSIFICATA, CORRETTA CONSERVAZIONE DELLA DOCUMENTAZIONE DI GARA PER CONSENTIRE VERIFICHE SUCCESSIVE
	FORMAZIONE DELLA COMMISSIONE DI VALUTAZIONE
	RICEZIONE OFFERTE, VALUTAZIONE OFFERTE, SOCCORSO ISTRUTTORIO
	AGGIUDICAZIONE PROVVISORIA
AGGIUDICAZIONE E STIPULA	CONTROLLI EX LEGE SULL'AGGIUDICATARIO,	OBBLIGO DI MOTIVARE LA SCELTA DELL'AGGIUDICATARIO SULLA BASE DELLE RISULTANZE DI GARA; OBBLIGO DI MOTIVAZIONE DELLA REVOCA DEL PROVVEDIMENTO DI AGGIUDICAZIONE, CONTROLLO SUL RISPETTO DEGLI ADEMPIMENTI E FORMALITÀ DI COMUNICAZIONE PREVISTI NEL CODICE, OBBLIGO DI CONTROLLARE CHE TRA LE IMPRESE PARTECIPANTI NON SIANO INSTAURATI ACCORDI COLLUSIVI, VOLTI A MANIPOLARNE GLI ESITI, UTILIZZANDO IL MECCANISMO DEL SUBAPPALTO
	INVIO DELLE COMUNICAZIONI EX ART. 79,
	FORMALIZZAZIONE DELL' AGGIUDICAZIONE DEFINITIVA, REVOCA DEL PROVVEDIMENTO DI AGGIUDICAZIONE
	STIPULA DEL CONTRATTO.
RITIRO FORNITURE PER L'AREA DELLA RICERCA (CNR PISA) E PER LA SEDE LEGALE,	RITIRO FORNITURE	VERIFICA DELLA CORRISPONDENZA TRA LE RICHIESTE DEGLI UFFICI RICHIEDENTI E CONSEGNE EFFETTUATE NEGLI STESSI, REGISTRAZIONE DELLE CONSEGNE, CONSERVAZIONE DELLA DOCUMENTAZIONE DI TRASPORTO
	REGISTRAZIONE DOCUMENTI DI TRASPORTO
	CONSEGNA AGLI UFFICI RICHIEDENTI

VIA TRIESTE-PISA
ESECUZIONE	APPROVAZIONE MODIFICHE DEL CONTRATTO ORIGINARIO	CONTROLLO SULL'APPLICAZIONE DI PENALI PER L'EVENTUALE RITARDO, TENUTA DI UN CRONOPROGRAMMA/SCADENZARIO DEI TEMPI DI ESECUZIONE, AL FINE DI ATTIVARE SPECIFICHE MISURE DI INTERVENTO IN CASO DI ECCESSIVO ALLUNGAMENTO DEI TEMPI RISPETTO AL PROGRAMMA PRESTABILITO, CONTROLLO SULL'OSSERVANZA DEGLI ADEMPIMENTI IN MATERIA DI APPALTO, NOMINA TRAMITE SORTEGGIO DI COLLAUDATORI DOTATI DI REQUISITI E DELLE COMPETENZE RICHIESTE, DICHIARAZIONE ASSENZA CONFLITTO DI INTERESSI PER I COLLAUDATORI
	RECESSO
	AUTORIZZAZIONE AL SUBAPPALTO, AMMISSIONE DELLE VARIANTI
	VERIFICHE IN CORSO DI ESECUZIONE,
	VERIFICHE SUL RISPETTO DEL PIANO SICUREZZA O DUVRI
	ESECUZIONE DEL COLLAUDO E DELLE PROVE TECNICHE, RILASCIO DEL CERTIFICATO DI COLLAUDO
CONTENZIOSO	RICORSI AVVERSO PROVVEDIMENTI DI AGGIUDICAZIONE, ARBITRATI, METODI ALTERNATIVI DI RISOLUZIONE DELLE CONTROVERSIE	PUBBLICAZIONE DEGLI ACCORDI BONARI E TRANSAZIONI, FERMO RESTANDO L'OBBLIGO DI OSCURARE I DATI PERSONALI, RELATIVI AL SEGRETO COMMERCIALE OD INDUSTRIALE, ROTAZIONE DEGLI INCARICHI DI ARBITRATI E PUBBLICAZIONE DELLE NOMINE DI ARBITRO, LIQUIDAZIONE COMPENSI AD ARBITRI

Misure di prevenzione

TABELLA SERVIZI E FORNITURE SOTTO SOGLIA
MACRO PROCESSI	PROCESSI	MISURE DI PREVENZIONE
AFFIDAMENTI DIRETTI	DELIBERA A CONTRARRE ADEGUATAMENTE MOTIVATA	PUBBLICAZIONE MOTIVATA DELIBERA A CONTRARRE,
SOTTO I 209.000 EURO	CON I PRESUPPOSTI DI CUI AL CODICE DEGLI APPALTI PER	CORREDATA DA ADEGUATA DOCUMENTAZIONE, PREVIA
	LE PROCEDURE	VERIFICA DELLA POSSIBILITA' DI RECEPIRE DELIBERE ESTAR,
		INSERIMENTO DI TALI AFFIDAMENTI NELLE TABELLE ART. 1 COMMA 32 DELLA L. 190 DEL 2012, DICHIARAZIONE ASSENZA
	NOMINA RUP
		CONFLITTI DI INTERESSI PER RUP, ROTAZIONE DEGLI
		AFFIDAMENTI
SELEZIONE:	INDIVIDUAZIONE OPERATORE E PUBBLICAZIONE DELLA	PUBBLICAZIONE MOTIVATA DELIBERA A CONTRARRE,
AFFIDAMENTI DIRETTO	AFFIDAMENTO DIRETTO	CORREDATA DA ADEGUATA DOCUMENTAZIONE, INSERIMENTO
PER I LAVORI SOTTO I		DI TALI AFFIDAMENTI NELLE TABELLE ART. 1 COMMA 32 DELLA
40.000 EURO		L. 190 DEL 2012, DICHIARAZIONE ASSENZA CONFLITTI DI
		INTERESSI PER RUP, ROTAZIONE DEGLI AFFIDAMENTI

SELEZIONE: ESPERIMENTO PROCEDURA NEGOZIATA	AFFIDAMENTI DI IMPORTO PARI O SUPERIORE A 40.000 EURO E INFERIORE A 209.000 EURO MEDIANTE PROCEDURA NEGOZIATA PREVIA CONSULTAZIONE, OVE ESISTENTI, DI ALMENO CINQUE OPERATORI ECONOMICI INDIVIDUATI SULLA BASE DI INDAGINI DI MERCATO O TRAMITE ELENCHI DI OPERATORI ECONOMICI	PUBBLICAZIONE LETTERA DI INVITO E SCHEMI DI CAPITOLATO ED OFFERTA, PUBBLICAZIONE DELLA DELIBERA DI INDIZIONE PROCEDURA NEGOZIATA
	STIPULA CONTRATTO
ESECUZIONE	STIPULA CONTRATTO/VERIFICHE SULLE FORNITURE E SERVIZIO PROROGHE/VARIAZIONI AL CONTRATTO RECESSO	PUBBLICAZIONE AFFIDAMENTO CONTRATTI, PUBBLICAZIONE DELIBERE DI PROROGA MOTIVATE SECONDO LE DISPOSIZIONE DEL CODICE DEGLI APPALTI
CONTENZIOSO	RICORSI AVVERSO PROVVEDIMENTI DI AFFIDAMENTI ARBITRATI, METODI ALTERNATIVI DI RISOLUZIONE DELLE CONTROVERSIE	PUBBLICAZIONE INCARICHI DI ARBITRATO E ED ACCORDI STRAGIUDIZIALI, PUBBLICAZIONE LIQUIDAZIONI COMPENSI AD AVVOCATI ED ARBITRI

Mappatura dei processi - Comodati d’uso

PROCESSO	RISCHIO SPECIFICO DI MALADMINISTRATION	LIVELLO DI RISCHIO
PROPOSTA DI COMODATO	ACCORDI COLLUSIVI TRA LA SOCIETÀ CHE PROPONE IL COMODATO E IL PROFESSIONISTA	RILEVANTE
VERIFICHE/VALUTAZIONI SULLA PROPOSTA	MANCANZA DI CONTROLLI SULLA NECESSITA' DI PROCEDERE A COMODATO, ASSENZA DI VERIFICHE SULLA DOCUMENTAZIONE, PRESENZA DI CONFLITTO DI INTERESSI NEI SOGGETTI CHE DOVREBBERO VIGILARE SULL'ACQUISIZIONE DEL COMODATO	RILEVANTE
DELIBERA	DELIBERA CARENTE O PRIVA DI INFORMAZIONI UTILI A TRACCIARE IL COMODATO, NON ADEGUATAMENTE MOTIVATA	RILEVANTE
USO	EFFETTO DEL LOCK IN, ACQUISTO PRODOTTI COMPLEMENTARI E STRUMENTALI ALL'USO, NON PREVENTIVATI E PROGRAMMATI, DISPENDIO DI RISORSE ECONOMICHE	RILEVANTE

Misure di prevenzione

PROCESSO	MISURE DI PREVENZIONE
PROPOSTA DI COMODATO	PRESENTAZIONE DICHIARAZIONE DI ASSENZA CONFLITTO DI INTERESSI DA PARTE DEL SOGGETTO CHE INTENDE PROCEDERE ALL'ACQUISIZIONE, PRESENTAZIONE DI UNA MOTIVATA RELAZIONE SULLA NECESSITA' DI PROCEDERE AL COMODATO
VERIFICHE/VALUTAZIONI SULLA PROPOSTA	PRESENTAZIONE DICHIARAZIONE DI ASSENZA DI CONFLITTO DI INTERESSI DA PARTE DEI SOGGETTI CHE EFFETTUINO VERIFICHE
DELIBERA	PUBBLICAZIONE DELIBERA CON L'INDICAZIONE: RICHIEDENTE/UTILIZZATORE; TIPOLOGIA DELLA TECNOLOGIA; GLI ESTREMI DELL'AUTORIZZAZIONE DELLA DIREZIONE SANITARIA; DURATA TERMINI DI SCADENZA; VALORE ECONOMICO DELLA TECNOLOGIA; EVENTUALI COSTI PER L'AZIENDA SANITARIA IN TERMINI DI MATERIALI DI CONSUMO
USO	TRACCIABILITA' DELLE ACQUISIZIONI COMPLEMENTARI E STRUMENTALI, PUBBLICAZIONE DELLE RELATIVE DELIBERE DI ACQUISIZIONE