Sierra Capital LLC
Sierra Capital LLC
Haciendo Negocios como Pangea Advisors
Acuerdo de asesoría de inversiones
Este acuerdo laAcuerdo") se hace este day de , 20 , por y entre Sierra Capital LLC, una sociedad de responsabilidad limitada de Delaware ("Sierra"), y el cliente indicó al final de este acuerdo ("Cliente"). Sierra Capital LLC (la "firma") está haciendo negocios como Pangea Advisors, que está registrada como "Doing Business As" (DBA) con el estado de Delaware.
Por la presente, el cliente compromete a Sierra a realizar los servicios de asesoría de inversiones aquí descritos, y Xxxxxx acepta dicha contratación, de acuerdo con los siguientes términos y condiciones:
1. Asesoría ServiCes. Xxxxxx por la presente acuerda asistir al cliente en el desarrollo de una estrategia global de inversión para la inversión de ciertos efectivos, valores y otros activos que comprenden la cartera de inversión del cliente (tales efectivo, valores y otros activos, junto con adiciones, las retiradas, sustituciones y alteraciones que ocurran durante el término de este acuerdo, se denominan aquí colectivamente como "Cuenta"). Sierra evaluará, hará recomendaciones específicas al cliente respecto a, y monitoreará en forma continua, inversiones por cliente en fondos de inversión y cuentas administradas de asesores de inversión independientes ("Asesores") basado en los objetivos de inversión del cliente comunicados a Sierra.
2. Autoridad. Xxxxxx tendrá la autoridad de realizar pedidos para la compra y venta de valores en nombre de la cuenta, incluyendo sin limitación la autoridad como apoderado para que el cliente ejecute acuerdos de suscripción y acuerdos de asesoría de inversiones en nombre del cliente en relación con inversiones del cliente en fondos de inversión y el establecimiento de cuentas administradas.
3. Custodia. Todos los valores u otros activos en la Cuenta y todas las liquidaciones de transacciones para la Cuenta se llevarán a cabo a través xxx xxxxxxxx o custodios seleccionados por el cliente. Por el presente, el Cliente autoriza a Sierra a obtener cualquier información que Xxxxxx considere necesaria en relación con los activos en la Cuenta xxx Xxxxxxxx. Xxxxxx no tiene obligaciones u obligaciones con respecto a los arreglos de custodia del Cliente.
4. Corretaje. Las transacciones para la Cuenta se ejecutarán a través xxx Xxxxxxxx seleccionado por el cliente. Se entiende que los costos de tales servicios no representarán necesariamente los costos más bajos disponibles y que Sierra no tiene la obligación de combinar u organizar pedidos para obtener cargos reducidos.
5. Honorarios y gastos.
a. Honorario básico de asesoría. Xxxxxx recibirá del cliente una cuota Consultiva trimestral ("Honorario consultivo"), pagadero por adelantado dentro xx xxxx (10) días después del comienzo de cada mes del calendario, de Ver Apéndice B porcentaje anual del valor total del activo de los activos
incluyendo intereses acumulados en la cuenta a partir del cierre del negocio del primer día hábil de cada mes. En el caso de que el comienzo o la terminación de este acuerdo sea de una fecha distinta al inicio o al final del mes, la cuota Consultiva para el mes será prorrateada basándose en el número de días restantes en el mes. Por la presente, el cliente autoriza a Xxxxxx a instruir al custodio a deducir la cuota de asesoría de la cuenta y a pagar la cuota de asesoría directamente a Xxxxxx. Los pagos deben realizarse mediante transferencia bancaria x Xxxxx Bank, ABA # 000000000, en nombre xx xxxxxx Capital LLC, número de cuenta 665501107365.
b Reembolso de honorarios de asesores. Xxxxxx puede recibir reembolsos de honorarios de asesores comprometidos para administrar activos para el cliente, y Xxxxxx puede recibir reembolsos de honorarios de asesores de fondos de inversión en los cuales la cuenta invierte. Dichas devoluciones podrán ser recibidas por Xxxxxx durante y/o después de la vigencia del presente acuerdo. En el caso de que xxxxxx reciba un reembolso de un asesor durante la vigencia de este acuerdo, Xxxxxx entregará el reembolso al cliente aplicable sin interés durante el próximo mes xx xxxx. En el caso de que xxxxxx reciba un reembolso de un asesor después de la vigencia de este acuerdo, Xxxxxx retendrá el reembolso.
(c) Reparto de ingresos. Sierra mayo de vez en cuando compensar, a partir de sus propios recursos, ciertos Terceros en relación con referencias de clientes a Sierra, y también en relación con algunos otros servicios. Dicha indemnización podrá tomar diversas formas, incluyendo una tasa fija, una tasa determinada por un porcentaje o una fórmula que tenga en cuenta la cantidad de activos de los clientes invertidos con sierra o una tasa determinada en algún otro método, tal como se negoció entre Sierra y la tercera Partido. A los que xxxxxx haya compensado, o pretenda compensar, de sus propios recursos uno o más terceros en relación con la remisión del cliente a Xxxxxx, (i) Este acuerdo no servirá para aumentar los honorarios o gastoss pagadero por el cliente a Sierra, y
(II) Sierra cumplirá en todos los aspectos con la regla 206 (4)‐3 bajo la ley de asesores de inversiones de Estados Unidos de 1940, en su versión enmendada (el "Ley de asesores"). Los clientes reconocerán este acuerdo de reparto de ingresos en el momento de la apertura de la cuenta a través del cuestionario para inversores, donde el cliente seleccionaría quien remitiera el cliente a Sierra.
d Gastos. El cliente es responsable de todos los honorarios y gastos (incluidos los impuestos) incurridos por, o que surjan en relación con la cuenta. El cliente entiende que, además de los honorarios pagaderos a Sierra, los activos de la cuenta estarán sujetos a honorarios y gastos cobrados, directa o indirectamente, por, entre otros, el custodio, agentes‐corredores, bancos y otros proveedores de servicios. Todos estos honorarios y gastos constituirán cargos separados y adicionales a la cuenta y no se compensarán (o reducirán de otro modo) a las cuotas pagaderas a Sierra.
6. Representaciones del cliente. El cliente representa y garantiza a Sierra que:
a. El cliente posee los activos en la cuenta libre y claro de cualquier gravamen, intereses de la seguridad u otros derechos concedidos a cualquier otra persona, no está actuando como un candidato o agente para cualquier otra persona y no hay restricciones en la propiedad por el cliente (otro que referido aquí n o para ser proporcionado bajo este Convenio) o la transferibilidad de cualquier valores en la cuenta.
b. El cliente es (i) no una "persona de Estados Unidos" según lo definido para los propósitos de la regulación S bajo ley de los valores de los e.e.u.u. de 1933 y la regla 4,7 bajo ley de la bolsa de los e.e.u.u. o (II) un "inversionista acreditado" según lo definido para los propósitos del Reglamento D bajo
ley de valores de 1933 y una "persona calificada elegible" con arreglo a la regla 4.7 (a) (2) adoptada en virtud de la ley de intercambio de productos básicos.
c. La transferencia de activos a la cuenta no infringe directa o indirectamente las leyes o reglamentos federales, estatales, internacionales o de otra manera, incluyendo leyes contra el blanqueo de dinero. Los activos de la cuenta no se derivan de actividades ilegales o ilegítimas. Ninguno de cliente, cliente Afiliados o, si corresponde, los propietarios beneficiosos del cliente y las personas relacionadas (que incluye cualquier inversor, Director, oficial superior, fideicomisario, beneficiario y otorgante) es un país, territorio o persona prohibida que aparece en la página web del Departamento xxx xxxxxx de los Estados Unidos Oficina de control de activos extranjeros ("Ofac"); Tampoco existe ninguna persona con la que se prohíban los tratos bajo ninguna reglamentación OFAC.
d. El cliente o cualquier persona que ejecute este acuerdo en nombre del cliente tiene toda la autoridad necesaria para ejecutar este acuerdo. Ninguna disposición de este acuerdo es incompatible con o viola las estipulaciones de cualquier obligación por la cual el cliente o la cuenta está gobernada o vinculada, ya sea que surja por contrato, el funcionamiento de la ley o de otra manera. Este acuerdo ha sido debidamente autorizado y ejecutado por el cliente y constituye un acuerdo válido y legalmente vinculante exigible contra el cliente de acuerdo con sus términos, sujeto a la ejecución de la quiebra, insolvencia, reorganización, arreglo, moratoria, y otras leyes similares de aplicabilidad general relativas o que afecten a los derechos de los acreedores y a los principios de equidad general. El cliente, si es una entidad, está debidamente organizado y existiendo válidamente como entidad bajo las leyes de su jurisdicción de organización.
e. El cliente no es una "compañìa de inversión" requerida para registrarse bajo el Acta de la compañìa de inversiones de los Estados Unidos de 1940, como enmendada.
f. El cliente acepta que xxxxxx puede confiar en toda la información recibida del cliente, toda la información es verdadera, correcta y completa a partir de la fecha de aquí. El cliente acuerda que xxxxxx no tiene la obligación de cuestionar o realizar ninguna investigación de diligencia debida con respecto a dicha información.
g El cliente deberá informar a Xxxxxx con prontitud si alguna de las representaciones o garantías anteriores deja de ser cierta en cualquier respeto material.
(i) El cliente confirma a Sierra que no tienen o no han tenido ninguna posición política en su país de residencia.
j El cliente confirma a Xxxxxx que cumplen con el pago de todos los impuestos adeudados relacionados con los ingresos y ganancias de las inversiones gestionadas por Sierra y que sierra capital no actúa como asesor tributario de ninguna manera.
7. Reconocimiento de Riesgo.
a. El cliente reconoce que todas las transacciones de inversión realizadas con arreglo a este contrato (incluyendo, sin limitación, cualquier transacción realizada por asesores) se realizarán para la cuenta y a riesgo de cliente. El cliente es consciente de que ningún enfoque para invertir puede garantizar beneficios o evitar pérdidas, y el rendimiento pasado no es garantía de resultados futuros. Por lo tanto, sierra no puede, y no garantiza o representa de otra manera que los objetivos de inversión del cliente serán realizados. El cliente entiende que las decisiones de inversión tomadas para la cuenta xx xxxxxx, incluyendo, pero sin limitarse a, la selección y asignación de activos de cuenta a asesores (si aplica), están sujetas a varios riesgos comerciales, xx xxxxxxx, económicos, políticos y legales, que esas decisiones de inversión no siempre serán rentables, y que los activos de la cuenta pueden experimentar una pérdida de todo o una parte sustancial de su valor.
b. El cliente entiende y acuerda que sierra: (i) emprenderá el grado de diligencia debida de los fondos de inversión y asesores que se recomienden al cliente como Sierra determina ser apropiado; (II) podrá emprender más o menos diligencia debida que otros asesores de inversiones que presten servicios similares a los servicios prestados por Sierra en virtud del presente documento; y (III) no puede garantizar que la diligencia debida será suficiente para detectar la actividad fraudulenta de un asesor que pueda causar pérdidas a la cuenta.
c. El cliente reconoce que puede haber riesgos substanciales en la asignación de activos de cuenta a asesores incluyendo, sin limitación: (i) los asesores pueden emplear una amplia variedad de estrategias de inversión, técnicas de inversión (tales como, sin limitación, venta corta, derivados, inversiones y apalancamientos no líquidos) e inversiones, incluidas las que pueden aumentar el riesgo de pérdida; (II) el desempeño de la inversión de un asesor puede ser volátil; (III) la estrategia de inversión de un asesor puede implicar la concentración de explotaciones y/o enfoque de estrategia; IV la sierra no estará en condiciones de controlar las actividades de inversión de un fondo de inversión en el que puedan invertirse los activos de la cuenta; v las retiradas de un fondo de inversión pueden estar sujetas a restricciones significativas (incluidas, sin limitación, sólo después de la expiración de un período inicial de "bloqueo"); vi la disposición de intereses en un fondo probablemente esté sujeta a restricciones significativas, incluido el requisito de que el fondo proporcione su consentimiento por escrito a cualquier transferencia de los intereses a un tercero;
(VII) los intereses en un fondo de inversión generalmente no serán (A) registrados bajo las leyes de valores de cualquier jurisdicción y no podrán ser revendidos a menos que así se registren o se disponga de una exención de los requisitos de registro aplicables, (B) se negocie públicamente, o (C) transferible sin el consentimiento previo del fondo de inversión aplicable; (VIII) el éxito de un asesor dependerá de la experiencia, las destrezas y los esfuerzos del personal clave del asesor, y las operaciones del Asesor podrían ser adversamente impactadas si cualquiera de los miembros clave dejara de realizar su inversión u otras funciones; (IX) un consejero puede tener un historial de funcionamiento limitado o no; (x) los honorarios y gastos de los asesores, que serán directamente o indirectamente sufragados por el cliente y serán además de los honorarios y gastos pagaderos a Sierra en virtud de este acuerdo, pueden ser considerables y pueden ser superiores a los honorarios típicamente cargados en relación con servicios de asesoría de inversiones; (XI) se puede esperar que los asesores carguen los honorarios de la gerencia (que se calculan comúnmente basado sobre un porcentaje de los activos bajo gerencia, conforme a la variación) y/o honorarios del incentivo (que
se calculan comúnmente basado sobre un porcentaje de la red realizada y apreciación no realizado de los activos bajo gestión, sujetos a variación; (XII) los asesores pueden tener derecho a recibir honorarios por incentivos incluso si sus retornos totales son negativos; XIII los asesores pueden tener una serie de conflictos de interés en relación con sus fondos de inversión administrados; y (XIV) las ganancias obtenidas por uno o más asesores pueden compensarse parcial o totalmente por las pérdidas incurridas por uno o más asesores.
d. El cliente será el único responsable del cumplimiento de los requisitos legales que puedan ser aplicables a la ejecución, entrega y cumplimiento de este contrato por el cliente. En la prestación de servicios con arreglo a este acuerdo, sierra no considerará: la situación tributaria o los objetivos tributarios del cliente; o las leyes tributarias que pueden ser aplicables al cliente en la jurisdicción de la casa del cliente o de otra manera. Xxxxxx no será responsable de las consecuencias fiscales adversas que surjan o estén relacionadas con su gestión de los activos de la cuenta de conformidad con el presente acuerdo. El cliente entiende que xxxxxx no asesorará o actuará para el cliente en ningún procedimiento legal, incluyendo quiebras o acciones de clase, que impliquen valores que se mantengan o que hayan sido sostenidos por la cuenta o los emisores de dichos valores.
8. Cumplimiento con Erisa. Si el cliente es un plan (a "Plan") sujeto a los requisitos de la ley de seguridad de ingresos por jubilación de los empleados de Estados Unidos de 1974, en su versión enmendada ("Erisa"), se aplicará lo siguiente:
x. Xxxxxx será un "Gestor de inversiones" (en el sentido de la sección (38) de ERISA) y un "Fiduciario" (en el sentido de la sección 3 (21) de ERISA) del cliente con respecto a las obligaciones xx xxxxxx en virtud del presente acuerdo.
b Xxxxxx cumplirá sus deberes y obligaciones con el cliente bajo este acuerdo de acuerdo con las normas de cuidado y prudencia exigidas por un fiduciario bajo XXXXX y no participará en ninguna "transacción prohibida" (en el sentido de la sección 406 de ERISA).
c La persona que ejecuta este acuerdo en nombre del cliente (el "Persona autorizada") representa y garantiza lo siguiente:
I La persona autorizada está, o está actuando en la dirección de, un Fiduciario (el "Fiduciario autorizado") del cliente y está debidamente autorizado a firmar este acuerdo en nombre del cliente. El Fiduciario autorizado es (i) un fiduciario nombrado (en el sentido de la sección 402 (a) (2) ERISA) del cliente o (II) un gestor de inversiones (según se define en la sección 3 (38) de ERISA) del cliente.
II El Fiduciario autorizado tiene pleno poder y autoridad bajo la ley aplicable y todos los documentos de gobierno para hacer que el cliente entre en este acuerdo y para invertir los activos en la cuenta según lo contemplado en este acuerdo, y nombrar a Xxxxxx como una inversión Manager (como se define en la sección 3 (38) de ERISA) del cliente. El presente acuerdo (i) ha sido debidamente aprobado por todos los demás fiduciarios y personas, en su caso, cuya aprobación es requerida y (II) no está prohibida ni restringida por ninguna disposición del documento de gobierno u otro instrumento aplicable del cliente.
III El Fiduciario autorizado ha determinado de forma independiente que las inversiones que se realizarán en la cuenta de conformidad con este acuerdo satisfacen todos los requisitos del artículo 404 (a) (1) de ERISA, incluyendo específicamente el requisito de "beneficio exclusivo" de la sección 404 (a) 1 (a) de ERISA, el estándar "hombre prudente" de la sección 404 (a) (1) (B) de ERISA y la norma
de "diversificación" de la sección 404 (a) (1) (C) de ERISA, y no están prohibidas las transacciones bajo ninguna disposición de la sección 406 de ERISA. Al hacer estas determinaciones, el Fiduciario autorizado ha tenido en cuenta (i) el riesgo de pérdida parcial o total de la inversión del cliente, (II) que las inversiones en cuenta serán relativamente líquidas, y los activos de la cuenta no podrán estar disponibles para el pago de beneficios de los empleados, y (III) el efecto que tales inversiones pueden tener en la diversificación de las inversiones del cliente. Teniendo en cuenta tales factores, y todos los demás factores relacionados con la cuenta, el Fiduciario autorizado ha concluido que la inversión de los activos de cuenta contemplados en el acuerdo constituye una parte apropiada del programa de inversión global del cliente. y no afectará negativamente a la diversificación de las inversiones del cliente ni dará lugar a una violación de la diversificación u otros requisitos de ERISA. El Fiduciario autorizado ha solicitado y recibido toda la información que el Fiduciario autorizado consideró necesario para realizar estas determinaciones.
IV Si el cliente está sujeto a la sección 4975 del código de ingresos internos de 1986, en su versión enmendada, el Fiduciario autorizado ha determinado independientemente que la inversión de los activos de cuenta contemplados en este acuerdo no es una transacción prohibida bajo la sección 4975 (c ) (1) del código.
v El cliente está de acuerdo en que, de conformidad con las secciones 405 (c) (1), 405 (c) (2) y 405 (d) de ERISA, las responsabilidades fiduciarias xx xxxxxx se limitarán a las obligaciones xx xxxxxx con respecto a la cuenta establecida en el presente acuerdo, y que sierra no será responsable para cualquier otra tarea, tal como, pero sin limitarse a, evaluar la conveniencia de la asignación inicial o de cualquier otro valor de los activos de los clientes a la cuenta bajo el artículo 404 (a) (1) de ERISA.
d Sierra ha sido amueblada con toda la información relacionada con todas las políticas de financiamiento, restricciones especiales de inversión y asuntos relacionados con el plan en la medida necesaria para que sierra asuma sus responsabilidades bajo este acuerdo.
e Los Fideicomisarios del plan obtendrán y mantendrán en vigencia durante el plazo de este acuerdo a su expensa de tal vinculación para sierra como sea necesario para satisfacer los requisitos de la sección 412 de ERISA.
9. Informes y Valuación. El cliente instruirá al custodio a proporcionar al cliente después del final de cada mes calendario una declaración de las inversiones en la cuenta, estableciendo una estimación de la cuenta's valor neto del activo a partir del último día hábil de dicho mes calendario, listando todos los valores de la cuenta, y enumerando todas las transacciones en la cuenta durante dicho mes calendario. En el cálculo de la cuenta's valor neto de los activos, sierra se basará en las evaluaciones más recientes de las inversiones en cuenta en los fondos de inversión reportados por los asesores aplicables.
10. Otras actividades. Xxxxxx y sus directores y empleados pueden proporcionar servicios de asesoría de inversión a otros clientes y, de vez en cuando, hacer inversiones para sus propias cuentas, para las cuentas de sus familias y/o para las cuentas de otros para quienes pueden proporcionar servicios de asesoría de inversiones. Esas otras actividades de inversión pueden o no ser similares a las actividades de inversión de la cuenta. Xxxxxx puede dar consejos a otros clientes o tomar acciones para ellos que son diferentes de los consejos dados al cliente o las acciones tomadas en nombre del cliente. Xxxxxx no está obligada a comprar, vender o recomendar a la cuenta ninguna garantía u otra inversión que sierra pueda comprar, vender o recomendar a cualquier otro cliente o cuenta. Por lo tanto, el rendimiento de las cuentas gestionadas por Sierra variará.
11. Limitación de responsabilidad. Con excepción de lo que pueda ser proporcionado por la ley aplicable, incluyendo sin limitación la Ley de asesores, y las reglas adoptadas en virtud de la misma, sierra no será responsable ante el cliente por (i) cualquier pérdida que el cliente pueda sufrir por razón de cualquier decisión de inversión tomada u otra acción adoptada o omitida de buena fe por Xxxxxx, (II) cualquier pérdida que el cliente pueda sufrir de la HAD xx Xxxxxx ERENCIA a los objetivos de inversión u otras instrucciones del cliente, o (III) cualquier pérdida que el cliente pueda sufrir por causa de cualquier acto o falta de actuación por parte del cliente, el custodio, corredores‐agentes, asesores, fondos de inversión o por cualquier otro tercero. Xxxxxx puede actuar sobre la información que considera fiable, pero que xxxxxx puede no haber verificado de forma independiente (incluyendo, sin limitación, la información proporcionada por el cliente, el custodio, corredores‐agentes y asesores). Xxxxxx no garantiza la exactitud de la información proporcionada por ninguna otra parte.
12. Indemnización. Sujeto a la ley aplicable, y sin limitar cualquier otro remedio disponible a Sierra, el cliente deberá indemnizar y eximir a Sierra, sus afiliados, y cualquier empleado, oficiales, directores, gerentes, miembros, socios y agentes de los mismos, contra cualquier y todos costos, gastos, pasivos o pérdidas, incluidos los gastos legales, que puedan incurrir o sufrir en relación con el cumplimiento de las obligaciones xx xxxxxx en virtud del presente acuerdo, excepto como resultado del fraude, mala conducta intencional o negligencia grave xx Xxxxxx o cualquiera de sus empleados en el desempeño de las funciones xx xxxxxx o el ejercicio de sus facultades en virtud de este acuerdo.
13. Registro. Xxxxxx está inscrita en la Comisión de valores y bolsa de Estados Unidos como asesora de inversiones bajo la ley de asesores.
14. Folleto. El cliente reconoce la recepción de una copia del folleto de la firma de la forma ADV xx xxxxxx por lo menos 48 horas antes de la fecha de la ejecución de este acuerdo. Si el folleto de la firma de la forma ADV xx xxxxxx no fue entregado al cliente por lo menos 48 horas antes de la fecha de la ejecución de este acuerdo, entonces el cliente puede rescindir este acuerdo sin penalidad dentro de cinco días hábiles después de la fecha de la ejecución de este acuerdo. El cliente reconoce la recepción del folleto de la firma así como otros avisos reglamentarios en formato electrónico al inicio de la relación y anualmente.
15. Proxy VotinG. Xxxxxx no será responsable de la votación de ningún proxy con respecto a cualquier seguridad que se celebre en la cuenta.
16. Confidentiality. Salvo que la ley lo exija o solicite un organismo judicial, reglamentario o autónomo, o como las partes acuerden lo contrario, el cliente acuerda mantener en estricta confianza toda la información relativa a la inversión en asesoramiento y en la actividad de inversión xx xxxxxx y sus Afiliados. Bajo ninguna circunstancia el cliente, cualquiera de sus afiliados, o cualquier empleado, oficiales, directores, gerentes, miembros o socios de cualquiera de ellos utilizan información confidencial xx xxxxxx o sus afiliados (incluyendo, sin limitación, las transacciones de inversión de la La cuenta, las posiciones de inversión de la cuenta o la investigación y análisis patrimoniales xx xxxxxx) con fines de inversión en sus otras cuentas o en las cuentas de sus afiliados, o cualquier empleado, funcionarios, directores, gerentes, miembros, socios o los clientes, o utilizar de otra manera la información confidencial xx xxxxxx para cualquier inversión de la no‐ cuenta o propósito inversión‐relacionado cualesquiera.
17. Alambre Transfers. ANY Financial Transaction que implique la transferencia electrónica de fondos por cable tiene que ser escrito con confirmación verbal, o transmitido verbalmente.
18. No‐solicitación xx Xxxxxx Personal. Pactos de cliente y acuerda que no será, de ninguna manera o capacidad, tanto durante el plazo de este acuerdo como por un período de dos (2) años después de la terminación de este acuerdo, excepto con el consentimiento expreso previo por escrito xx xxxxxx, directa o indirectamente solicitar, desviar o inducir a cualquier empleado u otro personal xx xxxxxx y sus filiales a dejar su empleo o terminar su acuerdo con sierra o sus afiliados.
19. Comunicaciones electrónicas. A menos que sierra lo determine o lo permita la notificación al cliente, todos y cada Escrito Comunicaciones entre Sierra y Cliente se estar en forma electrónica ("Comunicaciones electrónicas"). El cliente por la presente: (i) reconoce que el cliente es capaz de retener todas las comunicaciones electrónicas entregado por Xxxxxx; (II) acepta comunicaciones electrónicas entregadas por Xxxxxx como aviso razonable y apropiado, con el propósito de cualesquiera y todas las leyes, reglas y reglamentos; y (III) acuerda que dicha forma electrónica satisface plenamente cualquier requerimiento de que dichas comunicaciones se proporcionen al cliente por escrito o en una forma que el cliente pueda retener. El cliente es responsable de actualizar su dirección de correo electrónico y acuerda notificar a Sierra puntualmente de cualquier cambio en el mismo. El cliente puede solicitar copias en papel de ciertas comunicaciones electrónicas, a saber, declaraciones periódicas de cuentas, divulgaciones y avisos, sin costo alguno poniéndose en contacto con sierra en xxxxxxxxxxxxx@xxxxxxxxx.xxx; ciertos honorarios o cargos pueden aplicarse.
20. Signatur electrónicoe. Cliente Acuerdos Que Su uso de un teclado, mouse o otro dispositivo para seleccionar un elemento, botón, Caja icono o acto/acción similares mientras que utiliza cualquier servicio electrónico Las ofertas xx xxxxxx, o en electrónicamente XXxxxxx o haciendo cualquier transactioNS con respecto a cualquier acuerdo, ACknowledgment, consentimiento, términos, divulgaciones o condiciones, conStiTutes Del cliente firma, aceptación y acuerdo como si realmente estuviera firmado por Cliente manualmente (I.e., por escrito). Más Cliente acepta que ninguna autoridad de certificación u otro verificación de terceras partesción es necesaria para certificar, validar o de otra manera verificar la firma electrónica del cliente, y que el falta de tal certificación o THla verificación del partido del IRD no será, de ninguna manera, afectar la aplicabilidad de Del cliente Firma o cualquier contrato resultante o acuerdo entre el cliente y la Sierra, incluyendo, pero sin limitarse a, este acuerdo. Cliente reconoce y está de acuerdo en que: i su la firma electrónica es el equivalente legal de su firma manual; (II) su firma electrónica ejecutada en conjunción con la presentación de cualquier contrato o acuerdo entre cliente y Sierra serán legalmente vinculantes; y (III) cualquier transacción contemplada o ejecutada en virtud de cualquier contrato o acuerdo se considerará autorizada por el cliente.
21. Retención de registros. Sierra mayo mantener y almacenar registros y datos en cualquier formato electrónico aceptable bajo la ley aplicable. Xxxxxx también puede mantener y almacenar copias electrónicas o Imagens de registros independientemente de cómo fueron creados o recibidos originalmente (E.g., en papel copia), y no será requiRed para retener copias originales de los registros. Sierra ha establecido y mantiene procedimientos: (i) preservar Cliente los registros y salvaguardarlos de la pérdida, alteración o destrucción; (II) que limiten el acceso al personal autorizado; y (III) que razonablemente asegurar que cualquier reproducción de los registros de papel en la electrónica los medios son precisos.
22. Más información; Información actualizada. El cliente proporcionará puntualmente a Sierra esa información y la documentación que de vez en cuando pueda ser solicitada por Xxxxxx y que sea considerada por Sierra como necesaria, o apropiada, (i) para que sierra cumpla con las leyes, reglas o reglamentos federales, estatales, locales o extranjeros aplicables, o (II) si procede, en conexión con una asignación de activos de cuenta a un asesor. Si, en cualquier momento durante la vigencia de este acuerdo, cualquiera de la información proporcionada por el cliente a Sierra en (o en conexión con) este acuerdo se vuelve anticuada o materialmente incorrecta, el cliente deberá proporcionar una pronta notificación por escrito de la misma a Sierra.
23. Terminación. El cliente o sierra podrá rescindir el presente contrato en cualquier momento, previa notificación escrita, que será efectiva cuando la reciba la otra parte. El cliente puede rescindir este contrato dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes a la entrada en este contrato sin penalidad. Los fondos de inversión no podrán permitir reembolsos o sólo podrán permitir reembolsos en períodos de tiempo determinados y con notificación anticipada especificada; por lo tanto, el cliente puede estar obligado a continuar con los intereses de los fondos de inversión en la cuenta después de la terminación de este acuerdo. Después de la terminación de este acuerdo, xxxxxx no tendrá ninguna responsabilidad adicional de hacer recomendaciones con respecto a la cuenta del cliente o de supervisar inversiones en la cuenta, incluyendo, pero no limitado a, cualquier fondo de inversión o consejero dirigiendo directamente cualquier parte de los activos del cliente. La terminación de este acuerdo no afectará la validez de cualquier acción previamente tomada por Xxxxxx bajo este acuerdo. Las disposiciones de las secciones 4, 5, 6, 10, 11, 15, 16 y 24 sobrevivirán a cualquier terminación de este acuerdo.
24. Asignación. Este acuerdo no puede ser asignado por Xxxxxx o cliente sin el consentimiento previo por escrito de la otra parte.
25. Modificación Acuerdo final. Ninguna disposición de este acuerdo puede ser renunciada o modificada por una escritura firmada por la parte a cargo de dicha renuncia o modificación. Este acuerdo constituye el acuerdo completo entre el cliente y la sierra. Cualquier suplemento a este acuerdo será por escrito, firmado por las partes aquí. En caso de acuerdos previos entre el cliente y la sierra, este acuerdo actuará como nuevo acuerdo.
26. Ley que rige. Este acuerdo se regirá e interpretará de acuerdo con las leyes del estado de Nueva York sin dar efecto a los conflictos xx xxxxx.
27. Política de privacidad. El cliente ha recibido y revisado el aviso de política de privacidad xx xxxxxx (una copia de la cual se adjunta como Apéndice A).
28. Misceláneos. Si cualquier disposición de este acuerdo se encuentra inválida, ilegal o inexigible por un tribunal de jurisdicción competente, dicha disposición será cortada de este acuerdo y no afectará a la validez del resto de este acuerdo. Este acuerdo podrá ser ejecutado en una o más contrapartes, cada una de las cuales se considerará un original y todas ellas constituirán un único instrumento. Los
encabezamientos de este acuerdo se incluyen sólo para conveniencia de referencia y de ninguna manera definen o limitan las disposiciones del acuerdo o afectan de otra manera su construcción o efecto.
En testimonio de lo cual, las partes han celebrado este acuerdo a partir del día y año primero arriba
escrito.
Cliente
Por:
Apéndice A
Sierra Capital LLC
Aviso de política de privacidad
Sierra Capital LLC ("Sierra") se compromete a proteger la información personal y financiera de sus clientes. Este aviso de política de privacidad explica la manera en que sierra recolecta, utiliza y mantiene información personal no pública sobre sus clientes ("Clientes") según lo requerido por la ley federal.
Recopilación de información del cliente
Xxxxxx recoge información personal sobre los clientes principalmente a través de las siguientes fuentes:
• Formularios de suscripción de fondos, cuestionarios de clientes y otros documentos e información proporcionada por los clientes por escrito, en persona, por teléfono, electrónicamente o por cualquier otro medio. Esta información puede incluir el nombre, la dirección, la fecha de nacimiento, la nacionalidad, el seguro social u otro número de identificación fiscal, la información sobre el empleo, los activos, los ingresos y otras calificaciones financieras y de inversión;
• Las transacciones relativas a un fondo de inversión, incluidos los saldos de cuentas, contribuciones de capital, Inversiones, Retiros y redención; Y
• En algunos casos, sierra puede recolectar información de agencias de reportes de consumidores, tales como su solvencia y su historial crediticio.
Divulgación de información personal no pública
Sierra no vende ni alquila información al cliente. Xxxxxx no divulga información personal no pública sobre sus clientes a terceras partes no afiliadas o a entidades afiliadas, excepto como se describe en este caso o como se permite o requiere de otra manera por la ley. Por ejemplo, xxxxxx puede compartir información personal no pública en las siguientes situaciones:
• A sus proveedores de servicios, que pueden incluir abogados, contadores, auditores, otros profesionales. Xxxxxx también puede compartir información en relación con el servicio o tratamiento de las transacciones de fondos de inversión en nombre de los clientes;
• A los empleados y afiliados xx xxxxxx con el fin de proporcionar a los clientes asesoramiento de inversión en curso e introducirlos en otros servicios xx xxxxxx que puedan ser de valor para ellos;
• Para responder a una citación o orden judicial, proceso judicial o autoridades regulatorias;
• Para protegerse contra el fraude, las transacciones no autorizadas (como el blanqueo de dinero), las reclamaciones u otros pasivos; Y
• Al consentimiento de un cliente para divulgar dicha información, incluyendo la autorización para revelar dicha información a personas que actúen en una capacidad fiduciaria o representativa en nombre del cliente.
Protección de la información del cliente
La política del cliente es requerir que todos los empleados, profesionales financieros y empresas que prestan servicios en su nombre mantengan la información confidencial del cliente.
Xxxxxx mantiene salvaguardias para proteger la información del cliente. Xxxxxx restringe el acceso a la información personal y de cuentas de los clientes al personal de la sierra que necesita conocer esa información en el curso de sus responsabilidades laborales. Terceros con los que sierra comparte información de clientes deben acordar seguir las normas apropiadas de seguridad y confidencialidad.
La política de privacidad xx xxxxxx se aplica a clientes actuales y antiguos. Xxxxxx puede revelar información personal no pública sobre un cliente anterior en la misma medida que para un cliente actual.
Cambios en la política de privacidad
En el futuro, xxxxxx puede hacer cambios en su política de privacidad. Xxxxxx no hará ningún cambio que afecte a un cliente individual sin antes enviar al cliente una política de Privacidad revisada que describe el cambio. En cualquier caso, Xxxxxx enviará a cada cliente individual una política de privacidad vigente al menos una vez al año, siempre y cuando siga siendo un cliente xx xxxxxx.
Apéndice B
Cliente doméstico 0,50% de los activos bajo gestión
Cliente internacional 0,75% de los activos bajo gestión
* $50.000 dólares estadounidenses o activos mínimos equivalentes bajo gestión
* $250 honorario mínimo para los clientes domésticos de los e.e.u.u. y el honorario mínimo $375 para los clientes internacionales.