Modelo de contrato de gestión de activos de FI REUNIDOS De una parte,
Modelo de contrato de gestión de activos de FI
REUNIDOS
De una parte,
D. / Xx. ......................................., mayor de edad, profesión ____________, de estado civil _______________con domicilio en __________________ y con DNI número .....................................,
D. / Xx. ......................................., mayor de edad, profesión ____________, de estado civil _______________con domicilio en __________________ y con DNI número .....................................,
D. / Xx. ......................................., mayor de edad, profesión ____________, de estado civil _______________con domicilio en __________________ y con DNI número .....................................,
De otra,
D. / Xx. ......................................., mayor de edad, profesión ____________, de estado civil _______________con domicilio en __________________ y con DNI número .....................................,
D. / Xx. ......................................., mayor de edad, profesión ____________, de estado civil _______________con domicilio en __________________ y con DNI número .....................................,
D. / Xx. ......................................., mayor de edad, profesión ____________, de estado civil _______________con domicilio en __________________ y con DNI número .....................................,
Y de otra,
D. / Xx. ......................................., mayor de edad, profesión ____________, de estado civil _______________con domicilio en __________________ y con DNI número .....................................,
D. / Xx. ......................................., mayor de edad, profesión ____________, de estado civil _______________con domicilio en __________________ y con DNI número .....................................,
INTERVIENEN
D. / Xx. .........................., D. / Xx. ............................ y X. / Xx. ....................................... en nombre y representación, en su calidad de ........................, ..................... y ......................., respectivamente, de (Sociedad Gestora)
D. / Xx. .........................., D. / Xx. ............................ y X. / Xx. ....................................... en nombre y representación, en su calidad de ........................, ..................... y ......................., respectivamente, de (Sociedad gestora delegada)
D. / Xx. .........................., D. / Xx. ............................ y X. / Xx. ....................................... en nombre y representación, en su calidad de ........................, ..................... y ......................., respectivamente, de (Entidad Depositaria)
EXPONEN
I. Que (Sociedad Gestora) es una Sociedad Gestora de Instituciones de Inversión Colectiva regulada por la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, reguladora de las IIC, por su Reglamento, aprobado por Real Decreto 1309/2005, de 4 de noviembre, y legislación complementaria, y se encuentra inscrita en el Registro de la CNMV con el número _______.
II. Que (Entidad Depositaria) es una entidad autorizada por la normativa española vigente para ser Depositario de IIC y se encuentra inscrito en el Registro de la CNMV con el número _______.
III. Que (Entidad gestora delegada) es una entidad (datos jurídicos y de verificación por parte de la Autoridad competente de su país de origen).
IV. Que (Sociedad Gestora) es la Sociedad Gestora de (denominación del Fondo objeto del contrato), en adelante el Fondo, Fondo de Inversión constituido y regido de acuerdo con la legislación española sobre Instituciones de Inversión Colectiva e inscrito en el Registro de la CNMV con el número ______.
V. Que (Entidad Depositaria) es la entidad Depositaria del Fondo, y comparece como tal al efecto de dar su conformidad al contenido del presente contrato.
VI. Que (Sociedad Gestora) y (Sociedad Gestora delegada) han convenido que esta última se encargue de la gestión de la totalidad/gestión parcial de los activos que compongan la cartera del Fondo de acuerdo con lo previsto en el artículo 68 del Reglamento de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, reguladora de las IIC, previa autorización de la CNMV.
Y que para llevar a efecto lo convenido, las partes acuerdan las siguientes:
CLAUSULAS
I. OBJETO. (Sociedad Gestora) encarga a (Sociedad Gestora delegada) la gestión de la totalidad/gestión parcial de los activos del Fondo, con sujeción estricta a la política de inversión del mismo prevista en su Reglamento de Gestión y en su Folleto explicativo, registrados ambos en el Registro de la CNMV y que se incluyen como Anexo en este contrato.
Este contrato se establece entre (Sociedad Gestora) y (Sociedad Gestora delegada) de tal forma que (Sociedad Gestora delegada) no podrá, en ningún caso, subcontratar con otra entidad la totalidad o parte de las funciones que se le encomiendan en este contrato.
II. DURACION. Las partes convienen que la duración del presente contrato será por tiempo indefinido, si bien cualquiera de las partes podrá darlo por finalizado conforme a lo establecido en la Cláusula III.
Con objeto de garantizar la continuidad en la gestión de los activos del Fondo, el presente contrato no quedará resuelto en el caso de que se produzca la sustitución de (Sociedad Gestora) como Gestora del Fondo, salvo que al acordar su sustitución se acuerde también la de (Sociedad Gestora delegada).
III. CAUSAS DE FINALIZACION. No obstante lo anterior, las partes acuerdan como causas de finalización del presente contrato las siguientes:
1. El mutuo acuerdo escrito entre las partes.
2. La decisión unilateral por (Sociedad Gestora), sin necesidad de preaviso, bastando con la correspondiente comunicación mediante carta certificada o cualquier otro medio de fehaciente de finalización, sin perjuicio de la conclusión de todas las operaciones ya iniciadas.
3. La decisión unilateral por (Sociedad Gestora Delegada), habiendo realizado un preaviso con _______ días de antelación mediante carta certificada o cualquier otro medio fehaciente.
(relacionar con el punto II anterior en el caso de que el contrato no fuera de duración indefinida).
IV. LEGISLACION APLICABLE. El presente contrato se rige en todos sus extremos por la legislación española. En este sentido (Sociedad Gestora delegada) deberá atenerse en cuanto a la gestión del Fondo a lo establecido en la normativa vigente aplicable, incluida la normativa española sobre control de cambios e inversiones financieras en el exterior. La relación de normas se incluye como Anexo a este contrato.
(Sociedad Gestora) se compromete a suministrar a (Sociedad Gestora delegada) toda la información legal pertinente para que ésta última pueda desarrollar la gestión de los activos del Fondo ateniéndose en todo momento a la legalidad vigente.
Cualquier modificación normativa deberá ser comunicada por (Sociedad Gestora) a (Sociedad gestora delegada) por escrito y a la mayor brevedad posible, siendo responsabilidad de (Sociedad Gestora) la falta de comunicación de las modificaciones producidas y las consecuencias que de ella pudieran derivarse.
V. OBLIGACIONES DE INFORMACION. (Sociedad gestora delegada) se obliga a suministrar a (Sociedad Gestora) y a (Entidad Depositaria) toda la información necesaria para que, por un lado, (Sociedad Gestora) pueda cumplir con sus obligaciones establecidas por la legislación vigente, en particular, en lo relativo al cálculo diario del valor liquidativo del Fondo, la elaboración de los Informes Trimestrales y Anuales a partícipes y con las obligaciones de información a la CNMV y, por otro lado, (Entidad Depositaria) pueda cumplir con las obligaciones de supervisión que le confiere el artículo 93 del Reglamento de la Ley 35/2003 de 4 de noviembre.
VI. REGIMEN DE ACTUACION. Todas las operaciones realizadas por (Sociedad gestora delegada) al amparo de lo establecido en el presente contrato se realizarán por cuenta y a nombre del Fondo.
El depósito de valores y de efectivo se realizará de manera que quede debidamente garantizado que la propiedad, el pleno dominio y libre disposición de los activos pertenecen en todo momento al patrimonio del Fondo.
(Sociedad Gestora delegada) se compromete a acatar lo establecido en el artículo 66 de la Ley 35/2003 en cuanto a operaciones en régimen xx xxxxxxx, lo establecido en el artículo 67 de la Ley 35/2003 y en el artículo 99 de su Reglamento en cuanto a operaciones vinculadas, y demás normativa aplicable en cuanto a normas de conducta.
(Sociedad Gestora) ha establecido procedimientos adecuados de control de la actividad de (Sociedad Gestora delegada).
Además (Sociedad Gestora delegada) se compromete a facilitar a (Sociedad Gestora) información sobre las posibles operaciones vinculadas realizadas por cuenta del Fondo con (Sociedad Gestora delegada) o con personas o entidades vinculadas a (Sociedad Gestora delegada) para que se incluya, como corresponda, en los informes periódicos del Fondo, así como a facilitar y permitir la labor de supervisión que, en su caso, la CNMV entienda necesario realizar en su sede social.
Todo acto de disposición de efectivo o de valores del Fondo será previamente autorizado por (Entidad Depositaria), en virtud de lo establecido en la Orden Ministerial de 30 de julio de 1992.
VII. REMUNERACION. La remuneración a percibir por (Sociedad Gestora delegada) por el desempeño de sus funciones al amparo del presente contrato será de __________________.
Esta remuneración será abonada por (Sociedad Gestora), con cargo a la comisión de gestión que ésta percibe del Fondo, sin que en ningún caso sea abonada directamente con cargo a su patrimonio.
VIII. MODIFICACIONES. Cualquier modificación del presente contrato será previamente autorizada por la CNMV y efectuada por escrito y firmada por las partes, salvo variaciones de la cláusula IV derivadas de la modificación de la normativa vigente en cada momento para las IIC. Estas modificaciones tendrán efecto desde su entrada en vigor sin que sea necesaria la conformidad de (Sociedad Gestora delegada).
IX. RESPONSABILIDAD. (Sociedad Gestora) se hace responsable, en cualquier caso, del cumplimiento de la legalidad vigente y de los deberes que de ella se deriven respecto al Fondo, sus partícipes y las Autoridades Administrativas españolas, respondiendo de los incumplimientos que pudieran derivarse de la actuación de (Sociedad Gestora delegada).
X. COMUNICACIONES. Las comunicaciones se harán por escrito a los domicilios o direcciones indicadas en el contrato por cualquier medio, cuya seguridad y confidencialidad esté probada, que permita reproducir la información en soporte papel.
A efectos de notificaciones, las partes designan las siguientes direcciones:
XI. FUERO.
XII. ENTRADA EN VIGOR. El presente contrato entrará en vigor, una vez obtenida la preceptiva autorización de la CNMV, a partir del momento en que el acuerdo de delegación quede debidamente inscrito en el Registro de la CNMV.
Fdo.: ....................................... Fdo.: ............................................
....................................... ............................................
....................................... ............................................
(Sociedad Gestora) (Sociedad gestora delegada)
Fdo.: .......................................
.......................................
.......................................
(Entidad Depositaria)
Lugar y Fecha: __/__/__
� Se incluirá gestión de la totalidad cuando se delegue la gestión de la totalidad de activos del fondo. Se incluirá gestión parcial en otro caso.
� Se incluirá gestión de la totalidad cuando se delegue la gestión de la totalidad de activos del fondo. Se incluirá gestión parcial en otro caso.
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