AGGIORNAMENTO DEL PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE E DELLA TRASPARENZA 2018 - 2020 ai sensi dell’art. 1, c. 5, lett. a) della legge 190/2012 e dell’art. 10 del D.Lgs n. 33/2013 e ss.mm.ii. AMMINISTRAZIONE CENTRALEAREA FINANZA E...
AGGIORNAMENTO DEL PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE E DELLA TRASPARENZA 2018 - 2020 ai sensi dell’art. 1, c. 5, lett. a) della legge 190/2012 e dell’art. 10 del D.Lgs n. 33/2013 e ss.mm.ii. |
AMMINISTRAZIONE CENTRALE AREA FINANZA E PROGRAMMAZIONE Ufficio Controllo di Gestione Settore Audit Interno e Trasparenza |
Nota all’aggiornamento del PTPCT 2018-2020
L’aggiornamento al PTPCT 2018-2020 è presentato al Consiglio di Amministrazione dell’Università degli Studi di Padova nella seduta dell’11 settembre 2018 secondo quanto previsto dal PNA 2017 emanato con Xxxxxxxx n. 1208 del 22 novembre 2017 da X.X.XX.
L’aggiornamento al PTPCT inoltre tiene conto anche delle indicazioni contenute nell’Atto di indirizzo n. 39 del MIUR il pubblicato 14 maggio 2018.
L’aggiornamento è completato con la valutazione del rischio corruzione per i processi mappati nelle Aree dell’Amministrazione centrale a seguito della riorganizzazione dell’Ateneo avvenuta nel corso del 2017.
AGGIORNAMENTO DEL PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE E DELLA TRASPARENZA 2018-2020 5
1. L’aggiornamento 2017 al PNA e l’atto di indirizzo del MIUR – Rischi, obiettivi ed azioni già intraprese dall’Ateneo 5
1.1 Il Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza 5
1.2 PTPCT e Piano Integrato della performance 6
1.4 Organizzazione della didattica 7
1.5 Reclutamento personale docente 8
1.6 Xxxxxx etico, codice di comportamento e procedimento disciplinare 10
1.7 Enti partecipati ed esternalizzazione di servizi 12
1.8 Formazione del personale in materia di anticorruzione 13
2. Prevenzione della corruzione e Trasparenza 13
2.2 Esito della valutazione del rischio 13
4. Obiettivi del PTPCT 2018-2020 e dell’Aggiornamento al PTPCT 16
Allegato 1 – Mappatura dei processi e Valutazione rischio corruzione dei processi di Ateneo 19
Allegato 2 – Elenco degli obblighi di pubblicazione nella sezione “Amministrazione Trasparente” 79 Allegato 3 – Obiettivi e stato di avanzamento delle Azioni Innovative, organizzative e trasversali . 88
AGGIORNAMENTO DEL PIANO TRIENNALE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE E DELLA TRASPARENZA 2018-2020
Il presente aggiornamento è suddiviso in 3 sezioni:
- nella prima sezione (paragrafo 1) sono brevemente descritte le criticità specifiche per le Università e sono indicati in appositi box, in linea con le indicazioni del PNA 2017 e quelle dell’Atto di Indirizzo del MIUR 2018, gli obiettivi in essere del PTPCT 2018 – 2020, le azioni già intraprese dall’Ateneo, i nuovi obiettivi adottati dal presente aggiornamento al PTPCT 2018 – 2020 e l’indicazione dell’Organo deputato all’attuazione dell’obiettivo, del Referente politico e di quello amministrativo-gestionale;
- la seconda sezione (paragrafi 2-3) è dedicata alla valutazione del rischio corruzione delle Aree di rischio obbligatorie e specifiche. La Valutazione del rischio si poggia sulla Mappatura dei processi di Ateneo;
- la terza parte (paragrafo 4) è invece dedicata alla rendicontazione dello stato di raggiungimento delle misure già indicate nel PTPCT 2018-2020 e contiene i nuovi obiettivi definiti dal presente Aggiornamento.
1. L’aggiornamento 2017 al PNA e l’atto di indirizzo del MIUR – Rischi, obiettivi ed azioni già intraprese dall’Ateneo
L’aggiornamento 2017 al PNA dedica un’intera sezione alle istituzioni universitarie e indica specifiche criticità tipiche del sistema universitario. L’aggiornamento propone importanti raccomandazioni circa:
- l’organizzazione per la prevenzione della corruzione;
- la ricerca;
- la didattica;
- il reclutamento del personale docente;
- i presidi di imparzialità del personale universitario;
- gli enti partecipati e le attività esternalizzate dalle università.
1.1 Il Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza
Nel caso il RPCT sia un Dirigente di II fascia, l’atto di indirizzo del MIUR indica, in accordo con il PNA, come a tale figura debba essere necessariamente garantita l’indipendenza della funzione, il coinvolgimento in tutti gli ambiti inerenti il sistema di controlli interni, nonché di un’adeguata struttura di supporto.
Obiettivi assegnati nel PTPCT 2018-2020 | Nel PTPCT 2018 – 2020 non sono presenti obiettivi |
Azioni già intraprese | Il Dirigente dell’Area Finanza e Programmazione, Dott. Xxxxx Xxxxxxxxxx, è stato nominato RPCT nella seduta del Consiglio di Amministrazione del 30-01-2018 ai sensi dell’art. 1 comma 7 della legge 190/2012. Il RPCT ha accesso diretto ai sistemi di controllo interno e di gestione e si avvale, come struttura di supporto, dell’Ufficio Controllo di gestione – Settore Audit Interno e trasparenza, al quale fanno capo tutte le attività di pubblicazione dei dati richiesti dalla normativa in materia di trasparenza, l’attività legata alla prevenzione della corruzione e le attività di audit interno. |
Nuove azioni previste dall’aggiornamento 2018 | Non si evidenziano ulteriori azioni rispetto a quelle già programmate |
1.2 PTPCT e Piano Integrato della performance
L’X.X.XX. e il MIUR sottolineano che malgrado sia una prassi delle Università adottare il Piano integrato della performance (secondo le indicazione di ANVUR) contenente sia gli obiettivi strategico-gestionali che quelli anticorruzione è necessario che il PTPCT mantenga una propria autonomia.
Obiettivi assegnati nel PTPCT 2018-2020 | Nel PTPCT 2018 – 2020 non sono presenti obiettivi |
Azioni già intraprese | Il PTPCT dell’Università di Padova è un documento unico, che viene in seguito integrato all’interno del Piano della Performance come indicato dalle linee guida di ANVUR. Il 2018 ha segnato alcune importanti novità per le Università in quanto, prima il PNA 2017 e, successivamente, l’atto di indirizzo del MIUR, hanno approfondito in maniera particolare le tematiche legate alle istituzioni universitarie. |
Nuove azioni previste dall’aggiornamento 2018 | Non si evidenziano ulteriori azioni rispetto a quelle già programmate |
In tema di Ricerca l’X.X.XX., nell’aggiornamento al PNA 2017, individua come particolarmente critici gli ambiti dell’accesso al finanziamento e quello della valutazione della ricerca.
In riferimento al finanziamento, recependo le indicazioni del PNA, l’atto di indirizzo del MIUR sottolinea:
- la necessità di intraprendere azioni che favoriscano la pubblicità dei bandi di ricerca e dei criteri di distribuzione dei fondi, delle quote premiali di FFO e delle strategie messe in atto da ogni singolo Ateneo. In tal senso il MIUR invita gli atenei a dotare il proprio sito istituzionale di un’apposita sezione dedicata alla ricerca coerentemente con tutte le informazioni appena richiamate in un’ottica di massima trasparenza.
In riferimento alla valutazione della ricerca l’X.X.XX. individua come potenzialmente rischiosi gli aspetti legati alla scelta dei valutatori. In accordo con le indicazioni del MIUR è necessario:
- favorire l’applicazione dei principi di trasparenza, correttezza, imparzialità e astensione in caso di conflitti di interesse, incompatibilità e cumulo di incarichi da estendere anche alla valutazione della qualità della ricerca (VQR);
- favorire la trasparenza del processo di valutazione con collegamenti alle banche dati del MIUR e alla banca dati Reprise;
- introdurre, anche a livello di Statuti, ipotesi di incompatibilità tra funzioni svolte presso il MIUR, ANVUR e CUN con incarichi svolti presso gli Atenei.
Infine, l’X.X.XX raccomanda di porre attenzione anche alla fase dello svolgimento della ricerca (in particolare al coordinamento dei gruppi di ricerca) e alla diffusione delle informazioni sia sui gruppi di ricerca che dei risultati, favorendo sistemi Open Access e di verifica da parte dell’eventuale committenza dei risultati.
Si fa presente che nel paragrafo 1.7 viene affrontata la tematica della costituzione e gestione degli Spin off.
In tale paragrafo sono esplicitati i rischi e le azioni indicate da X.X.XX. e MIUR al fine di mitigare possibili eventi di natura corruttiva (ad. Es. conflitti di interesse di docenti e personale di Ateneo).
Obiettivi già assegnati nel PTPCT 2018-2020 | Nel PTPCT 2018-2020 adottato ad inizio 2018, all’Area Ricerca e Rapporti con le Imprese è stato assegnato l’obiettivo di analisi e revisione di tutti i regolamenti in materia di Ricerca (analisi ed eventuali proposte di modifica entro il 2018). |
Azioni già intraprese | L’Ateneo di Padova è già provvisto di un’apposita sezione nel proprio sito web con sottosezioni dedicate alla Formazione alla ricerca, il Reclutamento alla ricerca, i Finanziamenti, la Valutazione e le opportunità di collaborazioni internazionali. Le informazioni sono pubblicate al presente Link xxxx://xxx.xxxxx.xx/xxxxxxx-xxxxx.. |
Nuove azioni previste dall’aggiornamento 2018 | Analisi ed eventuale revisione della sezione web dedicata alla ricerca: sarà cura dell’Area Ricerca verificare il tempestivo e costante aggiornamento delle informazioni in esso contenute al fine di favorire una diffusione più capillare delle informazioni legate alla attività di ricerca. Organo deputato all’attuazione: Direttore Generale Referente politico: - Prorettore alla Ricerca Referente amministrativo-gestionale: Dirigente Area Ricerca e Rapporti con le Imprese |
1.4 Organizzazione della didattica
L’aggiornamento 2017 al PNA ha individuato due principali fonti di rischio legate alla didattica: la fase di accreditamento dei corsi di studio e le potenziali condotte illecite dei docenti che potrebbero interferire negativamente sulla qualità dell’offerta formativa.
In accordo con quanto indicato dall’ X.X.XX l’atto di indirizzo del MIUR suggerisce alle Università di:
- ampliare il contenuto dei codici etici con previsioni regolamentari volte ad evitare cattive condotte dei docenti;
- responsabilizzare il ruolo di vigilanza da parte dei Direttori di dipartimento anche con modifiche regolamentari.
Obiettivi assegnati nel PTPCT 2018-2020 | Nel PTPC 2018-2020 sono previsti i seguenti obiettivi: - Analisi e revisione di tutti i regolamenti in materia di Didattica (analisi ed eventuali proposte di modifica entro il 2018) - Unificazione dei codici etico e di comportamento (analisi: 2018; elaborazione codice unico: 2019) – Obiettivo rinviato |
Azioni già intraprese | Gli organi di indirizzo politico di Ateneo hanno approvato a giugno 2018 il “Regolamento sui compiti didattici dei professori e dei ricercatori e sulle modalità di verifica ed autocertificazione dell’effettivo svolgimento dell’attività didattica e di servizio agli studenti” che integra le precedenti linee guida di Ateneo disciplinando: - le modalità i criteri e le procedure di attribuzione, svolgimento e verifica dei compiti didattici, di didattica integrativa e di servizio alle/agli studentesse/i di professori, ricercatori a tempo indeterminato e ricercatori a tempo determinato; - le modalità ed i criteri per il conferimento degli incarichi di insegnamento, gratuiti o retribuiti, ai sensi dell’art. 6, commi 4 e 7, della L. 240/2010; - le modalità di autocertificazione dei compiti didattici e di servizio alle studentesse e agli studenti ai sensi dell’art. 6, comma 7 della L. 240/2010. |
Nuove azioni previste dall’aggiornamento 2018 | Non si evidenziano ulteriori azioni rispetto a quelle già programmate |
1.5 Reclutamento personale docente
All’interno dell’Atto di Indirizzo del MIUR, il paragrafo dedicato al reclutamento del personale docente si focalizza su particolari fonti di rischi legate al reclutamento ex. art. 24, alla programmazione dei reclutamenti, alla gestione dei possibili conflitti di interesse e ai principi di trasparenza.
Nello specifico, nell’utilizzo delle procedure di reclutamento ex art. 24, comma 6 L. 240/2010 è necessario ridurre al minimo le pressioni indebite sulle assunzioni.
È necessario quindi:
- stabilire il carattere di eccezionalità della procedura prevedendo una motivazione rafforzata qualora se ne faccia ricorso;
- prevedere adeguate procedure comparative nel caso vi fosse una pluralità di candidati;
- definire la modalità di presentazione delle candidature;
- regolamentare l’istituzione di apposite commissione giudicatrici;
- prevedere forme di reclutamento riservate a candidati esterni (ex art. 18, comma 4, l.
240/2010).
In fase di programmazione dei reclutamenti, a livello di Ateneo e con il coinvolgimento dei Dipartimenti, il MIUR raccomanda di garantire il concorso di tutte le componenti dell’Università alla definizione degli atti di programmazione, utilizzare criteri oggettivi nella pianificazione, unire le esigenze di didattica e quelle di ricerca del Dipartimento con la valutazione del merito, adottare procedure di reclutamento dall’esterno, garantire maggiore trasparenza nei processi decisionali e di assicurare la massima conoscibilità degli atti di programmazione.
In tema di conflitto di interessi l’X.X.XX. e i il MIUR propongono:
- interventi sulla verifica dell’insussistenza di conflitto di interessi tra Commissari e candidati e sulla verifica delle cause di astensione previste dalla giurisprudenza;
- il ricorso al sorteggio per l’individuazione dei componenti delle Commissioni appartenenti al medesimo SSD messo a concorso prevedendo anche che l’incarico di commissario sia limitato ad un massimo di 2/3 procedure per anno garantendo inoltre la parità di genere;
- prevedere commissioni totalmente esterne in caso di trasferimento interno nei casi di possibile incompatibilità risolta con un trasferimento tra Dipartimenti per lo stesso SSD.
In tema di trasparenza nei criteri e nelle procedure di valutazione si consiglia di:
- rendere conoscibili i criteri di valutazione ai candidati;
- esplicitare l’iter logico che ha portato alla valutazione;
- adottare principi e regole procedimentali comuni tra gli Atenei per allineare i regolamenti;
- prevedere, ove possibile, il ricorso a prove di carattere oggettivo (es. prova scritta).
Uno dei temi che il MIUR declina in maniera trasversale è quello della la necessità di garantire uguaglianza di genere nelle componenti dell’Ateneo, quali Organismi, commissioni e comitati. Ad esempio è auspicabile la parità di genere nella composizione delle commissioni concorsuali. L’Università di Padova ha realizzato il suo primo Bilancio di genere nel corso del 2016. I risultati, presentati nel 2017 sono pubblicati sul sito istituzionale1.
Obiettivi assegnati nel PTPCT 2018-2020 | Nel PTPCT all’Area Risorse Umane è stato assegnato l’obiettivo di analisi ed eventuale revisione di tutti i regolamenti in materia di Reclutamento con particolare attenzione ai concorsi dedicati al personale docente (Revisione regolamento entro il 2019). L’Ateneo sta valutando interazioni con altri Atenei – anche in ambito CRUI – per la condivisione di principi comuni nella revisione e nell’allineamento dei Regolamenti per il reclutamento del personale docente. | |
Specifica obiettivo (Aggiornamento PTPCT) | Definizione della procedura di selezione e composizione delle Commissioni di concorso per il reclutamento di Personale docente e ricercatore tenendo conto delle indicazioni X.X.XX. e MIUR anche in merito alla parità di genere e tenendo conto delle indicazioni che deriveranno dal tavolo CRUI Organo deputato all’attuazione: Consiglio di Amministrazione Referente politico: Prorettore Vicario Referente amministrativo-gestionale: Dirigente Area Risorse Xxxxx |
Xxxxxx già intraprese | L’Ateneo adotta un apposito documento di programmazione del Personale. Il documento è ampiamente condiviso ed approvato dagli organi di indirizzo politico. Il Rettore ha emanato una specifica nota (n° 18 del 6 aprile 2018) “Azioni in materia di incompatibilità e conflitto di interessi nelle procedure concorsuali” relativa alle incompatibilità e conflitto di interessi nelle procedure di reclutamento per il personale docente e ricercatore. Allegato alla nota vi è un apposito modello da compilare per dichiarare la insussistenza di cause di conflitto di interesse e incompatibilità. |
1 Il Bilancio di genere 2016 è pubblicato al link xxxx://xxx.xxxxx.xx/xxxxxxxx-xxxxxx
Nuove azioni previste dall’aggiornamento 2018 | Pubblicazione in amministrazione trasparente dei bandi di contratti di insegnamento. Questa misura si rende necessaria al fine di garantire la massima trasparenza di tali procedure e per meglio coordinare le informazioni gestite da Uffici differenti. Organo deputato all’attuazione: - Direttore Generale Referente politico: Prorettore alla Didattica, Delegato alla Comunicazione Referente amministrativo-gestionale: Dirigente Area Didattica e Servizi agli Studenti, Dirigente Area Comunicazione e Marketing e Area Finanza e Programmazione |
1.6 Xxxxxx etico, codice di comportamento e procedimento disciplinare
L’aggiornamento 2017 al PNA e l’atto di indirizzo del MIUR ribadiscono la necessità di un coordinamento tra il codice etico e il codice di comportamento. A tal proposito si invitano gli Atenei ad adottare un documento unico che includa le finalità dei due codici auspicando una distinzione tra doveri che comportano sanzione disciplinare da quelli che comportano sanzione non disciplinare identificando i doveri in rapporto ai destinatari (docenti e PTA).
In tema procedimenti disciplinari si rimette alle università, in virtù del loro potere di autogoverno, di provvedere con propri statuti e regolamenti a delle modifiche che presentino le caratteristiche di imparzialità del collegio di disciplina anche attraverso la nomina componenti in prevalenza esterni, introduzione del principio elettivo anche parziale nel rispetto della rappresentanza tra pari e la previsione della titolarità del potere disciplinare al Decano in caso di violazione del codice di comportamento da parte del Rettore.
Particolare attenzione deve essere infine rivolta alle attività extraistituzionali dei Docenti. Il MIUR dedica un apposito approfondimento nel proprio atto di indirizzo dove si invitano gli Atenei a disciplinare scrupolosamente il regime autorizzatorio, distinguendo tra attività incompatibili, quelle attività che richiedono il collocamento d’ufficio in aspettativa, le attività che necessitano di autorizzazione, quelle liberamente svolte e infine le attività compatibili con il regime a tempo definito.
L’atto di indirizzo A.N.AC-MIUR relativo all’aggiornamento del PNA 2017, Sez. Università, (prot. MIUR 14/5/2018) prevede che saranno predisposte delle Linee guida ad opera dell’ANAC-MIUR. L’Ateneo si è già dotato di codice etico e di comportamento. È opportuno attendere l’adozione di tali linee guida per la revisione dei codici già in vigore. Pertanto, fino a nuove indicazioni, l’iter del perseguimento dell’obiettivo è sospeso.
Obiettivi assegnati nel PTPCT 2018-2020 | Nel PTPCT 2018 – 2020 non sono presenti obiettivi |
Azioni già intraprese | In tema di incarichi extraistituzionali l’Ateneo recepirà le indicazioni A.N.AC-MIUR apportando le modifiche necessarie al “Regolamento di Ateneo sui criteri e le procedure per il rilascio ai Professori e ai Ricercatori dell’autorizzazione allo svolgimento di incarichi esterni”. A tal proposito si segnala che l’Ateneo ha già provveduto a modificare il regolamento appena richiamato nel dicembre 2017. Ulteriori, prossime modifiche riguarderanno esplicitazioni terminologiche, definizioni e opportuni chiarimenti riguardo i significati specifici delle fattispecie di consulenze e collaborazioni scientifiche. Per quanto riguarda il monitoraggio degli incarichi extraistituzionali l’Ateneo ha inoltre stipulato un accordo con l’Azienda Ospedaliera di Padova, per il personale docente convenzionato, al fine di individuare modalità operative che consentano una preventiva valutazione in ordine alla eventuale sussistenza di un conflitto di interessi con il Servizio Sanitario nazionale in relazione all’incarico esterno richiesto, per ragioni correlate all’ambito assistenziale. Sono inoltre in corso di stipulazione accordi della medesima natura con altre strutture convenzionate con il SSN che intrattengono rapporti con l’Ateneo (ad es. con IOV – Istituto Oncologico Veneto) |
Nuove azioni previste dall’aggiornamento 2018 | Analisi della regolamentazione in materia di collegio di disciplina. L’eventuale revisione, come richiamato più sopra, risulta fortemente consigliata dall’Atto di Indirizzo del Miur al fine di garantire l’imparzialità del Collegio di Disciplina qualora il Rettore fosse soggetto del procedimento stesso. Organo deputato all’attuazione: Consiglio di Amministrazione Referente politico: Prorettore Vicario Referente amministrativo-gestionale: Dirigente Area Affari Generali e Legali e dall’Area Risorse Umane Adozione, all’interno del Piano di audit di Ateneo, di una regolamentazione in materia di servizio ispettivo (L104/92, L662/96, D.Lgs 39/2013 e altre fattispecie legate alla verifica delle dichiarazioni sostitutive) che garantisca idonei strumenti di controllo. Organo deputato all’attuazione: Consiglio di Amministrazione Referente politico: Prorettore all’organizzazione e ai Processi gestionali Referente amministrativo-gestionale: Dirigente Area Finanza e Programmazione, Area Affari Generali e Legali e Area Risorse Umane Analisi e revisione della regolamentazione in materia di autorizzazione allo svolgimento di incarichi esterni per professori e ricercatori volta a definire le fattispecie degli incarichi per i quali è prevista l’autorizzazione. Organo deputato all’attuazione: Consiglio di Amministrazione Referente politico: Rettore- Prorettore Vicario Referente amministrativo-gestionale: Dirigente Area Risorse Umane |
1.7 Enti partecipati ed esternalizzazione di servizi
Altro punto di attenzione su cui si focalizzano i documenti di X.X.XX e MIUR è quello che individua numerosi possibili rischi connessi alla costituzione di società partecipate, associazioni, consorzi, fondazioni e spin off.
Possibili misure di mitigazione dei rischi sono:
- la verifica dei criteri e della motivazione della costituzione o partecipazione in società;
- la pubblicazione della motivazione di costituire nuove società o acquisire nuove partecipazioni;
- una attenta motivazione della costituzione di società in house;
- la regolazione dell’utilizzo del personale dell’Ateneo;
- una adeguata trasparenza per garantire forme di controllo sull’utilizzo degli enti partecipati;
- l’approvazione da parte dell’Ateneo dei regolamenti degli enti partecipati in materia di reclutamento e incarichi;
- la pubblicazione dei regolamenti in materia di personale e incarichi;
- le verifiche sull’applicazione della normativa in tema di anticorruzione e trasparenza.
Attenzione particolare viene poi rivolta da X.X.XX alla costituzione di Spin Off che nel mercato concorrenziale svolgono attività di ricerca, attività tecniche e attività di utilizzazione dei risultati della ricerca attraverso rapporti commerciali con soggetti pubblici e privati. L’attenzione si focalizzava su due aspetti: in primis gli spin off svolgono attività commerciale volta allo sfruttamento dei risultati delle ricerca; in secondo luogo si pone la problematica dell’utilizzo del personale universitario (proprio su quest’ultimo punto va curata la situazione del possibile conflitto di interesse del docente che fa parte dello spin off utilizzando apposite dichiarazioni e pubblicando informazioni sul portale di Ateneo).
L’Autorità in particolare sottolinea la presenza dei seguenti potenziali rischi:
− Valutazione dell’opportunità di costituzione di nuovi spin off definendone contenuti e limiti;
− Utilizzo del personale universitario – incompatibilità, conflitto di interesse;
− Integrazione dei regolamenti universitari che prevedano:
▪ la pubblicazione delle informazioni relative al ruolo svolto dai Professori e dai ricercatori negli Spin off;
▪ il rispetto degli obblighi di pubblicazione;
▪ relazioni periodiche di professori e ricercatori operanti negli spin off in merito allo svolgimento di attività non rientranti tra quelle istituzionali.
Obiettivi assegnati nel PTPCT 2018-2020 | Nel PTPC 2018-2020 è stato assegnato all’Area Ricerca l’obiettivo di revisione del Regolamento Spin Off (proposta di modifica 2018); Nel PTPC 2018-2020 è stato assegnato all’Area Finanza e Programmazione e all’Area Affari Generali e Legali l’obiettivo di elaborazione di un modello e di un sistema informativo per la gestione delle partecipazioni (analisi 2018; compliance normativa 2019). |
Azioni già intraprese | Le società e gli altri Enti partecipati dall’Università sono pubblicati sul Sito internet dell’Ateneo e sono in fase di monitoraggio per un adeguamento alla nuova normativa in materia di società pubbliche e delle indicazioni di X.X.XX. Nella seduta del Consiglio di Amministrazione del 19 giugno 2018 è stata approvata la Convenzione quadro con Unismart Padova Enterprise per regolare gli aspetti generali della collaborazione con l’Università stessa. |
Nuove azioni previste dall’aggiornamento 2018 | Non si evidenziano ulteriori azioni rispetto a quelle già programmate |
1.8 Formazione del personale in materia di anticorruzione
L’Ateneo prosegue la sua attività di formazione del personale attraverso la programmazione di corsi di natura generica e specialistica.
Nuove azioni previste dall’aggiornamento 2018 | Obiettivo non riconducibile espressamente alle sezioni precedenti ma trasversale ad esse è quello inerente la formazione del personale che l’Area Risorse Umane dovrà elaborare entro fine 2018 e sarà focalizzato sulla formazione generica e specialistica. Organo deputato all’attuazione: - Direttore Generale Referente politico: Prorettore all’organizzazione e ai processi gestionali Referente amministrativo-gestionale: Dirigente Area Risorse Umane |
2. Prevenzione della corruzione e Trasparenza
Il processo di gestione del rischio di corruzione è raccontato in dettaglio nel PTPCT 2018-2020 al capitolo 3 approvato dal Consiglio di Amministrazione ad inizio dell’anno.
Nel presente aggiornamento l’attenzione sarà invece focalizzata sulle fasi di Valutazione e di
Trattamento del rischio.
2.2 Esito della valutazione del rischio
La mappatura di tutti i processi, l’individuazione dei potenziali rischi e la valutazione del rischio sono riportati nell’Allegato 1, in coda al presente documento.
Complessivamente sono stati individuati 485 processi e circa 990 sottoprocessi.
L’analisi dei risultati evidenzia, come riportato in Tabella 1, che i processi con rischio Rilevante sono 11 e sono concentrati negli ambiti del Reclutamento del personale e dell’Acquisizione di beni e di Servizi che saranno oggetto di appositi obiettivi anticorruzione a partire dal PTPCT 2019-2021.
Tabella 1: Processi con modalità di Rischio “Rilevante”
Processo | Ufficio | Probabilità | Impatto | Rileva bilità | IDR | Rischio | Quadrante | Contenziosi 20172 |
Reclutamento personale docente | ARU - Ufficio Personale docente - Settore Reclutamento | 3 – Probabilità media | 5 – Impatto significativo | 3 – Media | 45 | Rilevante | Attenzione | 7 |
Reclutamento personale TA (tempo indeterminato e tempo determinato) | ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo - Settore Reclutamento | 3 – Probabilità media | 5 – Impatto significativo | 3 – Media | 45 | Rilevante | Attenzione | 2 |
2 Cause avviate nel corso del 2017.
Processo | Ufficio | Probabilità | Impatto | Rileva bilità | IDR | Rischio | Quadrante | Contenziosi 20172 |
Reclutamento CEL | ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo - Settore Reclutamento | 3 – Probabilità media | 5 – Impatto significativo | 3 – Media | 45 | Rilevante | Attenzione | 0 |
Reclutamento Tecnologici | ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo - Settore Reclutamento | 3 – Probabilità media | 5 – Impatto significativo | 3 – Media | 45 | Rilevante | Attenzione | 0 |
Contratti di servizio (vigilanza, pulizia, portierato, facchinaggio) | APAL - Ufficio Gestione beni e servizi - Settore Gestione servizi | 4 – Probabilità considerevole | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 36 | Rilevante | Attenzione | 0 |
Coordinamento dei processi di aggregazione della domanda per l'Amministrazio ne e in prospettiva per i Dipartimenti | APAL - Ufficio acquisti | 3 – Probabilità media | 4 – Impatto considerevole | 3 – Media | 36 | Rilevante | Attenzione | 0 |
Gestione dei contratti di lavoro e gestione amministrativa del personale (contratti di collaborazione dell'amministra zione centrale) | ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo - Settore Carriere | 3 – Probabilità media | 4 – Impatto considerevole | 3 – Media | 36 | Rilevante | Attenzione | 0 |
Reclutamento collaborazioni per Amministrazion e Centrale | ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo - Settore Reclutamento | 3 – Probabilità media | 4 – Impatto considerevole | 3 – Media | 36 | Rilevante | Attenzione | 0 |
Manutenzione edilizia ricorrente | AES - Ufficio Facility e energy management - Settore Facility management | 4 – Probabilità considerevole | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevat a | 32 | Rilevante | Adeguatezza | 0 |
Procedure di affidamento di lavori e servizi di ingegneria e architettura | APAL - Ufficio gare - Settore Lavori | 4 – Probabilità considerevole | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevat a | 32 | Rilevante | Adeguatezza | 0 |
Procedure di acquisto di beni e servizi sotto la soglia comunitaria tramite procedure tradizionali e affidamenti diretti | APAL - Ufficio acquisti | 4 – Probabilità considerevole | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevat a | 32 | Rilevante | Adeguatezza | 0 |
Risultati valutazione 2018
I risultati della valutazione 2018 evidenziano l’inserimento nel quadrante “Attenzione” dei processi inerenti le procedure di selezione del personale (docente, tecnico-amministrativo, CEL e tecnologici) e di reclutamento e gestione amministrativa del personale non strutturato. Nel medesimo quadrante ricadono alcuni processi riconducibili alla gestione di contratti per l’acquisto di servizi. Si sottolinea come nel quadrante “Semplificazione” ricadano numerosi processi per i quali, a fronte di un rischio modesto, sono associati controlli ritenuti molto efficaci: in un’ottica di razionalizzazione e ottimizzazione delle risorse potrebbe essere opportuno programmare interventi
che semplifichino i sistemi di controllo visto che generano costi e rigidità. Tuttavia i feedback ricevuti dai valutatori evidenziano come, in molti casi, i controlli messi in atto siano richiesti dalla normativa e pertanto non siano discrezionali.
Variazioni rispetto al 2017
Il confronto tra i risultati del 2017 e del 2018 può essere uno strumento utile per verificare l’efficacia delle azioni intraprese dall’Ateneo nel contrastare il rischio corruzione. Per confrontare i risultati del 2018 con quelli del 2017 è necessario tuttavia tener presente alcuni aspetti che possono aver influenzato la valutazione.
Tra questi vi è sicuramente l’utilizzo di un nuovo strumento di misurazione e la scelta di valutare il processo nel suo complesso anziché ogni singolo sottoprocesso. Nel corso del 2018 sono stati analizzati tutti i 485 processi dell’Amministrazione centrale; al contrario nel corso del 2017 è stata fatta la valutazione di 236 sottoprocessi derivanti dalla mappatura di soli 36 processi. Inoltre la riorganizzazione dell’Amministrazione centrale ha portato, tra le altre cose, ad un’ampia rotazione dei Dirigenti e dei Direttori degli Uffici: conseguentemente, trattandosi di una procedura in self- assessment, i risultati possono differire anche in base alla percezione individuale del valutatore. Nel PTPCT 2017 - 2019 i processi nel quadrante “Attenzione” appartenevano all’area dei “Contratti pubblici”. Confrontando le valutazioni del 2017 con quelle 2018 anche i processi di Acquisizione di beni e servizi e Affidamenti diretti ricadono ora nel quadrante dell’Adeguatezza: l’intensità di rischio rimane Rilevante ma i controlli sono ritenuti maggiormente efficaci (per quanto concerne gli acquisti tramite e-procurement l’intensità di rischio è valutata come Trascurabile).I processi “Procedura Negoziata”, “Varianti in corso d’opera” e “Gestione del Patrimonio” immobiliare sono stati valutati, nel 2018, con una minore intensità di rischio e con dei controlli ritenuti efficaci. I processi si collocano ora nel quadrante della Semplificazione. Non è invece possibile confrontare il processo denominato “Deliberazione a contrarre” in quanto nel 2018 è considerato una fase di numerosi processi quali gli acquisti tramite e-procurement, affidamenti diretti, procedure aperte e procedure negoziate.
Grafico 1: Matrice “Rischio X Rilevabilità/Controllo” e confronto 2017 vs 2018
Nella Matrice è riportato il numero di processi per ciascuna delle possibili combinazioni di Intensità di rischio e la Rilevabilità del rischio/Controllo. La matrice è suddivisibile in 4 quadranti che identificano la tipologia di interventi che devono essere programmati.
N.B. In nero sono indicati tutti i 485 processi dell’Amministrazione centrale rilevati e valutati nel 2018 (in parentesi la percentuale rilevata per ciascuna area). In rosso sono invece indicati i 205 sottoprocessi pertinenti ai soli 36 processi analizzati nel corso del 2017(in parentesi la percentuale rilevata per ciascuna area). Infatti, nel 2017 non è stata effettuata una mappatura completa dei processi di Ateneo. Pur non essendo omogenei i dati qui raffrontati il confronto tuttavia risulta utile al fine di individuare la distribuzione dei rischi e delle priorità di intervento.
Rilevabilità del rischio/Controllo | 110 (23%) | - | |||
15 (7%) | 59 (29%) | ||||
Elevata | Sempli | icazione | Adegua 3 (1%) - | tezza | |
195 (40%) | 38 (8%) | ||||
16 (8%) | 47 (23%) | ||||
Media | 62 (13%) | 36 (7%) | 8 (2%) | ||
4 (2%) | 7 (3%) | 2 (1%) | |||
Non efficace/ Scarsa | Adeg | uatezza | Atten | zione | |
32 (7%) | 1 (0,2%) | - | |||
11 (5%) | 24 (12%) | 20 (10%) | |||
Trascurabile | Medio bassa | Rilevante | Critica | ||
Intensità del rischio | |||||
3.Trasparenza
Come puntualizzato nel PNA, è necessario che i PTPCT contengano una sezione che identifichi i responsabili della trasmissione e quelli della pubblicazione dei dati e dei documenti. Nell’Allegato
2 al presente documento, per ciascuna voce di I e II livello dell’alberatura della sezione Amministrazione trasparente sono riportati le informazioni richieste dalla normativa.
4. Obiettivi del PTPCT 2018-2020 e dell’Aggiornamento al PTPCT
In merito allo stato di avanzamento degli obiettivi, per ogni tipologia di azione (innovativa, organizzativa e trasversale) sono individuati i responsabili del perseguimento dell’obiettivo stesso, il rischio sotteso dal processo e i target per il triennio con, in conclusione, la modalità con cui si verificherà il raggiungimento dell’obiettivo e sono riportati nell’Allegato 3.
Sinteticamente (per maggiori specifiche si rimanda al PTPCT 2018-2020) gli obiettivi sono stati classificati, a seconda della tipologia in una triplice categoria di azioni.
Le azioni innovative riguardano:
• l’attuazione del Sistema di internal audit;
• l’elaborazione ed attuazione di un regolamento di disciplina dell’accesso civico;
• l’elaborazione di un modello e di un sistema informativo per la gestione delle partecipazioni e dei connessi adempimenti e controlli;
• una attività di analisi e revisione della regolamentazione di Ateneo in materia di reclutamento con particolare attenzione al Reclutamento del personale docente;
• una attività di analisi e revisione della regolamentazione di Ateneo in materia di ricerca e didattica
• l’elaborazione di un Regolamento di Ateneo sull’acquisizione in economia di lavori, beni e servizi;
A queste azioni, il presente aggiornamento aggiunge (come illustrato nei box verdi nella prima parte del presente documento):
• l’analisi e revisione della sezione web dedicata alla Ricerca;
• L’analisi e revisione della regolamentazione in materia di collegio di disciplina;
• La definizione di Regolamentazione sul Servizio ispettivo L.104/92 e l.662/96;
• la revisione Regolamento di Ateneo sui criteri e le procedure per il rilascio ai Professori e ai Ricercatori dell’autorizzazione allo svolgimento di incarichi esterni;
• La Pubblicazione in Amministrazione Trasparente dei bandi di affidamento dei contratti di insegnamento dell’Ateneo.
Le azioni organizzative sono tese, da un alto, a semplificare la gestione degli adempimenti normativi, dall’altro a garantire il corretto e completo flusso delle informazioni. Esse consistono nel:
• identificazione di “Referenti Trasparenza e Anticorruzione (RTA)” in ciascuna Area dell’Amministrazione Centrale e in ciascun Dipartimento;
• elaborazione di modelli di flusso informativo e di procedure predefinite per la pubblicazione dei dati;
• ridisegno della regolamentazione in materia di whistleblowing;
• istituzione di un registro degli accessi.
Infine, azioni trasversali riguardano:
• La verifica dei processi già mappati dall’Ufficio Controllo di Gestione e allegati al PTPC 2018- 2020;
• La mappatura dei rischi di corruzione secondo le modalità individuate dal RPCT;
• La verifica, da parte di ogni struttura per i dati di propria competenza, della coerenza con la normativa e della qualità dei dati pubblicati in “Amministrazione trasparente”.
A queste azioni, il presente aggiornamento aggiunge:
• La verifica dei processi Dipartimenti e loro valutazione rischio corruzione;
• La formazione del personale (specialistica e generica).
Allegato 1 – Mappatura dei processi e Valutazione rischio corruzione dei processi di Ateneo
Area Didattica e servizi agli studenti – ADISS
1. Pianificazione, controllo e statistica | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Servizi statistici (Attività statistica di Ateneo inclusa la reportistica e la gestione Anagrafe Nazionale degli Studenti) | Reportistica e gestione dell'anagrafe nazionale degli studenti | Gestione banche dati ANS | ADISS - Ufficio Offerta formativa ed assicurazione della qualità - Settore Coordinamento Uniweb | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 3 – Media | 12 | Trascurabile |
Analisi andamento immatricolazioni e tasso successi esami | |||||||||
Gestione questionari Almalaurea | |||||||||
Elaborazioni studi statistici | |||||||||
1b. Assicurazione qualità, Accreditamento, Valutazione | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Gestione e rielaborazione dati da banche dati (es. SUA-CDS e SUA- RD, XXXXXX e RAD) | Gestione e rielaborazione da banche dati (es. SUA-CDS e SUA-RD), supporto per riesame annuale e ciclico e relazione Commissione paritetica, syllabus, reportistica e dati statistici sugli studenti (DWH) | Gestione banche dati e rielaborazione dati per redazione SUA-CDS e SUA-RD; | ADISS - Ufficio Offerta formativa ed assicurazione della qualità - Settore Assicurazione della qualità | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 18 | Medio basso |
Syllabus | |||||||||
Supporto per riesame annuale e ciclico e relazione Commissione paritetica, | |||||||||
Supporto redazione RAR dati di ingresso, percorso, uscita dal corso, esperienza dello studente e ingresso nel mondo del lavoro | |||||||||
Reportistica e dati statistici sugli studenti (DWH) | |||||||||
Supporto all'accreditamento dei CdS in ottemperanza ai requisiti AVA didattica (incluso supporto al monitoraggio della performance, della didattica e AQ); supporto al Presidio della qualità per l'indirizzo e il monitoraggio delle procedure di AQ (Riesami, SUA-CDS, Relazione Commissioni paritetiche); supporto al Nucleo di Valutazione per le funzioni di valutazione del sistema AQ dei CDS e dei Dipartimenti; | Supporto all'accreditamento, istituzione e attivazione dei Corsi di laurea e laurea magistrale in ottemperanza ai requisiti AVA | Consulenza e supporto informativo per la Definizione dei requisiti AVA (Autovalutazione, Valutazione periodica e Accreditamento ex D.M. 47/2013); | ADISS - Ufficio Offerta formativa ed assicurazione della qualità - Settore Progettazione corsi di laurea | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 3 – Media | 3 | Trascurabile |
Consulenza e supporto informativo per Accreditamento iniziale (verifica corrispondenza criteri ANVUR, indicatori ESG-ENQA e Best Practices) | |||||||||
consulenza e supporto informativo per Accreditamento periodico; | |||||||||
Coordinamento della programmazione didattica dei Corsi di laurea e laurea magistrale | Coordinamento della programmazione didattica dei Corsi di laurea e laurea magistrale | ADISS - Ufficio Offerta formativa ed assicurazione della qualità - Settore Progettazione corsi di laurea | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 3 – Media | 3 | Trascurabile | |
Supporto alla valutazione dei Dipartimenti in ottemperanza ai requisiti AVA ricerca + assistenza a processo VQR | Gestione e sviluppo indagini su opinioni studenti e docenti | Xxxxxxxx ed elaborazione dei dati | ADISS - Ufficio Offerta formativa ed assicurazione della qualità - Settore Assicurazione della qualità | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 18 | Medio basso |
Reportistica | |||||||||
Supporto alla lettura dei risultati | |||||||||
Supporto all'accreditamento dei corsi di Dottorato (inclusa l'attività di supporto per gli adempimenti del Nucleo di Valutazione in | Supporto all'accreditamento, istituzione e attivazione dei corsi di dottorato e supporto agli organismi di Ateneo | Definizione dell'offerta dottorale di Ateneo e supporto alla rilevazione dei requisiti di accreditamento anche per progettazione di nuovi corsi; | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Dottorato di ricerca | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile |
materia di dottorati) | Consulenza sull'osservanza dei requisiti e delle disposizioni richieste dal MIUR | ||||||||
Supporto alla verifica del mantenimento dei requisiti di accreditamento | |||||||||
Supporto all'accreditamento, istituzione e attivazione delle Scuole di Specializzazione e supporto agli organismi di Ateneo | Definizione dell'offerta di Ateneo e supporto alla rilevazione dei requisiti di accreditamento anche per progettazione di nuovi corsi | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Scuole di specializzazione | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Consulenza sull'osservanza dei requisiti e delle disposizioni richieste dal MIUR | |||||||||
Supporto alla verifica del mantenimento dei requisiti di accreditamento | |||||||||
Supporto alla progettazione dei master, corsi di perfezionamento, alta formazione, corsi a catalogo e in generale di tutti i corsi di formazione permanente e ricorrente | Definizione dell'offerta di Ateneo e supporto alla rilevazione dei requisiti di accreditamento anche per progettazione di nuovi corsi | ADISS - Xxxxxxx Xxxxxxxxx e post lauream - Settore Master e formazione continua | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Consulenza sull'osservanza dei requisiti e delle disposizioni richieste dal MIUR | |||||||||
Supporto alla verifica del mantenimento dei requisiti di accreditamento | |||||||||
Gestione qualità pratiche ISO | Supporto al Presidio per la qualità e coordinamento della quality assurance | Supporto al PAQD, CPDS e GAV nelle procedure di QA | ADISS - Ufficio Offerta formativa ed assicurazione della qualità - Settore Assicurazione della qualità | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 3 – Media | 3 | Trascurabile |
Gestione dei feedback informativi per PAQD, CPDS e GAV per agevolare coordinamento, proposta, progettazione della qualità come processo continuo | |||||||||
Altre attività legate ad accreditamento e valutazione | Gestione cooperazione tra AC e DIP per la didattica | Gestione cooperazione tra AC e DIP per la didattica | ADISS - Ufficio Offerta formativa ed assicurazione della qualità - Settore Coordinamento Uniweb | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 4 – Scarsa | 4 | Trascurabile |
Monitoraggio del processo sulla qualità nelle Scuole di Specializzazione | Monitoraggio del processo sulla qualità nelle Scuole di Specializzazione | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Scuole di specializzazione | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Supporto Calendario unico delle Lezioni e prenotazioni spazi per la didattica | Supporto Calendario unico delle Lezioni e prenotazioni spazi per la didattica | ADISS - Ufficio Offerta formativa ed assicurazione della qualità - Settore Progettazione corsi di laurea ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore Front office | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile | |
Consulenza per la progettazione e la gestione di percorsi formativi (corsi di laurea triennale, magistrale e di dottorato) internazionali per il rilascio di double degree e di joint degree | Gestione convenzioni didattiche e accordi con partner nazionali e supporto stipula convenzioni di co-tutela (anche di istituzione dei corsi di dottorato) | ADISS - Xxxxxxx Xxxxxxxxx e post lauream - Settore Dottorato di ricerca | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
11. Sistemi informativi | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Attività di analisi e valutazione per | Supporto , sviluppo e | Analisi per l'individuazione dei requisiti utili | ADISS - Ufficio Offerta formativa | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – | 1 – Impatto | 3 – Media | 3 | Trascurabile |
lo sviluppo dei sistemi informatici di Ateneo | manutenzione di IDRA e Help desk di primo e secondo livello su IDRA e U-Gov didattica | per l'implementazione del sistema integrato | ed assicurazione della qualità - Settore Progettazione corsi di laurea | Probabilità minima | poco significativo | ||||
Analisi dei processi di dematerializzazione delle procedure e conseguente analisi dell'impatto regolamentare della normativa di Ateneo sui sistemi informativi | |||||||||
Predisposizione dello strumento di programmazione dei requisiti utili per l'implementazione dei sistemi informativi; Gestione (IDRA) e supporto (U-Gov e Esse3) per il rilascio di nuove funzionalità; | |||||||||
Gestione e sviluppo dei sistemi informativi per gli studenti (Esse 3+) con relativi help desk e certificati digitali (open badge) | Gestione e sviluppo dei sistemi informativi per gli studenti (Esse 3+) con relativi help desk e certificati digitali (open badge) | ADISS - Ufficio Offerta formativa ed assicurazione della qualità - Settore Coordinamento Uniweb | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile | |
12. Orientamento in entrata | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Gestione prova test orientamento online | Progetti di orientamento in ingresso | Gestioni prove mobile training test | ADISS - Ufficio Servizi agli studenti - Settore Orientamento e tutorato | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 3 – Media | 3 | Trascurabile |
Iniziative di orientamento (es. Myo) | |||||||||
Sportello online per il rilascio di informazioni a distanza in tempo reale | |||||||||
Guida immatricolazione e orientamento | Guida immatricolazione e orientamento | Consulenze di orientamento individuali e di gruppo | ADISS - Ufficio Servizi agli studenti - Settore Orientamento e tutorato | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 3 – Media | 3 | Trascurabile |
Iniziative di ri-orientamento | |||||||||
Progetti di orientamento con istituti esterni | Attività di promozione presso le scuole medie superiori | Seminari sui test d'ingresso nelle scuole medie superiori e in sede | ADISS - Ufficio Servizi agli studenti - Settore Orientamento e tutorato | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 4 – Scarsa | 4 | Trascurabile |
Co-progettazione con gli istituti secondari di 2° grado di percorsi di Alternanza Scuola Lavoro ai sensi della legge 107/2015 | |||||||||
Incontri con genitori, docenti, dirigenti scolastici | |||||||||
Punti informativi e front- office | Punti informativi e front-office | Gestione attività di front-office, sportello telefonico ed email | ADISS - Ufficio Servizi agli studenti - Settore Orientamento e tutorato | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 3 – Media | 3 | Trascurabile |
Sportello online per il rilascio di informazioni a distanza in tempo reale | |||||||||
Sportello informativo itinerante | |||||||||
Campagna pubblicitaria su quotidiani, etc. | Organizzazione di eventi di orientamento alla scelta dell’Ateneo | Gestione portale Moodle - Orientamento; Organizzazione Open Day; preparazione materiale informativo | ADISS - Ufficio Servizi agli studenti - Settore Orientamento e tutorato | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 3 – Media | 3 | Trascurabile |
Partecipazione a fiere (es. scegli tu il tuo domani); | |||||||||
Organizzazione Congresso Nazionale dell'Orientamento | |||||||||
Altre attività legate a orientamento in entrata | Gestione del tutorato a favore degli studenti | Tutorato (Attività di tutorato informativo, didattico e per i progetti sperimentali, riservate agli studenti capaci e meritevoli) | ADISS - Ufficio Servizi agli studenti - Settore Orientamento e tutorato | 1 - Uso improprio della discrezionalità | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 3 – Media | 3 | Trascurabile |
Formazione della graduatoria e stipula dei contratti | |||||||||
14. Gestione delle borse di studio | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Gestione amministrativa dei sostegni economici agli studenti (qualunque tipologia di borsa di studio ad eccezione delle borse di dottorato: borse di studio, part- time studentesco, assegni di tutorato DM 198/2003, prestiti fiduciari) | Gestione amministrativa per il calcolo e l'emissione della contribuzione annuale studentesca | Predisposizione del bando | ADISS - Ufficio Servizi agli studenti - Settore benefici economici | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 4 – Impatto considerevole | 1 – Praticamente certa | 8 | Trascurabile |
Attivazione portale e ricezione domande e indicatori ISEE | |||||||||
Calcolo della contribuzione e rilascio istruzioni di pagamento | |||||||||
Maggiorazioni studenti fuori corso | |||||||||
Calcolo riduzioni per studenti a tempo parziale | |||||||||
Gestione amministrativa dei benefici economici agli studenti (borse di studio regionali) | Predisposizione del bando | ADISS - Ufficio Servizi agli studenti - Settore benefici economici | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 4 – Impatto considerevole | 1 – Praticamente certa | 8 | Trascurabile | |
Attivazione portale e ricezione domande | |||||||||
Definizione graduatoria | |||||||||
Gestione amministrativa dei benefici economici agli studenti in applicazione di esoneri e rimborsi | Gestione Richiesta di Agevolazioni Economiche Unica | ADISS - Ufficio Servizi agli studenti - Settore benefici economici | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 6 | Trascurabile | |
Ricezione Indicatore della Situazione Economica Equivalente | |||||||||
Erogazioni borse di studio | |||||||||
Pubblicazione modalità di richiesta di rimborsi | |||||||||
Verifica requisiti | |||||||||
Liquidazione rimborsi richiesti | |||||||||
Trasmissione mandato di pagamento | |||||||||
Verifiche | Controlli sull'autocertificazione | ADISS - Ufficio Servizi agli studenti - Settore benefici economici | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 6 | Trascurabile | |
Revoca dei contributi e provvedimenti in caso di dichiarazioni false e mendaci | |||||||||
Altri interventi e servizi per gli studenti (attività culturali gestite direttamente dagli studenti di cui alla L. 429/85, - es. Sale Studio, Associazioni Culturali, ecc.) | Interventi a sostegno delle Iniziative culturali e tempo libero proposte dagli studenti e i dei Progetti innovativi a favore degli stessi | Emanazione bando | ADISS - Ufficio Servizi agli studenti - Settore benefici economici | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 1 - Uso improprio della discrezionalità 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 2 | Trascurabile |
Nomina commissione | |||||||||
Ricezione richieste e valutazione | |||||||||
Definizione graduatoria | |||||||||
Erogazione finanziamenti | |||||||||
Gestione dei premi di studio finanziati da enti esterni ed interni | Gestione dei premi di studio finanziati da enti esterni ed interni | ADISS - Ufficio Servizi agli studenti - Settore benefici economici | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 1 – Praticamente certa | 4 | Trascurabile |
Altre attività legate a gestione delle borse di studio (attività legate al diritto allo studio, autocertificazioni, esoneri e rimborso tasse, altre forme di sovvenzione) | Gestione delle graduatorie per le collaborazioni a tempo parziale degli studenti | Gestione delle graduatorie per le collaborazioni a tempo parziale degli studenti | ADISS - Ufficio Servizi agli studenti - Settore benefici economici | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile |
Assegnazione posti alloggio sede estiva di Bressanone | Attivazione portale e ricezione richieste | ADISS - Ufficio Servizi agli studenti - Settore benefici economici | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Definizione graduatoria e assegnazione alloggi | |||||||||
Supporto all’erogazione dei prestiti d'onore | Supporto all’erogazione dei prestiti d'onore | ADISS - Ufficio Servizi agli studenti - Settore benefici economici | 1 - Uso improprio della discrezionalità | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 1 – Praticamente certa | 4 | Trascurabile | |
8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | |||||||||
15. Didattica in itinere per lauree di I, II livello e a ciclo unico | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Immatricolazioni a corsi, lauree, lauree specialistiche a libero accesso o a numero chiuso | Supporto all'emanazione dei bandi dei corsi a numero programmato, nazionale e locale e dei corsi ad accesso libero con attribuzione di obblighi formativi aggiuntivi (OFA) | Supporto all'emanazione dei bandi dei corsi a numero programmato, nazionale e locale e dei corsi ad accesso libero con attribuzione di obblighi formativi aggiuntivi (OFA) | ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore immatricolazioni | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile |
Immatricolazioni a corsi, corsi di laurea triennale e corsi di laurea magistrale sia in presenza che on Iine | Preimmatricolazione - Immatricolazione a corsi di laurea I - II livello ad accesso libero | ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore immatricolazioni | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile | |
Immatricolazione a corsi di laurea I - II livello ad accesso programmato | |||||||||
Immatricolazione agli anni successivi al primo | |||||||||
Iscrizioni a corsi singoli | Iscrizioni a corsi singoli | ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore immatricolazioni | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 4 | Trascurabile | |
Gestione dell’ufficio di prima accoglienza e immatricolazione in presenza | Gestione dell’ufficio di prima accoglienza e immatricolazione in presenza | ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore immatricolazioni | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile | |
Supporto alla gestione dei rapporti contrattuali e organizzazione alle prove d’accesso | Supporto alla gestione dei rapporti contrattuali e organizzazione alle prove d’accesso | ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore immatricolazioni | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 16 | Medio basso | |
Guida e brochure relative all'immatricolazione | Guida e brochure relative all'immatricolazione | ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore immatricolazioni | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 3 – Media | 3 | Trascurabile | |
Supporto informativo ai docenti ed ai collaboratori alla didattica dei Dipartimenti e Scuole sugli aspetti di immatricolazione | Supporto informativo ai docenti ed ai collaboratori alla didattica dei Dipartimenti e Scuole sugli aspetti di immatricolazione | ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore immatricolazioni | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Supporto alla gestione di corsi, esami ed appelli di laurea | Supporto informativo ai docenti e ai collaboratori alla didattica dei Dipartimenti e Scuole relativi alla carriera degli studenti | Supporto informativo ai docenti e ai collaboratori alla didattica dei Dipartimenti e Scuole relativi alla carriera degli studenti | ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore Front office ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore Back office scuole scientifiche ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore Back office scuola di medicina e chirurgia ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore Back office scuole umanistiche e delle scienze sociali | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 2 | Trascurabile |
Supporto alla gestione di corsi, esami ed appelli di laurea | Gestione verbali d'esame studenti | ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore Front office ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore Back office scuole scientifiche ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore Back office scuola di medicina e chirurgia ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore Back office scuole umanistiche e delle scienze sociali | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo | 2 – Probabilità bassa | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 16 | Medio basso | |
Verifica requisiti per accedere all'esame finale | 2 – Probabilità bassa | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 16 | Medio basso | ||||
Gestione commissioni di laurea | |||||||||
Gestione documentazione esame finale | Archiviazione documentazione esami finale | ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore Back office scuole scientifiche ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore Back office scuola di medicina e chirurgia ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore Back office scuole umanistiche e delle scienze sociali | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità media | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 27 | Medio basso | |
Gestione carriere, piani di studio e certificazione (anche predisposizione on line) | Gestione carriere, piani di studio e certificazione | Gestione rinunce, decadenze o sospensione dagli studi | ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore Back office scuole scientifiche ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore Back office scuola di medicina e chirurgia ADISS - Ufficio carriere studenti - | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 18 | Medio basso |
Riconoscimento carriera pregressa | |||||||||
Gestione trasferimenti tra Università | |||||||||
Gestione cambio di corso di studi | |||||||||
Predisposizione, gestione, modifica piano di studi |
Rilascio certificazioni a studenti e laureati (esami, titoli) | Settore Back office scuole umanistiche e delle scienze sociali | ||||||||
Gestione e supporto diploma supplementari dei relativi corsi | |||||||||
Gestione dello sportello prima accoglienza sia per studenti immatricolati che iscritti | Gestione dello sportello prima accoglienza sia per studenti immatricolati che iscritti | ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore Front office | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 4 | Trascurabile | |
Rilascio certificazioni e diplomi finali in presenza | Rilascio certificazioni e diplomi finali in presenza | ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore Front office | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Gestione del contenzioso, reclami e ricorsi degli studenti (solo se non ricorre a vie legali) | Gestione del contenzioso e reclami degli studenti | Gestione del contenzioso e reclami degli studenti | ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore Back office scuole scientifiche ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore Back office scuola di medicina e chirurgia ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore Back office scuole umanistiche e delle scienze sociali | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità media | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 24 | Medio basso |
Servizio di assistenza agli studenti diversamente abili | Assistenza agli studenti con disabilità e supporti agli studenti con disturbi dell’apprendimento e altre vulnerabilità | Accompagnamento presso strutture | ADISS - Ufficio Servizi agli studenti - Settore Inclusione | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile |
Servizi bibliotecari personalizzati; ausili in comodato d'uso | |||||||||
Assistenza per esami e prove in itinere; supporto nella gestione pratiche (es. piani di studio) | |||||||||
Iniziative di mobilità internazionale | |||||||||
Supporto all'inserimento lavorativo tramite legge 68/99; supporto ad aziende nella selezione di laureati con disabilità | |||||||||
Supporto ad aziende nella selezione di laureati con disabilità | |||||||||
Organizzazione di eventi mirati all’inclusione | Organizzazione di eventi mirati all’inclusione | ADISS - Ufficio Servizi agli studenti - Settore Inclusione | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Supporto informativo agli studenti in itinere (include l'orientamento in itinere come le consulenze psicologiche e i seminari su metodo di studio) | Supporto informativo agli studenti in itinere | Consulenza in presenza e on Iine in favore degli studenti iscritti | ADISS - Ufficio carriere studenti - Settore Front office ADISS - Ufficio Servizi agli studenti - Settore Orientamento e tutorato | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile |
Pianificazione, sviluppo e monitoraggio di progetti sperimentali finalizzati all'accompagnamento in itinere e dei risultati accademici e del benessere degli studenti |
Supporto informativo ai docenti e collaboratori alla didattica | Supporto informativo ai docenti e collaboratori alla didattica e rilascio firme digitali | ADISS - Ufficio Offerta formativa ed assicurazione della qualità - Settore Coordinamento Uniweb | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 3 – Media | 3 | Trascurabile | |
16. Formazione post-laurea (corsi di perfezionamento, dottorato e master) | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Immatricolazioni ai corsi post- laurea | Immatricolazioni ai corsi di dottorato | Verifica presenza dei prerequisiti per l'iscrizione | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Dottorato di ricerca | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile |
Predisposizione bandi di concorso | 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo | ||||||||
Supporto alla commissione, graduatoria per l’ammissione | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | ||||||||
Immatricolazioni alla scuola di specializzazione | Verifica presenza dei prerequisiti per l'iscrizione | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Scuole di specializzazione | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Predisposizione bandi di concorso | 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo | ||||||||
Supporto alla commissione; graduatoria per l’ammissione | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | ||||||||
Immatricolazioni - Formazione insegnanti | Verifica presenza dei prerequisiti per l'iscrizione | ADISS - Xxxxxxx Xxxxxxxxx e post lauream - Settore Formazione insegnanti ed esami di Stato | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Predisposizione bandi di concorso | 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo | ||||||||
Supporto alla commissione, graduatoria per l’ammissione | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | ||||||||
Immatricolazioni - Master e corsi di perfezionamento | Verifica presenza dei prerequisiti per l'iscrizione | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Master e formazione continua | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Predisposizione bando | |||||||||
Supporto alla commissione, graduatoria per l’ammissione | |||||||||
Iscrizioni, libretti/tessere e abilitazione ai servizi | Iscrizioni, libretti/tessere e abilitazione ai servizi - dottorato | Registrazione pagamento tasse di iscrizione | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Dottorato di ricerca | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile |
iscrizione primo anno ed anni successivi | |||||||||
abilitazione ai servizi; rilascio tessere/libretto | |||||||||
Iscrizioni, libretti/tessere e abilitazione ai servizi - scuole di specializzazione | Registrazione pagamento tasse di iscrizione; abilitazione ai servizi | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Scuole di specializzazione | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Iscrizione primo anno ed anni successivi | |||||||||
Abilitazione ai servizi; rilascio tessere/libretto | |||||||||
Iscrizioni, libretti/tessere e abilitazione ai servizi - Formazione insegnanti | Registrazione pagamento tasse di iscrizione; abilitazione ai servizi | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Formazione insegnanti ed esami di Stato | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Iscrizione primo anno ed anni successivi | |||||||||
Abilitazione ai servizi; rilascio tessere/libretto | |||||||||
Iscrizioni, libretti/tessere e abilitazione ai servizi - master | Registrazione pagamento tasse di iscrizione; abilitazione ai servizi | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Master e formazione continua | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Iscrizione primo anno ed anni successivi | |||||||||
Abilitazione ai servizi; rilascio libretti/tessere | |||||||||
Gestione carriere, piani di studio e certificazione (include anche predisposizione on line) | Gestione carriere - Dottorati di ricerca | Verifica attività formative ed esami; piano di studio; rilascio titoli, certificati e attestazioni) | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Dottorato di ricerca | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile |
Gestione carriere - Scuole di specializzazione | Verifica attività formative ed esami; piano di studio; rilascio titoli, certificati e attestazioni) | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Dottorato di ricerca | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Gestione carriere - Formazione insegnanti | Verifica attività formative ed esami; piano di studio; rilascio titoli, certificati e attestazioni) | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Formazione insegnanti ed esami di Stato | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Gestione carriere - Master e corsi di perfezionamento | Verifica attività formative ed esami; piano di studio; rilascio titoli, certificati e attestazioni) | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Master e formazione continua | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Gestione corsi, esami, diplomi e gestione dell'offerta post-laurea | Gestione corsi, esami, diplomi e gestione dell'offerta post- laurea | Gestione corsi, esami, diplomi e gestione dell'offerta post-laurea | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Dottorato di ricerca ADISS - Xxxxxxx Xxxxxxxxx e post lauream - Settore Dottorato di ricerca ADISS - Xxxxxxx Xxxxxxxxx e post lauream - Settore Formazione insegnanti ed esami di Stato ADISS - Xxxxxxx Xxxxxxxxx e post lauream - Settore Master e formazione continua | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile |
Valutazione corsi da parte degli studenti | Valutazione dei corsi - Dottorati | Elaborazione questionari per la valutazione | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Dottorato di ricerca | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile |
Raccolta dati ed elaborazione dati | |||||||||
Reportistica a supporto degli organismi di valutazione | |||||||||
Valutazione dei corsi - Scuole di specializzazione | Elaborazione questionari per la valutazione | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Scuole di specializzazione | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Raccolta dati ed elaborazione dati | |||||||||
Reportistica a supporto degli organismi di valutazione | |||||||||
Valutazione dei corsi - Formazione insegnanti | Elaborazione questionari per la valutazione | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Formazione insegnanti ed esami di Stato | 10 - Rischio generico dovuto alla gestione del processo | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Raccolta dati ed elaborazione dati | |||||||||
Reportistica a supporto degli organismi di valutazione | |||||||||
Valutazione dei corsi - Master | Elaborazione questionari per la valutazione | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Master e formazione continua | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile | |
Raccolta dati ed elaborazione dati | |||||||||
Reportistica a supporto degli organismi di valutazione | |||||||||
Gestione borse di studio per studenti post-laurea (le borse legate al diritto allo studio entrano nel servizio 14) | Borse di studio - Dottorati | Borse di studio (istituzione/bando di selezione /ricezione delle domande/assegnazione) | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Dottorato di ricerca | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile |
Erogazione borse di studio con eventuali maggiorazioni per soggiorno all'estero | |||||||||
Borse di studio - Scuole di specializzazione | Borse di studio (istituzione /bando di selezione /ricezione delle domande /assegnazione) | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Scuole di specializzazione | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Erogazione borse di studio con eventuali maggiorazioni per soggiorno all'estero | |||||||||
Borse di studio - Master | Borse di studio (istituzione /bando di selezione /ricezione delle domande /assegnazione) | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Master e formazione continua | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 3 – Media | 12 | Trascurabile | |
Gestione del contenzioso e ricorso degli studenti | Gestione del contenzioso - Dottorati | Gestione del contenzioso - Dottorati | ADISS - Xxxxxxx Xxxxxxxxx e post lauream - Settore Dottorato di ricerca | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 3 – Probabilità media | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 27 | Medio basso |
Gestione del contenzioso - Scuole di specializzazione | Gestione del contenzioso - Scuole di specializzazione | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Scuole di specializzazione | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile |
Gestione del contenzioso - Formazione insegnanti | Gestione del contenzioso - Formazione insegnanti | ADISS - Xxxxxxx Xxxxxxxxx e post lauream - Settore Formazione insegnanti ed esami di Stato | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Gestione del contenzioso - Master | Gestione del contenzioso - Master | ADISS - Xxxxxxx Xxxxxxxxx e post lauream - Settore Master e formazione continua | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Supporto informativo ai docenti e ai collaboratori alla didattica | Supporto informativo ai docenti e ai collaboratori alla didattica [unito con tutti i post lauream] | Supporto informativo Corsi di dottorato | ADISS - Xxxxxxx Xxxxxxxxx e post lauream - Settore Dottorato di ricerca | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile |
Supporto informativo Scuole di specializzazione | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Scuole di specializzazione | ||||||||
Supporto informativo Formazione insegnanti | ADISS - Xxxxxxx Xxxxxxxxx e post lauream - Settore Formazione insegnanti ed esami di Stato | ||||||||
Supporto informativo Master e corsi di perfezionamento | ADISS - Xxxxxxx Xxxxxxxxx e post lauream - Settore Master e formazione continua | ||||||||
Gestione convenzioni didattiche e accordi con partner nazionali | Gestione delle convenzioni per la formazione medico specialistica e per le lauree specializzanti | Gestione delle convenzioni per la formazione medico specialistica e per le lauree specializzanti | ADISS - Xxxxxxx Xxxxxxxxx e post lauream - Settore Scuole di specializzazione | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile |
Gestione convenzioni didattiche e accordi con partner nazionali (anche corsi post lauream) | Procedimento per addivenire alla stipula della Convenzione per il finanziamento di posti aggiuntivi per la frequenza | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Dottorato di ricerca ADISS - Xxxxxxx Xxxxxxxxx e post lauream - Settore Formazione insegnanti ed esami di Stato | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Convenzioni per il funzionamento di un master, corsi di perfezionamento o dottorati di ricerca e il finanziamento di borsa di studio | ADISS - Xxxxxxx Xxxxxxxxx e post lauream - Settore Master e formazione continua | ||||||||
Convenzioni per scuole di specializzazione, master, dottorati interateneo | ADISS - Xxxxxxx Xxxxxxxxx e post lauream - Settore Master e formazione continua | ||||||||
Supporto alla gestione degli esami di stato | Supporto alla gestione degli esami di stato | Predisposizione avvisi esami di stato professioni regolate/non regolate da DP 328/2001 | ADISS - Xxxxxxx Xxxxxxxxx e post lauream - Settore Formazione insegnanti ed esami di Stato | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile |
Supporto alle commissioni d'esame | |||||||||
Pubblicazione elenchi abilitati | |||||||||
Rilascio diplomi e certificazioni | |||||||||
Incontri di preparazione agli esami di stato | |||||||||
Altre attività legate a formazione post-laurea (inclusi tirocini formativi attivi e Formazione Insegnanti) | Consulenza in merito ai requisiti d'accesso per i concorsi a cattedre e le classi d’abilitazione | Consulenza in merito ai requisiti d'accesso per i concorsi a cattedre e le classi d’abilitazione | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Formazione insegnanti ed esami di Stato | 10 - Rischio generico dovuto alla gestione del processo | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile |
Gestione delle piattaforme ministeriali (SOFIA, etc...) e del bonus docenti | Gestione delle piattaforme ministeriali (SOFIA, etc...) e del bonus docenti | ADISS - Ufficio Dottorato e post lauream - Settore Formazione insegnanti ed esami di Stato | 10 - Rischio generico dovuto alla gestione del processo | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
18. Internazionalizzazione studenti | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Gestione mobilità studentesca (in entrata e in uscita) | Organizzazione Mobilità IN | Supporto ai Responsabili di flusso | ADISS – International office - Settore Mobility | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile |
Gestione dei Learning Agreement degli studenti e compatibilità dei piani di studio | |||||||||
Registrazione esami sostenuti tramite Uniweb; gestione della documentazione relative ad altre attività | |||||||||
Organizzazione Mobilità OUT | Supporto alla compilazione del Learning agreement per lo studente | ADISS – International office - Settore Mobility | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 6 | Trascurabile | |
Gestione per il riconoscimento e la registrazione delle attività sostenute in mobilità internazionale | |||||||||
Gestione del Trasnscropt of Records per il riconoscimento crediti | |||||||||
Pre-valutazione e ammissioni studenti stranieri | Pre-valutazione e ammissioni studenti stranieri e gestione programmi di mobilità e scambi internazionali (progetti dell'Ateneo, UE ed extra UE) | Riconoscimento di attività sostenute o di titoli conseguiti all’estero | ADISS – International office - Settore Mobility | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile |
Ricezione e valutazione della domanda, richiesta di riconoscimento per equipollenza e riconoscimento titolo per abbreviazione corso di studio | |||||||||
Iscrizione studenti stranieri "indipendenti" e gestione programmi di mobilità e scambi internazionali (progetti dell'Ateneo, UE ed extra UE) | Iscrizione studenti stranieri "indipendenti" | Valutazione della lingua italiana e gestione prova di accesso | ADISS – International office - Settore Welcome | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile |
Gestione esonero totale o parziale per studenti che si iscrivono a corsi di laurea in lingua italiana | |||||||||
Servizio accoglienza studenti stranieri | Servizio accoglienza studenti stranieri | Collaborazione con Saos; Sassa/Esu; altri servizi AC nella realizzazione di percorsi di accoglienza per studenti stranieri | ADISS – International office - Settore Welcome | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile |
Assistenza all’Housing | ADISS – International office - Settore Welcome | 10 - Rischio generico dovuto alla gestione del processo | |||||||
Informazioni relative all’ingresso in Italia (assistenza sanitaria; supporto per compilazione piano di studi; estensione periodo di mobilità; certificazioni relative al periodo di studio) | ADISS – International office - Settore Welcome | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | |||||||
Relazione e creazione sinergie con uffici della Questura di Padova e Comune di Padova per studenti stranieri | |||||||||
Gestione di progetti internazionali e promozione indiretta | Organizzazione e gestione fiere/eventi (es. Padova meets...) | Organizzazione e gestione fiere/eventi (es. Padova meets...) | ADISS – International office - Settore Welcome ADISS - International office - Settore Mobility | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 3 – Media | 3 | Trascurabile |
Altre attività legate a internazionalizza-zione studenti | Sviluppo dei progetti di internazionalizzazione da e verso la Cina | Sviluppo dei progetti di internazionalizzazione da e verso la Cina | ADISS - International office - Settore Project Unit “China” | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 9 | Trascurabile |
19. Internazionalizzazione docenti, ricercatori e TA | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Servizio accoglienza ospiti internazionali (es. visiting Professor, ricercatori a contratto, etc) | Gestione Bandi (summer school, visiting scientist, VIP, iniziative di cooperazione …) | Visiting scientist e visitng Professors: assegnazione borse di studio a studiosi provenienti dall'estero e afferenti a Università, Centri di ricerca, enti stranieri su proposta di Dipartimenti | ADISS - International office - Settore Projects and partnerships | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 4 | Trascurabile |
Gestione della Summer e Winter school (stesura bando, graduatoria, assegnazione borse di studio) | |||||||||
Accoglienza delegazioni straniere istituzionali | Gestione SOAS (Servizio accoglienza ospiti stranieri) per ricerca alloggio (accomodation request); permesso di soggiorno (> o < di 90 giorni) logistico | ADISS - International office - Settore Welcome | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile | |
Gestione accordi interuniversitari | Accordi bilaterali extra UE | Accordi bilaterali extra UE | ADISS - International office - Settore Projects and partnerships | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile |
Altre attività legate a internazionalizza-zione docenti, ricercatori e TA | Consulenza ai Dipartimenti (e in alcuni casi gestione diretta) nella progettazione e gestione di percorsi a titolo doppio/congiunto (undergraduate e post graduate) | Consulenza ai Dipartimenti (e in alcuni casi gestione diretta) nella progettazione e gestione di percorsi a titolo doppio/congiunto (undergraduate e post graduate) | ADISS - International office - Settore Projects and partnerships | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile |
23. Supporto alla gestione dei progetti internazionali | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Supporto alla gestione dei progetti di ricerca internazionali | Supporto alla gestione dei progetti di ricerca internazionali | Attività di consulenza e supporto in merito alla redazione dei progetti approvati; | ADISS - International office - Settore Projects and partnerships | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile |
Attività di supporto alla negoziazione dei progetti approvati | |||||||||
Attività di assistenza alla gestione e rendicontazione dei contratti finanziati | |||||||||
Supporto definizione accordi/programmi e rappresentanza internazionali per la formazione undergraduate e post graduate | Supporto definizione accordi/programmi e rappresentanza internazionali per la formazione undergraduate e post graduate | Supporto definizione accordi/programmi e rappresentanza internazionali per la formazione undergraduate e post graduate | ADISS - International office - Settore Welcome | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile |
Relazione e creazione sinergie con uffici della questura e comune per studenti stranieri | Relazione e creazione sinergie con uffici della questura e comune per studenti stranieri | Relazione e creazione sinergie con uffici della questura e comune per studenti stranieri | ADISS - International office - Settore Welcome | 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile |
Gestione procedure amministrative: contratti, visti, permessi, codice fiscale, etc. | Gestione procedure amministrative: contratti, visti, permessi, codice fiscale, etc. | Gestione procedure amministrative: contratti, visti, permessi, codice fiscale, etc. | ADISS - International office - Settore Welcome | 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile |
Centro di Ateneo per le biblioteche – CAB
20. Biblioteche | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Nuove acquisizioni di monografie e altro materiale documentario su qualsiasi supporto fisico, incluse le tesi | Nuove acquisizioni di monografie e altro materiale documentario su qualsiasi supporto fisico, incluse le tesi | Acquisizione monografia (acquisizione/scambio/doni/depositi); ordine; catalogazione; collocazione (etichettatura, predisposizione fisica); inventario | CAB | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 16 | Medio basso |
Nuove acquisizioni periodici cartacei | Nuove acquisizioni periodici cartacei | Acquisizione periodico (acquisto/dono/scambio); ordine; catalogazione; gestione fascicoli, rilegatura, inventario | CAB | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 16 | Medio basso |
Gestione patrimonio | Gestione patrimonio | Manutenzione di monografie e tesi (su qualsiasi supporto fisico); manutenzione periodici cartacei; ricollocazione, scorrimenti e spostamenti a magazzino; rilegatura; riordino scaffali; ricognizione inventariale; ricognizione registri inventariali; controllo topografico; bonifica catalogazione e linee di copia; attività carico e scarico inventariale. | CAB | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 4 | Trascurabile |
Gestione risorse elettroniche | Gestione risorse elettroniche | Acquisizione banche dati, periodici elettronici, e-books; gestione e manutenzione banche dati; gestione periodici elettronici, e-books, gestione e manutenzione servizi web, aggiornamento servizi web | CAB | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 16 | Medio basso |
Accoglienza, prestito utenti, presidio e gestione della sala | Accoglienza, prestito utenti, presidio e gestione della sala | Accoglienza degli utenti; attività front office; gestione rinnovo del prestito; gestione solleciti, aggiornamento anagrafica, gestione della sala, apertura/chiusura della sala, assistenza agli utenti in sala. | CAB | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 4 | Trascurabile |
Reference strutturata | Reference strutturata | Reference strutturata | CAB | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile |
Inter Library Loan (ILL) attivo e passivo | Inter Library Loan (ILL) attivo e passivo | Inter Library Loan (ILL) attivo e passivo | CAB | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 4 | Trascurabile |
Document Delivery (DD) attivo e passivo | Document Delivery (DD) attivo e passivo | Document Delivery (DD) attivo e passivo | CAB | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile |
Comunicazione esterna | Comunicazione esterna | Comunicazione esterna | CAB | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile |
Formazione utente | Formazione utente | Organizzazione e preparazione (formazione | CAB | 10 - Rischio generico dovuto alla gestione del processo | 1 – | 1 – Impatto | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile |
personale, preparazione materiali didattici...) di corsi di formazione per utenti, erogazione dei corsi di formazione, gestione eventi formativi; gestione piattaforma gestionale per attivazione corsi di formazione | Probabilità minima | poco significativo | |||||||
Gestione infrastruttura informatica e sistema automazione | Gestione infrastruttura informatica e sistema automazione | Installazioni pc, gestione hardware e software dei pc delle biblioteche, controllo della connettività della rete (configurazione, gestione, e monitoraggio degli switch/router), gestione sistema automazione (SOL, Aleph, etc.), controllo accessi | CAB | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 4 | Trascurabile |
Gestione help desk sistema automazione | Gestione help desk sistema automazione | Gestione help desk sistema automazione | CAB | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile |
Gestione progetti innovazione | Gestione progetti innovazione | Gestione progetti innovazione | CAB | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile |
Gestione amministrativa | Gestione amministrativa | Registro inventario; gestione amministrativa collaborazioni; gestione amministrativa dei volontari del servizio civile; gestione missioni; gestione amministrativa e contabile contratti; gestione del piano dei conti della struttura organizzativa | CAB | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile |
Gestione archivio istituzionale delle tesi | Gestione archivio istituzionale delle tesi | Archiviazione delle tesi di dottorato e dei lavori di ricerca | CAB | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 3 – Media | 6 | Trascurabile |
Supporto all'attività editoriale | Supporto all'attività editoriale | Supporto all'attività editoriale | CAB | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 4 – Scarsa | 4 | Trascurabile |
Altre attivitá legate a biblioteche (include: richieste di manutenzione locali ed attrezzature; gestione studenti 150 ore; attività connesse al sistema di gestione della qualità; rapporti con organismi tecnici e politici interni ed esterni all'ateneo e gestione atti connessi a tali rapporti) | Altre attività legate a biblioteche | Altre attività legate a biblioteche | CAB | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 3 – Media | 12 | Trascurabile |
Valorizzazione patrimonio attraverso attività di digitalizzazione e realizzazione mostre | Selezione, catalogazione e riordino materiali, digitalizzazione documenti, attribuzione metadati, pubblicazione collezione digitale su apposita piattaforma | CAB | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 4 | Trascurabile |
Area Ricerca e rapporti con le imprese - ARRI
1. Pianificazione, controllo e statistica | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Altre attività legate a pianificazione, controllo e statistica | Elaborazione indicatori per la valutazione della performance dei dipartimenti ai fini distributivi interni | Analisi ed estrazione dei dati per elaborazione indicatori | ARRI - Ufficio ricerca e qualità - Settore Supporto informativo valutazione ricerca | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 3 - Rilevazione di notizie riservate/violazione del segreto d’Ufficio 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 4 | Trascurabile |
Supporto agli organi di Ateneo per l'analisi dei dati | |||||||||
Raccolta, analisi e gestione dati per agenzie di ranking Raccolta, analisi e gestione dati per agenzie di ranking | Supporto agli organi di Ateneo per l'analisi dei dati | ARRI - Settore ranking e terza missione | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 3 – Probabilità media | 1 – Impatto poco significativo | 3 – Media | 9 | Trascurabile | |
Raccolta dati per agenzie di ranking | |||||||||
Elaborazione proposte per migliorare la posizione dell'Università nei ranking | |||||||||
Studio ed interpretazione degli algoritmi che producono i ranking e degli indicatori utilizzati | |||||||||
1b. Assicurazione qualità, Accreditamento, Valutazione | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Supporto alla valutazione dei Dipartimenti in ottemperanza ai requisiti AVA ricerca + assistenza a processo VQR | Supporto alla valutazione dei Dipartimenti in ottemperanza ai requisiti AVA (ricerca) | Supporto alla valutazione dei Dipartimenti in ottemperanza ai requisiti AVA (ricerca) | ARRI - Ufficio ricerca e qualità - Settore Supporto informativo valutazione ricerca | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 3 – Media | 6 | Trascurabile |
Coordinamento delle strutture nella raccolta dati della ricerca per valutazioni esterne (VQR, SUA RD) | Coordinamento delle strutture nella raccolta dati della ricerca per valutazioni esterne (VQR, SUA RD) | ARRI - Ufficio ricerca e qualità - Settore Supporto informativo valutazione ricerca | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 3 – Media | 6 | Trascurabile | |
Supporto tecnico- amministrativo alla Commissione per il Presidio di Qualità della Ricerca | Supporto tecnico-amministrativo alla Commissione per il Presidio di Qualità della Ricerca | ARRI - Ufficio ricerca e qualità - Settore Supporto informativo valutazione ricerca | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 3 – Media | 6 | Trascurabile | |
4. Comunicazione | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Comunicazione e relazione con l'esterno (compreso Ufficio Stampa e Piano di comunicazione) | Gestione dei dati delle attività di terza missione per rilevazioni ANVUR (SUA TM) | Gestione dei dati delle attività di terza missione per rilevazioni ANVUR (SUA TM) | ARRI - Settore ranking e terza missione | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile |
Altre attività legate a comunicazione | Promozione dei risultati della ricerca internazionale sui principali canali di comunicazione Unipd e internazionali | Promozione dei risultati della ricerca internazionale sui principali canali di comunicazione Unipd e internazionali | ARRI - Ufficio ricerca internazionale - Settore Finanziamenti individuali | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile |
6. Personale | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Gestione amministrativa degli assegnisti di ricerca | Gestione delle carriere degli assegnisti di ricerca | Gestione giuridico amministrativa degli assegnisti | ARRI - Ufficio ricerca e qualità - Settore Ricerca | 1 - Uso improprio della discrezionalità 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 7 - Conflitto di interessi 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 3 – Probabilità media | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 27 | Medio basso |
Supporto alle strutture nella gestione delle borse di ricerca | Attività di consulenza alle strutture | ARRI - Ufficio ricerca e qualità - Settore Ricerca | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 4 – Scarsa | 8 | Trascurabile | |
17. Orientamento in uscita | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Servizio di placement | Placement | Job placement per laureati e dottori di ricerca (il matching domanda/offerta di competenze di studenti, laureati e dottori di ricerca | ARRI - Ufficio Career service - Settore Placement | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 5 – Praticamente impossibile | 5 | Trascurabile |
Gestione di stage e tirocini con enti esterni, nazionali ed internazionali | Gestione di stage e tirocini con enti esterni, nazionali ed internazionali | Gestione stage e tirocini pre e post lauream in Italia e all’estero | ARRI - Ufficio Career service - Settore Stage e tirocini | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 5 – Praticamente impossibile | 5 | Trascurabile |
Gestione progetti formativi e orientamento al lavoro | Gestione progetti formativi e orientamento al lavoro | Servizi individuali e collettivi di orientamento al lavoro | ARRI - Ufficio Career service - Settore Orientamento al lavoro | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 5 – Praticamente impossibile | 5 | Trascurabile |
Progettazione e gestione di seminari di orientamento | |||||||||
Stesura e gestione di progetti per lo sviluppo di strumenti a sostegno dell’occupatibilità | |||||||||
Gestione delle relazioni/fidelizza- zione dei contatti con imprese/enti esterni | Gestione delle relazioni/fidelizzazione dei contatti con imprese/enti esterni | Rapporto con imprese associazioni di categoria, istituzioni per raccolta esigenze di reclutamento e matching con l’offerta di competenze di studenti, laureati e dottori di ricerca | ARRI - Ufficio Career service - Settore Placement | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 5 – Praticamente impossibile | 5 | Trascurabile |
Altre attivitá legate a orientamento in uscita | Organizzazione della partecipazione dell’Ateneo a fiere di settore | Organizzazione della partecipazione dell’Ateneo a fiere di settore (Stage) | ARRI - Ufficio Career service - Settore Stage e tirocini | 10 - Rischio generico dovuto alla gestione del processo | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 4 – Scarsa | 4 | Trascurabile |
21. Trasferimento tecnologico | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Gestione e valorizzazione dei brevetti (licensing) | Tutela delle proprietà intellettuali dell’Università (brevetti, marchi, software) | Verifica aderenza a regolamento sui brevetti di Ateneo | ARRI - Ufficio Valorizzazione della ricerca - Settore Trasferimento di tecnologia | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile |
Gestione ripartizione degli utili | |||||||||
Istruttoria e gestione degli spin-off | Istruttoria e gestione degli spin- off | Verifica aderenza a regolamenti spin-off di Ateneo; acquisizione parere del Consiglio di Dipartimento | ARRI - Ufficio Valorizzazione della ricerca - Settore Trasferimento di tecnologia | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 1 – Praticamente certa | 2 | Trascurabile |
Supporto alla descrizione del prodotto, dei ruoli e delle risorse da impiegare | |||||||||
Redazione del business plan; verifica incompatibilità e attività dei proponenti | |||||||||
Supporto alla gestione spin-off costituite (assemblee, Cda ecc.) | |||||||||
Gestione delle partecipazioni dell’Università negli spin-off | Gestione sottoscrizioni patti parasociali; nomina di un membro nel CdA dello spin- off | ARRI - Ufficio Valorizzazione della ricerca - Settore Trasferimento di tecnologia | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 1 – Praticamente certa | 2 | Trascurabile | |
Gestione dell'utilizzo del sigillo di Xxxxxx | |||||||||
Gestione riconoscimento eventuale indennizzo per mancati introiti | |||||||||
Gestione convenzioni per uso di spazi e attrezzature | |||||||||
Altre attivitá legate a trasferimento tecnologico | Supporto alla gestione amministrativa dei contratti e dei progetti di ricerca conto terzi sul tema della proprietà intellettuale e della cooperazione territoriale europea | Gestione invenzioni realizzate con fondi terzi | ARRI - Ufficio Valorizzazione della ricerca - Settore Trasferimento di tecnologia | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile |
Gestione ripartizione degli utili e gestione trasferimenti di quote | |||||||||
Organizzazione della business plan competition Start Cup Veneto | Organizzazione dell’evento per lo sviluppo idee imprenditoriali ad alto contenuto innovativo, elaborate in forma di business plan (BP), da singoli e/o gruppi di persone fisiche o giuridiche | ARRI - Ufficio Valorizzazione della ricerca - Settore Trasferimento di tecnologia | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 1 – Praticamente certa | 2 | Trascurabile | |
Gestione della partecipazione dell’Università alle Reti Innovative Regionali in generale alle attività di ricerca e terza missione svolte tramite la Fondazione Univeneto | Gestione della partecipazione dell’Università alle Reti Innovative Regionali in generale alle attività di ricerca e terza missione svolte tramite la Fondazione Univeneto | ARRI - Settore ranking e terza missione | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 1 – Impatto poco significativo | 3 – Media | 6 | Trascurabile | |
Supporto a UniSmart nelle attività di valorizzazione della proprietà intellettuale (licenze, cessioni di brevetti) e di commercializzazione dei progetti di ricerca e consulenza | Supporto a UniSmart nelle attività di valorizzazione della proprietà intellettuale (licenze, cessioni di brevetti) e di commercializzazione dei progetti di ricerca e consulenza | ARRI - Ufficio Valorizzazione della ricerca - Settore Trasferimento di tecnologia | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile | |
22. Supporto alla gestione dei progetti nazionali | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Monitoraggio del contesto e normativa sui bandi | Monitoraggio del contesto e normativa sui bandi | Monitoraggio del contesto e analisi normativa | ARRI - Ufficio ricerca e qualità - Settore Ricerca | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 1 – Praticamente certa | 2 | Trascurabile |
Diffusione delle informazioni ai potenziali portatori di interesse | |||||||||
Formazione e supporto personale di altre strutture in termini di contenuti ed eventuale docenza | |||||||||
Presidio banche dati produttività scientifica + elementi (congegni, ecc.) e anagrafe della ricerca | Rilevazioni/aggiorna-menti banche dati relative ai prodotti della ricerca e gestione del catalogo Padova Research Archive (su piattaforma informatica IRIS) | Monitoraggio banca dati Padova Research Archive (su piattaforma informatica IRIS) | ARRI - Ufficio ricerca e qualità - Settore Supporto informativo valutazione ricerca | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 1 – Praticamente certa | 4 | Trascurabile |
Consulenza alle strutture per la manutenzione e l'aggiornamento del catalogo Padova Research Archive (su piattaforma informatica IRIS) | |||||||||
Attività di consulenza e supporto in merito alla redazione dei progetti e/o alla negoziazione dei progetti approvati | Supporto alla progettazione e presentazione dei progetti di ricerca nazionali (PRIN, FIRB, FARE, ecc.) | Attività preliminare per la predisposizione della documentazione necessaria alla presentazione del progetto | ARRI - Ufficio ricerca e qualità - Settore Ricerca | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 3 - Rilevazione di notizie riservate/violazione del segreto d’Ufficio 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 7 - Conflitto di interessi 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile |
Attività di consulenza e supporto in merito alla redazione dei progetti | |||||||||
Attività di supporto alla negoziazione/rimodulazione dei progetti approvati | |||||||||
Attività di assistenza alla gestione e rendicontazione dei contratti finanziati | Attività di assistenza alla gestione e rendicontazione dei progetti finanziati | Attività di consulenza e interpretazione delle norme gestione e rendicontazione | ARRI - Ufficio ricerca e qualità - Settore Ricerca | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 1 – Praticamente certa | 2 | Trascurabile |
Monitoraggio della gestione e rendicontazione dei progetti approvati | |||||||||
Consulenza per la rendicontazione dei progetti | |||||||||
Supporto alle procedure di pre- audit e di audit esterno | Attività di consulenza per la predisposizione della documentazione | ARRI - Ufficio ricerca e qualità - Settore Ricerca | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 1 – Praticamente certa | 2 | Trascurabile | |
Attività di monitoraggio e verifica pre- preaudit | |||||||||
Supporto e valutazione della ricerca | Gestione dell'Albo dei Referee | Supporto compilazione scheda SUA-RD e della produzione scientifica | ARRI - Ufficio ricerca e qualità - Settore Supporto informativo valutazione ricerca | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile |
Creazione e mantenimento di network con i partner strategici per accesso a fondi | Partecipazione a Cluster Tecnologici Nazionali | Gestione convenzioni quadro e protocolli di intesa per attività di ricerca | ARRI - Ufficio ricerca e qualità - Settore Ricerca | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile |
Accordi per collaborazione scientifica con istituzioni per settori tecnologici di rilevanza nazionale | |||||||||
Attività di audit legata ai progetti di ricerca | Internal auditing sui progetti di ricerca nazionali gestiti in Ateneo | Supporto alla Task Force per l'audit dei progetti | ARRI - Ufficio ricerca e qualità - Settore Ricerca | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 4 – Impatto considerevole | 3 – Media | 24 | Medio basso |
Verifica e predisposizione della dichiarazione avvenuti controlli e della veridicità dei rendiconti | |||||||||
Dichiarazione di conformità alle norme di legge e regolamentari e alle disposizioni e procedure amministrative | |||||||||
Altre attivitá legate a supporto alla gestione dei progetti nazionali | Supporto per l'assegnazione, gestione e rendicontazione dei finanziamenti di Ateneo per la ricerca scientifica | Attività di consulenza e supporto agli Organi di Ateneo per la gestione del budget di Ateneo per la ricerca | ARRI - Ufficio ricerca e qualità - Settore Ricerca | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 3 - Rilevazione di notizie riservate/violazione del segreto d’Ufficio 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 7 - Conflitto di interessi 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile |
Redazione bandi per il finanziamento della ricerca su budget di Ateneo | |||||||||
Predisposizione e gestione degli applicativi CINECA per la presentazione delle richieste | |||||||||
Emanazione del bando | |||||||||
Nomina della commissione | |||||||||
Supporto alla commissione per la valutazione delle proposte progettuali | |||||||||
Gestione atti concorsuali | |||||||||
23. Supporto alla gestione dei progetti internazionali | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Monitoraggio del contesto e normativa sui bandi | Monitoraggio del contesto e normativa sui bandi | Monitoraggio del contesto e normativa sui bandi di ricerca di opportunità per finanziare la ricerca | ARRI - Ufficio ricerca internazionale - Settore Finanziamenti individuali ARRI - Ufficio ricerca internazionale - Settore Progetti collaborativi | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 6 | Trascurabile |
Diffusione delle informazioni ai potenziali portatori di interesse; informazione, divulgazione e consulenza sulle opportunità di finanziamento per i progetti UE ed internazionali | |||||||||
Segnalazioni dirette di opportunità e partecipazione dei bandi aperti | |||||||||
Monitoraggio opportunità finanziamenti da terzi | |||||||||
Formazione dei ricercatori e organizzazione di eventi e workshop sui finanziamenti di ricerca internazionali a sostegno di progetti collaborativi | Formazione dei ricercatori e organizzazione di eventi e workshop sui finanziamenti di ricerca internazionali a sostegno di progetti collaborativi | ARRI - Ufficio ricerca internazionale - Settore Finanziamenti individuali ARRI - Ufficio ricerca internazionale - Settore Progetti collaborativi | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 4 | Trascurabile | |
Analisi delle opportunità di finanziamento di progetti di ricerca a iniziativa individuale su fonti internazionali e del Ministero degli Affari Esteri, diffusione mirata delle informazioni | Analisi delle opportunità di finanziamento di progetti di ricerca a iniziativa individuale su fonti internazionali e del Ministero degli Affari Esteri, diffusione mirata delle informazioni | ARRI - Ufficio ricerca internazionale - Settore Finanziamenti individuali | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Analisi delle opportunità di finanziamento per progetti di ricerca collaborativi su fonti internazionali, diffusione mirata delle informazioni | Analisi delle opportunità di finanziamento per progetti di ricerca collaborativi su fonti internazionali, diffusione mirata delle informazioni | ARRI - Ufficio ricerca internazionale - Settore Progetti collaborativi | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Supporto nella redazione e presentazione di progetti di ricerca indivudali e collaborativi su fondi europei e internazionali H2020, LlFE+, DJ Justice, COST Action, ecc.) | Analisi dei requisiti di partecipazione dei principali bandi | ARRI - Ufficio ricerca internazionale - Settore Finanziamenti individuali ARRI - Ufficio ricerca internazionale - Settore Progetti collaborativi | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 6 | Trascurabile | |
Supporto alla stesura delle proposte progettuali a livello scientifico, tecnico e finanziario | |||||||||
Verifica conformità rispetto alle richieste del bando | |||||||||
Supporto alla gestione dei progetti di ricerca internazionali | Supporto alla gestione dei progetti di ricerca internazionali europei (H2020, fondi strutturali, ecc.. ) e internazionali | Analisi dei requisiti di partecipazione dei principali bandi | ARRI - Ufficio ricerca internazionale - Settore Finanziamenti individuali | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 3 - Rilevazione di notizie riservate/violazione del segreto d’Ufficio 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 7 - Conflitto di interessi 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile |
Supporto alla stesura delle proposte progettuali a livello scientifico, tecnico e finanziario | |||||||||
Verifica conformità del progetto rispetto alle richieste del bando | |||||||||
Supporto alla pianificazione finanziaria dei progetti a iniziativa individuale e a iniziativa collaborativa | Redazione del budget: costi personale, valutazione ammissibilità dei beni; valutazione costi diretti ed indiretti | ARRI - Ufficio ricerca internazionale - Settore Finanziamenti individuali | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Eventuali modifiche in corso di esecuzione del progetto | |||||||||
Supporto ad eventuale azioni di negoziazione da parte dell'ente finanziatore | |||||||||
Eventuali modifiche in corso di esecuzione del progetto | |||||||||
Supporto ad eventuale azioni di negoziazione da parte dell'ente finanziatore | |||||||||
Creazione e mantenimento di network con i partner strategici per accesso a fondi | Partecipazione a network internazionali | Partecipazione a network internazionali | ARRI - Ufficio ricerca internazionale - Settore Finanziamenti individuali ARRI - Ufficio ricerca internazionale - Settore Progetti collaborativi | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 4 | Trascurabile |
Supporto nella creazione del partenariato internazionale | |||||||||
Supporto alla creazione di team interdipartimentali |
Supporto alla stipula di accordi internazionali a iniziativa individuale finalizzati allo svolgimento dell'attività di ricerca | Stipula alla redazione grant agreement, partnership, consortium, coordination, supplementary agreements) | ARRI - Ufficio ricerca internazionale - Settore Finanziamenti individuali | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 4 | Trascurabile | |
Supporto alla stipula di accordi internazionali finalizzati allo svolgimento dell'attività di ricerca in ambito di progetti collaborativi | Stipula alla redazione grant agreement, partnership, consortium, coordination, supplementary agreements) | ARRI - Ufficio ricerca internazionale - Settore Progetti collaborativi | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 4 | Trascurabile | |
Attività di audit legata ai progetti di ricerca | Internal auditing sui progetti di ricerca internazionali (progetti individuali e collaborativi) | Verifica e predisposizione della dichiarazione avvenuti controlli e della veridicità dei rendiconti | ARRI - Ufficio ricerca internazionale - Settore Finanziamenti individuali ARRI - Ufficio ricerca internazionale - Settore Progetti collaborativi | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo | 1 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile |
Dichiarazione di conformità alle norme di legge e regolamentari e alle disposizioni e procedure amministrative | 1 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | ||||
Supporto alle procedure di pre- audit e di audit esterno | Preparazione documenti quali: Financial statement, Costi del personale, attrezzatture, consulenze; altri costi specifici del progetto, archiviazione e conservazione | ARRI - Ufficio ricerca internazionale - Settore Finanziamenti individuali ARRI - Ufficio ricerca internazionale - Settore Progetti collaborativi | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo | 1 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Gestione delle eccezioni rilevate in sede di audit | |||||||||
Altre attività legate al supporto alla gestione dei progetti internazionali | Supporto nell'implementazione, presso l'Ateneo, della Carta dei ricercatori e della Human Resources Strategy for Researchers - HRS4R | Supporto nell'implementazione, presso l'Ateneo, della Carta dei ricercatori e della Human Resources Strategy for Researchers - HRS4R | ARRI - Ufficio ricerca internazionale - Settore Finanziamenti individuali | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile |
Supporto alla promozione e gestione di bandi volti al reclutamento di ricercatori di talento (iniziative Talent@unipd, Seal of excellence, Stars, ecc.) | Supporto alla promozione e gestione di bandi volti al reclutamento di ricercatori di talento (iniziative Talent@unipd, Seal of excellence, Stars, ecc.) | ARRI - Ufficio ricerca internazionale - Settore Finanziamenti individuali | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Sviluppo di strumenti mirati per la gestione e la rendicontazione dei progetti di ricerca internazionali (timesheet integrato, simulatore di budget, ecc.) | Sviluppo di strumenti mirati per la gestione e la rendicontazione dei progetti di ricerca internazionali (timesheet integrato, simulatore di budget, ecc.) | ARRI - Ufficio ricerca internazionale - Settore Progetti collaborativi | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Gestione di bandi di finanziamento con fondi interni per progetti di ricerca collaborativi Università-imprese | Gestione di bandi di finanziamento con fondi interni per progetti di ricerca collaborativi Università-imprese | ARRI - Xxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx della ricerca - Settore Fondi strutturali e progetti speciali | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile | |
Gestione dei rapporti con iI Competence Center delle Università Trivenete | Gestione dei rapporti con iI Competence Center delle Università Trivenete nell'ambito del programma Industria 4.0 | ARRI - Ufficio Valorizzazione della ricerca - Settore Fondi strutturali e progetti speciali | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile |
nell'ambito del programma Industria 4.0 | |||||||||
Gestione del Contamination Lab Veneto | Gestione tecnico-amministrativa del Contamination Lab Veneto in collaborazione con gli altri atenei; gestione rapporti con enti esterni (camere di commercio, star up, imprese, ecc..) | ARRI - Ufficio Valorizzazione della ricerca - Settore Fondi strutturali e progetti speciali | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile |
Area Edilizia e sicurezza – AES
Contabilità | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Gestione contabile ciclo acquisti (da ordine/contratto a pagamento fattura) | Presidio contabile del ciclo di fatturazione passiva dell'Area | Mansioni di segreteria amministrativa (comprensiva di attività amministrativo contabili: ordini e fatture) | AFIP - Ufficio Ragioneria - Settore Ciclo passivo AES - Settore Amministrazione e contabilità | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità media | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile |
6. Personale | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Servizio di Medicina Preventiva dei lavoratori | Servizio di radioprotezione | Supporto tecnico-amministrativo al servizio di radioprotezione | AES - Ufficio Ambiente e sicurezza - Settore Salute e sicurezza | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile |
Servizio di Medicina Preventiva dei lavoratori | Supporto tecnico-amministrativo al Servizio di Medicina Preventiva dei lavoratori | AES - Ufficio Ambiente e sicurezza - Settore Salute e sicurezza | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Servizio Prevenzione e Protezione (SPP) | Attività del Servizio Prevenzione e Protezione (SPP), a cui sono assegnate le funzioni e le competenze previste dal D. Lgs. 81/2008: | AES - Ufficio Ambiente e sicurezza - Settore Salute e sicurezza | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
1) valutazione del rischio | |||||||||
2) procedure sicurezza attività aziendali (procedure gestione emergenze) | |||||||||
3) proposta programmi di informazione e formazione dei lavoratori | |||||||||
4) misure preventive/protettive | |||||||||
5) partecipare alla riunione periodica | |||||||||
6) fornire ai lavoratori informazioni sulla sicurezza | |||||||||
Supporto tecnico-amministrativo al Servizio Prevenzione e Protezione (SPP), a cui sono assegnate le funzioni e le competenze così come previsto dal D. Lgs. 81/2008 | Supporto tecnico-amministrativo al Servizio Prevenzione e Protezione (SPP), a cui sono assegnate le funzioni e le competenze così come previsto dal D. Lgs. 81/2008 | AES - Ufficio Ambiente e sicurezza - Settore Salute e sicurezza | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
7. Edilizia Interventi sul costruito | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Pianificazione, progettazione ed | Approvvigionamento energetico | Redazione piano risparmio energetico | AES - Ufficio Facility e energy management - Settore Energy | 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle | 2 – Probabilità | 4 – Impatto considerevole | 1 – Praticamente certa | 8 | Trascurabile |
esecuzione di lavori | Monitoraggio ed ottimizzazione dei consumi | management | attività e di controllo 6-Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori | bassa | |||||
Gestione delle attività amministrativo contabili degli approvvigionamenti energetici | |||||||||
Attività di controllo e revisione energetica dei fabbricati | |||||||||
Programma triennale delle opere pubbliche ed elenco annuale Pianificazione: programmazione di tutti gli interventi, ordinari e straordinari, finalizzati al mantenimento e al funzionamento di ogni bene immobile e/o spazio | Predisposizione Piano triennale opere pubbliche ed elenco annuale lavori | AES - Ufficio Sviluppo edilizio - Settore Sviluppo | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 16 | Medio basso | |
Aggiornamento annuale al piano | |||||||||
Pianificazione: programmazione di tutti gli interventi, ordinari e straordinari, finalizzati al mantenimento e al funzionamento di ogni bene immobile e/o spazio | AES - Ufficio Sviluppo edilizio - Settore Sviluppo | 1 - Uso improprio della discrezionalità 6-Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 7-Conflitto di interessi | 2 – Probabilità bassa | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 16 | Medio basso | ||
Monitoraggio degli stati di avanzamento | Monitoraggio dell'avanzamento delle commesse. Redazione programma per le verifiche periodiche sullo stato di avanzamento delle commesse | Uffici Area AES | 4 - Alterazione dei tempi 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo | 3 – Probabilità media | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 24 | Medio basso | |
esecuzione delle verifiche. | |||||||||
Monitoraggio degli stati di avanzamento | Monitoraggio dell'avanzamento delle commesse. Redazione programma per le verifiche periodiche sullo stato di avanzamento delle commesse | Uffici Area AES | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile | |
Gestione appalti: definizione dei requisiti tecnici e documentazione tecnico economica per l’istruttoria delle procedure di gara | Esecuzione delle verifiche | AES - Ufficio Sviluppo edilizio - Settore Sviluppo | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 3 - Rilevazione di notizie riservate/violazione del segreto d’Ufficio 4 - Alterazione dei tempi 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 4 – Probabilità considerev ole | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 24 | Medio basso | |
Gestione documentazione ed archiviazione Gestione appalti: definizione dei requisiti tecnici e documentazione tecnico economica per l’istruttoria delle procedure di gara | Gestione documentazione ed archiviazione | AES - Ufficio Sviluppo edilizio - Settore Lavori | 1 - Uso improprio della discrezionalità 4 - Alterazione dei tempi 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8- Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 3 – Probabilità media | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 24 | Medio basso | |
Gestione appalti: definizione dei requisiti tecnici e documentazione tecnico economica per l’istruttoria delle procedure di gara | |||||||||
Gestione di eventuali varianti in corso d'opera | |||||||||
Verifica, controllo e collaudo | Nomina collaudatore | AES - Ufficio Sviluppo edilizio - Settore Lavori | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 4 - Alterazione dei tempi 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 7-Conflitto di interessi 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 3 – Probabilità media | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 24 | Medio basso | |
Verifica corretta esecuzione | |||||||||
Rilascio certificato di collaudo/certificato di regolare esecuzione | |||||||||
verifica conformità certificato di collaudo certificato di regolare esecuzione (se esterno) |
Attività di direzione lavori coordinamento per la sicurezza interna ed esterna | Nomina del Direttore dei Lavori; accettazione dei materiali, | AES - Ufficio Sviluppo edilizio - Settore Lavori | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 3 – Media | 12 | Trascurabile | |
Programmazione operativa e gestione degli interventi di costruzione e riqualificazione del patrimonio immobiliare di grande complessità (es. Xxxxxxx Xxxxx) | Nomina coordinatori per la sicurezza | AES – Xxxxxxx Xxxxxxxx Edilizio AES Ufficio Facility ed Energy management APAL Ufficio Patrimonio e logistica | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 6-Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 7 - Conflitto di interesse 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 16 | Medio basso | |
8. Edilizia_Interventi sul costruito | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Pianificazione, progettazione ed esecuzione di lavori | Manutenzione edilizia ricorrente | Predisposizione del piano di manutenzione (previsione, panificazione dell'attività di manutenzione); | AES - Ufficio Facility e energy management - Settore Facility management | 1 - Uso improprio della discrezionalità 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 6-Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 8-Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 4 – Probabilità considerev ole | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 32 | Rilevante |
Definizione dell'oggetto di affidamento e Determina a contrarre | |||||||||
Individuazione del contraente | |||||||||
Esecuzione del contratto, verifica e liquidazione | |||||||||
Manutenzione impiantistica | Predisposizione del piano di manutenzione (previsione, pianificazione dell'attività di manutenzione) | AES - Ufficio Facility e energy management - Settore Energy management | 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 6-Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile | |
Manutenzione degli apparati per la sicurezza Manutenzione degli apparati per la sicurezza | Predisposizione del piano di manutenzione (previsione, panificazione dell'attività di manutenzione) | AES - Ufficio Facility e energy management - Settore Facility management | 1 - Uso improprio della discrezionalità 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 6-Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 8-Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 4 – Probabilità considerev ole | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 24 | Medio basso | |
Predisposizione del piano di manutenzione (previsione, pianificazione dell'attività di manutenzione) | |||||||||
Definizione dell'oggetto di affidamento e Determina a contrarre | |||||||||
Individuazione del contraente | |||||||||
Progettazione interna ed esterna Progettazione interna ed esterna | esecuzione del contratto, verifica e liquidazione | AES - Ufficio Sviluppo edilizio - Settore Sviluppo | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio di informazioni e documentazione 6 - Procedure/attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 7-Conflitto di interessi 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 3 – Probabilità media | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 24 | Medio basso | |
Realizzazione della progettazione interna | |||||||||
Attività di direzione lavori di gestione di impianti e forniture di | Nomina del Direttore dei Lavori o DEC; gestione impianti, forniture di servizi | AES - Ufficio Facility e energy management - Settore Facility | 1 - Uso improprio della discrezionalità 4 - Alterazione dei tempi | 3 – Probabilità | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 18 | Medio basso | |
servizi | coordinamento e supervisione dell’ufficio di direzione lavori | management | 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 6-Procedure / attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/lavori 8-Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | media | |||||
Gestione di eventuali varianti in corso d'opera | |||||||||
Verifica, controllo e collaudo | Verifica, controllo e collaudo | Collaudo opere | AES - Ufficio Facility e energy management - Settore Facility management | 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo | 3 – Probabilità media | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 18 | Medio basso |
Verifica corretta esecuzione | |||||||||
Rilascio certificato di collaudo/certificato | |||||||||
verifica conformità/attestato regolare esecuzione | |||||||||
Gestione del contenzioso relativo all'attività di edilizia sul costruito (solo se non ricorre a vie legali) | Gestione del precontenzioso | Gestione del precontenzioso | AES - Ufficio Facility e energy management - Settore Facility management | 1-Uso improprio della discrezionalità | 2 – Probabilità bassa | 4 – Impatto considerevole | 3 – Media | 24 | Medio basso |
10. Servizi generali e logistici | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Gestione squadre di sicurezza | Gestione squadre di sicurezza; gestione della sicurezza per gli eventi di Ateneo | Squadre di sicurezza; sicurezza per gli eventi di Ateneo | AES - Ufficio Ambiente e sicurezza - Settore Ambiente e animal care | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile |
Manutenzione arredi aule di Ateneo/uffici dell'Amministrazione Centrale | Manutenzione arredi aule di Ateneo/uffici dell'Amministrazione Centrale | Gestione della manutenzione arredi aule di Ateneo/uffici dell'Amministrazione Centrale | AES - Ufficio Facility e energy management - Settore Facility management | 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 3 – Probabilità media | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile |
Gestione ambientale (es. smaltimento rifiuti tossici, etc) | Rifiuti speciali pericolosi e non pericolosi. | Gestione, controllo e coordinamento dei siti di produzione di rifiuti speciali pericolosi e non pericolosi | AES - Ufficio Ambiente e sicurezza - Settore Ambiente e animal care | 10- Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Probabilità bassa | 12 | Trascurabile |
Registro carico-scarico dei rifiuti, formulari di trasporto e denuncia agli Uffici territoriali dei rifiuti (M.U.D.) | Informazione, formazione e supporto alle strutture sulla tenuta e compilazione del registro carico-scarico, relativa registrazione dei formulari di trasporto e denuncia agli Uffici territoriali dei rifiuti (M.U.D.) | AES - Ufficio Ambiente e sicurezza - Settore Ambiente e animal care | 10- Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Probabilità bassa | 12 | Trascurabile | |
SISTRI (Sistema informatico di tracciabilità dei rifiuti) | Coordinamento delle Procedure relative al SISTRI (Sistema informatico di tracciabilità dei rifiuti) nelle diverse strutture dell'Ateneo | AES - Ufficio Ambiente e sicurezza - Settore Ambiente e animal care | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Probabilità bassa | 12 | Trascurabile | |
Valutazione ambientale: emissioni in atmosfera | Adempimenti previsti in materia ambientale (D. Lgs. 152/2006) di emissioni in atmosfera e di autorizzazioni scarichi | AES - Ufficio Ambiente e sicurezza - Settore Ambiente e animal care | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 1 - Uso improprio della discrezionalità 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 3 – Impatto moderato | 3 – Impatto moderato | 2 – Probabilità bassa | 18 | Medio basso | |
Registro carico-scarico dei rifiuti, | Informazione, formazione e supporto alle strutture sulla tenuta e compilazione del registro carico-scarico | AES - Ufficio Ambiente e sicurezza - Settore Ambiente e animal care | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Probabilità bassa | 2 – Probabilità bassa | 8 | Trascurabile | |
24. Supporto tecnico all'attività di ricerca | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Supporto e gestione della sicurezza nei laboratori di ricerca | Servizio Veterinario Centralizzato di Ateneo | Presidio, tramite il Servizio Veterinario Centralizzato di Ateneo, lo stato di benessere e salute degli animali per gli stabulari dell’Ateneo | AES - Ufficio Ambiente e sicurezza - Settore Ambiente e animal care | 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Probabilità bassa | 2 – Probabilità bassa | 8 | Trascurabile |
Supporto tecnico-amministrativo al Servizio Veterinario Centralizzato di Ateneo | AES - Ufficio Ambiente e sicurezza - Settore Ambiente e animal care | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 2 – Probabilità bassa | 2 – Probabilità bassa | 8 | Trascurabile |
Area Patrimonio, approvvigionamenti e logistica – APAL
8. Edilizia_Interventi sul costruito | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Programmazione, progettazione ed esecuzione | Procedure di affidamento di lavori e servizi di ingegneria e architettura | Gestione delle procedure di affidamento di lavori e servizi di ingegneria e architettura sopra e sotto soglia anche attraverso piattaforme telematiche | APAL - Ufficio gare - Settore Lavori | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 4 - Alterazione dei tempi 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 6-Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 7-Conflitto di interessi | 4 – Probabilità considerevole | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 32 | Rilevante |
Procedure di vendita immobili | Gestione delle procedure di vendita immobili | APAL - Ufficio gare - Settore Servizi e forniture | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 4 - Alterazione dei tempi 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 6-Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 7-Conflitto di interessi | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile | |
9. Approvvigionamenti | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Gestione patrimoniale beni mobili (inclusa la gestione dell'inventario) | Inventario dei beni mobili | Registrazione del buono di carico /scarico | AFIP - Ufficio Ragioneria - Settore Ciclo passivo | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 3 – Probabilità media | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 18 | Medio basso |
Aggiornamento stato patrimoniale | |||||||||
Ricognizione periodica totale e parziale | APAL- Ufficio Gestione beni e servizi - Settore Gestione beni | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | |||||||
Gestione spese in economia, affidamenti diretti ed e- procurement | E-procurement (MePa, MeUnipd) | Avviso procedure d'acquisto | APAL - Ufficio acquisti APAL - Gare e appalti | 1 - Uso improprio della discrezionalità 6 - Procedure/attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 7 - Conflitto di interessi | 1 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile |
Determina a contrarre | |||||||||
Aggiudicazione | |||||||||
Adempimenti per trasparenza (sia procedura OdA e RdO) | |||||||||
8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | |||||||||
E-procurement (Consip) | Definizione oggetto dell'affidamento | APAL - Ufficio acquisti | 1 - Uso improprio della discrezionalità 6 - Procedure/attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 7 - Conflitto di interessi 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Accesso a Consip e verifica delle convenzioni esistenti | |||||||||
individuazione dei beni rispondenti; adesione alla convenzione | |||||||||
aggiudicazione e esecuzione | |||||||||
procedure di acquisto di beni e servizi sotto la soglia comunitaria tramite procedure tradizionali e affidamenti diretti | Definizione dell'oggetto dell'affidamento | APAL - Ufficio acquisti | 1 - Uso improprio della discrezionalità 6 - Procedure/attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 7 - Conflitto di interesse 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 4 – Probabilità considerevole | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 32 | Rilevante | |
Determina a contrarre | |||||||||
Individuazione del contraente | |||||||||
Gestione procedure ad evidenza pubblica aperte | Procedure aperte | Decreto/delibera a contrarre | APAL - Ufficio acquisti APAL - Gare e appalti | 1 - Uso improprio della discrezionalità 6 - Procedure/attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 7 - Conflitto di interesse 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 5 – Impatto significativo | 3 – Media | 30 | Medio basso |
Predisposizione bando di gara e disciplinare | |||||||||
Pubblicazione bando di gara | |||||||||
Espletamento della gara | |||||||||
Pubblicazione esito gara, | |||||||||
Gestione procedure ad evidenza pubblica negoziate | Procedure negoziate | Decreto/delibera a contrarre | APAL - Ufficio acquisti APAL - Gare e appalti | 1 - Uso improprio della discrezionalità 6 - Procedure/attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 7 - Conflitto di interesse 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 16 | Medio basso |
Predisposizione bando di gara e disciplinare | |||||||||
Pubblicazione bando di gara | |||||||||
Espletamento della gara | |||||||||
Pubblicazione esito gara, | |||||||||
Verifiche preliminari alla stipula del contratto | |||||||||
Predisposizione e stipula del contratto | |||||||||
Gestione contratti di servizio (vigilanza, pulizia, portierato, facchinaggio) | Contratti di servizio (vigilanza, pulizia, portierato, facchinaggio) | Definizione dell'oggetto dell'affidamento e modalità di affidamento | APAL - Ufficio Gestione beni e servizi - Settore Gestione servizi | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 4 - Alterazione dei tempi 6 - Procedure/attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 7 - Conflitto di interesse 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 4 – Probabilità considerevole | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 36 | Rilevante |
Determina a contrarre | |||||||||
Esecuzione del contratto | |||||||||
Verifica esecuzione dei servizi | |||||||||
Gestione contratti per utenze (energia, gas, acqua, riscaldamento, smaltimento rifiuti) | Attività connesse alle locazioni | Gestione utenze locazioni | APAL - Ufficio Patrimonio e logistica - Settore Patrimonio | 1 - Uso improprio della discrezionalità 6 - Procedure/attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 7 - Conflitto di interesse 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 3 – Media | 6 | Trascurabile |
Definizione e pianificazione dei fabbisogni (inclusa la pianificazione acquisti di laboratorio) | Previsione di budget per l'Area | Definizione e pianificazione dei fabbisogni (previsione di budget) | APAL - Settore amministrazione e contabilità | 1 - Uso improprio della discrezionalità | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 4 | Trascurabile |
Altre attività legate a approvvigionamenti | Predisposizione di capitolati amministrativi | Predisposizione di capitolati amministrativi per l’espletamento delle procedure ordinarie e non | APAL - Ufficio acquisti APAL - Ufficio Gare APAL - Ufficio Gestione beni e servizi - Settore Gestione servizi | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 3 – Probabilità media | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 24 | Medio basso |
Varianti in corso d'opera | Variante come necessità di carattere accessorio rispetto all’opera progettata e contrattualmente stabilita | APAL - Ufficio acquisti APAL - Ufficio Gare APAL - Ufficio Gestione beni e servizi - Settore Gestione servizi AES - Ufficio Sviluppo Edilizio | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 4 - Alterazione dei tempi 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo | 3 – Probabilità media | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 24 | Medio basso | |
Verifica che nel progetto fosse stata accertata la minimizzazione dei rischi di introduzione di varianti | |||||||||
Subappalti | Definizione dell’oggetto dei lavori subappaltabili | APAL - Ufficio Gestione beni e servizi - Settore Gestione servizi AES - Ufficio Sviluppo Edilizio (per subappalti lavori e servizi di architettura ed ingegneria) | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 4 - Alterazione dei tempi 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 7 - Conflitto di interessi | 3 – Probabilità media | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 24 | Medio basso | |
Autorizzazione del subappalto da parte dell’Ateneo | |||||||||
Verifiche della correttezza dei rapporti tra appaltatore e subappaltatore | |||||||||
Revoca del bando | Motivazione a supporto della decisione di procedere alla revoca del bando | APAL - Ufficio acquisti APAL - Ufficio Gare APAL - Ufficio Gestione beni e servizi - Settore Gestione servizi AES - Ufficio Sviluppo Edilizio (per revoche di bandi di lavori e servizi di architettura ed ingegneria) | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 4 - Alterazione dei tempi 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 7 - Conflitto di interessi | 3 – Probabilità media | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile | |
Verifica delle azioni successive che siano coerenti con la decisione di annullamento | |||||||||
Attività amministrative di Segreteria del Dirigente d'Area | Monitoraggio delle attività degli Uffici dell'Area a supporto delle attività del Dirigente | APAL - Settore amministrazione e contabilità | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile | |
Attività amministrative di Segreteria del Dirigente d'Area | Gestione rapporti con le strutture dell‘Ateneo, al fine di assicurare il coordinamento interno dei processi e degli attori coinvolti | APAL - Settore amministrazione e contabilità | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile | |
Attività contabili per l'Area | Mansioni di segreteria contabile (comprensiva di attività amministrativo contabili: ordini e fatture) | APAL - Settore amministrazione e contabilità | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità media | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile | |
Altre attività relative ad acquisti di beni e servizi | Coordinamento dei processi di aggregazione della domanda per l'Amministrazione e in prospettiva per i Dipartimenti | APAL - Ufficio acquisti | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità media | 4 – Impatto considerevole | 3 – Media | 36 | Rilevante | |
Monitoraggio e ottimizzazione dei processi gestiti dall’Ufficio, reportistica e controllo qualità interno . | Monitoraggio e ottimizzazione dei processi gestiti dall’Ufficio, reportistica e controllo qualità interno . | APAL - Ufficio acquisti | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile | |
Altre attività relative ad acquisti di beni e servizi | Supporto e consulenza | APAL - Ufficio acquisti | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 4 – Impatto considerevole | 3 – Media | 24 | Medio basso |
Portale di Ateneo (MeUnipd e Xxxxx Xxxx) | Portale di Ateneo (MeUnipd e Xxxxx Xxxx) | APAL - Ufficio acquisti | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 6 | Trascurabile | |
Controllo dei contratti di fornitura | Gestione e controllo dei contratti di fornitura di interesse generale per l'Ateneo | APAL - Ufficio Gestione beni e servizi - Settore Gestione beni | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 4 - Alterazione dei tempi 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 3 – Probabilità media | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 24 | Medio basso | |
Altre attività relative ad acquisti di beni e servizi | Supporto amministrativo nella gestione dei contratti e delle modifiche contrattuali | APAL - Ufficio gare - Settore Lavori APAL - Ufficio gare - Settore Servizi e forniture | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 3 – Probabilità media | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 18 | Medio basso | |
Stipula di contratti per procedure sotto soglia | Verifiche dei requisiti in capo all'aggiudicatario | APAL - Ufficio gare - Settore Lavori APAL - Ufficio gare - Settore Servizi e forniture APAL - Ufficio Acquisti | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 3 - Rilevazione di notizie riservate/violazione del segreto d’Ufficio 4 - Alterazione dei tempi 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 7 - Conflitto di interessi | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Stipula del contratto attraverso scambio di lettere commerciali o attraverso MEPA o Meunipd | |||||||||
Procedure di affidamento di servizi e forniture sopra soglia anche attraverso piattaforme telematiche per l'Ateneo | Gestione delle procedure di affidamento di servizi e forniture sopra soglia anche attraverso piattaforme telematiche per l'Ateneo | APAL - Ufficio gare - Settore Servizi e forniture | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 3 - Rilevazione di notizie riservate/violazione del segreto d’Ufficio 4 - Alterazione dei tempi 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 7 - Conflitto di interessi | 2 – Probabilità bassa | 5 – Impatto significativo | 2 – Elevata | 20 | Medio basso | |
10. Servizi generali e logistici | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Gestione magazzino | Magazzini e delle scorte | APAL - Ufficio Gestione beni e servizi - Settore Gestione beni | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità media | 1 – Impatto poco significativo | 4 – Scarsa | 12 | Trascurabile | |
Programmazione e gestione logistica degli spazi (in relazione ad esigenze didattiche a necessità di spostamenti interni di uffici, strutture…) | Programmazione e gestione logistica degli spazi | Programmazione e gestione logistica degli spazi | APAL - Ufficio Patrimonio e logistica - Settore Logistica | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 3 - Rilevazione di notizie riservate/violazione del segreto d’Ufficio | 3 – Probabilità media | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 18 | Medio basso |
Altre attività legate a servizi generali e logistici e al patrimonio immobiliare | Presidio della consistenza quantitativa e qualitativa del patrimonio immobiliare | Presidio della consistenza quantitativa e qualitativa del patrimonio immobiliare | APAL - Ufficio Patrimonio e logistica - Settore Logistica | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile |
Gestione amministrativa del patrimonio immobiliare e relativi adempimenti; lasciti e comodati; gestione archivio chiavi | Gestione amministrativa del patrimonio immobiliare e relativi adempimenti; lasciti e comodati; gestione archivio chiavi | APAL - Ufficio Patrimonio e logistica - Settore Patrimonio | 6 - Procedure/attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 2 | Trascurabile | |
Locazione attiva e passiva | Locazione attiva e passiva | APAL - Ufficio Patrimonio e logistica - Settore Patrimonio | 1 - Uso improprio della discrezionalità 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 3 – Probabilità media | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 18 | Medio basso | |
Supporto ai processi di acquisizione e alienazione di beni immobili | Supporto ai processi di acquisizione e alienazione di beni immobili | APAL - Ufficio Patrimonio e logistica - Settore Patrimonio | 1 - Uso improprio della discrezionalità 7 - Conflitto di interesse 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Gestione del database del patrimonio edilizio | Gestione del database del patrimonio edilizio | APAL - Ufficio Patrimonio e logistica - Settore Logistica | 2- Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Gestione della cartografia e rilevamento immobili (finalizzato al “fascicolo edificio") | Gestione della cartografia e rilevamento immobili (finalizzato al “fascicolo edificio") | APAL - Ufficio Patrimonio e logistica - Settore Logistica | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Attività connesse al Patrimonio immobiliare | Supporto adempimenti fiscali inerenti IMU- TASI-IRES. Gestione tassa rifiuti. | APAL - Ufficio Patrimonio e logistica - Settore Patrimonio | 1 - Uso improprio della discrezionalità 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 4 | Trascurabile | |
Monitoraggio contratti di outsourcing | Contratti di outsourcing | Monitoraggio contratti di outsourcing | APAL - Ufficio Gestione Beni e Servizi | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 3 – Probabilità media | 4 – Probabilità considerevole | 2 – Elevata | 24 | Medio basso |
Area Affari generale e legali – AAGL
Valutazione del rischio | |||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA - MARZO 2018 | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Gestione del contenzioso (si fa riferimento a qualunque tipo di contenzioso: personale, studenti, ricercatori, edilizia) | Difesa in giudizio - Avvocatura interna | Predisposizione dell'istruttoria; | AAGL - Settore avvocatura | 3 - Rilevazione di notizie riservate/violazione del segreto d’Ufficio 1 - Uso improprio della discrezionalità 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 2 - Alterazione/Manipolazione e utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 9 | Trascurabile |
Gestione del contenzioso anche con eventuale utilizzo di consulenti in materie specialistiche | |||||||||
Predisposizione atti giudiziari; attività istruttoria; partecipazione alle udienze; gestione dell'iter processuale. | |||||||||
Difesa dell'Ateneo eventualmente in collaborazione con l'Avvocatura dello Stato | Gestione dei rapporti con legale dell' Avvocatura dello Stato; | AAGL - Settore avvocatura | 2 - Alterazione/Manipolazione e utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 9 | Trascurabile | |
Predisposizione relazioni e memorie/Coordinamento attività istruttorie degli uffici amministrativi competenti per materia | |||||||||
Monitoraggio udienze e provvedimenti giurisdizionali | |||||||||
Difesa dell'Ateneo in collaborazione con avvocati del libero foro | Gestione dei rapporti con legale del libero foro | AAGL - Settore avvocatura | 2 - Alterazione/Manipolazione e utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 9 | Trascurabile | |
Coordinamento attività istruttorie degli uffici amministrativi competenti per materia | |||||||||
Monitoraggio udienze e provvedimenti giurisdizionali | |||||||||
Gestione del precontenzioso | Indicazioni a supporto degli Uffici per l'individuazione della soluzione | AAGL - Settore avvocatura | 3 - Rilevazione di notizie riservate/violazione del segreto d’Ufficio | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 9 | Trascurabile | |
Valutazione della proposta e indicazioni per la gestione dell'accordo; assistenza professionale nella mediazione e conciliazione; in caso di mancata conciliazione, gestione del relativo contenzioso | Uso improprio della discrezionalità 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 2 - Alterazione/Manipolazione e utilizzo improprio di informazioni e documentazione | ||||||||
Recupero crediti | Verifica giuridica del credito | AAGL - Settore avvocatura | 2 - Alterazione/Manipolazione e utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 3 | Trascurabile | |
Diffida e costituzione in mora con recupero del credito/gestione relativo contenzioso | |||||||||
Supporto e consulenza legale e giuridica | Informazione giuridica e normativa di ateneo | Informazione giuridica e normativa di ateneo | AAGL - Settore consulenza | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 4 – Scarsa | 4 | Trascurabile |
Consulenza giuridica alle strutture dell’Ateneo. | Consulenza giuridica alle strutture dell’Ateneo. | AAGL - Settore consulenza | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 4 – Scarsa | 4 | Trascurabile | |
Supporto alle funzioni notarili relative alla sottoscrizione dei contratti e deleghe (escluso ufficiale rogante) | Supporto alle funzioni notarili relative alla sottoscrizione dei contratti e deleghe (escluso ufficiale rogante) | AAGL - Settore consulenza | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 4 – Scarsa | 4 | Trascurabile | |
Consulenza legale alle strutture dell’Ateneo. | Consulenza legale alle strutture dell’Ateneo. | AAGL - Settore avvocatura | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 4 – Scarsa | 4 | Trascurabile | |
Gestione delle elezioni di ateneo | Gestione delle elezioni di ateneo e nomina dei responsabili delle strutture | Procedimenti elettorali per costituzione e nomina Organi monocratici; | AAGL - Settore Atti normativi ed elezioni | 2-Alterazione/Manipolazione e utilizzo improprio di informazioni e documentazione 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 4 – Scarsa | 4 | Trascurabile |
Procedimenti elettorali costituzione e nomina organi collegiali | |||||||||
procedimenti elettorali nazionali a cui l'Ateneo deve concorrere | |||||||||
Gestione della regolamentazione e nomina dei responsabili delle strutture in supporto alla predisposizione dei regolamenti | Emanazione dei Regolamenti e dello Statuto | Predisposizione Statuto e relative modifiche; | AAGL - Settore Atti normativi ed elezioni | 10 - Rischio generico dovuto alla gestione del processo | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 3 – Media | 3 | Trascurabile |
Predisposizione Regolamenti di carattere generale e relative modifiche | |||||||||
Consulenza alle strutture e agli Organi di governo dell'Ateneo sulle materie attinenti l'applicazione dello statuo, l'assetto istituzionale e i rapporti con le istituzioni esterne | Consulenza alle strutture e agli Organi di governo dell'Ateneo sulle materie attinenti l'applicazione dello statuo, l'assetto istituzionale e i rapporti con le istituzioni esterne | AAGL - Settore Atti normativi ed elezioni | 10 - Rischio generico dovuto alla gestione del processo | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 4 – Scarsa | 4 | Trascurabile | |
Supporto alla gestione di contratti con enti partecipati | Adempimenti connessi alla qualità di socio di organismi di diritto pubblico e privato e alla verifica del permanere di delle condizioni legittimanti la partecipazione | Verifica coerenza con i principi statutari; | AAGL - Settore Partecipate | 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 2 - Alterazione/Manipolazione e utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 3 – Probabilità media | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 27 | Trascurabile |
analisi aggiornamenti normativi e verifica della permanenza di condizioni per la partecipazione dell'Ateneo ad organismi di diritto pubblico e privato | |||||||||
Ottemperanza obblighi di trasparenza | verifica e controllo all'ottemperanza degli obblighi di trasparenza | AAGL - Settore Partecipate in collaborazione con AFIP | 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 2 - Alterazione/Manipolazione e utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 1 – Impatto poco significativo | 3 – Media | 6 | Trascurabile | |
Programmazione delle attività di razionalizzazione e controllo delle partecipazioni previste dalla legge | Programmazione delle attività di razionalizzazione e controllo delle partecipazioni previste dalla legge | AAGL - Settore Partecipate | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/Manipolazione e utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 3 – Probabilità media | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 27 | Trascurabile |
Altre attività legate a affari istituzionali e legali | Redazione di schemi di contratti e convenzioni | Fase istruttoria; | AAGL - Ufficio contratti e assicurazioni | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 2 | Trascurabile |
Fase di redazione del testo; | |||||||||
Fase di perfezionamento | |||||||||
Approvazione | |||||||||
Perfezionamento di convenzioni di interesse generale | Fase istruttoria; | AAGL - Ufficio contratti e assicurazioni | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 1 – Praticamente certa | 4 | Trascurabile | |
Redazione del testo di rinnovo/perfezionamento; | |||||||||
Fase di approvazione | |||||||||
Consulenza alle strutture di Ateneo per contratti e convenzioni | Ricezione della richiesta; | AAGL - Ufficio contratti e assicurazioni | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 1 – Praticamente certa | 4 | Trascurabile | |
Fase istruttoria; | |||||||||
Formulazione della risposta | |||||||||
Analisi e definizione di proposte contrattuali | AAGL - Ufficio contratti e assicurazioni | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 3 – Media | 12 | Trascurabile | ||
Supporto ai processi di istituzione, funzionamento e trasformazione delle strutture di ateneo | Supporto alla istituzione, attivazione, modifica, disattivazione o soppressione di corsi, sedi, dipartimenti, scuole di Ateneo | AAGL - Settore Atti normativi ed elezioni | 10 - Rischio generico dovuto alla gestione del processo | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 4 – Scarsa | 4 | Trascurabile | |
Supporto alla proposta di approvazione della normativa organizzativa delle strutture | |||||||||
Supporto al funzionamento degli organi di Dipartimento | AAGL - Settore Atti normativi ed elezioni | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 4 – Scarsa | 4 | Trascurabile | ||
9. Approvvigionamenti | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Gestione assicurazioni | Gestione assicurazione | Predisposizione del Piano assicurativo a tutela dell’Ateneo | AAGL - Ufficio Contratti e assicurazioni | 3 - Rivelazione di notizie riservate/violazione del segreto d'Ufficio | 2 - Probabilità bassa | 2 - impatto marginale | 1 – Praticamente certa | 4 | Trascurabile |
Gestione dei contratti assicurativi e di brokeraggio | |||||||||
10. Servizi generali e logistici | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Gestione flussi documentali (es protocollo) | Protocollo e posta | Protocollo e in entrata e in uscita; | AAGL - Ufficio gestione documentale - Settore protocollo | 3 - Rilevazione di notizie riservate/violazione del segreto d’Ufficio | 2 – Probabilità bassa | 4 – Impatto considerevole | 3 – Media | 24 | Medio basso |
Protocollo informatico | |||||||||
Manuale di gestione - Redazione, modifica e aggiornamento | |||||||||
Assistenza agli utenti e ai Servizi | |||||||||
Flussi documentali | Protocollazione della documentazione destinata agli Organi e ai Servizi dell’Amministrazione centrale con rilascio ricevuta | AAGL - Ufficio gestione documentale - Settore protocollo | 3 - Rilevazione di notizie riservate/violazione del segreto d’Ufficio | 3 – Probabilità media | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 9 | Trascurabile | |
Ideazione e gestione Work Flow flussi documentali digitali | Ideazione e gestione Work Flow flussi documentali digitali | AAGL - Ufficio gestione documentale - Settore protocollo | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 4 – Scarsa | 4 | Trascurabile | |
Coordinamento della gestione documentale delle AOO di Ateneo | Coordinamento della gestione documentale delle AOO di Ateneo | AAGL - Ufficio gestione documentale - Settore protocollo | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 4 – Scarsa | 4 | Trascurabile | |
Conservazione digitale | Conservazione digitale | AAGL - Ufficio gestione documentale - Settore protocollo | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Albo on line | Albo on line | AAGL - Ufficio gestione documentale - Settore protocollo | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 4 – Scarsa | 4 | Trascurabile | |
Gestione dell'archivio (di deposito) | Autorizzazione a traslochi e spostamenti di archivio; Selezione documenti d'archivio (scarto, selezione | AAGL - Ufficio gestione documentale - Settore Archivio storico | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 3 - Rilevazione di notizie riservate/violazione del segreto d’Ufficio | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 18 | Medio bassa | |
Trasferimento della documentazione amministrativa all'archivio di deposito e storico | |||||||||
Servizi di posta | Servizi di posta | Servizi di posta | AAGL - Ufficio gestione documentale - Settore Archivio storico | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 3 - Rilevazione di notizie riservate/violazione del segreto d’Ufficio | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 18 | Medio bassa |
25. Supporto alle gestione ospedaliera | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Gestione della carriera assistenziale del personale universitario convenzionato nel comparto 2 della procedura CSA | Cura dei procedimenti relativi all’attività assistenziale del personale universitario | inserimento in convenzione | AAGL - Ufficio rapporti con il servizio sanitario | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 4 – Scarsa | 4 | Trascurabile |
gestione amministrativo e giuridica del personale in convenzione - | |||||||||
gestione presenze personale docente in convezione | |||||||||
Accertamento e comunicazione delle opzioni di tempo pieno e tempo definito e di attività libero professionale intra ed extramoenia. | Accertamento e comunicazione delle opzioni di tempo pieno e tempo definito e di attività libero professionale intra ed extramoenia | AAGL - Ufficio rapporti con il servizio sanitario | 2 -Alterazione/Manipolazione e utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 4 – Scarsa | 4 | Trascurabile | |
Gestione rapporti con servizio sanitario nazionale, regionale e territoriale (gestione delle convenzioni, dei protocolli d'intesa e degli accordi attuativi con la regione e con gli enti del SSN per l'utilizzo delle strutture sanitarie e la disciplina assistenziale) | Supporto all'attività di raccordo fra l’Ateneo e i soggetti del Servizio Sanitario Nazionale per gli aspetti gestionali dei rapporti istituzionali | Fase istruttoria | AAGL - Ufficio rapporti con il servizio sanitario | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 4 – Scarsa | 4 | Trascurabile |
Fase di redazione del testo | |||||||||
Fase di perfezionamento | |||||||||
Approvazione | |||||||||
Raccordo delle attività delle Aree dell’Amministrazione Centrale e della Scuola di Medicina e Chirurgìa per gli aspetti riguardanti il Servizio Sanitario Nazionale | Raccordo delle attività delle Aree dell’Amministrazione Centrale e della Scuola di Medicina e Chirurgìa per gli aspetti riguardanti il Servizio Sanitario Nazionale | AAGL - Ufficio rapporti con il servizio sanitario | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 4 – Scarsa | 4 | Trascurabile | |
Gestione museale e/o archivistica | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Gestione patrimonio museale e/o archivistico | Gestione e valorizzazione dell'archivio storico | Ricerche d'archivio per scopi storici; ammissione alla sala di studio per consultazione ed eventuale pubblicazione di documenti d’archivio; prestito di documenti d'archivio per eventi | AAGL - Ufficio gestione documentale - Settore Archivio di Ateneo | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile |
domande di consultazione dell'archivio per fini amministrativi, ricerche e movimentazione (records delivery) | |||||||||
Gestione dell'archivio (di deposito) | Autorizzazione a traslochi e spostamenti di archivio; selezione documenti d'archivio (scarto, selezione | AAGL - Ufficio gestione documentale - Settore Archivio di Ateneo | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 4 – Scarsa | 4 | Trascurabile | |
Trasferimento della documentazione amministrativa all'archivio di deposito e storico | AAGL - Ufficio gestione documentale - Settore Archivio di Ateneo | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 4 – Scarsa | 4 | Trascurabile | ||
Gestione del contenzioso relativo al personale universitario convenzionato (se non ricorre a vie legali) | Gestione del contenzioso relativo al personale universitario convenzionato (se non ricorre a vie legali) | Gestione del contenzioso relativo al personale universitario convenzionato (se non ricorre a vie legali) | AAGL - Ufficio rapporti con il servizio sanitario | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 4 | Trascurabile |
Area Servizi informatici e telematici – ASIT
Valutazione del rischio | |||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Progettazione e gestione applicativi (procedure e data base) | Sviluppo applicativi | Analisi dei requisiti | ASIT - Uff. Applicativi - Sett. Sviluppo | 2-Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 10-Rischio generico dovuto alla gestione del processo | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 4 | Trascurabile |
Progettazione | |||||||||
Eventuali iterazioni sotto processi tipo 2 e 4 | |||||||||
Implementazione | |||||||||
Test / collaudo | |||||||||
Manutenzione correttiva / assistenza (include anche supporto alla configurazione) | |||||||||
Sviluppo web services / API / servizi di integrazione | Analisi dei requisiti | ASIT - Uff. Applicativi - Sett. Data governance e Sett. Supporto alla digitalizzazione | 10-Rischio generico dovuto alla gestione del processo 2-Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto non significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Progettazione | |||||||||
Implementazione | |||||||||
Test / collaudo | |||||||||
Manutenzione correttiva / assistenza (include anche supporto alla configurazione) | |||||||||
Digitalizzazione dei processi | Analisi dei requisiti | ASIT - Uff. Applicativi - Sett. Supporto alla digitalizzazione ASIT - Uff. Applicativi - Sett. Supporto alla digitalizzazione | 10-Rischio generico dovuto alla gestione del processo 2-Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto non significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Modellazione workflow BPMN | |||||||||
Implementazione workflow nel BPM | |||||||||
Eventuali iterazioni sotto processi tipo 1, 2, 4, 6 | |||||||||
Test / collaudo | |||||||||
Manutenzione correttiva / assistenza | |||||||||
Progettazione e gestione applicativi (procedure e data base) | Data governance | Source identification | ASIT - Uff. Applicativi - Sett. Data governance ASIT - Uff. Applicativi - Sett. Data governance | 10-Rischio generico dovuto alla gestione del processo 2-Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto non significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile |
Data collection | |||||||||
Data mapping | |||||||||
Data deduplication e consolidation | |||||||||
Data provisioning | |||||||||
Estrazione / importazione dati (utenza interna) | Analisi del fabbisogno | ASIT - Uff. Applicativi - Settori Sviluppo, Data governance e Supporto alla digitalizzazione | 10-Rischio generico dovuto alla gestione del processo 2-Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto non significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Progettazione procedure | |||||||||
Implementazione procedure | |||||||||
Test / collaudo | |||||||||
Manutenzione correttiva / assistenza | |||||||||
Integrazione applicativi | Analisi | ASIT - Uff. Applicativi - Settori Sviluppo, Data Governance e | 10-Rischio generico dovuto alla gestione del processo 2-Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto non | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Progettazione integrazione | |||||||||
Iterazione sotto processi di tipo 2 | Supporto alla digitalizzazione | informazioni e documentazione | significativo | ||||||
Test di integrazione / collaudo | |||||||||
Manutenzione correttiva / assistenza / presidio | |||||||||
Consulenza e acquisizione/inte- grazione applicativi terze parti | Analisi dei requisiti | ASIT - Uff. Applicativi - Settori Sviluppo, Data Governance e Supporto alla digitalizzazione | 10-Rischio generico dovuto alla gestione del processo 1-Uso improprio della discrezionalità 6-Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 2-Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 2 - Impatto moderato | 3 – Media | 6 | Trascurabile | |
Valutazione e comparazione tecnica tra prodotti | |||||||||
Supporto nella definizione dei LDS e nella stesura del capitolato (se necessario) | |||||||||
Supporto in fase di setup (se on premise) | |||||||||
Progettazione soluzioni di integrazione con applicativi esistenti (interni o di terze parti) ove necessario, con iterazione sotto processi di tipo 6 (integrazione applicativi) | |||||||||
Supporto tecnico alla configurazione (es. OTRS, GlobaLeaks, ecc) | |||||||||
Gestione scambio dati con enti e ditte esterne | Analisi con la ditta e gli stakeholder interni / esterni | ASIT - Uff. Applicativi - Settore Data governance | 1-Uso improprio della discrezionalità 2-Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 2 - Impatto moderato | 3 - Media | 6 | Trascurabile | |
Iterazione sotto processi di tipo 4 (data governance) e 6 (integrazione applicativi) | |||||||||
Gestione documentazione e versioning attraverso tool collaborativi | Gestione documentazione e versioning attraverso tool collaborativi | ASIT - Uff. Applicativi - Settori Sviluppo, Data Governance e Supporto alla digitalizzazione | 10-Rischio generico dovuto alla gestione del processo | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto non significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Presidio, gestione e sviluppo datawarehouse | Analisi del fabbisogno informativo | ASIT - Uff. Applicativi - Settore Data governance | 10-Rischio generico dovuto alla gestione del processo 2-Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 2 - Impatto moderato | 2 – Elevata | 4 | Trascurabile | |
Progettazione tabelle e/o viste per la storicizzazione e/o l’esposizione dei dati | |||||||||
Produzione reportistica | |||||||||
Eventuali iterazioni sotto processi di tipo 4 (data governance) e 5 (estraz. e import) | |||||||||
Presidio / manutenzione correttiva / assistenza | |||||||||
Manutenzione adattativa / perfettiva di un prodotto derivante da processi di tipo 1, 2, 3, 6, 8 o 10 | Analisi dei requisiti | ASIT - Uff. Applicativi - Settori Sviluppo, Data Governance e Supporto alla digitalizzazione | 10-Rischio generico dovuto alla gestione del processo 2-Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto non significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Progettazione modifiche | |||||||||
Implementazione | |||||||||
Test funzionali e di regressione / collaudo | |||||||||
Manutenzione correttiva / assistenza | |||||||||
Gestione delle postazioni di lavoro, delle postazioni didattiche, assistenza HW, SW ed helpdesk | Coordinamento l'help desk | Gestione delle richieste di assistenza degli utenti dell’Amministrazione Centrale veicolate dall’help desk (da remoto o onsite) | ASIT - Settore Amministrazione ASIT - Ufficio applicativi -Settore Data govemance | 1 - Uso improprio della discrezionalità 6 - Procedure/attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile |
Sviluppare e manutenere il sistema integrato di help desk d'Ateneo | |||||||||
Progettazione e gestione applicativi (procedure e data base | Supporto tecnico alla configurazione degli applicativi | Supporto tecnico alla configurazione degli applicativi | ASIT - Ufficio applicativi - Settore sviluppo | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 3 – Media | 3 | Trascurabile |
Promuovere l'utilizzo trasversale di tecnologie di data governance e data integration; | Promozione utilizzo trasversale di tecnologie di data governance e data integration | ASIT - Ufficio applicativi -Settore Data govemance | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Progettare e svìluppare applicazioni, strumenti e componenti software necessarie al miglioramento dei servizi gestionali dell'Ateneo; | Progettazione e sviluppo applicazioni, strumenti e componenti software necessarie al miglioramento dei servizi gestionali dell'Ateneo | ASIT - Ufficio applicativi - Settore sviluppo | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Sviluppare e manutenere l'infrastruttura di Data lntegration e ESB (Enterprise Service Bus); | Sviluppo e manutenzione dell'infrastruttura di Data lntegration e ESB (Enterprise Service Bus) | ASIT - Ufficio applicativi -Settore Data govemance | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 3 – Media | 3 | Trascurabile | |
Governare i processi di gestione dei dati (data collection e source identification, data provisioning, data integration, data deduplication e consolidation); | Governo dei processi di gestione dei dati (data collection e source identification, data provisioning, data integration, data deduplication e consolidation) | ASIT - Ufficio applicativi -Settore Data govemance | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Gestire lo scambio dati con enti ditte esterne e pubblicare dataset in formati aperti (opendata); | Gestione dello scambio dati con enti ditte esterne e pubblicazione dataset in formati aperti (opendata) | ASIT - Ufficio applicativi -Settore Data govemance | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Sviluppare e governare un'architettura service/API oriented; | Sviluppo e governo di un'architettura service/API oriented | ASIT - Ufficio applicativi -Settore Data govemance | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Sviluppo e manutenzione sistemi integrati di gestione dei dati a supporto dei processi decisionali; | Sviluppo e manutenzione sistemi integrati di gestione dei dati a supporto dei processi decisionali | ASIT - Ufficio applicativi - Settore sviluppo | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile | |
Manutenzione ed integrare gli applicativi sviluppati internamente; | Manutenzione ed integrare gli applicativi sviluppati internamente; | ASIT - Ufficio applicativi - Settore sviluppo | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile | |
Manutenzione gli applicativi dedicati alla gestione di beni e servizi; | Manutenzione gli applicativi dedicati alla gestione di beni e servizi | ASIT - Ufficio applicativi - Settore sviluppo | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile | |
Gestiopne documentazione e versioning attraverso tool collaborativi; | Gestione documentazione e versioning attraverso tool collaborativi | ASIT - Ufficio applicativi - Settore sviluppo | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
consulenza alle strutture d'Ateneo per l'acquisizione di software di terze parti. | Consulenza alle strutture d'Ateneo per l'acquisizione di software di terze parti | ASIT - Ufficio applicativi - Settore sviluppo ASIT - Ufficio applicativi -Settore Data govemance | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 18 | Medio basso | |
Presidio, gestione e sviluppo datawarehouse | Presidio, gestione e sviluppo datawarehouse | AFIP - Settore Sviluppo informativo ASIT - Ufficio applicativi -Settore Data govemance | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile |
Supporto alla digitalizzazione | Analisi dei processi amministrativi al fine di proporre soluzioni innovative per la digitalizzazione e la dematerializzazione con strumenti BPM e l'interfacciamento con altre tecnologie come firme digitali e sistema di gestione documentale | ASIT - Ufficio applicativi - Settore Supporto alla digitalizzazione | 10 - Rischio generico dovuto alla gestione del processo | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 6 | Trascurabile | |
Progettazione di soluzioni a supporto della digitalizzazione | |||||||||
Promuovere l'utilizzo di tecnologie innovative nella digitalizzazione | |||||||||
Analisi e progetto di workflow con i principali attori | |||||||||
Progettazione architettura e gestione piattaforme tecnologiche | Configurazione, gestione ed ottimizzazione piattaforma Moodle | ASIT - Ufficio Digital learning e multimedia - Settore Digital learning | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 4 | Trascurabile | |
Sviluppo e test nuovi plugin per Moodle | |||||||||
Gestione delle postazioni di lavoro, delle postazioni didattiche, assistenza HW, SW ed helpdesk | Gesttione richieste di assistenza tecnica degli utentì dell'Amministrazione Centrale, del Rettorato, nonché delle altre Strutture affidate, veicolate dall'help desk, e assicurare che vengano risolte da remoto con adeguati strumenti di desktop management o, se necessario, con interventi on-site; | Gestione richieste di assistenza tecnica degli utenti dell'Amministrazione Centrale, del Rettorato, nonché delle altre Strutture affidate, veicolate dall'help desk, e assicurare che vengano risolte da remoto con adeguati strumenti di desktop management o, se necessario, con interventi on-site | ASIT - Ufficio infrastruttura, sistemi e telecomunicazioni - Settore Presidio operativo | 1 - Uso improprio della discrezionalità 3 - Rilevazione di notizie riservate/violazione del segreto d’Ufficio | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile |
Gestire le attività di pertinenza per eventi ripetitivi e occasionali dell'Ateneo; | Gestire le attività di pertinenza per eventi ripetitivi e occasionali dell'Ateneo | ASIT - Ufficio infrastruttura, sistemi e telecomunicazioni - Settore Presidio operativo | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 4 | Trascurabile | |
Presidiare i sistemi hardware a supporto del telelavoro | Presidiare i sistemi hardware a supporto del telelavoro | ASIT - Ufficio infrastruttura, sistemi e telecomunicazioni - Settore Presidio operativo | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile | |
Progettazione e gestione rete e telefonia | Progettare i sistemi di base, i database e I servizi più idonei ed efficienti; | Progettare i sistemi di base, i database e I servizi più idonei ed efficienti | ASIT - Ufficio infrastruttura, sistemi e telecomunicazioni - Settore Sisitemi e piattaforme gestionali | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile |
Gestire in modo proattivo le server farm virtuali, l'infrastruttura tecnologica dedicata e l'infrastruttura web; | Gestione in modo proattivo le server farm virtuali, l'infrastruttura tecnologica dedicata e l'infrastruttura web | ASIT - Ufficio infrastruttura, sistemi e telecomunicazioni - Settore Sisitemi e piattaforme gestionali | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile | |
Garantire l'erogazione di prodotti via terminal server e VDI; | Garanzia di erogazione di prodotti via terminal server e VDI | ASIT - Ufficio infrastruttura, sistemi e telecomunicazioni - Settore Sisitemi e piattaforme gestionali | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile | |
Redigere, curare e implementare il piano di disaster recovery; | Redigere, curare e implementare il piano di disaster recovery | ASIT - Ufficio infrastruttura, sistemi e telecomunicazioni - Settore Sisitemi e piattaforme gestionali | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile |
Mantenere in efficienza e coordinare gli aggiornamenti periodici dei sistemi; | Mantenere in efficienza e coordinare gli aggiornamenti periodici dei sistemi | ASIT - Ufficio infrastruttura, sistemi e telecomunicazioni - Settore Sisitemi e piattaforme gestionali | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Presidiare e mantenere i servizi per la formazione erogati in aula Adia; | Presidiare e mantenere i servizi per la formazione erogati in aula Adia | ASIT - Ufficio infrastruttura, sistemi e telecomunicazioni - Settore Sisitemi e piattaforme gestionali | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Gestire e supervisionare l'AD centrale, il dominio e le relative policy; | Gestire e supervisionare l'AD centrale, il dominio e le relative policy | ASIT - Ufficio infrastruttura, sistemi e telecomunicazioni - Settore Sisitemi e piattaforme gestionali | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile | |
Gestire e supervisionare l'infrastruttura di Single Sign On di Ateneo. | Gestire e supervisionare l'infrastruttura di Single Sign On di Ateneo | ASIT - Ufficio infrastruttura, sistemi e telecomunicazioni - Settore Sisitemi e piattaforme gestionali | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile | |
Garantire e presidiare il processo di rinnovo costante dell'infrastruttura di connettività dell'Ateneo; | Garantire e presidiare il processo di rinnovo costante dell'infrastruttura di connettività dell'Ateneo | ASIT - Ufficio infrastruttura, sistemi e telecomunicazioni - Settore telecomunicazioni | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile | |
Sviluppare e mantenere i servizi di telefonia fissa d'Ateneo provvedendo anche alle attività di Move, Add & Change dei terminali; | Sviluppare e mantenere i servizi di telefonia fissa d'Ateneo provvedendo anche alle attività di Move, Add & Change dei terminali | ASIT - Ufficio infrastruttura, sistemi e telecomunicazioni - Settore telecomunicazioni | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 4 | Trascurabile | |
Presidiare i processi di ricerca logica e sistemistica delle cause dei problemi della rete di trasporto; | Presidiare i processi di ricerca logica e sistemistica delle cause dei problemi della rete di trasporto | ASIT - Ufficio infrastruttura, sistemi e telecomunicazioni - Settore telecomunicazioni | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Sviluppare le specifiche tecniche in ambito di cablaggio strutturato; | Sviluppare le specifiche tecniche in ambito di cablaggio strutturato | ASIT - Ufficio infrastruttura, sistemi e telecomunicazioni - Settore telecomunicazioni | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Sviluppare e mantenere le infrastrutture di core networking nonché i firewall centrali e posta elettronica; | Sviluppare e mantenere le infrastrutture di core networking nonché i firewall centrali e posta elettronica | ASIT - Ufficio infrastruttura, sistemi e telecomunicazioni - Settore telecomunicazioni | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile | |
Gestire gli incidenti di sicurezza informatica relazionandosi con il NOC GARR, con l'Autorità Giudiziaria e con i tecnici dipartimentali; | Gestire gli incidenti di sicurezza informatica relazionandosi con il NOC GARR, con l'Autorità Giudiziaria e con i tecnici dipartimentali | ASIT - Ufficio infrastruttura, sistemi e telecomunicazioni - Settore telecomunicazioni | 1 - Uso improprio della discrezionalità 3 - Rilevazione di notizie riservate/violazione del segreto d’Ufficio 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile | |
Controllare proattivamente le performance, la sicurezza e l'affidabilità del core networking della rete dati d'Ateneo | Controllare proattivamente le performance, la sicurezza e l'affidabilità del core networking della rete dati d'Ateneo | ASIT - Ufficio infrastruttura, sistemi e telecomunicazioni - Settore telecomunicazioni | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 3 – Media | 3 | Trascurabile |
Monitorare i sistemi e i database ai fini della performance e della risoluzione dei problemi | Monitorare i sistemi e i database ai fini della performance e della risoluzione dei problemi | ASIT - Ufficio infrastruttura, sistemi e telecomunicazioni - Settore Sistemi e piattaforme gestionali | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile | |
Altre attività | Gestione delle diverse fasi amministrativo contabili necessarie all'acquisizione di beni e servizi di supporto all'attività dei servizi informativi, sia mediante affidamenti diretti che mediante gare | Gestione delle diverse fasi amministrativo contabili necessarie all'acquisizione di beni e servizi di supporto all'attività dei servizi informativi, sia mediante affidamenti diretti che mediante gara | ASIT - Settore Amministrazione | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 3 - Rilevazione di notizie riservate/violazione del segreto d’Ufficio 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 7 - Conflitto di interessi | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 18 | Medio basso |
Presidio e supporto della gestione contrattuale e dei rapporti con il Cineca | Presidiare e supportare la gestione contrattuale e dei rapporti con il Cineca | ASIT - Settore Amministrazione | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 9 | Trascurabile | |
Progettazione, produzione e distribuzione architetture e prodotti multimediali per la ricerca, per la didattica e per la comunicazione interna ed esterna | Configurazione, gestione ed ottimizzazione piattaforma Moodle | Configurazione, gestione ed ottimizzazione piattaforma Moodle | ASIT - Ufficio Digital learning e multimedia - Settore Digital learning | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 4 – Scarsa | 4 | Trascurabile |
Moodle per la didattica | Sviluppo e test nuovi plugin per Moodle | ASIT - Ufficio Digital learning e multimedia - Settore Digital learning | 10 - Rischio generico dovuto alla gestione del processo | ||||||
Sviluppo e test interfacce di applicativi terzi e integrazione con Moodle | |||||||||
Interfaccia Moodle con plugin per l’accessibilità e inclusione | |||||||||
Formazione per tutto il personale di Xxxxxx (docenti, pta, assegnisti e dottorandi) | |||||||||
Moodle per l'amministrazione centrale | Configurazione, gestione ed ottimizzazione piattaforma Moodle | ASIT - Ufficio Digital learning e multimedia - Settore Digital learning learning | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 3 – Media | 6 | Trascurabile | |
Sviluppo e test nuovi plugin per Moodle | |||||||||
Sviluppo e test interfacce di applicativi terzi e integrazione con Moodle | |||||||||
Interfaccia Moodle con plugin per l’accessibilità e inclusione | |||||||||
Formazione per tutto il personale di Ateneo (pta, volontari servizio civile) | |||||||||
Moodle per esami online in aula e via wifi | Configurazione, gestione ed ottimizzazione piattaforma Moodle | ASIT - Ufficio Digital learning e multimedia - Settore Digital learning | 3 - Rivelazione di notizie riservate / violazione del segreto d'Ufficio | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 9 | Trascurabile | |
Sviluppo e test nuovi plugin per Moodle | |||||||||
Sviluppo e test interfacce di applicativi terzi e integrazione con Moodle | |||||||||
Interfaccia Moodle con plugin per l’accessibilità e inclusione | |||||||||
Formazione per tutto il personale di Xxxxxx (docenti, pta, assegnisti e dottorandi) |
Esami online attraverso Moodle in aula formazione e attraverso mobile/wifi | |||||||||
Progettazione e produzione di percorsi didattici online | Progettazione, produzione e distribuzione Mooc | ASIT - Ufficio Digital learning e multimedia - Settore Digital learning | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Sviluppo e produzione e distribuzione videolezioni per la didattica | |||||||||
Sviluppo e produzione e distribuzione videolezioni per percorsi formativi per tutto il personale docente e pta | |||||||||
Sviluppo e produzione e distribuzione videotutorial e infografiche per la didattica e ricerca | |||||||||
Sviluppo e produzione e distribuzione videotutorial e infografiche per applicativi o procedure organizzative | |||||||||
Formazione per la produzione di videolezioni e videotutorial con i principali software per docenti e per pta | |||||||||
Assistenza in set per riprese audio/video e/o lezioni live in set | |||||||||
Altri strumenti tecnologici a supporto della didattica e all'organizzazione | Gestione piattaforme videoconferenza e webinar basate su Zoom per la didattica, ricerca e organizzazione del lavoro | ASIT - Ufficio Digital learning e multimedia - Settore Digital learning | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Formazione uso sistemi videoconferenza e webinar | |||||||||
Gestione e organizzazione tecnologie per la didattica in aula (response system) | |||||||||
Formazione ai docenti sui principali student response system | |||||||||
Attività di benchmarking relative all’adozione e all’applicazione di soluzioni tecnologiche per la didattica e la ricerca | |||||||||
Convegni ed eventi | Riprese video e registrazione audio di eventi | ASIT - Ufficio Digital learning e multimedia - Settore Multimedia | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Montaggio post produzione video e audio di eventi | |||||||||
Distribuzione anche in live streaming e con regia in multicamera | |||||||||
Videodocumentaristica | Consulenza e produzione di contenuti multimediali per la comunicazione e per la ricerca | ASIT - Ufficio Digital learning e multimedia - Settore Multimedia | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Test tecnologie innovative multimediali per la didattica e la ricerca | |||||||||
Foto, postproduzione e distribuzione | |||||||||
Assistenza e consulenza su allestimenti aule e tecnologie multimediali | |||||||||
Assistenza e consulenza software multimediali per realizzazioni video e |
grafiche | |||||||||
Formazione multimediale | |||||||||
Configurazione ed ottimizzazione del portale Mediaspace della piattaforma Kaltura | |||||||||
Gestione set registrazione video aperta a tutti i docenti e PTA dell’Ateneo | |||||||||
Riprese in sala set con post produzione e chromakey | |||||||||
Altre attività di supporto all’organizzazione aziendale, alla didattica, alla ricerca e alla terza missione | Sviluppo e gestione siti web | Progettazione, sviluppo e manutenzione siti web per i centri interdipartimentali di ricerca | ASIT - Ufficio Digital learning e multimedia - Settore Digital learning | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 4 | Trascurabile |
Progettazione, sviluppo e manutenzione siti web per i progetti di ricerca | |||||||||
Progettazione, sviluppo e manutenzione siti web per convegni e attività istituzionale | |||||||||
Mantenimento siti web di istituzioni esterni da attività conto terzi ex Cmela fino 2019 | |||||||||
Lettura Ottica procedure interne e customer satisfaction | Progettazione schede per la lettura ottica di test o questionari legati alla didattica (immatricolazioni e customer satisfaction) | ASIT - Ufficio Digital learning e multimedia - Settore Digital learning | 2 - Alterazione / manipolazione / utilizzo improprio di informazioni e documentazioni | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 9 | Trascurabile | |
Analisi schede per la lettura ottica di test o questionari legati alla didattica (immatricolazioni e customer satisfaction) | |||||||||
Lettura Ottica procedure concorsuali o di reclutamento personale | Progettazione schede e per la lettura ottica di test di procedure concorsuali per il reclutamento di personale | ASIT - Ufficio Digital learning e multimedia - Settore Digital learning | 2 - Alterazione / manipolazione / utilizzo improprio di informazioni e documentazioni | 1 – Probabilità minima | 5 – Impatto significativo | 2 – Elevata | 10 | Trascurabile | |
Analisi schede e per la lettura ottica di test di procedure concorsuali per il reclutamento di personale | |||||||||
Web Survey per la ricerca | Progettazione websurvey per la ricerca | ASIT - Ufficio Digital learning e multimedia - Settore Digital learning | 2 - Alterazione / manipolazione / utilizzo improprio di informazioni e documentazioni | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 4 – Scarsa | 12 | Trascurabile | |
Gestione e organizzazione websurvey per la ricerca | |||||||||
Web Survey per l'organizzazione | Progettazione websurvey per l'organizzazione aziendale | ASIT - Ufficio Digital learning e multimedia - Settore Digital learning | 2 - Alterazione / manipolazione / utilizzo improprio di informazioni e documentazioni | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 9 | Trascurabile | |
Gestione e organizzazione websurvey per l'organizzazione aziendale | |||||||||
Acquisti e consulenze tecnologiche | Acquisti attrezzatura tecnologica e multimediale uso interno e per prestiti | ASIT - Ufficio Digital learning e multimedia - Settore Multimedia | 6 - Procedure / attività pilotate ai fini della concessione di privilegi / favori | 1 – Probabilità minima | 5 – Impatto significativo | 2 – Elevata | 10 | Trascurabile | |
Acquisti licenze software uso interno ed esterno | |||||||||
Gestione contratti con piattaforme internazionali e nazionali per la distribuzione di Mooc, di contenuti video e in generale per la didattica innovativa | |||||||||
Consulenza e/o partecipazione diretta a gare per acquisti attrezzature multimediali per la ricerca e per la didattica |
Prestito e utilizzo tecnologie | Prestito tecnologie per registrazioni audio, video, streaming e foto per la ricerca, didattica e organizzazione del lavoro | ASIT - Ufficio Digital learning e multimedia - Settore Multimedia | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Prenotazione e configurazione set per attività di riprese | |||||||||
Prenotazione e configurazione aule formazione interne per attività laboratoriali multimediali | |||||||||
Formazione e assistenza in loco per l’utilizzo di attrezzature multimediali professionali | |||||||||
Organizzazione, gestione e distribuzione licenze di software o piattaforme multimediali | |||||||||
Acquisizione dei 24 cfu per futuri docenti della scuola secondaria | Configurazione e gestione della piattaforma Moodle dedicata ai 24 cfu | ASIT - Ufficio Digital learning e multimedia - Settore Multimedia | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Realizzazione tutorial per docenti e per studenti 24 cfu | |||||||||
Formazione e assistenza in itinere ai docenti |
Area Risorse umane – ARU
1. Pianificazione, controllo e statistica | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Pianificazione personale docente | Pianificazione personale docente | Analisi del fabbisogno del personale docente | ARU - Ufficio Personale docente - Settore Reclutamento | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 1 – Impatto poco significativo | 3 – Media | 6 | Trascurabile |
Raccolta delle esigenze nei Dipartimenti/ Scuole | |||||||||
Programmazione assunzione personale docente in base ai punti organico | Programmazione assunzione personale docente in base ai punti organico | ARU - Ufficio Personale docente - Settore Reclutamento | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 3 – Probabilità media | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 27 | Medio basso | |
Pianificazione personale TA | Pianificazione personale TA | Analisi del fabbisogno del personale TA | ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo - Settore Mobilità | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 1 – Impatto poco significativo | 3 – Media | 6 | Trascurabile |
Raccolta delle esigenze nelle strutture | |||||||||
Programmazione assunzione personale TA in base ai punti organico | ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo - Settore Mobilità | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 1 – Impatto poco significativo | 3 – Media | 6 | Trascurabile | ||
Analisi dei processi di ateneo e supporto ad altre attività legate allo sviluppo organizzativo | Manutenzione del modello organizzativo | Analisi e mappatura dei processi | ARU - Ufficio Sviluppo organizzativo - Settore Organizzazione | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 3 – Media | 3 | Trascurabile |
Attribuzione dei processi alle unità organizzative | |||||||||
Sviluppo e gestione del modello professionale | Sviluppo e gestione del modello professionale | ARU - Ufficio Sviluppo organizzativo - Settore Organizzazione | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 18 | Medio basso | |
Mappatura e Pesatura dei ruoli | Mappatura e Pesatura dei ruoli | ARU - Ufficio Sviluppo organizzativo - Settore Organizzazione | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 18 | Medio basso | |
organizzativi | organizzativi | ||||||||
Presidio e gestione banca dati PROPER | Presidio e gestione banca dati PROPER | ARU - Ufficio Sviluppo organizzativo - Settore Organizzazione | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Predisposizione degli atti di trasformazione organizzativa | Predisposizione degli atti di trasformazione organizzativa | ARU - Ufficio Sviluppo organizzativo - Settore Organizzazione | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 9 | Trascurabile | |
Gestione dati: elaborazioni, simulazioni, monitoraggio coerenza dati e aggiornamento database | Gestione dati: elaborazioni, simulazioni, monitoraggio coerenza dati e aggiornamento database | ARU - Ufficio Sviluppo organizzativo - Settore Sistema integrato | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 4 – Impatto considerevole | 3 – Media | 24 | Medio basso | |
Supporto all'analisi, allo sviluppo e alla gestione delle procedure informatiche funzionali alla gestione dell’area risorse umane | Supporto all'analisi, allo sviluppo e alla gestione delle procedure informatiche funzionali alla gestione dell’area risorse umane | ARU - Ufficio Sviluppo organizzativo - Settore Sistema integrato | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 16 | Medio basso | |
Sviluppo di applicazioni per la semplificazione e il supporto dei processi amministrativi e gestionali | Sviluppo di applicazioni per la semplificazione e il supporto dei processi amministrativi e gestionali | ARU - Ufficio Sviluppo organizzativo - Settore Sistema integrato | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Previsioni annuali e pluriennali, simulazioni e monitoraggio della spesa per il personale | Previsioni annuali e pluriennali, simulazioni e monitoraggio della spesa per il personale | ARU - Ufficio Sviluppo organizzativo - Settore Sistema integrato | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 16 | Medio basso | |
Predisposizione del conto annuale | Predisposizione del conto annuale | ARU - Ufficio Sviluppo organizzativo - Settore Sistema integrato | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile | |
Determinazione dei costi del personale | Determinazione dei costi del personale | ARU - Ufficio Sviluppo organizzativo - Settore Sistema integrato | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 3 – Media | 3 | Trascurabile | |
Presidio delle banche dati (persone e posizioni, trattamenti retributivi, sistemi per la formazione lo sviluppo la valutazione della performance individuale e la gestione delle politiche retributive, modello di sviluppo professionale con relativi processi di job evaluation) | Presidio delle banche dati (persone e posizioni, trattamenti retributivi, sistemi per la formazione lo sviluppo la valutazione della performance individuale e la gestione delle politiche retributive, modello di sviluppo professionale con relativi processi di job evaluation) | ARU - Ufficio Sviluppo organizzativo - Settore Sistema integrato | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 18 | Medio basso | |
5. Servizi sociali e welfare | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Gestione attività ricreative e culturali per dipendenti | Gestione del welfare per i dipendenti | Gestione attività ricreative, sportive e culturali | ACOM | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 18 | Medio basso |
Altre attivitá legate a servizi sociali e welfare (es. gestione convenzioni con società di trasporto pubblico, supporto al Comitato Unico di Garanzia, Iniziative e azioni positive a tutela delle pari opportunità) | Gestione convenzioni asili nido, centri estivi | Gestione convenzioni asili nido, centri estivi | ARU - Ufficio trattamenti economici e welfare - Settore Welfare | 1 - Uso improprio della discrezionalità | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 18 | Medio basso |
Telelavoro e smart working | Telelavoro e smart working | ARU - Ufficio trattamenti economici e welfare - Settore Welfare | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 - Elevata | 12 | Trascurabile | |
Iniziative di conciliazione vita- lavoro | Iniziative di conciliazione vita-lavoro | ARU - Ufficio trattamenti economici e welfare - Settore Welfare | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 4 – Scarsa | 16 | Medio basso | |
Gestione buoni pasto | Gestione buoni pasto | ARU - Ufficio trattamenti economici e welfare - Settore Welfare | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile | |
6. Personale | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Concorsi personale docente | Gestione del budget punti organico docenza | Programmazione assunzione personale docente in base ai punti organico | ARU - Ufficio Personale docente - Settore Reclutamento | 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 7 - Conflitto di interessi | 3 – Probabilità media | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 27 | Medio basso |
Reclutamento personale docente | Indizione del bando | ARU - Ufficio Personale docente - Settore Reclutamento | 1 - Uso improprio della discrezionalità 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 7 - Conflitto di interessi 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 3 – Probabilità media | 5 – Impatto significativo | 3 – Media | 45 | Rilevante | |
Nomina della commissione | |||||||||
Supporto alla commissione per l'espletamento del concorso | |||||||||
Gestione atti concorsuali | |||||||||
Chiamata diretta e chiara fama | Chiamata diretta | ARU - Ufficio Personale docente - Settore Carriere e incarichi | 1 - Uso improprio della discrezionalità 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 7 - Conflitto di interessi 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 4 – Impatto considerevole | 3 – Media | 24 | Medio basso | |
Chiamata per chiara fama | |||||||||
Concorsi personale TA | Reclutamento personale TA (tempo indeterminato e tempo determinato) | Indizione del bando | ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo - Settore Reclutamento | 1 - Uso improprio della discrezionalità 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 7 - Conflitto di interessi 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 3 – Probabilità media | 5 – Impatto significativo | 3 – Media | 45 | Rilevante |
Nomina della commissione | |||||||||
Supporto alla commissione per l'espletamento del concorso | |||||||||
Gestione atti concorsuali | |||||||||
Accoglimento e inserimento del Personale tecnico amministrativo, compresi inserimenti ex Legge 68/99 | Gestione tirocini lavorativi finalizzati all'assunzione del personale disabile | ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo - Settore Reclutamento | 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 - Elevata | 8 | Medio basso | |
Chiamata diretta tramite liste di collocamento; | |||||||||
Reclutamento CEL | Indizione del bando | ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo - Settore Reclutamento | 1 - Uso improprio della discrezionalità 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 7 - Conflitto di interessi 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 3 – Probabilità media | 5 – Impatto significativo | 3 – Media | 45 | Rilevante | |
Nomina della commissione | |||||||||
Supporto alla commissione per l'espletamento del concorso | |||||||||
Gestione atti concorsuali | |||||||||
Reclutamento Tecnologici | Indizione del bando | ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo - Settore Reclutamento | 1 - Uso improprio della discrezionalità 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori | 3 – Probabilità media | 5 – Impatto significativo | 3 – Media | 45 | Rilevante | |
Nomina della commissione | |||||||||
Supporto alla commissione per | |||||||||
l'espletamento del concorso | 7 - Conflitto di interessi 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | ||||||||
Gestione atti concorsuali | |||||||||
Gestione del budget punti organico Personale tecnico amministrativo | Programmazione assunzione personale TA in base ai punti organico | ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo - Settore Mobilità | 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 7 - Conflitto di interessi | 3 – Probabilità media | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 27 | Medio basso | |
Mobililtà e trasferimenti interni/esterni del personale docente | Mobilità esterna - docenti | trasferimenti/mobilità da altra università; | ARU - Ufficio Personale docente - Settore Reclutamento | 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 7 - Conflitto di interessi | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 3 – Media | 12 | Trascurabile |
trasferimenti/mobilità per altra università; | |||||||||
Mobilità interna - docenti | Procedure di modifica del Settore Scientifico Disciplinare/ Settore Concorsuale | ARU - Ufficio Personale docente - Settore Carriere e incarichi | 1 - Uso improprio della discrezionalità 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 7 - Conflitto di interessi | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 3 – Media | 12 | Trascurabile | |
Gestione richieste modifica Dipartimento/Scuola di afferenza | |||||||||
Mobililtà e trasferimenti interni/esterni del personale TA | Mobilità esterna TA | Mobilità esterna da altra pubblica amministrazione | ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo - Settore Reclutamento | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 6-Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 3 – Media | 12 | Trascurabile |
Mobilità esterna compensativa | |||||||||
Mobilità ad altra pubblica amministrazione | |||||||||
Mobilità interna TA | Analisi e valutazione delle posizioni organizzative e gestione job posting | ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo - Settore Mobilità | 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 7 - Conflitto di interessi | 3 – Probabilità media | 3 – Impatto moderato | 2 - Elevata | 18 | Medio basso | |
Gestione rotazione a breve termine; | |||||||||
Gestione amministrativa e giuridica della carriera del personale docente | Gestione amministrativa personale docente | Assenze dal servizio (malattia, maternità/paternità, congedi parentali/ragioni famigliari/per gravi motivi) | ARU - Ufficio Personale docente - Settore Carriere e incarichi | 1 - Uso improprio della discrezionalità 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 7 - Conflitto di interessi 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 3 – Probabilità media | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 27 | Medio basso |
Congedo per motivi di studio/anno sabbatico | |||||||||
Aspettativa per incompatibilità | |||||||||
collocamento fuori ruolo per attività previste presso altre Amministrazioni | |||||||||
Gestione l 104/92, gravi patologie e dispense dal servizio | |||||||||
riconoscimento delle malattie professionali; pratiche infortunio sul lavoro | |||||||||
istruttoria e caricamento pratiche assegno per il nucleo familiare e detrazioni d'imposta per familiari a carico | |||||||||
Dimissioni e quiescenza; | |||||||||
Gestione pratiche infortunio sul lavoro | |||||||||
Gestione riduzioni carico didattico | |||||||||
Gestione delle comunicazioni di sciopero | |||||||||
Gestione giuridica personale docente | Costituzione del rapporto di lavoro | ARU - Ufficio Personale docente - Settore Carriere e incarichi | 1 - Uso improprio della discrezionalità 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 7 - Conflitto di interessi 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 18 | Medio basso | |
Ricostruzione carriera e rilascio certificati sullo stato di servizio | |||||||||
Conferma in ruolo | |||||||||
Collocamento fuori ruolo |
procedure per l’attribuzione dello scatto stipendiale anticipato; | elusione delle stesse | ||||||||
autorizzazione a risiedere fuori sede; dimissioni e quiescenza; | |||||||||
Dimissioni e quiescenza; | |||||||||
Procedura per l'attribuzione degli scatti triennali stipendiali e dal 2020 scatti biennali | |||||||||
Conferimento titolo professore emerito e onorario | Conferimento titolo professore emerito e onorario | ARU - Ufficio Personale docente - Settore Carriere e incarichi | 1 - Uso improprio della discrezionalità 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 6 | Trascurabile | |
Gestione dei procedimenti disciplinari personale docente | Istituzione del procedimento | ARU - Ufficio Personale docente - Settore Carriere e incarichi | 1 - Uso improprio della discrezionalità 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 5 – Impatto significativo | 2 – Elevata | 20 | Medio basso | |
Convocazione parti; | |||||||||
Invio degli atti al collegio di disciplina e organi di indirizzo politico | |||||||||
chiusura procedimento | |||||||||
Gestione amministrativa e giuridica della carriera del personale TA | Gestione amministrativa personale TA | controllo presenze (ferie, malattie, congedi, buoni pasto); | ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo - Settore Carriere ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo ARU - Ufficio trattamenti economici e welfare-settore previdenza ARU - Ufficio trattamenti economici e welfare-settore stipendi | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 6-Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 3 – Probabilità media | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 27 | Medio basso |
gestione procedure di progressione economica | |||||||||
agevolazioni tasse universitarie | |||||||||
richiesta passaggi full/part time | |||||||||
Assenze dal servizio (malattia, maternità/paternità, congedi parentali/ragioni famigliari/per gravi motivi) | |||||||||
Congedo per motivi di studio/anno sabbatico | |||||||||
Aspettativa per incompatibilità | |||||||||
Gestione l 104/92, gravi patologie e dispense dal servizio | |||||||||
riconoscimento delle malattie professionali; pratiche infortunio sul lavoro | |||||||||
Dimissioni | |||||||||
Istruttoria e caricamento pratiche assegno per il nucleo familiare | |||||||||
Gestione pratiche infortunio sul lavoro | |||||||||
Gestione giuridica personale TA | Costituzione del rapporto di lavoro | ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo - Settore Carriere | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 6-Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
certificazioni di carriera | |||||||||
gestione procedure di progressione economica | |||||||||
richiesta passaggi full/part time |
Gestione dei procedimenti disciplinari personale docente e PTA | istituzione del procedimento | ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo - Settore Carriere | 1 - Uso improprio della discrezionalità 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 5 – Impatto significativo | 2 – Elevata | 20 | Medio basso | |
convocazione parti | |||||||||
invio degli atti al collegio di disciplina e organi di indirizzo politico | |||||||||
chiusura procedimento | |||||||||
Gestione affidamenti/supplenze incarichi didattici | Autorizzazione allo svolgimento di incarichi esterni a personale docente e TA | Ricezione richieste di autorizzazione per incarichi esterni | ARU - Ufficio Personale docente - Settore Carriere e incarichi ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo - Settore Carriere | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 18 | Medio basso |
valutazione dell'assenza di incompatibilità e inconferibilità | |||||||||
rilascio/xxxxxxx autorizzazione | |||||||||
Assegnazioni incarichi interni al PTA | Ricognizione competenze e fabbisogno | ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo - Settore Carriere | 1 - Uso improprio della discrezionalità 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 7 - Conflitto di interessi 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 3 – Probabilità media | 2 – Impatto marginale | 3 – Media | 18 | Medio basso | |
assegnazione di incarichi al personale di Ateneo | |||||||||
Aggiornamento banca dati e anagrafe delle prestazioni | Aggiornamento banca dati e anagrafe delle prestazioni | ARU - Ufficio Personale docente - Settore Carriere e incarichi ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo - Settore Carriere | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione; | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 3 – Media | 12 | Trascurabile | |
Formazione del personale TA (compresa la formazione relativa alla sicurezza, SI e Web) | Formazione del personale TA (compresa la formazione relativa alla sicurezza e Web) | Programmazione dei corsi di formazione; | ARU - Ufficio Sviluppo organizzativo - Settore Formazione | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 18 | Medio basso |
Individuazione e valutazione formatori | |||||||||
erogazione dei corsi | |||||||||
valutazione dell'efficacia del corso | |||||||||
Analisi fabbisogni formativi | Analisi dei fabbisogni formativi organizzativi ed individuali | ARU - Ufficio Sviluppo organizzativo - Settore Formazione | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 18 | Medio basso | |
analisi del contesto interno ed esterno ed analisi eventi critici | |||||||||
Mappatura delle competenze nelle strutture | Valutazione competenze, skill e conoscenze individuali all'interno dell'ambiente organizzativo | ARU - Ufficio Sviluppo organizzativo - Settore Formazione | 1 - Uso improprio della discrezionalità 10 - Rischio generico dovuto alla gestione del processo | 2 – Probabilità bassa | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 16 | Medio basso | |
Valutazione delle caratteristiche del lavoro | |||||||||
valutazione abilità attese e valutazione abilità possedute | |||||||||
Stesura repertori disciplinari | |||||||||
Supporto alla predisposizione del piano della formazione | Supporto alla predisposizione del piano della formazione | ARU - Ufficio Sviluppo organizzativo - Settore Formazione | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile | |
Gestione del sistema premiante e dell'incentivazione del personale TA | Rilevazione e gestione della performance individuale | Progettazione di sistemi di valutazione | ARU - Ufficio Sviluppo organizzativo - Settore Organizzazione | 1 - Uso improprio della discrezionalità 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 16 | Medio basso |
gestione e supporto della procedura di valutazione del personale TA | |||||||||
Gestione del parte variabile |
Impostazione delle politiche retributive e gestione del sistema premiante | Gestione indennità di posizione e di risultato | ARU - Ufficio Sviluppo organizzativo - Settore Organizzazione | 1 - Uso improprio della discrezionalità 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Definizione della quota di fondo accessorio destinato alle relative indennità di posizione e responsabilità | |||||||||
Gestione del sistema di valutazione del potenziale | Gestione del sistema di valutazione del potenziale | ARU - Ufficio Sviluppo organizzativo - Settore Organizzazione | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 18 | Medio basso | |
Gestione compensi e missioni del personale docente e del personale TA | Gestione compensi del personale docente e del personale TA | Calcolo del trattamento retributivo del personale strutturato | ARU - Ufficio trattamenti economici e welfare - Settore Stipendi | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 6 | Trascurabile |
Calcolo ritenute extra erariali: cessione del quinto, pignoramento, assegno alimentare, riscatti | |||||||||
Esecuzione sentenze; liquidazione agli eredi | |||||||||
Gettoni di presenza; partecipazione a commissioni | |||||||||
Gestione compensi e trasferte e missioni del personale non strutturato | Gestione degli emolumenti al personale esterno | Calcolo retribuzioni | ARU - Ufficio trattamenti economici e welfare - Settore Stipendi | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile |
Gestione trattamento previdenziale di fine rapporto e attività connesse | Presidio dei procedimenti amministrativi inerenti gli aspetti previdenziali della carriera del personale strutturato | Predisposizione provvedimento di pensione | ARU - Ufficio trattamenti economici e welfare - Settore Previdenza | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 3 – Probabilità media | 4 – Impatto considerevole | 1 – Praticamente certa | 12 | Trascurabile |
Predisposizione atti per TFR e trattamento buona uscita; | |||||||||
Valutazione dei servizi pre ruolo ai fini della quiescenza (computo, ricongiunzione, riscatto | |||||||||
Gestione amministrativa contratti di collaborazione | Gestione dei contratti di lavoro e gestione amministrativa del personale (contratti di collaborazione dell'amministrazione centrale) | Procedura comparativa | ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo - Settore Carriere | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 3 – Probabilità media | 4 – Impatto considerevole | 3 – Media | 36 | Rilevante |
stipula del contratto, pubblicità e trasparenza | |||||||||
Gestione amministrativa dei collaboratori linguistici | Costituzione del rapporto di lavoro; gestione amministrativa del rapporto di lavoro; e giuridica (congedi, aspettative, afferenze, opzioni tempo pieno e definito, conferme, prolungamento attività, fuori ruolo, malattie, infortuni ...); | Costituzione del rapporto di lavoro | ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo - Settore Carriere | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile |
Gestione congedi, e aspettative | |||||||||
Dimissioni | ARU - Ufficio trattamenti economici e welfare | ||||||||
Altre attività legate a personale (es trattamento dei dati personali - privacy, gestione relazioni sindacali etc.) | Supporto alla costruzione del Fondo per iI Trattamento Accessorio del Personale Tecnico Amministrativo e dei Dirigenti | Stipulazione ipotesi di accordo | ARU - Settore relazioni sindacali | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 1 – Praticamente certa | 4 | Trascurabile |
Invio dell’ipotesi e della relazione tecnico finanziaria all’organo di controllo | |||||||||
Parere e certificazione dell’organo di controllo | ARU - Settore relazioni sindacali | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | ||
Assistenza tecnica alla delegazione trattante di Parte Pubblica | Convocazione e gestione degli incontri sindacali | ARU - Settore relazioni sindacali | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 1 – Praticamente | 4 | Trascurabile |
Stesura dei verbali e Elaborazione delle informative sindacali | 3 - Rilevazione di notizie riservate/violazione del segreto d’Ufficio | certa | |||||||
Gestione delle procedure telematiche (dipartimento della Funzione Pubblica e all'A.R.A.N.). | Invio all'ARAN del contratto integrativo decentrato | ARU - Settore relazioni sindacali | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile | |
Pubblicazione accordi su sito istituzionale | |||||||||
Gestione delle procedure relative alla fruizione dei diritti e delle prerogative sindacali | Gestione delle procedure relative alla fruizione dei diritti e delle prerogative sindacali | ARU - Settore relazioni sindacali | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 1 – Praticamente certa | 4 | Trascurabile | |
Supporto ai processi di valutazione e incentivazione del personale docente | Supporto ai processi di valutazione e incentivazione del personale docente | ARU - Ufficio Personale docente - Settore Carriere e incarichi | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione; 6-Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori; 7-Conflitto di interessi 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Assegnazione tempi determinati | Assegnazione tempi determinati | ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo - Settore Mobilità | 1 - Uso improprio della discrezionalità | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 18 | Medio basso | |
Assegnazione delle collaborazioni studenti a tempo parziale | Assegnazione delle collaborazioni studenti a tempo parziale | ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo - Settore Mobilità | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile | |
Reclutamento collaborazioni per Amministrazione Centrale | Reclutamento collaborazioni per Amministrazione Centrale | ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo - Settore Reclutamento | 1 - Uso improprio della discrezionalità 6-Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori; 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 3 – Probabilità media | 4 – Impatto considerevole | 3 – Media | 36 | Rilevante | |
Pianificazione fabbisogno personale | Pianificazione fabbisogno personale | ARU - Ufficio Sviluppo organizzativo - Settore Organizzazione | 1 - Uso improprio della discrezionalità | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Gestione e monitoraggio della corretta applicazione degli strumenti di lavoro flessibile | Gestione e monitoraggio della corretta applicazione degli strumenti di lavoro flessibile | ARU - Ufficio personale tecnico amministrativo - Settore Reclutamento | 6-Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori; | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 18 | Medio basso | |
Gestione banca dati Cineca Miur | Gestione banca dati Cineca Miur | ARU - Ufficio trattamenti economici e welfare - Settore Stipendi | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile |
Area Finanza e programmazione – AFIP
1. Pianificazione, controllo e statistica | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Gestione bilancio di previsione/budget | Gestione bilancio di previsione/budget | Predisponine bilancio di budget annuale/triennale con relazioni illustrativa | AFIP - Ufficio Bilancio unico - Settore Bilancio | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 6 | Trascurabile |
Predisposizione budget degli investimenti annuale e triennale; | |||||||||
Gestione delle variazioni del bilancio di | |||||||||
previsione e relazione illustrativa | |||||||||
Articolazione del bilancio unico d’ateneo annuale e triennale di previsione in centri di responsabilità | |||||||||
Approvazione del CdA e pubblicazione | |||||||||
Monitoraggio degli equilibri economico-finanziari | Monitoraggio equilibrio economico | AFIP - Ufficio Bilancio unico - Settore Bilancio | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile | |
Monitoraggio equilibrio patrimoniale | |||||||||
Monitoraggio equilibrio finanziario | |||||||||
Supporto alla costruzione e monitoraggio degli equilibri generali di bilancio e all'identificazione e implementazione di progetti di sviluppo anche in chiave normativo regolamentare | Supporto alla costruzione e monitoraggio degli equilibri generali di bilancio e all'identificazione e implementazione di progetti di sviluppo anche in chiave normativo regolamentare | AFIP - Settore Programmazione finanziaria | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile | |
Monitoraggio relativo ai Fondi dello stato patrimoniale | Monitoraggio Attività (crediti, immobilizzazioni, attivo circolante, ratei e risconti) | AFIP - Ufficio Bilancio unico - Settore Bilancio | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile | |
Monitoraggio passività (Patrimonio netto, fondo per rischi e oneri, trattamento di fine rapporto, debiti, ratei e risconti) | |||||||||
Monitoraggio dei debiti e dei crediti, delle Partecipazioni delle altre grandezze dell’attivo e del passivo | Monitoraggio dei debiti e dei crediti, delle Partecipazioni delle altre grandezze dell’attivo e del passivo | AFIP - Ufficio Bilancio unico - Settore Bilancio | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 1 – Praticamente certa | 4 | Trascurabile | |
Redazione del bilancio d’esercizio, delle relazioni e delle Note integrative ai documenti contabili | Redazione stato patrimoniale | AFIP - Ufficio Bilancio unico - Settore Bilancio | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 1 – Praticamente certa | 4 | Trascurabile | |
Redazione conto economico | |||||||||
Redazione note integrative | |||||||||
Redazione rendiconto finanziario | |||||||||
Redazioni note integrative | |||||||||
Consolidamento del BU dell’Ateneo con quello delle controllate. | Consolidamento del BU dell’Ateneo con quello delle controllate | AFIP - Ufficio Bilancio unico - Settore Bilancio | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 1 – Praticamente certa | 4 | Trascurabile | |
Monitoraggio del fabbisogno e gestione dei flussi di cassa in entrata e in uscita | Analisi disponibilità liquide e mezzi equivalenti | AFIP - Ufficio Bilancio unico - Settore Tesoreria | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 4 | Trascurabile | |
analisi attività operativa, di investimento e finanziaria | |||||||||
Elaborazione Omogenea Redazione dei Bilanci | Predisposizione di bilanci omogenei | AFIP - Ufficio Bilancio unico - Settore Tesoreria | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile | |
Integrazione dei bilanci | |||||||||
Individuazione ed eliminazione delle operazioni intragruppo | |||||||||
Monitoraggio e supporto alla | Programmazione e valutazione | Redazione Sistema di Misurazione e | AFIP - Ufficio Controllo di gestione | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di | 2 – Probabilità | 3 – Impatto | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile |
gestione del processo di valutazione delle performance (gestione del piano integrato e del processo di Valutazione Performance) | della performance organizzativa e gestione operativa del ciclo | Valutazione della Performance | - Settore Programmazione e reporting | informazioni e documentazione | bassa | moderato | |||
Redazione Piano della Performance | |||||||||
Relazione sulla performance; | |||||||||
Supporto alla gestione del piano anticorruzione e del piano trasparenze; supporto alla gestione, monitoraggio e audit delle attività legate all'anticorruzione e alla trasparenza | Supporto al RPCT mediante il presidio degli adempimenti della trasparenza e prevenzione | Esame delle normativa, identificazione degli obblighi di pubblicazione e aggiornamento della sezione Amministrazione trasparente; | AFIP - Ufficio Controllo di gestione - Settore Audit interno e trasparenza | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile |
Mappatura del rischio corruzione e identificazione degli obiettivi coerenti con le criticità emerse; | |||||||||
Elaborazione del PTPCT; Integrazione del Piano integrato della Performance per la parte relativa alla prevenzione della corruzione | |||||||||
Presidio delle procedure connesse all'esercizio dell’accesso civico | Presidio delle procedure connesse all'esercizio dell’accesso civico | AFIP - Ufficio Controllo di gestione - Settore Audit interno e trasparenza | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile | |
Accesso agli atti ex L. 241/90 | Accesso agli atti ex L. 241/90 | AFIP - Ufficio Controllo di gestione - Settore Audit interno e trasparenza | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile | |
Accesso generalizzato F.O.I.A. | Accesso generalizzato F.O.I.A. | AFIP - Ufficio Controllo di gestione - Settore Audit interno e trasparenza | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 1 – Praticamente certa | 2 | Trascurabile | |
Auditing interno: progettazione ed attuazione del Piano di audit; | Definizione del programma; Attuazione; Monitoraggio; | AFIP - Ufficio Controllo di gestione - Settore Audit interno e trasparenza | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 3 – Media | 12 | Trascurabile | |
Reporting con criticità e raccomandazioni; gestione degli esiti e risultanze | |||||||||
Servizio ispettivo attività extraistituzionali e permessi legge 104/92 | Estrazione del campione sul quale svolgere i controlli e verifica | AFIP - Ufficio Controllo di gestione - Settore Audit interno e trasparenza | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile | |
stesura di report per Dipartimento della funzione pubblica | |||||||||
gestione eventuali anomalie | |||||||||
Attività di supporto al monitoraggio e adempimenti ANVUR e ANAC | Attività di supporto al monitoraggio e adempimenti ANVUR e ANAC. | Attività di supporto al monitoraggio e adempimenti ANVUR e ANAC. | AFIP - Ufficio Controllo di gestione - Settore Programmazione e reporting | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile |
Controllo di gestione | Controllo di gestione (progettazione e presidio del sistema di pianificazione e controllo dell’Ateneo) | Programmazione | AFIP - Ufficio Controllo di gestione - Settore Programmazione e reporting | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 1 – Praticamente certa | 2 | Trascurabile |
Budgeting; | |||||||||
Azione e misurazione | |||||||||
Controllo e reporting | |||||||||
Contabilità analitica | Configurazione delle coordinate analitiche all'interno del software contabile (UGOV): dimensioni analitiche, collegamenti unità analitiche-dimensioni analitiche, configurazione degli scenari COAN di Allocazione costi per la contabilizzazione di stipendi e tasse | AFIP - Ufficio Controllo di gestione - Settore Programmazione e reporting | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 1 – Praticamente certa | 2 | Trascurabile |
Cost Accounting a supporto della governance di Ateneo | |||||||||
Supporto direzionale e reporting | Redazione documenti e report a supporto della governance di Ateneo | AFIP - Ufficio Controllo di gestione - Settore Programmazione e reporting | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 1 – Praticamente certa | 2 | Trascurabile | |
Definizione di criteri e metodologie per la valorizzazione dei costi e servizi dell’Ateneo | Utilizzo dei dati provenienti dal Progetto Good Practice per il calcolo dei costi dei servizi erogati dall’Ateneo | AFIP - Ufficio Controllo di gestione - Settore Programmazione e reporting | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 1 – Praticamente certa | 2 | Trascurabile | |
Analisi di Customer satisfaction e benchmarking | Somministrazione dei questionari di Customer Satisfaction a docenti, dottorandi, assegnisti, PTA e studenti sulla base del protocollo elaborato all'interno del Progetto Good Practice | AFIP - Ufficio Controllo di gestione - Settore Programmazione e reporting | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 1 – Praticamente certa | 2 | Trascurabile | |
Elaborazione dati e redazione di report di analisi delle customer satisfaction, nell'ottica della valutazione della performance organizzativa e di analisi di benchmarking con gli altri Atenei partecipanti al Progetto Good Practice | |||||||||
Monitoraggio e simulazioni del Fondo finanziamento ordinario, analisi e approfondimenti delle dimensioni che incidono sulla determinazione di specifiche quote | Monitoraggio delle grandezze che compongono l'FFO (quota base, quota premiale, intervento perequativo e altri interventi previsti da disposizioni legislative in vigore) | AFIP - Ufficio Controllo di gestione - Settore Programmazione e reporting | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile | |
Dossier di approfondimento sull'andamento storico delle varie quote e confronto con gli altri Atenei di riferimento | |||||||||
Simulazione del Fondo finanziamento ordinario successivo | |||||||||
Analisi, studio e coordinamento della Programmazione triennale universitaria (PRO3). | Supporto alla governance per la redazione dei progetti oggetto di finanziamento ministeriale e per l'individuazione degli opportuni indicatori (simulazione dei trend triennali e scelta dei target) | AFIP - Ufficio Controllo di gestione - Settore Programmazione e reporting | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 1 – Praticamente certa | 2 | Trascurabile | |
Monitoraggio dell'andamento degli indicatori scelti e verifica della correttezza dei dati nel sito PRO3. | |||||||||
Altre attività legate a pianificazione, controllo e statistica | Analisi e valutazione della sostenibilità economico finanziaria delle proposte di delibera e delle regolamentazioni di Ateneo | Analisi e valutazione della sostenibilità economico finanziaria delle proposte di delibera e delle regolamentazioni di Ateneo | AFIP - Settore Programmazione finanziaria | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile |
Previsione. monitoraggio e analisi degli andamenti delle entrate e delle uscite e cura dei rapporti con il Ministero dell'Università e con iI Ministero dell’Economia e delle Finanze in materia di fabbisogno di cassa | Previsione. monitoraggio e analisi degli andamenti delle entrate e delle uscite e cura dei rapporti con il Ministero dell'Università e con iI Ministero dell’Economia e delle Finanze in materia di fabbisogno di cassa | AFIP - Settore Programmazione finanziaria | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile |
Analisi degli impatti finanziari di contratti, convenzioni, donazioni, lasciti ed altri contributi attivi e passivi | Analisi degli impatti finanziari di contratti, convenzioni, donazioni, lasciti ed altri contributi attivi e passivi | AFIP - Settore Programmazione finanziaria | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile | |
1b. Assicurazione qualità, Accreditamento, Valutazione | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Attività di supporto a OIV, Nuclei e OOGG | Supporto al nucleo di valutazione | Raccolta ed elaborazione dati | AFIP - Settore Studi e valutazione | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 3 - Rilevazione di notizie riservate/violazione del segreto d’Ufficio | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 1 – Praticamente certa | 2 | Trascurabile |
Analisi, stesura verbali e documenti | AFIP - Settore Studi e valutazione | ||||||||
Contabilità | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Gestione entrate (comprese entrate conto terzi ed altre entrate) | Presidio del ciclo di fatturazione attiva di tutte le strutture dell’Ateneo | Verifica del credito | AFIP - Ufficio Ragioneria - Settore Ciclo attivo | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile |
Emissione della reversale di incasso | |||||||||
Inoltro all'istituto cassiere reversale | |||||||||
Gestione contabile ciclo acquisti (da ordine/contratto a pagamento fattura) | Presidio contabile del ciclo di fatturazione passiva di tutte le strutture dell’Ateneo | Verica de debito; verifica copertura di cassa | AFIP - Ufficio Ragioneria - Settore Ciclo passivo AES - Settore Amministrazione e contabilità | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile |
Emissione del mandato di pagamento | |||||||||
Inoltro all'istituto cassiere mandato | |||||||||
Gestione contabile personale strutturato e non (da registrazione contratto a pagamento compensi) | Presidio del ciclo incarichi e il ciclo compensi di tutte le strutture dell’Ateneo | Presidio del ciclo incarichi: (autorizzazione incarico; incarico; ordinativo di pagamento con gestione ordinativi Equitalia) | AFIP - Ufficio Ragioneria - Settore Incarichi e compensi | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 12 | Trascurabile |
Presidio del ciclo compensi: (pre-contratto, contratto, compenso, ordinativo di pagamento). | AFIP - Ufficio Ragioneria - Settore Incarichi e compensi | ||||||||
Gestione rapporti con l'ente tesoriere | Gestione rapporti con l'ente tesoriere | Gestione rapporti con l'ente tesoriere | AFIP - Ufficio Bilancio Unico - Settore Tesoreria | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile |
Rapporti con l'istituto cassiere | Rapporti con l'istituto cassiere | Rapporti con l'istituto cassiere | AFIP - Ufficio Bilancio Unico - Settore Tesoreria | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile | |
Adempimenti fiscali | Adempimenti fiscali in materia di Personale (liquidazione e pagamento imposte dell’Ateneo, applicazione ai dipendenti di detrazioni fiscali, variazioni aliquote, conguagli, xxx.XX, 770 ) | Analisi della normativa; , | AFIP - Ufficio Fiscalità - Settore Personale Settore IVA e Patrimio | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile |
liquidazione e pagamento imposte dell’Ateneo | |||||||||
aggiornamento e consulenza a servizi a strutture dell'Ateneo | |||||||||
ottimizzazione procedure adempimenti fiscali/previdenziali quali liquidazione mensile o annuale delle imposte dirette e indirette dell'ateneo: irpef, addizionali irpef, irap, inps, inpdap, inpgi, inail- parasubordinati, iva, iva intrateneo | |||||||||
applicazione ai dipendenti di detrazioni fiscali, variazioni aliquote, conguagli, xxx.XX | |||||||||
Adempimenti relativi alle funzioni di sostituto d’imposta | Adempimenti relativi alle funzioni di sostituto d’imposta | AFIP - Ufficio Fiscalità - Settore Personale | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile | |
Pagamento imposte sul Patrimonio | Pagamento imposte sul Patrimonio | AFIP - Ufficio Fiscalità - Settore IVA e patrimonio | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile | ||
Liquidazione e pagamento IVA, alle cadenze stabilite dalla norma, e relative dichiarazioni | Liquidazione e pagamento IVA, alle cadenze stabilite dalla norma, e relative dichiarazioni | AFIP - Ufficio Fiscalità - Settore IVA e patrimonio | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile | |
Consulenza fiscale | Consulenza fiscale al personale (come dipendente) | Assistenza fiscale: riscontro ed applicazione debiti/crediti da 730. | AFIP - Ufficio Fiscalità - Settore Personale | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 4 | Trascurabile |
Consulenza alle strutture in materia di IVA e imposte sul patrimonio | Coordinamento, aggiornamento, consulenza a strutture autonome e servizi di ateneo in materia di imposte dirette ed indirette | AFIP - Ufficio Fiscalità - Settore IVA e patrimonio | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile | |
Gestione bilancio a consuntivo | Operazioni di chiusura e stesura Bilancio d'esercizio (conto economico, Stato Patrimoniale e Nota integrativa) | Operazioni di chiusura e stesura Bilancio d'esercizio (conto economico, Stato Patrimoniale e Nota integrativa) | AFIP - Ufficio Bilancio unico - Settore Bilancio | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 2 - Elevata | 8 | Trascurabile |
Registrazione fatture piattaforma certificazione crediti PCC | Registrazione fatture piattaforma certificazione crediti PCC | Registrazione fatture piattaforma certificazione crediti PCC | AFIP - Settore Programmazione finanziaria | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile |
Altre attività legate a contabilità (es gestione patrimoniale ai fini della reportistica di bilancio, gestione rapporti con strutture autonome e non, contabililtà analitica, etc.) | Elaborazione Prospetti SIOPE | Elaborazione Prospetti SIOPE | AFIP - Ufficio Bilancio unico - Settore Tesoreria | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile |
Collaborazione per processi contabili, presidio PJ e operazioni contabili in U-GOV | Collaborazione per processi contabili, presidio PJ e operazioni contabili in U-GOV | AFIP - Ufficio Ragioneria - Settore Progetti | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 6 | Trascurabile | |
Visure Camerali | Visure Camerali | AFIP - Ufficio Fiscalità - Settore IVA e patrimonio | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile | |
Presidio della contabilizzazione e gestione dei progetti contabili dell’Ateneo | Presidio della contabilizzazione e gestione dei progetti contabili dell’Ateneo | AFIP - Ufficio Ragioneria - Settore Progetti | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 6 | Trascurabile | |
6. Personale | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Gestione compensi e missioni del personale docente e del personale TA | Supprto regolamento missioni | rilascio dell'autorizzazione alla missione/trasferta | AFIP - Ufficio Ragioneria - Settore Incarichi e compensi | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 1 – Praticamente certa | 4 | Trascurabile |
Gestione contabile e finanziaria | |||||||||
9. Approvvigionamenti | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Gestione patrimoniale beni mobili (inclusa la gestione dell'inventario) | inventario dei beni mobili | registrazione del buono di carico /scarico | AFIP - Ufficio Ragioneria - Settore Ciclo passivo | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 1 – Praticamente certa | 4 | Trascurabile |
aggiornamento stato patrimoniale | |||||||||
Servizio cassa (gestionale del fondo economale) | Servizio cassa (gestionale del fondo economale) | emissione e registrazione buoni di ordinazione | AFIP - Ufficio Bilancio unico - Settore Tesoreria | 1 - Uso improprio della discrezionalità 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 7 - Conflitto di interessi 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 2 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 2 - Elevata | 8 | Trascurabile |
registrazione e pagamento fattura; | |||||||||
rendicontazione e verifica di cassa | |||||||||
11. Sistemi informativi | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Progettazione e gestione applicativi (procedure e data base) | Presidio, gestione e sviluppo datawarehouse | Presidio, gestione e sviluppo datawarehouse | AFIP - Settore Sviluppo informativo ASIT - Ufficio applicativi -Settore Data govemance | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile |
Altre attività | Supporto informatico ai processi dell’Area - AFIP | Supporto informatico ai processi dell’Area - AFIP | AFIP - Settore Sviluppo informativo | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile |
Supporto informativo direzionale - AFIP | Supporto informativo direzionale - AFIP | AFIP - Settore Sviluppo informativo | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile | |
Sviluppo di applicazioni e di procedure innovative per la semplificazione dei processi amministrativi e gestionali | Sviluppo di applicazioni e di procedure innovative per la semplificazione dei processi amministrativi e gestionali | AFIP - Settore Sviluppo informativo | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile | |
4. Comunicazione | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Verifica efficacia comunicativa (attività di monitoraggio, valutazione e controllo dell'efficacia comunicativa) | Verifica efficacia comunicativa | Verifica efficacia comunicativa | AFIP - Ufficio Controllo di gestione - Settore Programmazione e reporting | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 2 – Elevata | 4 | Trascurabile |
Valutazione del rischio | |||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Gestione compensi e trasferte e missioni del personale non strutturato | Gestione trasferte e missioni del personale non strutturato. | Gestione trasferte e missioni del personale non strutturato. | AFIP - Ufficio Ragioneria - Settore Incarichi e compensi | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità bassa | 2 – Impatto marginale | 1 – Praticamente certa | 4 | Trascurabile |
Adempimenti previdenziali | Adempimenti previdenziali (versamenti enti previdenziali, denuncia versamenti effettuati ad enti di previdenza) | Adempimenti previdenziali (versamenti enti previdenziali, denuncia versamenti effettuati ad enti di previdenza) | AFIP - Ufficio Fiscalità - Settore Personale | 10 - Rischio generico dovuto alla gestione del processo | 1 | 3 | 1 | 3 | Trascurabile |
Area Comunicazione e marketing – ACOM
1. Pianificazione, controllo e statistica | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Gestione del bilancio sociale | Redazione del Bilancio Sociale, del Bilancio di Genere e del Report di Sostenibilità. | Redazione Bilancio sociale | ACOM - Ufficio public engagement - Settore Coinvolgimento e sostenibilità | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 3 – Media | 12 | Trascurabile |
Redazione Bilancio di genere | |||||||||
Redazione Report di Sostenibilità | |||||||||
Coordinamento e promozione delle azioni di Sostenibilità | Coordinamento e promozione delle azioni di Sostenibilità | ACOM - Ufficio public engagement - Settore Coinvolgimento e sostenibilità | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
4. Comunicazione | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Comunicazione e relazione con l'interno (compreso Ufficio Stampa e Piano di comunicazione) | Rassegna stampa | Rassegna stampa | ACOM - Settore Stampa | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 1 – Praticamente certa | 4 | Trascurabile |
Comunicazione e relazione con l'esterno (compreso Ufficio Stampa e Piano di comunicazione) | Comunicazione istituzionale | Elaborazione di strategie di comunicazione; | ACOM - Ufficio comunicazione - Settore promozione | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 5 – Impatto significativo | 2 – Elevata | 10 | Trascurabile |
Ideazione e realizzazione grafica di strumenti comunicativi | |||||||||
comunicazione e pubblicizzazione di eventi, manifestazioni, iniziative culturali, seminari e appuntamenti formativi | |||||||||
realizzazione di azioni pubblicitarie e di marketing atte a promuovere l’Ateneo | |||||||||
Promozione dell’Ateneo relativamente ai risultati raggiunti in ambito di: offerta formativa, Know how sviluppato, didattica, ricerca, “terza missione" | |||||||||
Gestione comunicati stampa e conferenze stampa | Attività di relazione con la stampa | ACOM - Settore Stampa | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 2 – Probabilità bassa | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 16 | Medio basso | |
Gestione delle Relazioni con il pubblico - call center | Gestione del Centralino di Ateneo | ACOM - Ufficio public engagement - Settore Relazioni con il pubblico | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 4 – Scarsa | 8 | Trascurabile | |
Call Center | ACOM - Ufficio public engagement - Settore Relazioni con il pubblico | ||||||||
Relazioni con il pubblico - URP | ACOM - Ufficio public engagement - Settore Relazioni con il pubblico | ||||||||
Gestione della concessione di Patrocini e per l’utilizzo del sigillo di Ateneo | Richiesta Patrocinio e utilizzo del sigillo per iniziative | ACOM - Ufficio comunicazione - Settore Manifestazione ed eventi | 1 - Uso improprio della discrezionalità 7 - Conflitto di interessi 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 1 – Praticamente certa | 2 | Trascurabile | |
Gestione autorizzazione all’autorizzazione all’uso di immagini e riprese video e fotografiche all'interno degli spazi di Ateneo | Gestione autorizzazione all’autorizzazione all’uso di immagini e riprese video e fotografiche all'interno degli spazi di Ateneo | ACOM - Ufficio public engagement - Settore Relazioni con il pubblico | 1 - Uso improprio della discrezionalità 7 - Conflitto di interessi 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 3 – Media | 9 | Trascurabile | |
Web marketing, social media e comunicazione integrata (redazione web notizie e informazioni, aggiornamento | Gestione New Media e Social Network | Redazione, gestione e sviluppo del portale web di Ateneo | ACOM - Ufficio comunicazione - Settore Web e social network | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 5 – Impatto significativo | 2 – Elevata | 10 | Trascurabile |
Gestione dei Social Network | ACOM - Ufficio comunicazione - Settore Web e social network | ||||||||
quotidiano sito) | Gestione e presidio di "XxxxxXxx.xx" e del suo palinsesto | ACOM - Ufficio comunicazione - Settore New Media | |||||||
Gestione e presidio magazine online Il Bo LIVE | ACOM - Ufficio comunicazione - Settore New Media | ||||||||
Campagne promozionali | ACOM - Ufficio comunicazione - Settore Web e social network | ||||||||
Manutenzione e sviluppo dei siti web dei Dipartimenti | ACOM - Ufficio comunicazione - Settore Web e social network | ||||||||
Organizzazione eventi e supporto al cerimoniale | Organizzazione eventi e supporto al cerimoniale | realizzazione degli eventi istituzionali interni ed esterni ed in particolare del progetto “Universa” | ACOM - Ufficio comunicazione - Settore Manifestazione ed eventi | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 6 | Trascurabile |
Supportare la progettazione e l’allestimento di mostre | ACOM - Ufficio comunicazione - Settore Manifestazione ed eventi | ||||||||
Organizzazione delle principali cerimonie istituzionali d'Ateneo | ACOM - Ufficio comunicazione - Settore Manifestazione ed eventi | ||||||||
Supporto le Aree, i Dipartimenti e i Centri nella progettazione e realizzazione di eventi manifestazioni, organizzazione iniziative culturali, seminari e appuntamenti formativi | ACOM - Ufficio comunicazione - Settore Manifestazione ed eventi | ||||||||
Gestione degli appalti di servizio, della logistica, degli ordini, degli approvvigionamenti | ACOM - Ufficio comunicazione - Settore Manifestazione ed eventi | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 3 - Rivelazione di notizie riservate/violazione del segreto d’Ufficio 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 7 - Conflitto di interessi 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 5 – Impatto significativo | 2 – Elevata | 10 | Trascurabile | ||
Concessione del patrocinio dell'Ateneo | Gestione del patrocinio | ACOM - Ufficio comunicazione - Settore Manifestazione ed eventi | 1 - Uso improprio della discrezionalità 7-Conflitto di interessi 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile | |
Concessione degli spazi di Ateneo | Gestione aule di rappresentanza | ACOM - Ufficio comunicazione - Settore Manifestazione ed eventi | 1 - Uso improprio della discrezionalità 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori 7-Conflitto di interessi 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 5 – Impatto significativo | 1 – Praticamente certa | 5 | Trascurabile | |
PROGETTO BO 2022 - Coordinamento e programmazione delle azioni relative alle celebrazioni per gli 800 anni dell'Università di Padova | Coordinamento e programmazione delle azioni relative alle celebrazioni per gli 800 anni dell'Università di Padova | ACOM - Settore progetto BO2022 | 1-Uso improprio della discrezionalità 2-Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 3-Rivelazione di notizie riservate/ violazione del segreto d’Ufficio 4-Alterazione dei tempi 5-Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 1 – Praticamente certa | 2 | Trascurabile | |
PROGETTO BO 2022 - Gestione degli appalti di servizio, degli ordini | Gestione degli appalti di servizio, degli ordini | ACOM - Settore progetto BO2022 | 1-Uso improprio della discrezionalità 2-Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 3-Rivelazione di notizie riservate/ violazione del segreto d’Ufficio | 1 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 1 – Praticamente certa | 2 | Trascurabile |
4-Alterazione dei tempi 5-Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 8-Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | |||||||||
PROGETTO BO 2022 - Coordinamento delle iniziative editoriali legate alle celebrazioni per gli 800 anni dell'Università di Padova | Coordinamento delle iniziative editoriali legate alle celebrazioni per gli 800 anni dell'Università di Padova | ACOM - Settore progetto BO2022 | 1-Uso improprio della discrezionalità 2-Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 3-Rivelazione di notizie riservate/ violazione del segreto d’Ufficio 4-Alterazione dei tempi | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile | |
Sponsorizzazioni e fundraising | Gestione attività di Fund Raising | Azioni di fundraising per l’Ateneo | ACOM - Ufficio Fundraising - Settore Fundraising | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 3 - Rilevazione di notizie riservate/violazione del segreto d’Ufficio 6-Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 2 – Elevata | 2 | Trascurabile |
Gestione del 5 per mille | ACOM - Ufficio Fundraising - Settore Fundraising | ||||||||
Contratti di sponsorizzazione | ACOM - Ufficio Fundraising - Settore Fundraising | ||||||||
Analisi e Gestione dati di mercato | ACOM - Ufficio Fundraising - Settore Fundraising | ||||||||
Relazioni con l'associazione Alumni dell'università di Padova | ACOM - Ufficio Fundraising - Settore Fundraising | ||||||||
Altre attività legate a comunicazione | Gestione attività di Merchandising | Promozione e vendita, attraverso gli Up Store, di articoli e prodotti in grado di valorizzare il brand di Ateneo ( merchandising); | ACOM - Ufficio Fundraising - Settore Merchandising | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 3 - Rilevazione di notizie riservate/violazione del segreto d’Ufficio 6-Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori | 1 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 1 – Praticamente certa | 1 | Trascurabile |
Gestione della scontistica destinata al personale e agli studenti e studentesse dell’Ateneo | ACOM - Ufficio Fundraising - Settore Merchandising | ||||||||
Gestione store on-line | ACOM - Ufficio Fundraising - Settore Merchandising | ||||||||
Promozione della collaborazione tra l'Ateneo e gli altri URP del territorio | Promozione della collaborazione tra l'Ateneo e gli altri URP del territorio | ACOM - Ufficio Public Engagement - Settore Relazioni con il pubblico | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 1 – Impatto poco significativo | 5 – Praticamente impossibile | 5 | Trascurabile | |
5. Servizi sociali e welfare | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Altre attivitá legate a servizi sociali e welfare (es. gestione convenzioni con società di trasporto pubblico, supporto al comitato Unico di Garanzia, Iniziative e azioni positive a tutela delle pari opportunità) | Promozione delle pari opportunità | Promozione delle pari opportunità | ACOM - Ufficio public engagement - Settore Coinvolgimento e sostenibilità | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 3 – Media | 12 | Trascurabile |
Promozione e gestione del Wellness (benessere), dello sport, delle attività ricreative e del tempo libero | Promozione e gestione del Wellness (benessere), dello sport, delle attività ricreative e del tempo libero | ACOM - Ufficio public engagement - Settore Coinvolgimento e sostenibilità | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 3 – Media | 12 | Trascurabile | |
Promozione dell’inclusione | Promozione dell’inclusione | ACOM - Ufficio public engagement - Settore Coinvolgimento e sostenibilità | 10 - Rischio generico dovuto alla gestione del processo | 2 – Probabilità bassa | 4 – Impatto considerevole | 3 – Media | 24 | Medio basso | |
6. Personale | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Gestione compensi e trasferte e missioni del personale non strutturato | Gestione Servizio Civile (Universale, Nazionale e Regionale) | accreditamento del servizio civile | ACOM - Ufficio public engagement - Settore Servizio civile | 1 - Uso improprio della discrezionalità 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione; 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo; 6 - Procedure/ attività pilotate ai fini della concessione di privilegi/favori; 7 - Conflitto di interessi 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 2 – Elevata | 8 | Trascurabile |
progettazione | |||||||||
reclutamento e selezioni | |||||||||
formazione obbligatoria e aggiuntiva | |||||||||
gestione amministrativa delle/i volontarie/i e delle/i giovani | |||||||||
Gestione Senior in Ateneo | Gestione Senior in Ateneo (al momento non attiva) | ACOM - Ufficio public engagement - Settore Relazioni con il pubblico | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 4 – Scarsa | 8 | Trascurabile | |
Gestione Studiose/i Ateneo | Gestione Studiose/i Ateneo | ACOM - Ufficio public engagement - Settore Relazioni con il pubblico | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 2 – Impatto marginale | 3 – Media | 6 | Trascurabile | |
Gestione museale e/o archivistica | Valutazione del rischio | ||||||||
Good Practice | Processo | Fasi/Attività | AREA | RISCHI | Probabilità | Impatto | Rilevabilità | IDR | Rischio |
Visite guidate (dalla gestione delle prenotazioni all’erogazione della visita guidata) | Gestione servizi al pubblico, organizzazione di eventi e manifestazioni | Organizzazione e gestione di eventi e manifestazioni | ACOM - Ufficio eventi permanenti - Settore produzione | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 5 – Impatto significativo | 2 – Elevata | 10 | Trascurabile |
Concessione in uso temporaneo di spazi e locali | ACOM - Ufficio eventi permanenti - Settore produzione | 1 - Uso improprio della discrezionalità | 1 – Probabilità minima | 5 – Impatto significativo | 2 – Elevata | 10 | Trascurabile | ||
Gestione contabile degli eventi e concessioni | ACOM - Ufficio eventi permanenti - Settore produzione | 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 1 – Praticamente certa | 3 | Trascurabile | ||
Organizzazione delle visite guidate, delle attività didattiche e culturali | ACOM - Ufficio eventi permanenti - Settore Promozione | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 6 | Trascurabile | ||
Gestione bookshop dell’Orto Botanico e gestione editoriale dell’Orto Botanico | ACOM - Ufficio eventi permanenti - Settore Promozione | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 6 | Trascurabile | ||
Gestione degli appalti di servizio, della logistica, degli ordini, degli approvvigionamenti | ACOM - Ufficio eventi permanenti - Settore Promozione | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione 3 - Rivelazione di notizie riservate/violazione del segreto d’Ufficio 5 - Elusione delle procedure di svolgimento delle attività e di controllo 7 - Conflitto di interessi 8 - Mancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse | 1 – Probabilità minima | 5 – Impatto significativo | 2 – Elevata | 10 | Trascurabile | ||
Visite guidate al BO | ACOM - Ufficio public engagement - Settore Relazioni con il pubblico | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 4 – Impatto considerevole | 3 – Media | 12 | Trascurabile | ||
Ideazione di prodotti e sviluppo di strumenti finalizzati al merchandising | ACOM - Ufficio eventi permanenti - Settore Promozione | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 6 | Trascurabile | ||
Comunicazione, promozione culturale e prodotti editoriali (web, social e iniziative editoriali) | ACOM - Ufficio eventi permanenti - Settore Promozione | 2 - Alterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazione | 1 – Probabilità minima | 5 – Impatto significativo | 1 – Praticamente certa | 5 | Trascurabile | ||
Servizio accoglienza autorità nazionali ed internazionali per eventi | ACOM - Ufficio comunicazione | 10 - Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx | 0 – Probabilità minima | 3 – Impatto moderato | 2 – Elevata | 6 | Trascurabile | ||
Allegato 2 – Elenco degli obblighi di pubblicazione nella sezione “Amministrazione Trasparente”
Tabella 2: Responsabile trasmissione del dato e Responsabile Pubblicazione del dato
Nota alla presente tabella: si segnala che la Dirigente Acom è Responsabile della pubblicazione del dato in quanto il Settore web e social network dell’Ufficio Comunicazione afferisce alla sua Area.
"AMMINISTRAZIONE TRASPARENTE" - ELENCO DEGLI OBBLIGHI DI PUBBLICAZIONE | ||||
Denominazione sotto- sezione livello 1 (Macrofamiglie) | Denominazione sotto-sezione 2 livello (Tipologie di dati) | Denominazione del singolo obbligo | Responsabile della trasmissione del dato | Responsabile della pubblicazione del dato |
Disposizioni generali | Piano triennale per la prevenzione della corruzione e della trasparenza | Piano triennale per la prevenzione della corruzione e della trasparenza (PTPCT) | Dirigente AFIP (anche in qualità di RPCT) Ufficio Controllo di gestione | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP |
Atti generali | Riferimenti normativi su organizzazione e attività | Dirigente AFIP Ufficio Controllo di gestione Dirigente XXXX Xxxxxxx Affari generali | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Atti amministrativi generali | ||||
Documenti di programmazione strategico- gestionale | ||||
Statuti e leggi regionali | ||||
Codice disciplinare e codice di condotta | ||||
Oneri informativi per cittadini e imprese | Scadenzario obblighi amministrativi | Dirigente ACOM Ufficio Comunicazione | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Oneri informativi per cittadini e imprese | ||||
Burocrazia zero | Burocrazia zero | |||
Attività soggette a controllo | ||||
Organizzazione | Titolari di incarichi politici, di amministrazione, di direzione o di governo | Titolari di incarichi politici di cui all'art. 14, co. 1, del dlgs n. 33/2013 | Dirigente AAGL Ufficio Affari generali Dirigente AFIP Xxxxxxx Xxxxxxxxxx | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP |
Titolari di incarichi di amministrazione, di direzione o di governo di cui all'art. 14, co. 1-bis, del dlgs n. 33/2013 | ||||
"AMMINISTRAZIONE TRASPARENTE" - ELENCO DEGLI OBBLIGHI DI PUBBLICAZIONE | ||||
Denominazione sotto- sezione livello 1 (Macrofamiglie) | Denominazione sotto-sezione 2 livello (Tipologie di dati) | Denominazione del singolo obbligo | Responsabile della trasmissione del dato | Responsabile della pubblicazione del dato |
Cessati dall'incarico (documentazione da pubblicare sul sito web) | Direzione Generale Ufficio Organi Collegiali | |||
Sanzioni per mancata comunicazione dei dati | Sanzioni per mancata o incompleta comunicazione dei dati da parte dei titolari di incarichi politici, di amministrazione, di direzione o di governo | obbligo sospeso | obbligo sospeso | |
Rendiconti gruppi consiliari regionali/provinciali | Rendiconti gruppi consiliari regionali/provinciali | |||
Atti degli organi di controllo | ||||
Articolazione degli uffici | Articolazione degli uffici | Dirigente ARU Ufficio Sviluppo organizzativo | Dirigente ARU Dirigente ACOM | |
Organigramma (da pubblicare sotto forma di organigramma, in modo tale che a ciascun ufficio sia assegnato un link ad una pagina contenente tutte le informazioni previste dalla norma) | ||||
Telefono e posta elettronica | Telefono e posta elettronica | |||
Consulenti e collaboratori | Titolari di incarichi di collaborazione o consulenza | Consulenti e collaboratori (da pubblicare in tabelle) | Dirigente ARU Ufficio PTA | Dirigente XXX Xxxxxxx PTA |
Personale | Titolari di incarichi dirigenziali amministrativi di vertice | Incarichi amministrativi di vertice (da pubblicare in tabelle) | Direzione Generale Dirigente dell'ARU Ufficio PTA Dirigente AFIP Ufficio Ragioneria | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP |
Titolari di incarichi dirigenziali (dirigenti non generali) | Xxxxxxxxx dirigenziali, a qualsiasi titolo conferiti, ivi inclusi quelli conferiti discrezionalmente dall'organo di indirizzo politico senza procedure pubbliche di selezione e titolari di posizione organizzativa con funzioni dirigenziali | Dirigente XXX Xxxxxxx PTA | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
"AMMINISTRAZIONE TRASPARENTE" - ELENCO DEGLI OBBLIGHI DI PUBBLICAZIONE | ||||
Denominazione sotto- sezione livello 1 (Macrofamiglie) | Denominazione sotto-sezione 2 livello (Tipologie di dati) | Denominazione del singolo obbligo | Responsabile della trasmissione del dato | Responsabile della pubblicazione del dato |
Elenco posizioni dirigenziali discrezionali | ||||
Posti di funzione disponibili | ||||
Xxxxx dirigenti | ||||
Dirigenti cessati | Dirigenti cessati dal rapporto di lavoro (documentazione da pubblicare sul sito web) | obbligo sospeso | obbligo sospeso | |
Sanzioni per mancata comunicazione dei dati | Sanzioni per mancata o incompleta comunicazione dei dati da parte dei titolari di incarichi dirigenziali | Dirigente AFIP (anche in qualità di RPCT) Ufficio Controllo di gestione | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Posizioni organizzative | Posizioni organizzative | Dirigente ARU Ufficio Sviluppo Organizzativo | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Dotazione organica | Conto annuale del personale | Dirigente ARU Ufficio Sviluppo Organizzativo | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Costo personale tempo indeterminato | ||||
Personale non a tempo indeterminato | Personale non a tempo indeterminato | Dirigente ARU Ufficio Sviluppo Ufficio PTA | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Costo del personale non a tempo indeterminato | ||||
Tassi di assenza | Tassi di assenza trimestrali | Dirigente XXX Xxxxxxx PTA | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Incarichi conferiti e autorizzati ai dipendenti (dirigenti e non dirigenti) | Incarichi conferiti e autorizzati ai dipendenti (dirigenti e non dirigenti) | Dirigente XXX Xxxxxxx PTA Ufficio Personale Docente | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Contrattazione collettiva | Contrattazione collettiva | Dirigente ARU Settore Relazioni Sindacali | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Contrattazione integrativa | Contratti integrativi | Dirigente ARU Settore Relazioni Sindacali | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Costi contratti integrativi | ||||
"AMMINISTRAZIONE TRASPARENTE" - ELENCO DEGLI OBBLIGHI DI PUBBLICAZIONE | ||||
Denominazione sotto- sezione livello 1 (Macrofamiglie) | Denominazione sotto-sezione 2 livello (Tipologie di dati) | Denominazione del singolo obbligo | Responsabile della trasmissione del dato | Responsabile della pubblicazione del dato |
OIV | OIV (da pubblicare in tabelle) | Dirigente AFIP Settore Studi e Valutazione | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Bandi di concorso | Bandi di concorso (da pubblicare in tabelle) | Dirigente ARU Ufficio PTA Ufficio Personale Docente | Dirigente ARU Ufficio PTA Ufficio Personale Docente | |
Performance | Sistema di misurazione e valutazione della Performance | Sistema di misurazione e valutazione della Performance | Dirigente AFIP Ufficio Controllo di Gestione | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP |
Piano della Performance | Piano della Performance/Piano esecutivo di gestione | Dirigente AFIP Ufficio Controllo di Gestione | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Relazione sulla Performance | Relazione sulla Performance | Dirigente AFIP Ufficio Controllo di Gestione | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Ammontare complessivo dei premi | Ammontare complessivo dei premi (da pubblicare in tabelle) | Dirigente XXX Xxxxxxx PTA | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Dati relativi ai premi | Dati relativi ai premi | Dirigente XXX Xxxxxxx PTA | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Benessere organizzativo | Benessere organizzativo | obbligo sospeso | obbligo sospeso | |
Enti controllati | Enti pubblici vigilati | Enti pubblici vigilati (da pubblicare in tabelle) | ||
Società partecipate | Dati società partecipate (da pubblicare in tabelle) | Dirigente AAGL Ufficio Affari Generali | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Provvedimenti | ||||
Rappresentazione grafica | Rappresentazione grafica | Dirigente AAGL Ufficio Affari Generali | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Attività e procedimenti | Dati aggregati attività amministrativa | Dati aggregati attività amministrativa | ||
Tipologie di procedimento | Tipologie di procedimento (da pubblicare in tabelle) | Dirigente AAGL | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
"AMMINISTRAZIONE TRASPARENTE" - ELENCO DEGLI OBBLIGHI DI PUBBLICAZIONE | ||||
Denominazione sotto- sezione livello 1 (Macrofamiglie) | Denominazione sotto-sezione 2 livello (Tipologie di dati) | Denominazione del singolo obbligo | Responsabile della trasmissione del dato | Responsabile della pubblicazione del dato |
Monitoraggio tempi procedimentali | Monitoraggio tempi procedimentali | obbligo sospeso | obbligo sospeso | |
Dichiarazioni sostitutive e acquisizione d'ufficio dei dati | Recapiti dell'ufficio responsabile | Dirigente ASIT | Dirigente ASIT ? | |
Provvedimenti | Provvedimenti organi indirizzo politico | Provvedimenti organi indirizzo politico | Dirigente APAL Xxxxxxx Xxxx Xxxxxxx Acquisti Direzione Generale Ufficio Organi Collegiali | Dirigente APAL Ufficio Gare Ufficio Acquisti Direzione Generale Ufficio Organi Collegiali |
Provvedimenti organi indirizzo politico | Provvedimenti organi indirizzo politico | obbligo sospeso | obbligo sospeso | |
Provvedimenti dirigenti amministrativi | Provvedimenti dirigenti amministrativi | Dirigenti di tutte le Aree, CAB e CSIA - Ufficio Gestione Documentale | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Provvedimenti dirigenti amministrativi | Provvedimenti dirigenti amministrativi | obbligo sospeso | obbligo sospeso | |
Controlli sulle imprese | Tipologie di controllo | obbligo sospeso | obbligo sospeso | |
Obblighi e adempimenti | obbligo sospeso | obbligo sospeso | ||
Bandi di gara e contratti | Informazioni sulle singole procedure in formato tabellare | Dati previsti dall'articolo 1, comma 32, della legge 6 novembre 2012, n. 190 Informazioni sulle singole procedure | Dirigente APAL Ufficio Gare Ufficio Acquisti | Dirigente APAL Ufficio Gare Ufficio Acquisti |
Atti delle amministrazioni aggiudicatrici e degli enti aggiudicatori distintamente per ogni procedura | Atti relativi alla programmazione di lavori, opere, servizi e forniture | Dirigente APAL Ufficio Gare Ufficio Acquisti | Dirigente APAL Ufficio Gare Ufficio Acquisti | |
Atti relativi alle procedure per l’affidamento di appalti pubblici di servizi, forniture, lavori e opere, di concorsi pubblici di progettazione, di concorsi di idee e di concessioni. Compresi quelli tra enti nell'ambito del settore pubblico di cui all'art. 5 del dlgs n. 50/2016 | ||||
"AMMINISTRAZIONE TRASPARENTE" - ELENCO DEGLI OBBLIGHI DI PUBBLICAZIONE | ||||
Denominazione sotto- sezione livello 1 (Macrofamiglie) | Denominazione sotto-sezione 2 livello (Tipologie di dati) | Denominazione del singolo obbligo | Responsabile della trasmissione del dato | Responsabile della pubblicazione del dato |
Provvedimento che determina le esclusioni dalla procedura di affidamento e le ammissioni all'esito delle valutazioni dei requisiti soggettivi, economico-finanziari e tecnico-professionali | ||||
Composizione della commissione giudicatrice e i curricula dei suoi componenti | ||||
Contratti | ||||
Resoconti della gestione finanziaria dei contratti al termine della loro esecuzione | ||||
Sovvenzioni, contributi, sussidi, vantaggi economici | Criteri e modalità | Criteri e modalità | Dirigente ADISS Dirigente ARU Ufficio Trattamenti economici e welfare Dirigente ACOM Ufficio Public Engagement | Dirigente ADISS Dirigente ARU Ufficio Trattamenti economici e welfare Dirigente ACOM Ufficio Public Engagement |
Atti di concessione | Atti di concessione | Dirigente ADISS Ufficio Servizi agli studenti Xxxxxxx Xxxxxxxxx e Post Lauream Dirigente ACOM Ufficio Public Engagement | Dirigente ADISS Ufficio Servizi agli studenti Xxxxxxx Xxxxxxxxx e Post Lauream Dirigente ACOM Ufficio Public Engagement | |
Xxxxxxx | Xxxxxxxx preventivo e consuntivo | Bilancio preventivo | Dirigente AFIP - Settore Programmazione Finanziaria - Xxxxxxx Xxxxxxxx Unico | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP |
Bilancio consuntivo | ||||
Piano degli indicatori e dei risultati attesi di bilancio | Piano degli indicatori e dei risultati attesi di bilancio | Dirigente AFIP Settore Programmazione Finanziaria | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
"AMMINISTRAZIONE TRASPARENTE" - ELENCO DEGLI OBBLIGHI DI PUBBLICAZIONE | ||||
Denominazione sotto- sezione livello 1 (Macrofamiglie) | Denominazione sotto-sezione 2 livello (Tipologie di dati) | Denominazione del singolo obbligo | Responsabile della trasmissione del dato | Responsabile della pubblicazione del dato |
Ufficio Bilancio Unico | ||||
Beni immobili e gestione patrimonio | Patrimonio immobiliare | Patrimonio immobiliare | Dirigente APAL Ufficio Patrimonio e Logistica | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP |
Canoni di locazione o affitto | Canoni di locazione o affitto | Dirigente APAL Ufficio Patrimonio e Logistica | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Controlli e rilievi sull'amministrazione | Organismi indipendenti di valutazione, nuclei di valutazione o altri organismi con funzioni analoghe | Atti degli Organismi indipendenti di valutazione, nuclei di valutazione o altri organismi con funzioni analoghe | Dirigente AFIP Settore Studi e Valutazione | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP |
Organi di revisione amministrativa e contabile | Relazioni degli organi di revisione amministrativa e contabile | Ufficio Segreteria del Direttore Generale Dirigente AFIP - Direttore Xxxxxxx Xxxxxxxx Unico | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Corte dei conti | Xxxxxxx Corte dei conti | tutte le strutture | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Servizi erogati | Carta dei servizi e standard di qualità | Carta dei servizi e standard di qualità | Tutte le Aree | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP |
Class action | Class action | Dirigente AAGL | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Costi contabilizzati | Costi contabilizzati | Dirigente AFIP Ufficio Controllo di gestione | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Liste di attesa | Liste di attesa (obbligo di pubblicazione a carico di enti, aziende e strutture pubbliche e private che erogano prestazioni per conto del servizio sanitario) | |||
Servizi in rete | Risultati delle indagini sulla soddisfazione da parte degli utenti rispetto alla qualità dei servizi in rete e statistiche di utilizzo dei servizi in rete | Dirigente AFIP Ufficio Controllo di gestione | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Pagamenti dell'amministrazione | Dati sui pagamenti | Dati sui pagamenti | Dirigente AFIP Settore Sviluppo e Supporto Informativo | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP |
"AMMINISTRAZIONE TRASPARENTE" - ELENCO DEGLI OBBLIGHI DI PUBBLICAZIONE | ||||
Denominazione sotto- sezione livello 1 (Macrofamiglie) | Denominazione sotto-sezione 2 livello (Tipologie di dati) | Denominazione del singolo obbligo | Responsabile della trasmissione del dato | Responsabile della pubblicazione del dato |
Dati sui pagamenti del servizio sanitario nazionale | Dati sui pagamenti in forma sintetica e aggregata | |||
Indicatore di tempestività dei pagamenti | Indicatore di tempestività dei pagamenti | Dirigente AFIP Settore Sviluppo e Supporto Informativo | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Ammontare complessivo dei debiti | ||||
IBAN e pagamenti informatici | IBAN e pagamenti informatici | Dirigente AFIP Xxxxxxx Xxxxxxxx Unico | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Opere pubbliche | Nuclei di valutazione e verifica degli investimenti pubblici | Informazioni relative ai nuclei di valutazione e verifica degli investimenti pubblici (art. 1, l. n. 144/1999) | ||
Atti di programmazione delle opere pubbliche | Atti di programmazione delle opere pubbliche | Dirigente AES Xxxxxxx Xxxxxxxx Xxxxxxxx | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Tempi costi e indicatori di realizzazione delle opere pubbliche | Tempi, costi unitari e indicatori di realizzazione delle opere pubbliche in corso o completate | Dirigente AES Xxxxxxx Xxxxxxxx Edilizio | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Pianificazione e governo del territorio | Pianificazione e governo del territorio | |||
Informazioni ambientali | Informazioni ambientali | Dirigente AES Ufficio Ambiente e Sicurezza | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP | |
Stato dell'ambiente | ||||
Fattori inquinanti | ||||
Misure incidenti sull'ambiente e relative analisi di impatto | ||||
Misure a protezione dell'ambiente e relative analisi di impatto | ||||
Relazioni sull'attuazione della legislazione | ||||
Stato della salute e della sicurezza umana | ||||
Relazione sullo stato dell'ambiente del Ministero dell'Ambiente e della tutela del territorio | ||||
Strutture sanitarie private accreditate | Strutture sanitarie private accreditate | |||
"AMMINISTRAZIONE TRASPARENTE" - ELENCO DEGLI OBBLIGHI DI PUBBLICAZIONE | ||||
Denominazione sotto- sezione livello 1 (Macrofamiglie) | Denominazione sotto-sezione 2 livello (Tipologie di dati) | Denominazione del singolo obbligo | Responsabile della trasmissione del dato | Responsabile della pubblicazione del dato |
Interventi straordinari e di emergenza | Interventi straordinari e di emergenza | |||
Altri contenuti | Prevenzione della Corruzione | Piano triennale per la prevenzione della corruzione e della trasparenza | Dirigente AFIP (anche come RPCT) Ufficio Controllo di gestione | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP |
Responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza | ||||
Regolamenti per la prevenzione e la repressione della corruzione e dell'illegalità | ||||
Relazione del responsabile della prevenzione della corruzione e della trasparenza | ||||
Provvedimenti adottati dal-l’ANAC ed atti di adeguamento a tali provvedimenti | ||||
Atti di accertamento delle violazioni | ||||
Altri contenuti | Accesso civico | Accesso civico "semplice" concernente dati, documenti e informazioni soggetti a pubblicazione obbligatoria | Dirigente AFIP (anche come RPCT) Ufficio Controllo di gestione | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP |
Accesso civico "generalizzato" concernente dati e documenti ulteriori | ||||
Registro degli accessi | ||||
Altri contenuti | Accessibilità e Catalogo dei dati, metadati e banche dati | Catalogo dei dati, metadati e delle banche dati | Dirigente ACOM Ufficio Public Engagement | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP |
Regolamenti | ||||
Obiettivi di accessibilità | ||||
Altri contenuti | Dati ulteriori | Dati ulteriori | Tutte la Aree | Dirigente ACOM- Dirigente AFIP |
Allegato 3 – Obiettivi e stato di avanzamento delle Azioni Innovative, organizzative e trasversali
Di seguito è riportato lo stato di avanzamento, alla data del presente aggiornamento, delle Azioni Innovative, Organizzative e Trasversali.
Di seguito sono presentati, nelle Tabelle 3, 4 e 5 , per ogni tipologia di azione, gli obiettivi conseguiti all’11 settembre, gli obiettivi in corso e infine i nuovi obiettivi.
Stato di avanzamento delle Azioni innovative
I primi sei mesi del 2018 hanno visto tra le azioni innovative la elaborazione di una bozza del Piano di Audit che presto sarà oggetto di valutazioni da parte del Comitato Controllo e audit (CCA) e potrà di conseguenza divenire operativo.
La disciplina dell’accesso civico ha visto un analisi della documentazione disponibile e si è in fase di elaborazione di una bozza di regolamento. L’elaborazione di un sistema di monitoraggio delle partecipazioni ha comportato la realizzazione di un modello di flussi di dati (non ancora operativo) per le strutture interessate (dati per le partecipate, il bilancio, la trasparenza) che ne agevolerà adempimenti legislativi.
L’analisi e la revisione della regolamentazione in materia di reclutamento del personale, in particolare di quello docente, sarà oggetto di particolare attenzione e sarà finalizzata a settembre come pianificato segnalando che per ora sono disponibili delle bozze.
L’integrazione della regolamentazione dell’Area ricerca e la revisione dei regolamenti spin-off e brevetti vede nel primo caso un differimento del perseguimento dell’obiettivo alla seconda parte dell’anno, mentre nel secondo caso si è già proceduto all’analisi sia del regolamento brevetti che di quello sugli spin-off che porteranno a modifiche nei prossimi mesi.
L’area didattica ha provveduto ad un censimento dei principali regolamenti in materia di didattica e servizi agli studenti per verificare le principali criticità.
Il regolamento di Ateneo sull’acquisizione in economia di lavori, beni e servizi, che garantisce una maggiore trasparenza per gli acquisti sotto soglia e al contempo maggiore chiarezza sull’utilizzo delle procedure di acquisto è in via di definizione e risulterà finalizzato alla fine di luglio.
L’obiettivo condiviso da più Aree, che prevede l’Unificazione del Codice etico con quello di Comportamento, vede, dopo una prima indagine istruttoria, l’opportunità di una riprogrammazione poiché si è in attesa di apposite linee guida predisposte da parte di A.N.A.C./MIUR.
Stato di avanzamento delle Azioni organizzative
Il perseguimento delle azioni di natura organizzativa ha visto l’identificazione dei Referenti Trasparenza e Anticorruzione (RTA) i cui nominativi saranno pubblicati in Amministrazione Trasparente.
Per la elaborazione di modelli di flusso informativo per la pubblicazione dei dati si è proceduto alla informatizzazione di tre flussi riguardanti la sezione bandi di gara e contratti.
Il ridisegno della regolamentazione in materia di whistleblowing è avvenuto grazie alla elaborazione di una nuova procedura (con il software GlobaLeaks), che, nel rispetto del dettato normativo, garantisce da un lato assoluto anonimato al segnalante (che potrà palesarsi solo
volontariamente), mentre dall’altro lato si garantisce comunque una attenta verifica delle segnalazioni al fine di evitare quelle fatte in maniera opportunistica e/o diffamatoria.
Infine l’obiettivo riguardante l’istituzione di un registro degli accessi ha visto la costituzione di un Gruppo di lavoro coordinato da Cineca che è in fase di una prima programmazione.
Stato di avanzamento delle Azioni trasversali
Nel corso del primo semestre 2018 sono stati completati gli obiettivi di Verifica dei processi dell’Amministrazione centrale e di Valutazione del rischio di corruzione obbligatori ai sensi del PNA. Questi obiettivi sono parte integrante del presente aggiornamento al PTPCT 2018-2020. Contestualmente è stato avviata la verifica dei processi di competenza dei Dipartimenti e delle altre strutture sulla scia della quale seguirà la Valutazione del rischio corruzione.
Al fine di allineare l’applicazione della normativa in materia di trasparenza e prevenzione della corruzione tra l’Amministrazione Centrale e le altre strutture è in corso la verifica della coerenza con la normativa.
Obiettivi PTPCT 2018-2020 | |||||||||||
ORGANO | REFERENTE POLITICO | REFERENTE AMMINISTRATIVO- GESTIONALE | RESPONSABILE | OBIETTIVO | ATTIVITA’/ XXXXXXX | XXXXXX 0000 | XXXXXX 0000 | XXXXXX 2020 | MODALITA’DI VERICA | GRADO DI RAGGIUNGIMENTO GIUGNO 2018 | |
Attuazione del Sistema di internal audit | CdA | Prorettore all’Organizzazione e ai processi gestionali | AFiP | Porzionato | Elaborazione ed attuazione Piano di Audit | Rischi trasversali di compliance | Elaborazione Piano e prima applicazione | Applicazione Piano a regime | - | Relazione al CdA | Prima elaborazione settembre 2018 |
Elaborazione ed attuazione di un regolamento di disciplina dell’accesso civico | CdA | Prorettore all’Organizzazione e ai processi gestionali | AAGL - AFiP | Falconetti Porzionato | Disciplina del procedimento di accesso civico | Rischi trasversali di compliance | Elaborazione Regolamento | Attuazione | Pubblicazione | In elaborazione | |
Elaborazione di un modello e di un sistema informativo per la gestione delle partecipazioni | DG | Prorettore all’Organizzazione e ai processi gestionali | AAGL - AFiP | Falconetti Porzionato | Sistema di monitoraggio delle Partecipazioni | Mancata trasparenza e rischi di compliance | Analisi e elaborazione di un modello di integrazione di flussi informativi | Compliance normativa in materia di trasparenza | - | Pubblicazione | Il modello è stato elaborato e deve essere informatizzato |
Analisi e revisione della regolamentazione di Ateneo in materia di reclutamento | CdA | Prorettore Vicario | ARU | Cremonese | Integrazione (eventuale) della regolamentazione | Rischio di compliance con PNA | - | Integrazione regolamento reclutamento docenti - | - | Report al RPCT / Pubblicazione | In elaborazione |
Analisi e revisione della regolamentazione di Ateneo in materia di ricerca | CdA | Prorettrice alla Ricerca | ARRI | Xxxxx | Integrazione (eventuale) della regolamentazione | Rischio di compliance con PNA | Analisi ed eventuale proposta di modifica | - | - | Report al RPCT / Pubblicazione | In elaborazione |
Revisione Regolamento Spin- off | CdA | Prorettore al trasferimento tecnologico ed ai rapporti con le imprese | ARRI | Xxxxx | Integrazione della regolamentazione Spin- off e recepimento indicazioni PNA 2017 | Rischio di compliance con PNA | Proposta di modifica | Adozione regolamento | - | Pubblicazione | In elaborazione |
Analisi e revisione della regolamentazione di Ateneo in materia di didattica | CdA | Prorettrice alla Didattica | ADiSS | Grappeggia | Integrazione (eventuale) della regolamentazione | Rischio di compliance con PNA | Analisi ed eventuale proposta di modifica | - | - | Report al RPCT / Pubblicazione | Adozione Regolamento sui compiti didattici dei professori e dei ricercatori giugno 2018 |
Regolamento di Ateneo sull’acquisizione in economia di lavori, beni e servizi | CdA | Prorettrice all’edilizia e sicurezza | APAL | Olivi | Elaborazione di un Regolamento di Ateneo in materia di acquisizione in economia di lavori, beni e servizi | Maladministration e fenomeni corruttivi | Predisposizione Regolamento | Attuazione | - | Pubblicazione | In elaborazione |
Obiettivi conseguiti, obiettivi in corso e nuovi obiettivi Tabella 3: Azioni innovative
Nuovi obiettivi (Aggiornamento PTPCT 2018-2020) | ||||||||||
ORGANO | REFERENTE POLITICO | REFERENTE AMMINISTRATIVO- GESTIONALE | RESPONSABILE | OBIETTIVO | ATTIVITA’/RISCH IO | TARGET 2018 | TARGET 2019 | TARGET 2020 | MODALITA’DI VERICA | |
Analisi e revisione della sezione web dedicata alla Ricerca | DG | Prorettrice alla Ricerca | ARRI | Xxxxx | Adeguamento ad indicazioni atto MIUR | Rischio di compliance con PNA | Verifica dei contenuti pubblicati | - | - | Report al RPCT / Pubblicazione |
Analisi e revisione della regolamentazione in materia di collegio di disciplina | CdA | Prorettore Vicario | AAGL - ARU | Falconetti Cremonese | Revisione regolamentazione del Collegio di disciplina | Rischio di compliance con PNA e atto MIUR | Analisi dello statuto e dei Codici in vigore | Eventuali Proposte di modifica | - | Pubblicazione |
Regolamentazione Servizio ispettivo l.104/92 e l.662/96 nell’ambito del Piano di audit di Ateneo | CdA | Prorettore all’Organizzazione e ai processi gestionali | AFIP-AAGL-ARU | Dirigenti-Segretari | Elaborazione di linee guida sul servizio ispettivo di Ateneo | Mancata compliance normativa | - | Approvazione ed adozione | - | Pubblicazione |
Analisi e revisione della regolamentazione in materia di autorizzazione allo svolgimento di incarichi esterni per Professori e ricercatori | CdA | Prorettore Vicario | ARU | Cremonese | Revisione del regolamento | Rischio di compliance con PNA e atto MIUR | - | Approvazione ed adozione | - | Pubblicazione |
Pubblicazione in Amministrazione Trasparente dei bandi di contratto di insegnamento dell’Ateneo | DG | Prorettrice alla Didattica – Delegato alla comunicazione | ADISS- ACOM - AFIP | Grappeggia Grigolin Porzionato | Pubblicazione bandi | Mancata omogeneità dei dati pubblicati dalle strutture | Pubblicazione bandi | - | - | Pubblicazione |
Tabella 4: Azioni organizzative
Obiettivi PTPCT 2018-2020 | |||||||||||
ORGANO | REFERENTE POLITICO | REFERENTE AMMINISTRATIVO- GESTIONALE | RESPONSABILE | OBIETTIVO | ATTIVITA’/ XXXXXXX | XXXXXX 0000 | XXXXXX 0000 | XXXXXX 2020 | MODALITA’DI VERICA | GRADO DI RAGGIUNGIMENTO GIUGNO 2018 | |
Identificazione di “Referenti Trasparenza e Anticorruzione (RTA) | DG | Prorettore all’Organizzazione e ai processi gestionali | AFiP - AC - Dipartimenti | Dirigenti - Segretari | Identificazione RTA per ciascuna Struttura | Rischi trasversali di compliance | Individuazione RTA | - | - | Pubblicazione | Obiettivo completato Pubblicazione in Amministrazione Trasparente il 18 luglio 2018) |
Ridisegno della regolamentazione in materia di whistleblowing | CdA | Prorettore all’Organizzazione e ai processi gestionali | AFiP - ASIT | Porzionato - Marconi | Implementazione di form on line criptato per la trasmissione delle segnalazioni e disegno della procedura di ricezione e trattamento | Compliance normativa e tutela del segnalante | Revisione procedura esistente e implementazione nuova procedura | - | - | Pubblicazione | Obiettivo completato (Pubblicazione entro 2018) |
Elaborazione di modelli di flusso informativo per la pubblicazione dei dati | DG | Prorettore all’Organizzazione e ai processi gestionali | AFiP - ASIT | Porzionato - Marconi | Informatizzazione dei flussi informativi | Intempestività e inefficienza | Analisi di almeno 2 flussi | Analisi di almeno 2 flussi | Analisi di almeno 2 flussi | Informatizzazion e (verifica on line) | Obiettivo completato 3 Flussi |
Istituzione di un registro degli accessi | DG | Prorettore all’Organizzazione e ai processi gestionali | AAGL - AFiP | Falconetti - Porzionato | Istituzione Registro degli accessi | Accountability | Elaborazione modello e analisi implementazione | Pubblicazione on line | Pubblicazione | Avviato Gdl con CINECA | |
Tabella 5: Azioni trasversali
Obiettivi PTPCT 2018-2020 | |||||||||||
ORGANO | REFERENTE POLITICO | UNITÀ ORGANIZZATIVA | RESPONSABILE | OBIETTIVO | ATTIVITA’/RISCHIO | TARGET 2018 | TARGET 2019 | TARGET 2020 | MODALITA’DI VERICA | GRADO DI RAGGIUNGIMENTO GIUGNO 2018 | |
Verifica dei processi | DG | Prorettore all’Organizzazione e ai processi gestionali | AC | Dirigenti | Analisi dell'allocazione dei processi alle singole Strutture | Inefficienza | Analisi Processi AC | Monitoraggio e rettifiche | Monitoraggio e rettifiche | Pubblicazione | Obiettivo completato con adozione Cda settembre 2018 aggiornamento PTPCT 2018 |
Mappatura dei rischi | DG | Prorettore all’Organizzazione e ai processi gestionali | AC | Dirigenti | Analisi FMEA-FMECA | Sottovalutazione dei rischi | Valutazione rischi AC | Completamento valutazione dei Dipartimenti | - | Pubblicazione | Obiettivo completato con adozione Cda settembre 2018 aggiornamento PTPCT 2018 |
Verifica della coerenza con la normativa | DG | Prorettore all’Organizzazione e ai processi gestionali | AC - Dipartimenti | Dirigenti - Segretari | Allineamento delle procedure e delle prassi in materia di trasparenza e anticorruzione | Rischi trasversali di compliance | Compliance con il Piano di Audit | Compliance con il Piano di Audit | Compliance con il Piano di Audit | Piano di Audit | In corso |
Verifica dei processi Dipartimenti | DG | Prorettore all’Organizzazione e ai processi gestionali | Dipartimenti | Segretari | Analisi dell'allocazione dei processi alle singole Strutture | Inefficienza | Avvio Individuazione Processi Dipartimenti | Completamento analisi Dipartimenti | Report al RPCT / Pubblicazione | Pubblicazione | - |
Mappatura rischi Dipartimenti | DG | ||||||||||