CONTRATO DE SERVICIOS DE DEPÓSITO, CUSTODIA Y ADMINISTRACIÓN DE VALORES A FIRMAR CON LAS ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE AHORRO PREVISIONAL VOLUNTARIO
CONTRATO DE SERVICIOS DE DEPÓSITO, CUSTODIA Y ADMINISTRACIÓN DE VALORES A FIRMAR CON LAS ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE AHORRO PREVISIONAL VOLUNTARIO
Aprobado por Junta Directiva en sesión Extraordinaria No. JD-09 /2020 del 30 de julio de 2020 y por el Comité de Normas del Banco Central de Reserva de El Xxxxxxxx, en Sesión No. CN-13/2020 de fecha 19 xx xxxxxx de 2020.
NUMERO .- En la ciudad de San Xxxxxxxx, a las horas
del día .- Ante mí,
Notario, de este domicilio, comparece, de
años de edad, a quien conozco, con documento de
identidad número , quien actúa y comparece en nombre y representación en su calidad de Presidente y Representante Legal de la sociedad CENTRAL DE DEPÓSITO DE VALORES, SOCIEDAD ANONIMA DE CAPITAL VARIABLE, de
este domicilio, con número de identificación tributaria cero seiscientos catorce- ciento diez mil ciento noventa y cuatro ciento tres cero, autorizada para operar por la Superintendencia de Valores, hoy Superintendencia del Sistema Financiero en sesión de Consejo Directivo
CD-TREINTA Y DOS/NOVENTA Y OCHO, de fecha de
, en adelante llamada también “CEDEVAL”; y por otra parte comparece , a quien conozco, portador de su documento único de identidad número , actuando en nombre y representación, en su calidad de Presidente y Representante Legal de la
en su calidad de Institución Administradora de Fondos de Ahorro Previsional Voluntario debidamente autorizada, de este domicilio, con número de identificación tributaria_ , en adelante llamada también “La Participante”; y en el carácter en que comparecen ME DICEN: Que por medio del presente instrumento otorgan un contrato de SERVICIOS DE DEPÓSITO, CUSTODIA Y ADMINISTRACIÓN DE VALORES , el cual se regirá por las siguientes cláusulas: I) SERVICIOS OFRECIDOS POR CEDEVAL: CEDEVAL proporcionará a la participante los servicios de depósito, custodia y administración de los valores en que inviertan cada uno de los Fondo de Ahorro Previsional Voluntario que administra, asimismo le prestará los siguientes servicios: Ejercicio de derechos patrimoniales; transferencia, compensación y liquidación de valores y procesamiento en varias monedas; a través de la o las cuentas de valores que para tal efecto abra la participante en CEDEVAL, de acuerdo a lo establecido en la Xxx xxx Xxxxxxx de Valores, el Reglamento General Interno y el Manual de Operaciones de CEDEVAL, así como a las normas que para tal efecto establezca la Junta Directiva de CEDEVAL, limitándose dichos servicios a lo establecido en la Ley del Sistema de Ahorro para Pensiones, la normativa aplicable a los fondos de ahorro previsional voluntario aprobada por Banco Central de Reserva de El Xxxxxxxx por medio de su Comité de Normas y a las
resoluciones de la Superintendencia del Sistema Financiero. Los servicios a que se refiere la presente cláusula serán prestados a la participante en su calidad de Participante Directo Secundario, de acuerdo con lo establecido en el Manual de Operaciones de CEDEVAL. II) OBLIGACIONES DE CEDEVAL: 1) CEDEVAL responderá ante la participante por cualquier extravío, pérdida, deterioro, destrucción de los valores y por los errores y retardos que registren en la prestación de sus servicios en los términos regulados en la cláusula primera del presente contrato. 2) CEDEVAL con la suscripción del presente contrato entrega a la participante un ejemplar de su Reglamento General Interno y de su Manual de Operaciones, en el entendido que los mismos forman parte integral del presente contrato; CEDEVAL comunicará a la participante cualquier modificación a estos documentos o normas. 3) CEDEVAL pondrá a disposición de la participante, información de manera permanente, de cualquier movimiento producido, tales como los ingresos y egresos de títulos, cobros de intereses, rescates, vencimientos o cualquier otro que implique un cambio en los registros pertinentes de la o las cuentas de los Fondos de ahorro previsional voluntario de los que ha contratado el servicio de custodia. 4) CEDEVAL pondrá a disposición de la Superintendencia, información diaria concerniente a los instrumentos financieros y cuentas corrientes propiedad de los Fondos que se encuentren en su poder o en sus registros electrónicos. Asimismo, permitirá a la Superintendencia, examinar la propiedad de los Fondos en custodia en sus instalaciones y los registros electrónicos respectivos. 5) CEDEVAL mantendrá los recursos o valores de los Fondos disponibles a solicitud de la participante. 6) CEDEVAL responderá por las pérdidas patrimoniales que se ocasionaren como consecuencia de la negligencia de la depositaria en la prestación de los servicios establecidos en la cláusula primera de este contrato, reconociendo una tasa de interés para el reconocimiento de la rentabilidad que el Fondo haya dejado de percibir, equivalente al promedio de los últimos seis meses de la Tasa de Interés Básica Pasiva a ciento ochenta días, publicada por el Banco Central de Reserva de El Xxxxxxxx. 7) CEDEVAL no deberá realizar operaciones de préstamos de valores con los instrumentos financieros pertenecientes a los Fondos, ni préstamos de valores de terceros a los Fondos. III) OBLIGACIONES DE LA PARTICIPANTE: 1) Abrir la o las cuentas de valores necesarias para la prestación de los servicios establecidos en el presente instrumento a través del contrato de Cuenta de Valores y la Solicitud de Apertura de Cuentas en CEDEVAL, por cada uno de los fondos de ahorro previsional voluntario que administre, dichos documentos forman parte integral del presente contrato y establecen la contratación de servicio individual por cada uno de los fondos de manera separada de cualquier otra cuenta. 2) Cumplir con las disposiciones aplicables a la administración de los fondos de ahorro previsional voluntario, en relación con las operaciones que generen el servicio y custodia de valores. 3) Pagar las comisiones aplicables por los servicios contratados. 4) Comunicar a CEDEVAL cualquier notificación o instrucción de conformidad a los procedimientos establecidos. 5) Comunicar por escrito el nombre y cargo de las personas autorizadas por cada uno de los fondos que se consignarán en la Ficha de Registro de Firmas y Claves de Acceso al Sistema Electrónico de Custodia y Administración de Valores -SECAV-, para tener acceso al Sistema de CEDEVAL, y poder realizar movimientos de valores, así como obtener información de la o las cuentas del Fondo
de conformidad al Manual de Operaciones y al Reglamento General Interno de CEDEVAL.
IV) COSTO DE LOS SERVICIOS: La participante pagará las tarifas fijadas por los servicios prestados, de conformidad a las normas, reglamentos e instructivos de CEDEVAL, las cuales serán revisadas anualmente. Estos serán publicados de conformidad a la Xxx xxx Xxxxxxx de Valores previo a su vigencia, de conformidad a lo establecido por el Reglamento General de CEDEVAL y demás normativa aplicable. Los cobros que en concepto de comisión realice CEDEVAL serán hechos directamente al participante y en ningún caso podrán ser aplicados a las inversiones, cobro de cupones o redención de títulos. Los costos por los servicios son consignados en anexo que forma parte integral de este contrato. V) ACUERDOS ESPECIALES: 1) Los documentos y normas relacionados en el presente contrato forman parte de éste, y se aplicarán en lo pertinente a los servicios establecidos en este instrumento.
2) Cualquier otro servicio que posteriormente se incorpore en el Reglamento General Interno de CEDEVAL y que a la fecha no se ofrece a la participante, podrá prestarse previa aprobación emitida por la Superintendencia del Sistema Financiero y comunicada a CEDEVAL a través de la participante. 3) La participante autoriza a CEDEVAL para que suministre a la Superintendencia del Sistema Financiero toda la información concerniente a los instrumentos financieros propiedad del Fondo de ahorro previsional voluntario, que se encuentren en custodia y dentro de los registros de anotaciones electrónicas en cuentas de CEDEVAL, datos que proporcionará en las condiciones y tiempo que dicha Superintendencia establezca. 4) En caso de controversias sobre la interpretación o aplicación del presente contrato, las partes contratantes se someterán al procedimiento establecido en el artículo cincuenta y cuatro de la Xxx xxx Xxxxxxx de Valores. 5) Las partes contratantes no podrán ceder o subcontratar los derechos y obligaciones que del presente contrato se derivan. 6) El presente contrato solamente podrá modificarse en sus condiciones, términos y plazos, por mutuo acuerdo entre las partes, mediando las mismas formalidades de este. 7) Para efecto que la participante realice operaciones de compra de valores en el extranjero, CEDEVAL abrirá una cuenta de efectivo en el custodio internacional, identificada con el nombre de la participante, y le informará a ésta y a la Superintendencia del Sistema Financiero el nombre xxx xxxxxxxx y el número de dicha cuenta; la participante enviará los fondos para liquidar las operaciones directamente a la referida cuenta. Todos los costos asociados a esa cuenta serán asumidos por la participante. XXXXXXX informará a la participante y a dicha Superintendencia la recepción de los fondos, el día en que esto ocurra, y les enviará un reporte mensual de los movimientos de la cuenta. 8) En el caso de las operaciones de venta de valores en el extranjero, la participante deberá indicar el número de cuenta bancaria de un banco local, en el cual se deberán abonar los fondos producto de la venta de valores. 9) En los casos de compra o venta de valores en el extranjero, las transferencias de valores se efectuarán con base en los avisos que los titulares de las cuentas den a la depositaria a través de la Casa de Corredores de Bolsa designada, cumpliendo con lo establecido en el capítulo V de la Ley de Anotaciones Electrónicas de Valores en Cuenta. 10) XXXXXXX reconoce y acepta que las deudas que pudiere tener la participante con la depositaria no podrán hacerse efectivas con los valores de los Fondos custodiados, o con el saldo de las cuentas corrientes de los referidos Fondos; 11) En caso de existir cualquier razón por la cual CEDEVAL se vea obligada a dejar
de prestar el servicio objeto del presente contrato, deberá notificar a la participante por lo menos con sesenta días de anticipación. 12) CEDEVAL de acuerdo con lo establecido en el artículo 63 de la Ley de Anotaciones Electrónicas de Valores en Cuenta y artículo 30 de la Ley de Fondos de Inversión, se obliga a guardar estricta confidencialidad sobre la información a la que tenga acceso de conformidad al servicio contratado. VI) VIGENCIA DEL CONTRATO: El presente contrato surtirá efectos a partir del día . Las partes contratantes de común acuerdo podrán darlo por terminado, o cuando cualquiera de las partes notifique a la otra su intención de dejarlo sin efecto con por lo menos 60 días de anticipación, siempre y cuando no existan obligaciones pendientes de cumplimiento por alguna de ellas. No obstante, si en el plazo determinado no es posible trasladar los valores, de común acuerdo las partes pueden establecer un nuevo plazo hasta que se pueda efectuar el traslado de los valores. El incumplimiento de cualquiera de las obligaciones establecidas dará a la otra el derecho de darlo por terminado pudiendo reclamar los daños y perjuicios a que diere lugar por el incumplimiento. También podrá darse por terminado este contrato cuando el o los servicios que preste CEDEVAL a la participante, no cumpla con los requisitos establecidos por la regulación aplicable. Cualquiera de las partes podrá dar por terminado el contrato de forma unilateral por las siguientes causas: 1) Por la declaración de quiebra o suspensión de pagos dictada judicialmente a favor de la otra parte;
2) Por la realización de una de las partes de actos fraudulentos o negligentes efectuados en su calidad de sociedad regulada; 3) Por estar cualquiera de las partes involucrada o ser señalada como partícipe, facilitador o instigador de actividades asociadas con cualquier clase de delitos, especialmente actividades relacionadas con lavado de dinero y activos y financiamiento al terrorismo u otros delitos generadores xx xxxxxx de dinero y activos. Para la terminación por las causales antes indicadas, cualquiera de las partes que la alegue, deberá cumplir el procedimiento interno aplicable para el caso. Así se expresaron los comparecientes, a quienes declaro conocer y el suscrito Notario hace constar: De haber tenido a la vista la certificación extendida por la Superintendencia del Sistema Financiero en la que consta que la Central de Depósito de Valores, Sociedad Anónima de Capital Variable - CEDEVAL, S.A. DE C.V.- se encuentra autorizada para prestar servicios de depósito, custodia y administración de valores a las Instituciones Administradoras de Fondos de Pensiones. Y yo (nombre xxx xxxxxxx) DOY FE: De ser legitimas y suficientes las personerías jurídicas con que actúan los comparecientes, por haber tenido a la vista: I Testimonio de escritura de constitución de la Sociedad “CENTRAL DE DEPOSITO DE VALORES, SOCIEDAD ANONIMA DE CAPITAL VARIABLE”, que puede abreviarse CEDEVAL, S. A de C.V., otorgada en esta ciudad, el día , ante los oficios xxx xxxxxxx , de la que consta que su denominación, naturaleza y domicilio son los ya expresados, su finalidad es el depósito custodia, administración, compensación, liquidación y transferencia de títulos valores y administración de valores, entre otras su plazo es por tiempo indeterminado, la representación legal de la sociedad le corresponde al Presidente de la Junta Directiva, con facultades para actuar en actos como el presente; escritura inscrita el día veintiocho de febrero de mil novecientos noventa y cuatro, al número dieciséis folio trescientos doce y siguientes, del libro un mil seis del registro de
sociedad des del registro de comercio. II- Certificación de punto de acta suscrita por el Secretario de la Junta Directiva de Central de Deposito de Valores Sociedad Anónima de Capital Variable, en la que consta que el Presidente es para el período del año al y Credencial debidamente inscrita en el Registro de Comercio al número de fecha . III- Testimonio de escritura de constitución de la Sociedad xxxxx (la participante), otorgada en , el día , ante los oficios xxx xxxxxxx
, de la que consta que su denominación, naturaleza y domicilio son los ya expresados, su finalidad es su plazo es por tiempo indeterminado, la representación legal de la sociedad le corresponde al Presidente de la Junta Directiva, con facultades para actuar en actos como el presente; escritura inscrita el día , al número _, del libro del registro de comercio. II- Certificación de punto de acta suscrita por el Secretario de la Junta Directiva de
, en la que consta que el Presidente es _para el período del año al y Credencial debidamente inscrita en el Registro de Comercio al número de fecha .