Fondsnota eksempelklausuler

Fondsnota. Banken sender en fondsnota med oplysning om afregning- skurs, handelssted, ordretype m.v. efter hver handel. I den forbindelse forbeholder banken sig ret til på fondsnotaen at give oplysninger ved brug af standardkoder. Banken sender fondsnotaen senest den første bankdag, efter handlen er gennemført eller, hvis banken modtager bekræftelse fra tredjemand, senest den første bankdag efter modtagelsen af bekræftelsen. Ved handel med obligationer i forbindelse med belåning af fast ejendom forbeholder banken sig ret til at sende de væsentlige oplysninger om udførelsen og fondsnotaen sammen med de øvrige oplysninger, dog senest én måned efter handlens gennemførelse. I forbindelse med handel med pantebreve fremsendes afregningsnotaen hurtigst muligt efter tinglysning. For så vidt angår pantebreve, vil oplysningerne blive givet i det omfang, det er muligt og relevant og under hensyntagen til markedskutymen og de forhold, som pantebreve handles under. Banken vil på anmodning fra kunden tillige give oplysninger om ordrens status. Banken vil angive handelsstedet på fondsnotaen, hvis det er muligt og relevant. I situationer, hvor banken ikke har mulig- hed for at angive oplysninger om tidspunkt og handelssted, fordi banken ikke har modtaget oplysninger fra tredjemand, vil banken undlade at give oplysninger herom. Handelsstedet angives ved den unikke identifikation af et reguleret marked, en multilateral handelsfacilitet eller en værdipapirhandler, som systematisk internaliserer. I andre tilfælde angives handelsstedet som OTC. Sidstnævnte vil være tilfældet, når en ordre helt eller delvist udføres via bankens eget system og med banken som modpart. Ligele- des anvendes koden OTC i situationer, hvor banken anven- der en inden- eller udenlandsk børsmægler til at udføre handlen via dennes system og med børsmægleren som modpart, men hvor der ikke er tale om videreformidling, idet banken påtager sig en ’best execution’-forpligtelse. Ved videreformidling af kundens ordre fra banken til en inden- eller udenlandsk børsmægler afhænger angivelsen af handelssted på fondsnotaen af, hvordan denne anden børsmægler udfører ordren. Det handelssted som angives ved videreformidling, er det, hvor ordren rent faktisk udfø- res som sidste led i handelskæden.