แบบไม่เปิ ดเผยชื'อผู้ถือหน่วยลงทุน (Omnibus Account)
สัญญาแต่งต งตวแทนซ ือขายหนว่ ยลงทุน
แบบไม่เปิ ดเผยชื'อผู้ถือหน่วยลงทุน (Omnibus Account)
สัญญาแต่งต ังตัวแทนซื อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยชื'อผู้ถือหน่วย (Omnibus Account)
สญญาxxx
นªีxxx xx' บริษท
หลก
xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx
(ประเทศไทย) จาํ กด
(มหาชน) 999/9 อาคารสาํ นก
งานดิออฟฟิ ศเศส
แอทเซ็นทรัลเวล
xx xxx
2o-21 ถนนพระรามที' 1 แขวงปทุมวน
เขตปทุมวน
กรุงเทพมหานคร เมื'อวน
ที'
สญญาฉบบนทีª าํ ขึªนโดยและระหวา่ ง
(1) (นาย / นาง / นางสาว / บริษท)
โดย (มี/ไม่มี) ผมู ีอาํ นาจกระxxx การแทน
ที'xxx
x'ใชใ้ นการติดต่ออยxx
x'
ซ'ึงต่อไปในสญ
ญานªีจะเรียกวา
“ลูกค้า” และ
(2) บริษัทหลักทรัพย์ xxxx xxxxx กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จํากัด (มหาชน) สํานักงานใหญ่ ตªังอยู่ที'เลขที' 999/9
อาคารสาํ นก
งานดิออฟฟิ ศเศส แอท เซ็นทรัลเวล
xx xxx
2o-21 ถนนพระรามที' 1 แขวงปทุมวน
เขตปทุมวน
กรุงเทพมหานคร 1o33o
ต่อไปในสญ
ญาxxx
นªีจะเรียกวา
“บริษัท”
โดยที'บริษท
เป็ นผปู
ระกอบธุรกิจหลก
ทรัพยไ์ ดร้ ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลก
ทรัพยแ์ ละไดร้ ับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต.
ให้ทําหน้าที'เป็ นตัวแทนสนับสนุนการขาย รับซªือคืน และสับเปxx'ยนหน่วยลงทุนรวมทªังการให้คําแนะนําการลงทุน
และการใหบ
ริการดา้ นการซªือขายหน่วยลงทุนหรือธุรกรรมอื'นใดที'เกี'ยวขอ
ง และลูกคา้ ประสงคแ
ต่งตªงั ให้บริษท
เป็ นตวั แทนในการ
ซªือขายหน่วยลงทุนในกองทุนรวม (“หน่วยลงทุน”) ซ'ึงอยู่ภายใต้การจัดการของบริ ษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม
(“บริษท
จดการ”) คู่สญ
ญาทªงั สองฝ่ ายจึงตกลงxxx สญ
ญาโดยมีรายละเอียดแห่งการตกลงกน
ดงั ต่อไปนªี
ข้อ ı. xxx xxx กดความ
xxx หรือขอ
ความที'ปรากฏในสัญญาxxx
นªี หากมิไดx
xxงความหมายให้ชด
แจง้ เป็ นอย่างอื'น ให้มีความหมายตามที'ได
กาํ หนดไวด้ งั ต่อไปนªี
“ก.ล.ต.” หมายถึง คณะกรรมการกาํ กบ
หลก
ทรัพยแ
ละตลาดหลก
ทรัพย์ สํานักงานคณะกรรมการกาํ กบ
หลก
ทรัพยและ
ตลาดหลก
ทรัพย์ และ/หรือคณะกรรมการกาํ กบ
ตลาดทุน (แลว้ แต่กรณี)
“กองทุนรวม” หมายถึง โครงการลงทุนโดยxxx เงินของผxxx ªือหน่วยลงทุนรวมกน
และบริหารจด
การเพื'อวตั ถุประสงคใ์ นการ
xxxxxxxตอบแทนใหกบ
กองทุนและอยภ่
ายใตก
ารจด
การของบริษท
จดการ
“การสับเปลย
นหน่วยลงทุน” หมายxxx xxxขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมหน'ึง (กองทุนตน
ทาง) เพื'อxxx เงินค่าขายหน่วย
ลงทุนดงั กล่าวไปซªือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีกกองทุนหน'ึง (กองทุนปลายทาง) โดยกองทุนตนทางและกองทุนปลายทางอาจ
เป็ นกองทุนภายใตก ของกองทุนรวมนªนั
ารบริหารจด
การของบริษท
จดการเดียวกน
หรือต่างบริษท
จดการก็ได้ ทªงั นªีตามเงื'อนไขที'ระบุไวใ้ นหนงั สือชªีชวน
“ธุรกรรมทเี' กย
วข้องกบ
สัญญา” หมายxxx xxxซªือ ขาย โอน รับโอน รับมอบ ส่งมอบ และหรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทุน หรือ
การxxx เนินการอื'นใดที'เกี'ยวขอ
งกบ
การซªือขาย สบ
เปxx'ยนหน่วยลงทุน รวมทªงั ธุรกรรมที'เกี'ยวขอ
งกบ
ตลาดหลก
ทรัพย์ ก.ล.ต. บริษท
จดการดว้ ย
“บริษัทจัดการ” หมายถึง บริษท
หลก
xxxxxxx x
การกองทุนที'xxx สัญญาหรือมีขอ
ตกลงกบ
บริษท
ให้เป็ นตวั แทน นายหน้า
ผสู นบ
สนุนการขาย รับซªือคืน สบ
เปxx'ยนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมตามเงื'อนไขที'กาํ หนด
“ระบบอินเทอร์เน็ต” หมายxxx xxxxxx ธุรกรรมทางอิเล็กทรอนิกส์ โดยใช้คอมพิวเตอร์ เครื'องอิเล็กทรอนิกส์ ที'มีการ
เชื'อมต่อระหวา่ งเครือข่ายของบริษท
ลูกคา
ตลาดหลก
ทรัพย์ ก.ล.ต. บริษท
จดการ ผูใ้ ห้บริการ โดยxxxxxxติดต่อสื'อสารถึงกนได
เพื'xxxx การซªือ ขาย สบ
เปxx'ยนหน่วยลงทุน และให้หมายความรวมxxxxxxxxx ธุรกรรมเกี'ยวเนื'องกบ
สัญญาการสืบคน
ขอมูล ข่าวสาร
การคด
ลอกแฟ้ มขอ
มูลและใชโปรแกรมอื'นใดภายใตสญ
ญานªี
“หน่วยลงทุน” หมายถึง หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที'ออกโดยบริษท
จดการซ'ึงรวมถึงบริษท
จดการต่างประเทศที'มีการ
เสนอขายอยใู่ นประกาศที'หน่วยงานกาํ กบ
ดูแลอื'นตªงั อยู่ ตามกฎหมายวา่ ดว้ ยหลก
ทรัพยแ์ ละตลาดหลก
ทรัพย์ ประกาศ กฎ หรือxxx สั'ง
ที'ออกตามกฎหมายดังกล่าว และตามกฎหมายของต่างประเทศที'เกี'ยวของ และให้หมายความรวมถึงตราสารทุน ตราสารหนีª
หลกทรัพยใ์ นตลาดเงิน หรือสนิ คา้ อื'นใดตามที'กองทุนรวม และ/หรือ ก.ล.ต. กาํ หนดขึªนภายหนา้ ดว้ ย
“เอกสารกองทุนรวม” หมายถึง เอกสารกองทุนรวมตามขอ 3.1
ข้อ 2. การแต่งต งั และการมอบอาํ นาจ
ลูกคา้ ตกลงแต่งตªง
และมอบอาํ นาจให้บริษท
เป็ นตวั แทนนายหนา้ และผูร้ ับมอบอาํ นาจของลูกคา้ เพื'xxxx เนินธุรกรรมที'
เกี'ยวกบ
การซªือ ขาย สบ
เปxx'ยนหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยชื'อผถู้ ือหน่วย โดยลูกคา้ ตกลงยน
ยอมรับผิดชอบผูกพน
ตามxxx ส'งั ซªือ ขาย
สับเปxx'ยนหน่วยลงทุนของลูกคา้ ทุกประการ โดยให้บริษท ดงั ต่อไปนªีดว้ ย
มีอาํ นาจรวมถึงแต่ไม่จาํ กัดเฉพาะการxxx เนินการต่างๆ แทนลูกคา
2.1 การเปิ ดบญ
ชีซªือ ขายคืน และหรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทุนกบ
บริษท
จดการ
2.2 การลงนามในเอกสารใบxxx ส'งั ซªือ ขายคืน และหรือสับเปxx'ยนหน่วยลงทุน และหรือเอกสารอื'นใดที'เกี'ยวของ รวมถึง
xxx เนินการส่งxxx ส'ังซªือ ขายคืน และหรือสับเปxx'ยนหน่วยลงทุนใดๆ ภายใตก
ารบริหารจัดการของบริษท
จัดการ ไม่ว่าจะอยู่ใน
รูปแบบของเอกสารผา่ นช่องทางอิเลก
ทรอนิกส์ หรือวธิ ีการอื'นใดที'บริษท
จดการกาํ หนด
2.3 การxxx เนินการเพื'อxxx ระค่าซªือหน่วยลงทุนกบ
บริษท
จดการ
2.4 การxxx เนินการรับเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนรวมถึงxxxxxxxxxxใดๆ ที'ไดจ้ ากการลงทุนในหน่วยลงทุนเพื'อเขา้ บญชี
เงินฝากธนาคารที'ลูกคา้ ไดแ้ จง้ ไวก้ บ
บริษท
หรือตามที'ลูกคา้ ไดแ้ จง้ เปxx'ยนแปลง
2.5 การแกไ้ ขเปxx'ยนแปลงขอมูลสวน่ ตวั ต่างๆ ของลูกคา
2.6 การรับขอ
xxxxx'เกี'ยวกบ
การซªือ ขาย โอน รับโอน และ/หรือสับเปxx'ยนหน่วยลงทุน ขอ
มูลเกี'ยวกบ
การถือครองหน่วย
ลงทุนของลูกคา
และจด
ส่งขอ
มูลดงั กล่าวใหกบ
ลูกคา้ ต่อไป
2.7 การติดต่อxxxxxxxxx xxxลงนามในเอกสารใดๆ ที'เกี'ยวขอ
งกบ
ลูกคา
การลงนามรับรองความถูกตอ
งของสาํ เนา
เอกสารใดๆ ของลูกคา้ รวมถึงกระxxx การใดๆ อน
จาํ เป็ นเพื'อใหx
xxxxวตั ถุประสงคแ
ห่งขอ
กาํ หนดเพ'ิมเติมเกี'ยวกบ
การแต่งตªงั ตวั แทน
ซªือขายหน่วยลงทุนในกองทุนรวมxxx
นªี หรือเพื'อใหก
ารxxx เนินการดงั กล่าวขา้ งตน
เป็ นผลสาํ เร็จxxxxxxx
2.8 กรณีที'ลูกคา้ ถึงแก่ความตาย หรือถูกพิทกษท
รัพย์ หรือเป็ นบุคคลลม
ละลาย หรือเป็ นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้
ความxxxxxx ลูกคา้ ยอมให้บริษท
มีxxxxxจด
การหรือกระxxx การใดๆ กบ
หน่วยลงทุน หลก
xxxxxx xxxx xxxxxx
xx xxxxxxxxxxxxxx หรือ
xxxxxxxxxxใดๆ ของลูกคา้ เพื'อการxxxx xxและรักษาxxxxxxxxxxของลูกคา
และ/หรือบริษท
ทªงั นªีลูกคา้ ตกลงยินยอมให้บริษทมี
xxxxxขายหน่วยลงทุนทªงั หมดหรือบางส่วนไดทน
ที เพื'อxxx เงินมาxxx ระหนªีทªงั ปวงที'ลูกคา้ ยงั คา้ งxxx ระแก่บริษท
โดยไม่จาํ เป็ นตอ
งแจง
ใหx
xกคา้ หรือxxxxxทราบ
2.9 ลงนามในเอกสารแจง้ สรุปมติผูถ้ ือหน่วยลงทุน และ/หรือเอกสารรายงานต่างๆ ที'เกี'ยวขอ
งกบ
กองทุนรวมภายใตการ
บริหารจด
การของบริษท
จดการ
2.10 แต่งตªังและมอบอาํ นาจช่วงให้บุคคลใดซ'ึงเป็ นพนักงานของบริษัทเป็ นผูร้ ับมอบอาํ นาจช่วง (“ตัวแทนช่วง”)
เป็ นผดู
าํ เนินการต่างๆ ตามที'ระบุไวข้ า้ งตน
ดว้ ย
2.11 บรรดาการกระxxx ใดๆ ของบริษท
และ/หรือพนักงานที'ไดร้ ับมอบอาํ นาจช่วง ซ'ึงกระxxx การภายใตข
อบเขตแห่งการ
มอบอาํ นาจxxxxxxxxxxx
นªี ลูกคา้ ตกลงผูกพน
และให้ถือเสมือนวา่ เป็ นการกระxxx ของลูกคา้ ทªงั สิªน และทªงั สองฝ่ ายตกลงให้ถือ
สัญญาฉบับนªีเป็ นหนังสือมอบอาํ นาจของลูกค้าให้บริษัทดําเนินการต่าง ๆ ตามที'กล่าวมาข้างต้นได้ โดยไม่ตองทําหนังสือ
มอบอาํ นาจอีกxxxหนึ'ง
ข้อ 3. การสั'งซือ
ขายคน
และ/หรือสับเปลย
นหน่วยลงทุน
3.1 ลูกคา้ รับทราบและตกลงวา
ก่อนที'ลูกคา้ จะส่งxxx สง'ั ซªือ ขายคืน และ/หรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทุนใดๆ ลูกคา้ ไดร้ ับทราบ
อ่านและเขา้ ใจคู่มือผูล
งทุน หนงั สือชªีชวนเสนอโครงการจด
การกองทุนรวม หนงั สือชªีชวนส่วนสรุปขอ
มูลสาํ คญ
ขอมูลภาษีหรือ
เงื'อนไข ภาระและประโยชน์ทาง ภาษีที'เกี'ยวขอ
ง และ/หรือเอกสารอื'นใดที'เกี'ยวกบ
หรือใชใ้ นการเสนอขายหน่วยลงทุนที'บริษท
จดการที'เกี'ยวขอ
งไดxx
xxx ขªึน รวมถึง รายละเอียดในใบxxx ส'ังซªือ ขายคืน และ/หรือสับเปxx'ยนหน่วยลงทุน แบบลงนามรับทราบ
ความเสี'ยงเพิ'มเติม (ต่อไปนªีจะรวมเรียกวา
"เอกสารกองทุนรวม") เป็ นอยา่ งดีแลว
และ ยอมรับวา่ การเพ'ิม/ลดทรัพยส
ินของกองทุน
รวม การคืนxxxxxxxxxxของกองทุนรวม การส่งมอบทรัพยส
ินของกองทุนรวมและการจดทา
และจด
ส่งรายงานต่างๆ ซ'ึงเกี'ยวของ
กบหน่วยลงทุน รวมทªงั กรณีอื'นๆ จะตอ
งอยภ
ายใตข
อกาํ หนดและเงื'อนไขของเอกสารกองทุนรวมดว้ ย ลูกคา้ ไดร้ ับทราบและเขา้ ใจ
xxx เตือนและการเปิ ดเผยในเรื'องต่างๆ xxxx ความเสี'ยงของการลงทุนในหน่วยลงทุน หรือความขด
แยง้ ทางxxxxxxxxxx เป็ นตน
และ
ตกลงยน
ยอมผกพน
ตนและปฏิบต
ิตามขอ
กาํ หนดและเงื'อนไขของเอกสารกองทุนรวมดงั กล่าวทุกประการ
3.2 หลก
เกณฑแ
ละเงื'อนไขในการซªือ ขายคืน และ/หรือสับเปxx'ยนหน่วยลงทุนใดๆ ให้เป็ นไปตามที'กาํ หนดไวใ้ นเอกสาร
กองทุนรวม และ/หรือหนงั สือชªีชวนของกองทุนรวมนªน
ๆ รวมถึงเป็ นไปตามเงื'อนไขหรือหลก
เกณฑท
ี'บริษท
กาํ หนด หากลูกxxx xxx
xxxxxxxxx เนินการตามเงื'อนไขหรือหลก
เกณฑท
ี'กาํ หนดไวใ้ นเอกสารกองทุนรวม และ/หรือหนงั สือชªีชวนของกองทุนรวม บริษท
xxxxxxยกเลิกการxxx ธุรกรรมดงั กล่าวไดทนที
3.3 ในการที'บริษท
ซªือ ขายคืน และ/หรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทุนตามxxx สง'ั ของลูกคา
ลูกคา้ ไม่มีxxxxxยกเลิกxxx สง'ั ซªือ ขายคืน
และ/หรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทุน เวน
แต่ลูกคา้ จะไดร้ ับความยน
ยอมจากบริษท
3.4 ลูกคา้ ตกลงxxx ระค่าซªือหน่วยลงทุนรวมถึงค่าธรรมเนียม ภาษีxxxxxxเพ'ิม ภาษีอากรอื'นใด ตลอดจนค่าใชจ้ ่ายที'เกี'ยวของ
ตามเงื'อนไขและวธิ ีการที'บริษทกาํ หนด (ถา้ ม)ี
3.5 ลูกคา้ มีหxxx xx'ตรวจสอบธุรกรรมการซªือ ขายคืน และ/หรือสบเปลยนี' หน่วยลงทุนใดๆ หากลูกคา้ เห็นวา่ รายการดงั กลาว่
ไม่ถูกตอ
ง ลูกคา้ ตอ
งโตแ้ ยง้ เป็ นลายลก
ษณ์อก
ษรมายงั บริษท
ภายในเวลาที'กาํ หนด หากลูกคา้ มิไดโตแ้ ยง้ หรือคด
คา้ นรายการธุรกรรม
ดงั กล่าวภายใน เวลาที'กาํ หนด บริษท
จะxxxxxx ลูกคา้ รับรองรายการธุรกรรมดงั กล่าวเป็ นรายการ ที'ถูกตอ
งทุกประการ
3.6 ลูกคา้ รับทราบและตกลงวา
การซªือ ขายคืน และ/หรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทุนภายใตก
ารบริหารจด
การของบริษท
จดการ
หน'ึงๆ อาจไม่xxxxxxxxx เนินการไดใ้ นกรณีที'ลูกคา้ และ/หรือผูท
ี'มีส่วนเกี'ยวขอ
งกบ
ลูกคา้ จะไดถ
ือหน่วยลงทุนในกองทุนรวมเกิน
กวา่ หน'ึงในสามของ จาํ นวนหน่วยลงทุนที'จาํ หน่ายไดแลว้ ทªงั หมดของกองทุนรวม และ/หรือเกินกวา่ สัดส่วนการลงทุนของคนต่าง
ดา้ วตามที'กฎหมายที'เกี'ยวขอ
ง กาํ หนด หรือเกินกว่าหลก
เกณฑ์ตามที'กฎหมาย และ/หรือ ประกาศของก.ล.ต. สํานักงาน ก.ล.ต.
คณะกรรมการกาํ กบ
ตลาดทุน ตลาดหลก
xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx
าํ หนด
3.7 ลูกคา้ รับทราบและตกลงว่า xxxxxของผูถ้ ือหน่วยลงทุนภายใตบญชีซืªอขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยชื'อผูถ้ ือหน่วย
ลงทุน (Omnibus Account) อาจมีxxxxxแตกต่างจากผถู้ ือหน่วยลงทุนทว'ั ไป xxxx การรับเอกสารกองทุนรวมต่างๆ xxxxxxชา้ กวา่ การซªือ
ขายหน่วยลงทุนจากบริษท
จดการโดยตรง เนื'องจากบริษท
จะxxx เนินการจด
ส่งให้แก่ลูกคา้ เมื'อบริษท
ไดร้ ับการยืนยน
การxxx รายการ
ดงั กล่าวจากบริษทจดการ หรือการกาํ หนดเวลาในการส่งxxx ส'ังซืªอขายที'เร็วขึªน หรือการรับเงินค่าขายคืน เงินปันผล และ/หรือ
xxxxxxxxxxที'ไดจ้ ากการลงทุนที'xxxxxxชา
3.8 ลูกคา้ รับทราบและตกลงวา
ในการxxx หxxx xx'เป็ นตวั แทนในการซªือขายหน่วยลงทุนตามขอ
กาํ หนดเพ'ิมเติมเกี'ยวกบ
การ
แต่งตªงั ตวั แทนซªือขายหน่วยลงทุน (Omnibus Account) xxx
xxx xxxxx
มีxxxxxxxร้ ับค่าธรรมเนียม และ/หรือ ค่าตอบแทนในการทา
หxxx xx'เป็ นผสู นบ
สนุนการขายหน่วยลงทุนจากบริษท
จดการดว้ ย
3.9 ลูกคา้ ตกลงและยินยอมให้บริษท
เปิ ดเผยขอ
มูลลูกคา้ ภายใตบญ
ชีซªือขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยชื'อผูถ
ือหน่วย
ลงทุน (Omnibus Account) รวมทªงั ส่งมอบเอกสารหลก
ฐานที'เกี'ยวขอ
งกบ
การxxx รายการให้แก่หน่วยงานที'กาํ กับดูแลบริษท
หน่วยงานภาครัฐที'เกี'ยวขอ
งและบริษท
จดการ และ/หรือ นายทะเบียนหน่วยลงทุนตามที'กฎหมายกาํ หนดหรือเมื'อมีการร้องขอ
3.1o ลูกคา้ ตกลงผกพนตามxxx สง'ั ซอืª ขายคืน หรือสับเปxx'ยนหน่วยลงทุนของลูกคา้ ทุกประการ ไม่วา่ จะเป็ นxxx ส'งั โดยลาย
ลกษณ์อก
ษรหรือดว้ ยวาจา โดยทางโทรศพทห
รือทางโทรสาร โดยผา่ นระบบอินเทอร์เน็ตหรือระบบอิเลก
ทรอนิกส์ใดๆ หรือโดยวิธี
อื'นใด ตามประเพณีในการซªือขายหน่วยลงทุนซ'ึงถือปฏิบต
ิอยท่
ว'ั ไป
3.11 ลูกคา้ ตกลงและเขา้ ใจอยา่ งดีวา ในการรับเงินค่าขายหน่วยลงทุน หรือรับเงินxxxxxxxxxxที'ไดจ้ ากการลงทุนในหน่วย
ลงทุน ลูกคา้ ตกลงใหบ
ริษท
xxx เนินการจ่ายเงินค่าขายรวมถึงเงินxxxxxxxxxxดงั กล่าวเขา้ บญ
ชีเงินฝากธนาคารของลูกคา้ ที'ไดแ้ จง้ ไว
ในกรณีที'ลูกคา้ มีความประสงคท
ี'จะเปxx'ยนแปลงบญ
ชีเงินฝากธนาคารดงั กล่าว ลูกคา้ ตอ
งแจง้ การเปxx'ยนแปลงดงั กล่าวให
บริษท
ทราบล่วงหนา้ เป็ นลายลก
ษณ์อกษร
3.12 ลูกค้ารับรองว่า ลูกค้ามีความรู้และความเข้าใจในการใช้บริการทําธุรกรรมที'เกี'ยวข้องกับสัญญาผ่านระบบ
อินเทอร์เน็ตและระบบอิเลกทรอนิกส์ และตกลงยอมรับดงั ต่อไปนีª
(1) ในกรณีการส่งxxx สง'ั ต่าง ๆ ผา่ นระบบอินเทอร์เน็ตหรือระบบอิเลกทรอนกสใ์ิ ด ๆ ลูกคา้ รับทราบและตกลงจะเกบ็
รักษา รหส
ผใู้ ช(้ User Name) และรหส
ผา่ น (Password) ของตนเป็ นความลบ
ทªงั จะตอ
งใชม
าตรการเพื'อความปลอดภยั อยา่ งเพียงพอ
ให้แน่ใจว่า xxxxxxป้ องกันไม่ให้บุคคลอื'นเข้าใช้ รหัสผูใ้ ช้ (User Name) และรหัสผ่าน (Password) ได้ โดยลูกคา้ มีxxxxx เปxx'ยนแปลงรหัสผ่าน (Password) ได้ และหากรหัสผูใ้ ช้ (User Name) และรหัสผ่าน (Password) สูญหาย ถูกxxx ลาย หรือxxx xxxได
ลูกคา้ ตอ
งแจง้ บริษท
เป็ นลายลก
ษณ์อก
ษรตามช่องทางและวธิ ีการที'บริษท
กาํ หนด เพื'อใหบ
ริษท
ระงบ
การใชบ
ริการโดยทน
xx xxxx xxx
xxxxx ไม่วา่ กรณีใด ๆ ลูกคา้ ตองรับผิดชอบผลของการใช้ รหัสผูใ้ ช้ (User Name) และรหัสผ่าน (Password) ของลูกคา้ เขา้ สู่ระบบ
การซªือขายหน่วยลงทุนหรือใชใ้ นการดูขอ
มูล หรือส่งxxx ส'ังใด ๆ รวมทªง
รับผิดชอบในความxxxxxxxxx'เกิดขªึนกบ
บริษท
จากการ
กระxxx ดงั กล่าวตามขอ Account)นªี
กาํ หนดเพ'ิมเติมเกี'ยวกบ
การแต่งตªงั ตวั แทนซªือขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยชื'อผูถ้ ือหน่วยลงทุน (Omnibus
(2) บริษทมสทิี ธที'ิ จะกาํ หนดชดุ xxx สง'ั และประเภทของระบบคอมพิวเตอร์ที'ใชใ้ นการให้บริการในการxxx ธุรกรรมที'
เกี'ยวขอ
งกบสญ
ญาผา่ นระบบอินเทอร์เน็ต และ/หรือระบบอิเล็กทรอนิกส์ผ่านบริษท
และลูกคา้ ยินยอมให้บริษท
เปxx'ยนแปลง หรือ
ปรับปรุงชุดxxx ส'งั และระบบคอมพิวเตอร์ดงั กล่าว ตามที'บริษท
เห็นxxxxx ลูกคา้ รับรองว่าจะไม่ใชช
ุดxxx ส'งั อื'นนอกจากชุดxxx ส'ัง
คอมพิวเตอร์ของบริษท
ซ'ึงต่อเชื'อมกบ
อุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของลูกคา้ ที'ใชใ้ นการส'ังซªือ ขาย รับโอน และ/หรือสับเปxx'ยนหน่วย
ลงทุน และลูกคา้ มีหน้าที'ป้ องกน
ไม่ให้บุคคลอื'นต่อเชื'อมอุปกรณ์คอมพิวเตอร์เขา้ กบ
อุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของลูกคา้ xxx ให้บุคคล
ดงั กล่าวxxxxxxบน
ทึกxxx สง'ั ซªือ ขาย โอน รับโอน และ/หรือสับเปxx'ยนหน่วยลงทุนเขา้ มาในระบบคอมพิวเตอร์ของบริษท
ได้ และ
บริษท
ไม่ตอ
งรับผิดชอบในความxxxxxxxxx'อาจเกิดขªึนจากการกระxxx ดงั กล่าวไม่วา่ กรณีใดๆ
(3) ระบบการซªือ ขาย โอน และ/หรือสับเปxx'ยนหน่วยลงทุนผ่านระบบอินเทอร์เน็ตหรือระบบอิเล็กทรอนิกส์เป็ น
xxxxxxxxxxxxx'xxxxx
อาํ นวยความสะดวกให้แก่ลูกคา้ เท่านªน
ดงั นªัน ในกรณีที'เครื'องคอมพิวเตอร์ของบริษท
หรือระบบไฟฟ้ า หรือ
ระบบการติดต่อสื'อสารขด
ของ หรือไม่วา่ ดว้ ยเหตุใดๆ รวมทªงั เหตุสุดวิสัยxxx ให้การบริการดงั กล่าวขด
ของจนลูกxxx xxxxxxxxxใช
หรือรับบริการไดแลว
ลูกคา้ xxxxxxส่งxxx ส'ังซªือ ขาย โอน รับโอน และ/หรือสับเปxx'ยนหน่วยลงทุน ใชบ
ริการสอบถามขอ
มูล
เกี'ยวกบ
หน่วยลงทุนหรือxxx ธุรกรรมที'เกี'ยวขอ
งกบ
ขอกาํ หนดเพ'ิมเติมเกี'ยวกบ
การแต่งตªงั ตวั แทนซªือขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผย
ชื'อผถู้ ือหน่วยลงทุน (Omnibus Account)ผา่ นทางพนก
งานของบริษท
หรือตามวธิ ีการอื'xxx'เป็ นไปตามที'บริษท
กาํ หนดได
(4) หากลูกคา้ ประสงคxx xบอกxxxxxxxใชบ
ริการผ่านระบบอินเทอร์เน็ต หรือระบบอิเล็กทรอนิกส์ ลูกคา้ จะตอ
งแจง
บอกxxxxxxxใชบ
ริการดงั กล่าวใหบ
ริษท
ทราบล่วงหนา้ เป็ นลายลก
ษณ์อก
ษร ไม่นอ
ยกวา
15 วน
(5) ลูกคา้ มีหxxx xx'ตรวจสอบธุรกรรมการซªือ ขายคืน และ/หรือสบเปลยนี' หน่วยลงทุนใด ๆ และการส่งxxx ส'งั หรือการ
กระxxx ใด ๆ ผา่ นระบบอินเทอร์เน็ตหรือระบบอิเลกทรอนิกสใ์ ด ๆ และตรวจสอบการสง่ xxx สง'ั หรือการกระxxx ดxx xxxx ว เนื'องจากอาจ
มีความเสี'ยงและขอขด
ของต่าง ๆ xxxx การสูญหายของขอ
มูลระหวา่ งการส่งxxx ส'
การส่งขอ
มูลเป็ นไปอยา่ งล่าชา
การไม่xxxxxxส่ง
ขอมูลได้ การผิดพลาดและxxxxxxลื'อนของขอ
xxxxx'บริษท
ไดร้ ับหรือ การขด
ของของอุปกรณ์ ระบบไฟฟ้ า ระบบการสื'อสารหรือ
ระบบคอมพิวเตอร์ของลูกคา้ หรือของบริษท
การหยด
xxx งานของ Hardware และหรือ Software รวมทªงั เหตุขด
ของใด ๆ ในการส่ง
xxx ส'ังหรือรับxxx ส'ังผ่านระบบอินเทอร์เน็ตหรือระบบอิเล็กทรอนิกส์ใด ๆ ซ'ึงxxx ให้ไม่xxxxxxปฏิบติตามxxx ส'ังดังกล่าวxxxx xxว่า
ทªงั หมดหรือบางส่วน หากลูกคา้ เห็นวา่ รายการดงั กล่าวไม่ถูกตอ
ง ลูกคา้ ตอ
งทก
ทว้ งภายใน 5 วน
xxx การนบ
แต่วน
xxx รายการดงั กล่าว
ถา้ ลูกxxx xxxคด
คา้ นภายในระยะเวลาที'กาํ หนด บริษท
xxxxxx ลูกคา้ รับรองรายการดงั กล่าวเป็ นรายการที'ถูกตอ
งทุกประการ แต่ทªงั นªีไม่
วา่ อยา่ งไร ลูกxxx xxxxxxxxxอา้ งเหตุดงั กล่าวมาเรียกร้องค่าเสียหายใดๆ จากบริษท
ข้อ 4. ข้อจาํ กด
และเงอ
นไขพเิ ศษสําหรับกรณีการซื อขายหน่วยลงทุนภายใต้บัญชีซื อขายหน่วยลงทน
แบบไม่เปิ ดเผยชื'อ
4.1 ลูกคา้ รับทราบและตกลงว่า xxxxxของผูถ้ ือหน่วยลงทุนภายใตบญ
ชีซªือขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยชื'อผูถ
ือหน่วย
ลงทุน (Omnibus Account) อาจมีxxxxxแตกต่างจากผูถ้ ือหน่วยลงทุนทว'ั ไป xxxx การรับเอกสารกองทุนรวมต่างๆ อาจชา้ กวา่ การซªือ
ขายหน่วยลงทุนจากบริษท
จดการโดยตรง เนื'องจากบริษท
จะxxx เนินการจด
ส่งให้แก่ลูกคา้ เมื'อบริษท
ไดร้ ับเอกสารกองทุนรวม
ดงั กล่าวจากบริษทจดการ
4.2 ลูกคา้ ตกลงและยินยอมให้บริษท
เปิ ดเผยขอ
มูลลูกคา้ ภายใตบญ
ชีซªือขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยชื'อผูถ
ือหน่วย
ลงทุน (Omnibus Account) รวมทªงั ส่งมอบเอกสารหลก
ฐานที'เกี'ยวขอ
งกบ
การxxx รายการให้แก่หน่วยงานที'กาํ กับดูแลบริษท
หน่วยงานภาครัฐที'เกี'ยวขอ
งและบริษท
จดการ และ/หรือ นายทะเบียนหน่วยลงทุนตามที'กฎหมายกาํ หนดหรือเมื'อมีการร้องขอ
ข้อ 5. การชําระเงน
และรับเงน
และหรือเงน
xxxxxxxxxxใดๆ
5.1 บริษทอาจเรียกเกบ็ ค่าธรรมเนียมในการซอืª ขาย โอน รับโอน และ/หรือสับเปxx'ยนหน่วยลงทุนตลอดจนค่าธรรมเนียม
ค่านายหนา
ภาษีxxxxxxเพ'ิม ตลอดจนค่าใชจ้ ่ายที'เกี'ยวขอ
งตามเงื'อนไขที'บริษท
กาํ หนด กรณีที'ลูกxxx xxxxxx ระเงินดงั กล่าวตามจาํ นวน
หรือภายในเวลาที'บริษท
กาํ หนด ให้xxxxxx ลูกคา้ เป็ นหนªีบริษท
และลูกคา้ ตกลงxxx ระดอกเบªียในอต
ราร้อยละ 15 ต่อปี นบ
แต่วน
ครบ
กาํ หนดxxx ระจนกวา่ ลูกคา้ จะxxx ระหนªีเสร็จสิªน ทªงั นªีบริษท
มีxxxxxxx'จะเปxx'ยนแปลงอต
ราค่าธรรมเนียมในการซªือ ขาย โอน รับโอน
และ/หรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทุนตลอดจนค่าธรรมเนียมค่านายหนา
ภาษีxxxxxxเพ'ิม ตลอดจนค่าใชจ้ ่ายที'เกี'ยวขอ
งและอต
ราดอกเบªีย
ผิดนด
ดงั กล่าวไดต
ามที'บริษท
เห็นxxxxx โดยบริษท
จะประกาศเป็ นคราวๆ ไป โดยไม่จาํ เป็ นตอ
งแจง้ ใหx
xกคา้ ทราบเป็ นการเฉพาะ
5.2 ในการxxx ระเงินค่าซªือ หรือรับเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุน หรือรับเงินxxxxxxxxxxที'ไดร้ ับจากการลงทุนในหน่วยลงทุน
ตามสญ
ญานªี ลูกคา้ ตกลงใหบ
ริษท
xxx เนินการหก
เงินค่าซªือ หรือ จ่ายเงินค่าขายรวมถึงเงินxxxxxxxxxxดงั กล่าว ดงั ต่อไปนªี
(1) บญ
ชีเงินฝากธนาคารของลูกคา้ ที'ไดแ้ จง้ ไวก้ บ
บริษท
ตามหนงั สือขอให้หักบญ
ชีธนาคารผ่านระบบ ATS (“บญชี
ATS”) โดยในกรณีมีการเปxx'ยนแปลงบญ
ชี ATS ลูกคา้ ตอ
งแจง้ การเปxx'ยนแปลงดงั กล่าวให้กบ
บริษท
ทราบเป็ น
ลายลก
ษณ์อก
ษรตามระยะเวลาที'บริษท
กาํ หนด การแจง้ ดงั กล่าวจะมีผลเมื'อบริษท
ไดร้ ับทราบการเปxx'ยนแปลง
ดงั กล่าวเป็ xxx'เรียบร้อยแลว
(2) หก
เงินหรือฝากเขา้ เป็ นหลก
ประกน
ในบญ
ชีซªือขายหลก
ทรัพยอ์ ื'นของลูกคา้ ที'มีกบ
บริษท
(3) ลูกคา้ xxxxxxจ่ายxxx ระเงินด้วยตนเอง ผ่านเคา้ เตอร์ธนาคารพาณิชยเ์ ขา้ มายงั บัญชีเงินฝากธนาคารที'บริษท
กาํ หนด โดยใชเ้ อกสาร Bill Payment ซ'ึงจะตอ
งกาํ หนด #Ref.1 และ #Ref.2 ให้ถูกตอ
ง หรือหลก
ฐานการโอน
เงินอื'xxx'น่าเชื'อถือ (โดยส่งหลกฐานการxxx ระเงินมายงั บริษท)
5.3 ในกรณีที'ลูกคา้ ผด
นดไม่xxx ระหนªีใดๆ ที'มีต่อบริษท
ลูกคา้ ตกลงยน
ยอมใหบ
ริษท
มีxxxxxบงั คบ
ขายหน่วยลงทุนหรือ
ทรัพยส
ินอื'น ใดที'อยใู่ นความครอบครองของบริษท
เพื'อxxx เงินคา่ ขายมาxxx ระหนª
หรือหก
เงินคงเหลือในบญ
ชีซªือขายหน่วยลงทุน
และ/หรือ เงินฝากหลก
ประกx
xx'ลูกคา้ มีไวก้ บ
บริษท
เพื'xxxx เนินการxxx ระหนªีที'xxxxx xxxก่ บ
บริษท
ข้อ d. การจดการทรพั ยสนิ์ ของลกู คา้
ลูกคา้ รับรองวา
เพื'อให้สอดxxx
xตามประกาศคณะกรรมการกาํ กบ
หลก
ทรัพยแ
ละตลาดหลก
ทรัพย์ เรื'xx xxxดูแลรักษา
ทรัพยส
ินของลูกคา้ ของบริษท
หลก
ทรัพย์ ลูกคา้ ทราบและเขา้ ใจถึงวิธีปฏิบต
ิของลูกคา้ ในการฝากหรือถอนทรัพยส
ินกบ
หรือจาก
บริษท
และวิธีการของบริษท
ในการดูแลรักษาทรัพยส
ินของลูกคา
รวมถึงค่าธรรมเนียมในการให้บริการดงั กล่าว โดยลูกคา้ ตกลง
ดงั ต่อไปนªี
6.1 ลูกคา้ เขา้ ใจและรับทราบถึงเรื'องเงินของลูกคา้ ที'xxx มาวางไวกบ
บริษทวา
บริษัทเป็ นบริษัทหลักทรัพย์ซึ'งเป็ นสถาบัน
การเงน
ทxxxxxxรับความคุ้มครองจากกองทุนเพอ
การฟื นฟูและพฒ
นาระบบสถาบันการเงน
6.2 ลูกคา้ ตกลงให้บริษท
xxx หxxx xx'ดูแลทรัพยส
ินของลูกคา้ เพื'อประโยชน์ในดา้ นการเก็บรักษา หรือเพื'อการxxx ธุรกรรมที'
เกี'ยวขอ
งกบสญ
ญาหรือเพื'อประโยชน์อื'นใดภายใตข
อบเขตที'กฎหมายกาํ หนด
6.3 บริษท
จะxx
xxx และจด
ส่งรายงานแสดงทรัพยส
ินใหx
xกคา้ xxxx xxx
xตามระยะเวลาที' ก.ล.ต. กาํ หนด
6.4 ลูกคา้ ตกลงมอบอาํ นาจให้บริษท
เก็บหน่วยลงทุน และทรัพยส
ินของลูกคา้ ที'เกี'ยวกับสัญญาฉบับนªี ทªงั นªีบริษทจะ
xxx เนินการแยกสินทรัพยอ
อกจากทรัพยส
ินของบริษท
โดยจะถูกแยกไวใ้ นสมุดบญ
ชีของบริษท
ในลก
ษณะที'xxxxxxชªีเฉพาะถึง
ทรัพยส
ินของลูกคา้ ไดชด
xxx
6.5 กรณีมีดอกผล ที'เกิดจากทรัพยส
ินใดๆ ของลูกคา้ ตามที'บริษท
ตกลงไว้ ในกรณีที'ลูกคา้ มีxxxxxจะไดร้ ับดอกผลจากบริษท
ลูกคา้ ตกลงใหบ
ริษท
มีxxxxxxxx ดอกผลดงั กล่าวมาหักxxx ระหนªีอื'นใดที'ลูกคา้ ตอ
งxxx ระแก่บริษท
xxxx xxxxxxxxx บริษท
จะไดร้ ับxxx ระหนªี
ดงั กล่าวจนครบถว้ นแลว้ โดยมิตองบอกให้ลูกคา้ ทราบก่อน อยา่ งไรก็ตามหากxxx ดอกผลมาหักxxx ระหนีªดงั กล่าวแลว้ ลูกคา้ มีหนีªสิน
คา้ งอยก่ บ
บริษท
อีก ลูกคา้ ตกลงรับผิดชอบxxx ระหนªีที'คา้ งอยน่ ªน
จนครบถว้ น
6.6 บริษท
อาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการเก็บรักษาและดูแลทรัพยส
ินของลูกคา้ ไดต
ามอต
ราที'บริษท
ประกาศกาํ หนด
และบริษท
มีxxxxxเปxx'ยนแปลงอต
ราค่าธรรมเนียมดงั กล่าวไดต
ามที'บริษท
เห็นxxxxx โดยบริษท
จะประกาศเป็ นคราวๆ ไป
6.7 ลูกคา้ ตกลงยินยอมให้บริษท
xxx การเปxx'ยนแปลง แกไ้ ข เพิ'มเติมวิธีปฏิบต
ิรวมถึงอต
ราค่าธรรมเนียมในการให้บริการ
ดงั กล่าวได้ โดยบริษท
xxxxxx ใหx
xกคา้ ทราบในภายหลงั ได
ข้อ 7. การเลกสญั ญา
7.1 สญ
ญาxxx
นªีผกพน
คู่สญ
ญาโดยไม่มีกาํ หนดระยะเวลา หากคู่สญ
ญาฝ่ ายใดฝ่ ายหน'ึงประสงคxx xเลิกสญ
ญา จะตอ
งxxx
xxxxxใหอ
ีกฝ่ ายหน'ึงล่วงหนา้ เป็ นหนงั สือ โดยมีระยะเวลาไม่นอ
ยกวา
7 วน
และการเลิกสัญญาxxx
นªีxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxและ
หxxx xx'ของคู่สญ
ญา ซ'ึงไดม
ีขªึนก่อนการบอกเลิกสญ
ญาจะมีผล
7.2 กรณีคู่สญ
ญาฝ่ ายใดฝ่ ายหน'ึงกระxxx ผิดขอ
กาํ หนดในสญ
ญาxxx
นªีขอ
หน'ึงขอ
ใด ใหค
ู่สญ
ญาอีกฝ่ ายหน'ึงมีxxxxxบอกเลิก
สญญาxxx
นªีไดทน
xx xxx
แต่จะมีขอ
กาํ หนดโดยชด
แจง้ ไวเ้ ป็ นอยา่ งอื'น
ข้อ 8. การรับทราบและเข้าใจในข้อมูลความเสี'ยงและวธ
ีปฏิบัตใิ นการซื อ ขายคน
สับเปลย
นหน่วยลงทุน
ลูกคา้ ไดพ
ิจารณารับทราบและเขา้ ใจถึง ขอ
มูลความเสี'ยงและวธิ ีปฏิบต
ิในการซªือ ขายคืน และ/หรือสับเปxx'ยนหน่วยลงทุน
ดงั ต่อไปนªี อย่างไรก็ตาม ขอ
มูลความเสี'ยงที'ระบุไวใ้ xxx'นªีมิได้แสดงถึงความเสี'ยงทªงั หมดที'เกี'ยวกบ
การซªือ ขายคืน และ/หรือ
สับเปxx'ยนหน่วยลงทุน แต่แสดงถึงปัจจยั หรือความเสี'ยงที'สําคญ
บางประการที'เกี'ยวกบ
การxxx ธุรกรรมxxxxxxxxxxx
xxx xxx xxxx
ปัจจยั หรือความเสี'ยงอื'xxx'xxxxxxทราบได้และxxxxxxระบุในสัญญาxxx xxxxxxxx
8.1 ความเสี'ยงซึ'งเป็ นไปตามนโยบายการลงทุนของกองทุน
xxx xxxxxxxเป็ นปัจจยั หรือความเสี'ยงที'มีสาระสําคญใน
ลูกค้าเข้าใจและรับทราบว่า การลงทุนในกองทุนรวมย่อมมีความเสี'ยงตามประเภทตราสารที'กองทุนนªันไปลงทุน
และมีระดบ
ความเสี'ยงมากหรือนอ
ยขªึนอยกบ
นโยบายการลงทุนของแต่ละกองทุน ลูกคา้ ควรศึกษาขอ
มูลและนโยบายการลงทุนจาก
หนงั สือชªีชวนของกองทุนรวมก่อนตดสนิ ใจลงทุน
8.2 ความเสี'ยงทวั' ไปในการซื#อ ขายคน
และ/หรือสับเปลย
นหน่วยลงทุน
ลูกคา้ เขา้ ใจและรับทราบวา การลงทุนในกองทุนรวมต่าง ๆ อาจมคี วามเสยงี' ที'xxxจิ ากเหตุการณทคี'์ าดไมถงึ่ xxxx สภาวะ
ทางเศรษฐกิจ การเมือง สงั คม การจลาจล ความวน่
วายในบา้ นเมือง เป็ นตน
ซ'ึงเหตุการณ์ดงั กล่าวอาจก่อใหเ้ กิดความผน
ผวนอยา่ ง
รุนแรง ไม่วา่ ทางตรงหรือทางออ้ มต่อราคาหน่วยลงทุน
8.c ความเสี'ยงทเี' กย
วกบ
สภาพxxxxxของหน่วยลงทน
ในกองทุนรวม
ลูกคา้ เขา้ ใจและรับทราบวา การลงทุนในกองทุนรวม บางครªังอาจจะไมมสภาพคี่ ลอ่ ง เพียงพอหรือมสภาพคี ลอ่ งนอย
ซ'ึงอาจxxx ใหx
xกxxx xxxxxxxxxซªือ ขายคืน และ/หรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทุนตามจาํ นวนที'ลูกคา้ ตxx xxxxxx
8.4 การxxx ความเข้าใจกบ
วธีปฏบ
ติ และเงื'อนไขของสัญญาฉบับน
ลูกคา้ ไดศ้ ึกษาและxxx ความเขา้ ใจในวธิ ีปฏิบต
ิในการซªือ ขายคืน และ/หรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทุนในกองทุนรวม เงื'อนไข
และรายละเอียดของสญ
ญาอยา่ งละเอียดxxxxxx xxxx วธิ ีการซªือ ขายคืน และ/หรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทุน การยกเลิกxxx สง'
และ
ความเสี'ยงต่างๆ ที'เกี'ยวขอ้ งและไดระบุไวใ้ นหนงั สือชªีชวน เป็ นตน
อีกทªงั ลูกคา้ ไดพ
จิ ารณาแลว้ วา
การลงทุนดงั กล่าวมีความ
เหมาะสมกบ
ฐานะทางการเงินและตรงกบ
วตั ถุประสงคข
องลูกคา้ หรือไม่เพียงใดดว้ ย
8.5 ความเสี'ยงจากระบบการซื#อขาย
ลูกคา้ รับทราบวา่ ในการซªือ ขายคืน และ/หรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทุน อาจมีความเสี'ยงเกี'ยวกบ
ขอจาํ กด
บางประการเกี'ยวกบ
ระบบการซªือขาย xxxx การหยด
xxx งานของเครื'องคอมพิวเตอร์และ/หรืออุปกรณ์ และซอฟแวร์ ซ'ึงอาจมีผลกระทบxxx ให้บริษท
ไม่
xxxxxxปฏิบติตามxxx สง'ั ของลูกคา้ ไดเ้ ป็ นบางสวน่ หรือทªงั หมด
8.6 ความเสี'ยงเกย
วกบ
ข้อจาํ กด
ของลูกค้า
ในกรณีที'บริษท
มีความเห็นวา
ลูกคา้ อาจมีขอ
จาํ กด
เกี'ยวกบ
อายุ ประสบการณ์ การสื'xxxx xxxตด
สินใจ หรือภาวะบกพร่อง
ทางสุขภาพ ลูกคา้ ตกลงและยินยอมให้บริษท
ตรวจสอบขอ
มูลลูกคา้ เพ'ิมเติม (xxxx xxxxxxxxxxxxxที'เป็ นญาติสนิท) เพื'อประเมินวา
ลูกคา้ เป็ นบุคคลที'มีขอ
จาํ กด
ดงั กล่าวขา้ งตน
หรือไม่เพียงใด รวมถึงให้ความร่วมมือในการxxx แบบทดสอบที'เกี'ยวขอ
งและลงลายมือ
ชื'อให้xxx รับรองและการยอมรับความเสี'ยงซ'ึงเกิดขªึนจากขอ
จาํ กด
ดงั กล่าวนªน
xxxx xxxxxxxx
มีxxxxxระงบ
การให้บริการหรือกาํ หนด
เงื'อนไขเพ'ิมเติมในการให้บริการ โดยไม่จาํ ตอ ค่าเสียหายใดๆ ทªงั สิªน
งแจง้ ล่วงหนา
xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
ที โดยลูกคา้ ไม่มีxxxxxเรียกร้อง
ข้อ 9. การตดต่อ
9.1 เวน
แต่จะมีขอ
กาํ หนดโดยชด
แจง้ ไวเ้ ป็ นอย่างอื'น การxxxxxxxxทวงหรือการแจง้ ให้ลูกคา้ ทราบxxxxxxxxนªี หาก
บริษท
ไดก
ระxxx เป็ นหนงั สือส่งไปยงั สถานที'อยข่
องลูกคา้ ที'ไดใ้ ห้ไวใ้ นสัญญานªี หรือที'ไดแ
จง้ เปxx'ยนแปลงไว้ หรือที'เป็ นภูมิลาํ เนา
ตามกฎหมายของลูกคา
หรือส่งทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (e-mail) ตามที'อยู่อิเล็กทรอนิกส์ที'ลูกคา้ แจง้ ใวกบ
บริษท
หรือส่งทาง
โทรสารหรือโทรศพ
ท์ไปยงั หมายเลขโทรสารหรือโทรศพ
ท์ที'ลูกคา้ ไดแ
จง้ ไวกบ
บริษท
หรือตามหลก
เกณฑห
รือกฎขอ
บงั คบ
ของ
ก.ล.ต. หรือหน่วยงานที'เกี'ยวขอ
ง ทªงั ที'มีอยใู่ นปัจจุบน
และที'จะมีการแกไ้ ขเปxx'ยนแปลงในภายหนา้ ดว้ ยแลว
ลูกคา้ ยินยอมให้xxxxx
มีการxxxxxxxxหรือแจง้ ใหแ
ก่ลูกคา้ โดยชอบแลว
ทªงั นี โดยไม่xxx นึงวา่ ลูกคา้ จะไดร้ ับแจง้ ดว้ ยตนเองหรือมีผอู้ ื'นรับไวแ้ ทน
9.2 ในกรณีที'ลูกคา้ เปxx'ยนแปลงที'อยู่ หรือที'อยขู
องจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ หรือหมายเลขโทรสาร โทรศพ
ท์ ลูกคา้ xxxxx
ให้บริษท
ทราบล่วงหนา้ เป็ นลายลก
ษณ์อก
ษรทน
ที หากลูกคา้ xxxxxxxxปฏิบต
ิตามขอ
กาํ หนดดงั กล่าว บริษท
ไม่ตอ
งรับผิดชอบต่อ
ความเสียหายใด ๆ ที'เกิดขªึน
9.3 โดยสญ
ญาxxx
นªี ลูกคา้ ขอแจง้ ความจาํ นงและตกลงวา
ในการส่งใบยน
ยนรายการซªือขาย และรายงานแสดงทรัพยสิน
ของลูกคา
รวมถึงเอกสารหรือขอ
มูลอื'นใดที'เกี'ยวขอ
ง ขอใหบ
ริษท
จดส่งให้ลูกคา้ ในรูปขอ
มูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ต
หรือทาง E-mail หรือผา่ นทางวธิ ีอื'นใดที'บริษท
กาํ หนดตามหลก
เกณฑห
รือประกาศของ ก.ล.ต.
ข้อ ı0. การเปิ ดเผยข้อมูลของลูกค้า
1o.1 ลูกคา้ ยินยอมให้บริษท
เปิ ดเผยขอ
มูลทªงั หมดหรือบางส่วนเกี'ยวกบ
ลูกคา้ ไดท
ุกรูปแบบและวิธีxxxxx
เป็ นการปฏิบต
ตามกฎหมาย หรือขอ
ตกลงที'บริษท
มีกบ
หน่วยงานหรือบุคคลภายนอก ซ'ึงรวมถึงแต่ไม่จาํ กัดแต่เพียงการเปิ ดเผยให้กับ ก.ล.ต.
ตลาดหลก
ทรัพยแ์ ห่งประเทศไทย หน่วยงานจด
เก็บภาษีของรัฐบาลต่างชาติ หรือหน่วยงานอื'นใดที'มีอาํ นาจตามกฏหมาย รวมทªงั ที'
ปรึกษากฎหมายและผูต
รวจสอบบญ
ชีของบริษท
และบริษท
ในเครือ บริษท
แม่ และบริษท
ลูกคา้ ของบริษท
ทªงั นªี ลูกคา้ ยินยอมให
ตรวจสอบขอมูลของลูกคา้ ดว้ ย
10.2 ลูกคา้ ตกลงและยน
ยอมใหบ
ริษท
xxxxxxผล และ/หรือวิเคราะห์ ขอ
มูลการลงทุนของลูกคา้ และ/หรือขอ
มูลอื'นใดที'
เกี'ยวขอ บริษทั
งกบ
การลงทุนของลูกคา
เพื'อประโยชน์ในการให้บริการจด
รูปแบบการลงทุนที'เหมาะสมกบ
ลูกคา้ ในผลิตxx
ฑ์อื'นๆของ
ข้อ xx. ข้อกาํ หนดอนๆ
11.1 ลูกค้ายอมรับว่า ลูกค้าเข้าใจและรับทราบถึงกฎหมาย และประกาศ xxxxxxx หรื อข้อบังคับของ ก.ล.ต.
ตลาดหลก
ทรัพย์ และหน่วยงานที'เกี'ยวขอ
งและxxx หxxx xx'ควบคุมดูแลธุรกิจหลก
ทรัพย์ หรือของบริษท
โดยลูกคา้ จะถือปฏิบต
ิตาม
โดยเคร่งครัด รวมทªังกรณีที'มีการเปxx'ยนแปลงแก้ไขหรือเพิ'มเติมกฎหมาย ประกาศ xxxxxxx หรือขอ
บังคบ
ดังกล่าวภายหลัง
จากการxxx สญ
ญาxxx
นªี ลูกคา้ ก็ยอมรับ เขา้ ใจ รับทราบถึง และตกลงปฏิบต
ิตามการเปxx'ยนแปลงดงั กล่าวดว้ ย
11.2 ลูกคา้ จะโอนxxxxx หรือหxxx xx' หรือภาระผกพน
ในสญ
ญาxxx
นªีใหแ
ก่บุคคลอื'นมิได
11.3 บริษท
อาจโอนxxxxx หxxx xx' ภาระผูกพน
หรือxxxxxxxxxxของบริษท
xxxxxxxxนªีให้แก่บุคคลใดก็ได้ โดยไม่ตอง
ไดร้ ับความยนยอมจากลูกคา้ กอ่ น
11.4 คู่สัญญาตกลงให้บรรดาขอ
ความและรายละเอียดในเอกสารการเปิ ดบญ
ชีกองทุน เอกสารใบxxx ส'งั ซªือ ขาย รับโอน
และ/หรือสับเปxx'ยนหน่วยลงทุน เอกสารอื'นใดที'เกี'ยวขอ
งกบ
การซªือ ขาย โอน รับโอน และ/หรือการสับเปxx'ยนหน่วยลงทุน และ
เอกสารและสัญญาอื'xxx'เกี'ยวขอ
ง ตลอดจนเอกสารแนบทา้ ยสัญญา ให้ถือเป็ นส่วนหน'ึงของสัญญาxxx
นªีดว
ย และเวน
แต่จะได
กาํ หนดไวเ้ ป็ นอยา่ งอื'นในสัญญาxxx
นªี ในกรณีที'มีขอ
ความใดขด
หรือแยง้ กบ
ขอความในสัญญาxxx
นªีให้ใชส
ัญญาxxx
นªีบงั คบ
และกรณีที'ขอ
ความในเอกสารที'ใหถ
ือเป็ นส่วนหน'ึงของสญ
ญาขด
หรือแยง้ กน
เอง ลูกคา้ จะตอ
งปฏิบต
ิตามxxx วน
ิจฉยั ของบริษท
11.5 ลูกคา้ ตกลงยินยอมให้เป็ นดุลพินิจของบริษท
ในการแกไ้ ขเพิ'มเติมขอ
กาํ หนดในสัญญาxxx
นªีได้ โดยบริษท
จะส่ง
xxx xxxxxxxxเป็ นลายลก
ษณ์อก
ษรไปยงั ลูกคา้ xxxx xxx
x 7 วน
ก่อนวน
ที'การแกไ้ ขเพิ'มเติมจะมีผลใชบ
งั คบ
ทªงั นªี การแกไ้ ขเพิ'มเติมที'
บริษท
ไดแ
จง้ ไปยงั ลูกคา้ นªน
ให้xxxxxx ลูกคา้ ตกลงยอมรับการแกไ้ ขเพิ'มเติมดงั กล่าว หากลูกคา้ ไม่มีหนงั สือโตแ
ยง้ คด
คา้ นการแกไ้ ข
เพิ'มเติมดงั กล่าวมายงั บริษท
ก่อนวน
ที'การแกไ้ ขเพิ'มเติมนªน
จะมีผลใชบ
งั คบ
11.6 ในกรณีที'ข้อกาํ หนดแห่งสัญญานªีในขอ
หน'ึงขอ
ใดเป็ นโมฆะหรือใช้บังคบ
xxxxxx คู่สัญญาทªงั สองฝ่ ายตกลงให
ขอกาํ หนดในสญ
ญานªีในส่วนที'ยงั มีผลใชบ
งั คบ
อยู่ ยงั xxมีxxxxxxxxxและใชบ
งั คบ
ไดต
่อไป
11.7 ในกรณีที'ลูกคา้ ตx
xxxxสญ
ญาคู่xxx
ลูกคา้ xxxxxxแจง้ ใหบ
ริษท
ทราบ บริษท
จะจด
ส่งใหx
xกคา
11.8 สัญญาฉบับนªีให้อยู่ภายใตบ
ังคบ
และการตีความของกฎหมายไทย และในกรณีที'มีข้อพิพาทxxxxxxxxฉบับนªี
ศาลที'มีอาํ นาจพิจารณาคดีคือ ศาลที'มีเขตอาํ นาจในประเทศไทย ทªงั นªีบริษท
มีxxxxxxx'จะxxx เนินคดีกบ
ลูกคา้ ต่อศาลอื'นใดที'มีเขตอาํ นาจ
เหนือลูกคา้ และทรัพยส
ินของลูกคา
อยา่ งไรก็ตาม หากลูกคา้ มีขอ
พิพาทระหวา่ งตวั แทนนายหนา้ ซªือขายหน่วยลงทุน ลูกคา้ xxxxxx
ร้องเรียนกบ
ก.ล.ต. เพื'อเขา้ สู่กระบวนการระงบ
ขอพิพาทโดยวิธีอนุญาโตตุลาการได้ ซ'ึงเป็ นมาตรการในการให้ความคุม
ครองxxxxx
ของผลู้ งทุนในตลาดทุน
-หนา้ ลงลายมือชื'ออยต่ ่อจากหนา้ นีª-
ลูกคา้ ได้อ่านและxxx ความเขา้ ใจขอ
ความในสัญญานªีโดยตลอดแลว
เห็นว่าถูกตอ
งตรงตามxxxxxของตนทุกประการ
เพื'อเป็ นหลก
ฐานแห่งการนªี จึงไดล
งลายมือชื'อและประทบ
ตราบริษท
(ถา้ มี) ในวน
ที'ระบุไวข้ า้ งตน
ต่อหนา้ พยานเป็ นสาํ คญ
ปิ ดอากรแสตมป์ เป็ นเงิน 3o บาท
ลงชื'อ ลูกค้า ( )
ลงชื'อ บริษัท
(บริษัทหลก
ทรัพย์ xxxxxxxxx กม
เอง
(ประเทศไทย) จาํ กด
(มหาชน)
โดย ผู้มอาํ นาจกระxxx การผกู พน)
ลงชื'อ พยาน/xxxxxxxxทผ ( )
ลงชื'อ พยาน (ถ้าม) ( )
ู้ตด
ต่อลูกค้า
หมายเหต:
กรณีลูกคา้ นิติบุคคล กรรมการผมู
ีอาํ นาจ หรือผxxx xบมอบอาํ นาจเป็ นผลู้ งนามของลูกคา