MEMBER OF THE ATHENS EXCHANGE
MEMBER OF THE ATHENS EXCHANGE
Όροι Παροχής Επενδυτικών
Υπηρεσιών
1
29 ALEXANDRAS AV. P.Ot BOX 114 73, ATHENS, TEL. 000 0000 000, FAX. 000 0000 000
Σύμβαση παροχής επενδυτικών υπηρεσιών
Στην Αθήνα σήμερα μεταξύ
ΤΩΝ ΣΥΜΒΑΛΛΟΜΕΝΩΝ:
1) της ανώνυμης εταιρίας με την επωνυμία «BETA XΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΙΑ ΠΑΡΟΧΗΣ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΩΝ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ» (Αρ. Γ.Ε.ΜΗ. 2122401000, Α.Φ.Μ. 094435820, Δ.Ο.Υ. ΦΑΕ Αθηνών), που εδρεύει στην Αθήνα, επί της Λεωφόρου Αλεξάνδρας αρ. 29 και εκπροσωπείται νόμιμα (εφεξής η «Εταιρία») και
2) του πελάτη, με τα ακόλουθα στοιχεία (εφεξής ο «Πελάτης»):
Προσωπικά Στοιχεία Πελάτη (συμπληρώνονται από την Εταιρία) | ||
Νέος Πελάτης | ||
Κωδ. Αριθμός Πελάτη | ||
Φυσικό Πρόσωπο – Γενικά Στοιχεία | |||||||
Επώνυμο | Όνομα | ||||||
Ονοματεπώνυμο Πατρός | |||||||
Ονοματεπώνυμο Μητρός | |||||||
Ονοματεπώνυμο Xxxxxxx | |||||||
Το γένος | |||||||
Υπηκοότητα | Εθνικότητα | ||||||
Επάγγελμα | |||||||
Ημερομηνίας Γέννησης | Α.Μ.Κ.Α. | ||||||
Αρ Δελτίου Ταυτότητας/ Διαβατηρίου/Άλλο | Ημερομηνία | ||||||
Εκδούσα αρχή | |||||||
Α.Φ.Μ. | Δ.Ο.Υ. | ||||||
Φυσικό Πρόσωπο: Στοιχεία Επαγγελματικής Διεύθυνσης | |||||||
Οδός | Αριθμός | ||||||
Πόλη | Τ.Κ | Χώρα | |||||
Τηλέφωνο | ΦΑΞ | Κινητό | |||||
Φυσικό Πρόσωπο: Στοιχεία Κατοικίας | |||||||
Οδός | Αριθμός | ||||||
Πόλη | Τ.Κ | Χώρα | |||||
Τηλέφωνο | ΦΑΞ | Κινητό | |||||
Επενδυτικοί Λογαριασμοί Πελάτη | |||
Αρ.Μερίδας ΣΑΤ | Αρ.Λογαριασμού ΣΑΤ | ||
Αρ Μερίδας ΣΑΤ ΧΑΚ (εφόσον υπάρχει) | Αρ Λογαριασμού ΧΑΚ | ||
Κωδ Χειριστή ΧΑΚ | |||
Λογαριασμός Συναλλαγών Παραγώγων | Λογαριασμός Εκκαθάρισης Παραγώγων | ||
Τραπεζικοί Λογαριασμοί Πελάτη | ||||
Τράπεζα | IBAN | |||
Κοινός | ΟΧΙ | ΝΑΙ | Συνδικαιούχοι | |
Τράπεζα | IBAN | |||
Κοινός | ΟΧΙ | ΝΑΙ | Συνδικαιούχοι | |
συμφωνούνται και γίνονται αμοιβαία αποδεκτά τα εξής:
1. Παρεχόμενες Υπηρεσίες. Η Εταιρία παρέχει στον Πελάτη δυνάμει της παρούσας τις ακόλουθες επενδυτικές και παρεπόμενες υπηρεσίες:
• Εκτέλεση εντολών του Πελάτη, η οποία συνίσταται στην κατάρτιση συμβάσεων αγοράς ή πώλησης για λογαριασμό του ενός ή περισσότερων χρηματοπιστωτικών μέσων.
• Λήψη και διαβίβαση εντολών, η οποία συνίσταται στη λήψη και διαβίβαση εντολών του Πελάτη, για κατάρτιση συναλλαγών σε χρηματοπιστωτικά μέσα.
• Φύλαξη και Διοικητική διαχείριση χρηματοπιστωτικών μέσων και κεφαλαίων για λογαριασμό του Πελάτη, στο πλαίσιο παροχής μιας εκ των ανωτέρω επενδυτικών υπηρεσιών σύμφωνα με τους όρους της παρούσας.
• Επενδυτικές Συμβουλές επί ενός ή περισσοτέρων χρηματοπιστωτικών μέσων, εφόσον έχει επιλέξει ο Πελάτης το σχετικό πεδίο στην παρούσα.
• Παροχή βραχυπρόθεσμης πίστωσης επί συναλλαγών σε κινητές αξίες εισηγμένες στην αγορά του ΧΑ, εφόσον έχει επιλέξει ο Πελάτης το σχετικό πεδίο στην παρούσα.
2. Χρηματοπιστωτικά Μέσα. Οι υπηρεσίες της παρούσας καλύπτουν τα χρηματοπιστωτικά μέσα που ειδικά αναφέρονται κατωτέρω:
Είδος Χρηματοπιστωτικού Μέσου | Ναι /Όχι | Υπογραφή Πελάτη |
Μετοχές ΧΑ | ||
Μετοχές ΕΝΑ | ||
Μετοχές εισηγμένες σε ξένα Χρηματιστήρια | ||
Κρατικά Ομόλογα – Ομόλογα κεντρικών Κυβερνήσεων, Κεντρικών Τραπεζών και Αναγνωρισμένων Διεθνών Οργανισμών | ||
Είδος Χρηματοπιστωτικού Μέσου | Ναι /Όχι | Υπογραφή Πελάτη |
Ομολογίες διαπραγματεύσιμες σε ρυθμιζόμενη αγορά ή ΠΜΔ (ή ΜΟΔ) | ||
Μη εισηγμένες κινητές αξίες | ||
Διαπραγματεύσιμα Αμοιβαία Κεφάλαια (ETFs) | ||
Μερίδια – μετοχές ΟΣΕΚΑ | ||
Μερίδια – μετοχές ΟΕΕ | ||
Δομημένα Προϊόντα | ||
Δομημένες Καταθέσεις | ||
Εισηγμένα Παράγωγα (options, futures κτλ) | ||
Εξωχρηματιστηριακά Παράγωγα (forwards, CFDs, SWAPS κτλ) | ||
FOREX –Παράγωγα νομισμάτων | ||
Εξωχρηματιστηριακά παράγωγα εμπορευμάτων | ||
Άλλα σύνθετα Χρηματοπιστωτικά μέσα (όπως προϊόντα τιτλοποίησης) |
3. Άνοιγμα Λογαριασμών. Ρητά επισημαίνεται στον Πελάτη ότι κατά την υπογραφή της παρούσας η Εταιρία ΔΕΝ προβαίνει στο άνοιγμα όλων των απαιτούμενων λογαριασμών για το σύνολο των χρηματοπιστωτικών μέσων του παρόντος παραρτήματος. Η Εταιρία προβαίνει στις σχετικές ενέργειες κατά την πρώτη εντολή του Πελάτη επί του συγκεκριμένου χρηματοπιστωτικού μέσου, οπότε και ο Πελάτης οφείλει να συμπράξει με οποιονδήποτε τρόπο υποδείξει η Εταιρία, να υπογράψει όλα τα απαιτούμενα έγγραφα, να παρέχει όλα τα απαιτούμενα στοιχεία καθώς και εξουσιοδοτήσεις για το άνοιγμα των απαιτούμενων λογαριασμών, της Εταιρίας μη ευθυνόμενης για την καθυστέρηση εκτέλεσης της εντολής του Πελάτη μέχρι την ολοκλήρωση των διαδικασιών ανοίγματος των σχετικών λογαριασμών. Ο δε χρόνος εντολής του Πελάτη θεωρείται ο χρόνος ολοκλήρωσης της διαδικασίας ανοίγματος όλων των απαιτούμενων λογαριασμών, και προσήκουσας παραλαβής αυτής από την Εκτελούσα Επιχείρηση. Για λόγους διευκόλυνσης και ταχύτερης εξυπηρέτησης προς διενέργεια χρηματιστηριακών συναλλαγών, συνίσταται στον Πελάτη να προβαίνει στις ανωτέρω σχετικές ενέργειες όσο το δυνατόν νωρίτερα.
4. Κατηγοριοποίηση Πελάτη. Η Εταιρία έχει ήδη προβεί στην κατηγοριοποίηση του Πελάτη ως Xxxxxx Xxxxxx, το δε πλαίσιο συνεργασίας που θα διέπει τις σχέσεις του Πελάτη με την Εταιρία θα είναι αυτό που προβλέπεται από το νόμο αναφορικά με την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε ιδιώτες.
5. Έλεγχος Συμβατότητας. Η Εταιρία έχει ήδη προβεί στον έλεγχο συμβατότητας, στο μέτρο και το βαθμό που επιβάλλεται από το εκάστοτε ισχύον νομοθετικό και κανονιστικό πλαίσιο, όπως οι υποχρεώσεις αυτές εξειδικεύονται και στην παρούσα, αναφορικά με ιδιώτες πελάτες, Ο Πελάτης έχει ήδη δε συμπληρώσει και υπογράψει το σχετικό ερωτηματολόγιο, το οποίο αποτελεί αναπόσπαστο τμήμα της παρούσας.
6. Προσυμβατική Ενημέρωση. Η Εταιρία έχει ήδη παραδώσει στον Πελάτη τις γενικές πληροφορίες αναφορικά με τις παρεχόμενες από αυτή υπηρεσίες, συμπεριλαμβανομένων των πολιτικών κατηγοριοποίησης πελατών, σύγκρουσης συμφερόντων και εκτέλεσης εντολών, όπως αυτές περιλαμβάνονται στο συνημμένο στην παρούσα προσυμβατικό πακέτο ενημέρωσης.
7. Τρόπος Επικοινωνίας. Επιθυμώ η επικοινωνία μου με την Εταιρία να γίνεται:
(Παρακαλώ επιλέξτε τρόπο επικοινωνίας) | Ναι/Όχι | Υπογραφή Πελάτη |
Στα στοιχεία της Επαγγελματικής Διεύθυνσης | ||
Στα στοιχεία της Διεύθυνσης Κατοικίας |
Σε περίπτωση που δεν επιλέξω στοιχεία επικοινωνίας, η Εταιρία δικαιούται να επικοινωνεί σε οποιαδήποτε από τα στοιχεία επαγγελματικής διεύθυνσης ή κατοικίας.
Δηλώνω ότι έχω πρόσβαση στο διαδίκτυο και αντιλαμβάνομαι ότι η Εταιρία θα δύναται να μου παρέχει μη εξατομικευμένες πληροφορίες, σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στο άρθρο 3 παρ. 2 του Κανονισμού (ΕΕ) 2017/565, μέσω της ιστοσελίδας της, την οποία πρέπει να ελέγχω τακτικά με δική μου πρωτοβουλία.
8. Παροχή Εγγράφου Βασικών Πληροφοριών. Σε περιπτώσεις συναλλαγών επί συσκευασμένων επενδυτικών προϊόντων (PRIIPs) με μέσο επικοινωνίας εξ αποστάσεως, όπως τηλεφωνικά ή μέσω υπολογιστή, η Εταιρία δεν είναι σε θέση αντικειμενικά να παρέχει το έγγραφο Βασικών Πληροφοριών ΕΒΠ πριν την κατάρτιση της συναλλαγής. Στις περιπτώσεις αυτές και εκτός διαφορετικών ειδικών οδηγιών μου:
Ναι / Όχι | Υπογραφή Πελάτη | |
α) Επιθυμώ να καθυστερήσει η συναλλαγή προκειμένου να λάβω και να μελετήσω το ΕΒΠ πριν την κατάρτιση της συναλλαγής. | ||
β) Συναινώ να λάβω το ΕΒΠ μετά την ολοκλήρωση της συναλλαγής, αντί να καθυστερήσω τη συναλλαγή προκειμένου να λάβω πρώτα το έγγραφο. |
Περαιτέρω,
Στην περίπτωση που δεν συμπληρωθεί ένας από τους παραπάνω πίνακες, η εταιρεία θα καταχωρήσει ως απάντηση την επιλογή β) με ένδειξη το «ΝΑΙ» για τον πρώτο πίνακα και την επιλογή β) με ένδειξη το «ΝΑΙ» για τον δεύτερο πίνακα.
9. Παροχή Έκθεσης Καταλληλότητας σε περίπτωση παροχής επενδυτικών συμβουλών. Σε περιπτώσεις παροχής επενδυτικών συμβουλών με μέσο επικοινωνίας εξ αποστάσεως, όπως τηλεφωνικά ή μέσω υπολογιστή, η Εταιρία δεν είναι σε θέση αντικειμενικά να παρέχει έκθεση καταλληλότητας πριν την κατάρτιση της συναλλαγής. Στις περιπτώσεις αυτές και εκτός διαφορετικών ειδικών οδηγιών μου:
Ναι / Όχι | Υπογραφή Πελάτη | |
α) Επιθυμώ να καθυστερήσει η συναλλαγή προκειμένου να λάβω και να μελετήσω την έκθεση καταλληλότητας πριν την κατάρτιση της συναλλαγής. | ||
β) Συναινώ να λάβω την έκθεση καταλληλότητας μετά την ολοκλήρωση της συναλλαγής, αντί να καθυστερήσω τη συναλλαγή προκειμένου να λάβω πρώτα το έγγραφο. |
Στην περίπτωση που δεν συμπληρωθεί ο παραπάνω πίνακας, η εταιρεία θα καταχωρήσει ως απάντηση την επιλογή β) με ένδειξη το «ΝΑΙ».
10. Γνωστοποιήσεις για συναλλαγές που συνεπάγονται ενδεχόμενη υποχρέωση για τον Πελάτη:
Ναι / Όχι | Υπογραφή Πελάτη | |
Εφόσον ο λογαριασμός μου που διατηρεί η Εταιρία ως θεματοφύλακας περιλαμβάνει θέσεις σε μοχλευμένα χρηματοπιστωτικά μέσα ή συναλλαγές που συνεπάγονται ενδεχόμενη υποχρέωση, συναινώ η Εταιρία να με ενημερώνει μόνο όταν η συνολική αξία του χαρτοφυλακίου μου υποτιμάται κατά 10 % και εφεξής σε πολλαπλάσια του 10% και όχι για κάθε χρηματοπιστωτικό μέσο χωριστά. |
11. Κατάθεση Κεφαλαίων σε αναγνωρισμένο αμοιβαίο κεφάλαιο διαχείρισης διαθεσίμων:
ΤΑ ΚΕΦΑΛΑΙΑ ΠΟΥ ΤΟΠΟΘΕΤΟΥΝΤΑΙ ΣΕ ΑΝΑΓΝΩΡΙΣΜΕΝΟ ΚΕΦΑΛΑΙΟ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΔΙΑΘΕΣΙΜΩΝ ΔΕΝ ΚΑΤΕΧΟΝΤΑΙ ΣΥΜΦΩΝΑ ΜΕ ΤΙΣ ΑΠΑΙΤΗΣΕΙΣ ΓΙΑ ΤΗ ΔΙΑΣΦΑΛΙΣΗ ΤΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ ΠΕΛΑΤΩΝ ΟΙ ΟΠΟΙΕΣ ΟΡΙΖΟΝΤΑΙ ΣΤΗΝ ΟΔΗΓΙΑ 2017/593/ΕΕ ΟΥΤΕ ΚΑΛΥΠΤΟΝΤΑΙ ΑΠΟ ΤΗΝ ΕΓΓΥΗΣΗ ΤΟΥ ΤΕΚΕ.
Ναι / Όχι | Υπογραφή Πελάτη | |
Παρέχω τη συγκατάθεσή μου στην Εταιρία να τοποθετεί τα κεφάλαιά μου, μαζί με τα κεφάλαια λοιπών πελατών προς φύλαξη σε αναγνωρισμένο αμοιβαίο κεφάλαιο διαχείρισης διαθεσίμων. Aντιλαμβάνομαι ότι η τοποθέτηση των κεφαλαίων μου έχει ως ανωτέρω. |
12. Προωθητικές ενέργειες. Ο Πελάτης συναινεί ρητά στην ενημέρωσή του από την Εταιρία και συγγενείς ή συνεργαζόμενες προς αυτήν εταιρίες για τις παρεχόμενες από αυτές υπηρεσίες με διαφημιστικά φυλλάδια, τηλεφωνικές επικοινωνίες, μηνύματα ηλεκτρονικού ταχυδρομείου (e-mail), μηνύματα SMS κ.ο.κ.
(Παρακαλώ επιλέξτε) | |
Ναι / Όχι | |
Εξαιρέσεις | |
13. Ιδιότητα Πελάτη (ν. 2533/1997). Ο Xxxxxxx δηλώνει ότι δεν διαθέτει οποιαδήποτε ιδιότητα, η οποία απαγορεύει ή περιορίζει τη διενέργεια συναλλαγών επί χρηματοπιστωτικών μέσων. Ειδικότερα ο Xxxxxxx δηλώνει ότι είναι / δεν είναι:
Παρακαλώ επισημάνετε αν συντρέχει στο πρόσωπό σας κάποια από τις κατωθι ιδιότητες: | Ναι/Όχι |
Μέλος του Δ.Σ. του Χ.Α. ή κατέχων διευθυντική θέση στην εταιρία αυτή. | |
Μέλος του Δ.Σ. της εταιρίας «Ελληνικά Χρηματιστήρια Α.Ε.» (Ε.Χ.Α.Ε.) ή κατέχων διευθυντική θέση στην εταιρία αυτή. | |
Μέλος του Δ.Σ. ελεγχόμενης από το Χ.Α. ανωνύμου εταιρίας ή κατέχων διευθυντική θέση στην εταιρία αυτή. | |
Κάτοχος διευθυντικής θέσης στην Ε.Κ. | |
Μέλος του Δ.Σ. κάθε άλλου φορέα ρυθμιζόμενης χρηματιστηριακής αγοράς που λειτουργεί νόμιμα στην Ελλάδα ή κατέχων διευθυντική θέση σ’ αυτόν. | |
Πρόσωπο, που απασχολείται με σχέση εξηρτημένης εργασίας ή έμμισθης εντολής στο Χ.Α. ή σε άλλη ρυθμιζόμενη αγορά, από θυγατρική εταιρία του Χ.Α. κατά την έννοια της παρ.42ε του κ.ν.2190/1920 όπως ισχύει, στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, στην εταιρία «Ελληνικά Χρηματιστήρια Α.Ε.» (Ε.Χ.Α.Ε.), ή σε άλλο νομικό πρόσωπο ανάλογου σκοπού της αλλοδαπής. | |
Μέλος των οργάνων διοίκησης σωματείων ή άλλων ενώσεων προσώπων, που εκπροσωπούν μέλη του Χρηματιστηρίου, θεσμικούς επενδυτές, μετόχους ή άλλους συντελεστές της χρηματιστηριακής ή άλλης Ρυθμιζόμενης αγοράς της ημεδαπής ή της αλλοδαπής. | |
Δημοσιογράφος, μέλος των οικείων ενώσεων συντακτών ή προσφέρων δημοσιογραφικές υπηρεσίες σε επιχειρήσεις έκδοσης εντύπων ή σε ραδιοτηλεοπτικά μέσα ενημέρωσης, που προσφέρουν πληροφόρηση ή σχολιασμό σε τακτική βάση επί θεμάτων, που αφορούν την αγορά κεφαλαίων, στην ημεδαπή ή αλλοδαπή. | |
Μέλος του Δ.Σ. της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ή άλλης ισοδύναμης εποπτικής αρχής της αλλοδαπής. | |
Διευθυντής της Διεύθυνσης Κεφαλαιαγοράς και Χρηματιστηρίων Αξιών του Υπουργείου Εθνικής Οικονομίας, ή άλλου ισοδύναμου φορέα της αλλοδαπής. | |
Μέλος του Διοικητικού Συμβουλίου Ε.Π.Ε.Υ., Εταιρίας Επενδύσεων Χαρτοφυλακίου ή Ανώνυμης Εταιρίας Διαχείρισης Αμοιβαίων Κεφαλαίων ή Διευθυντικό στέλεχος αυτών (Γενικός Διευθυντής, Διευθύνων Σύμβουλος και Διαχειριστής) | |
Σύζυγος ή συγγενής πρώτου βαθμού (γονέας, τέκνο) με πρόσωπο που έχει μία από τις ανωτέρω ιδιότητες. | |
Δεν συντρέχει προς το πρόσωπό μου, καμμία από τις ανωτέρο ιδιότητες. |
Ο Xxxxxxx δηλώνει ότι υποχρεώνεται να ενημερώνει πάραυτα την Εταιρία για οποιαδήποτε μεταβολή των στοιχείων του η οποία μπορεί να έχει ως αποτέλεσμα την απόκτηση μίας ή και περισσοτέρων από τις παραπάνω ιδιότητες και βεβαιώνει ότι δεν συνάπτει την παρούσα σύμβαση προκειμένου να
επιχειρήσει τη διενέργεια χρηματιστηριακών συναλλαγών για λογαριασμό προσώπου που έχει μία ή και περισσότερες από τις παραπάνω ιδιότητες.
14. Ομάδα Συνδεδεμένων Πελατών. Ο Xxxxxxx δηλώνει και βεβαιώνει εγγράφως προς την Εταιρία, ότι γνωρίζει / δεν γνωρίζει (να σημανθεί αναλόγως) άλλους πελάτες της Εταιρίας:
Ιδιότητα | Ονοματεπώνυμο | Xxx. Αρ. Πελάτη |
Με τους οποίους να συμμετέχει ως εταίρος σε προσωπική εταιρία | ||
Στους οποίους να έχει παράσχει εμπράγματες ή άλλου είδους εξασφαλίσεις (π.χ. υποθήκη, ενέχυρο, εγγύηση, κλπ.) | ||
Στο κεφάλαιο των οποίων να συμμετέχει άμεσα ή έμμεσα* με ποσοστό μεγαλύτερο του 20% | ||
Με τους οποίους να ελέγχει άμεσα ή έμμεσα νομικά πρόσωπα που είναι πελάτες της Εταιρίας | ||
Σύζυγος, συγγενής εξ αίματος ή εξ αγχιστείας μέχρι και δευτέρου βαθμού ή σύνοικος με τα παρακάτω πρόσωπα | ||
Έχει οποιαδήποτε άλλη σχέση πέραν των ως άνω περιγραφομένων ούτως ώστε να αποτελεί με άλλον ή άλλους πελάτες της Εταιρίας, ομάδα συνδεδεμένων πελατών κατά την έννοια των Αποφάσεων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς 1/459/27.12.2007 «Πλαίσιο υπολογισμού κεφαλαιακών απαιτήσεων των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών» και 7/459/27.12.2007 «Εποπτεία και έλεγχος των Μεγάλων Χρηματοδοτικών Ανοιγμάτων των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών» (στ) | ||
Υπογραφή Πελάτη | ||
Δεν γνωρίζω άλλους πελάτες της Εταιρίας με τις ανωτέρω αναφερόμενες ιδιότητες | ||
Λόγοι για τους οποίους ο Xxxxxxx θεωρεί ότι δεν αποτελεί ομάδα συνδεδεμένων πελατών με κάποιο ή κάποια από τα παραπάνω πρόσωπα: | ||
Ο Xxxxxxx αναλαμβάνει έναντι της Εταιρίας την υποχρέωση να την ενημερώσει αμέσως εγγράφως ως προς οποιαδήποτε αλλαγή επέλθει σε σχέση με τις ως άνω δηλώσεις και βεβαιώσεις του.
15. Νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες. Ο Πελάτης δηλώνει και βεβαιώνει προς την Εταιρία ότι τα κάθε φύσεως χρηματοπιστωτικά μέσα και κεφάλαια, επί των οποίων παρέχονται οι επενδυτικές υπηρεσίες δυνάμει της παρούσας, δεν προέρχονται από παράνομες πράξεις κατά την έννοια του εκάστοτε ισχύοντος νομοθετικού και κανονιστικού πλαισίου για τη νομιμοποίηση εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες και τη χρηματοδότηση της τρομοκρατίας, ούτε αποτελούν νομιμοποίηση εσόδων κατά την ως άνω έννοια, ούτε έχουν ως σκοπό τη χρηματοδότηση της τρομοκρατίας.
16. Κίνδυνοι. Ο Xxxxxxx δηλώνει ότι έχει πλήρη επίγνωση του γεγονότος ότι οι επενδύσεις σε Χρηματοπιστωτικά Μέσα, ανάλογα με τα χαρακτηριστικά τους, περιέχουν από τη φύση τους κινδύνους μείωσης της αξίας του κεφαλαίου που επενδύεται σε αυτές, για τυχόν τέτοιο αποτέλεσμα όμως, η Εταιρία δεν θα έχει καμία ευθύνη. Τα χαρακτηριστικά και οι κίνδυνοι που συνδέονται με κάθε χρηματοπιστωτικό μέσο περιγράφονται αναλυτικά στο προσυμβατικό πακέτο ενημέρωσης, το οποίο έχει ήδη παραδοθεί στον Πελάτη ή στο σχετικό Έγγραφο Βασικών Πληροφοριών, όπου αυτό προβλέπεται, ή τέλος σε όποια έγγραφα συνοδεύουν τη διάθεση του συγκεκριμένου χρηματοπιστωτικού μέσου. Ο Xxxxxxx δηλώνει ότι δεν θα προβεί σε οποιαδήποτε συναλλαγή αν δεν
έχει παραλάβει, μελετήσει και κατανοήσει τις ως άνω πληροφορίες.
17. Συγκρούσεις Συμφερόντων. Ρητά επισημαίνεται στον Πελάτη ότι η Εταιρία ενδέχεται να παρέχει υπηρεσίες σε άλλους πελάτες ή εκδότες που να έρχονται σε σύγκρουση με τις παρεχόμενες στον πελάτη υπηρεσίες. Ο Xxxxxxx ρητά δηλώνει ότι έλαβε γνώση της πολιτικής σύγκρουσης συμφερόντων που εφαρμόζει η Εταιρία, καθώς και των συγκρούσεων συμφερόντων που μπορεί να ανακύψουν κατά την εκτέλεση της παρούσας σύμβασης, στοιχεία τα οποία του γνωστοποιήθηκαν πριν από την υπογραφή της παρούσας. Η Εταιρία μπορεί να παρέχει στον Πελάτη πρόσθετες πληροφορίες, κατόπιν αιτήματός του, σχετικά με την πολιτική που εφαρμόζει για τις συγκρούσεις συμφερόντων. Οι πληροφορίες αυτές παρέχονται μέσω σταθερού μέσου ή μέσω διαδικτύου ανάλογα με τον τρόπο επικοινωνίας που έχει επιλέξει ο Πελάτης.
18. Εξουσιοδοτήσεις Πελάτη. Ο Πελάτης παρέχει με την παρούσα στην Εταιρία την πληρεξουσιότητα και εξουσιοδότηση, όπως αυτή, μέσω των αρμοδίων οργάνων της, τον εκπροσωπεί έναντι φορέων εκκαθάρισης, διαμεσολαβητών αγοράς ή ρυθμιζόμενων αγορών, Πολυμερών Μηχανισμών Διαπραγμάτευσης (ΠΜΔ), Μηχανισμών Οργανωμένης Διαπραγμάτευσης (ΜΟΔ), πιστωτικών ιδρυμάτων, Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών, καθώς και έναντι οιουδήποτε προσώπου, για τη διενέργεια κάθε δικαιοπραξίας και πράξης που διενεργείται στο πλαίσιο των παρεχόμενων με την παρούσα επενδυτικών υπηρεσιών, ή που συνδέεται με αυτές.
Ο Πελάτης παρέχει επίσης, με την παρούσα στην Εταιρία κάθε απαιτούμενη εξουσιοδότηση όπως, μέσω των αρμοδίων οργάνων της ή μέσω των υπαλλήλων της που αυτή θα εξουσιοδοτεί, υπογράφει για λογαριασμό του και στο όνομά του, κάθε αναγκαίο έγγραφο για την εκτέλεση των εντολών του, καθώς και την εκκαθάριση και διακανονισμό αυτών, ή την παροχή των επενδυτικών υπηρεσιών της παρούσας γενικότερα.
Ο Πελάτης παρέχει, επίσης, με την παρούσα στην Εταιρία κάθε απαιτούμενη εξουσιοδότηση για την κίνηση των λογαριασμών του που τηρούνται σε αυτή ή σε τρίτους συμπεριλαμβανομένης της ΕΧΑΕ ή άλλων φορέων εκκαθάρισης, διαμεσολαβητών αγοράς, πιστωτικών ιδρυμάτων, Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών, Θεματοφυλάκων στα πλαίσια των παρεχόμενων με την παρούσα επενδυτικών υπηρεσιών.
Οι ως άνω εξουσιοδοτήσεις είναι ανέκκλητες για το χρονικό διάστημα ισχύος της παρούσας και μέχρι την εκκαθάριση των συναλλακτικών σχέσεων του Πελάτη με την Εταιρία, καθόσον αυτές αφορούν και το συμφέρον της Εταιρίας, η οποία ρητά δηλώνει ότι αποδέχεται τις χορηγηθείσες εξουσιοδοτήσεις. Ο Xxxxxxx εγκρίνει από τώρα όλες τις ενέργειες και πράξεις της κατά τα ανωτέρω εξουσιοδοτημένης Εταιρίας ως νόμιμες, ισχυρές και απρόσβλητες.
19. Πρόσθετες Υπηρεσίες. Πλέον των υπηρεσιών εκτέλεσης και θεματοφυλακής επιθυμώ να καταστώ αποδέκτης από την Εταιρία των κάτωθι επενδυτικών ή/και παρεπόμενων υπηρεσιών:
Επενδυτική ή Παρεπόμενη Υπηρεσία | Χρηματοπιστωτικά μέσα | Ναι / Όχι | Υπογραφή Πελάτη |
Επενδυτικές Συμβουλές | Όλων των επιλεγμένων ως άνω | ||
χρηματοπιστωτικών μέσων της Παρούσας | |||
Των κάτωθι χρηματοπιστωτικών μέσων | |||
Βραχυπρόθεσμη Πίστωση | επί κινητών Αξιών εισηγμένων στο ΧΑ επιτόκιο…………………………………………….. όριο πίστωσης…………………………………… | ||
20. Υπηρεσία ‘’On-line trading’’. Η χρήση της Υπηρεσίας από τον Πελάτη προϋποθέτει τη συνδυασμένη χρήση του Κωδικού User-name του Xxxxxx (στο εξής ''το User-name'') και του Προσωπικού Αριθμού Αναγνώρισης του Πελάτη (στο εξής ''το PIN'').
Η συνδυασμένη χρήση του User-name και του PIN από τον Πελάτη αποτελεί τεκμήριο χρήσης της Υπηρεσίας και ειδικότερα τεκμήριο προέλευσης της ηλεκτρονικής εντολής από τον ίδιο τον Xxxxxx και ηλεκτρονικής ενημέρωσης του ίδιου του Xxxxxx.
Ναι / Όχι | Υπογραφή Πελάτη | |
Επιθυμώ την παροχή της υπηρεσίας διαβίβασης εντολών για την κατάρτιση συναλλαγών στο ΧΑ, ενημέρωσης και παροχής πληροφοριών μέσω του Internet | ||
Κατά τα λοιπά, ως προς την παροχή των υπηρεσιών της παρούσας ισχύουν οι όροι που περιγράφονται στους Γενικούς Όρους Συναλλαγών (Γ.Ο.Σ.) που είναι αναρτημένοι στην ιστοσελίδα της Εταιρίας και συγκεκριμένα στην ηλεκτρονική διεύθυνση “xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xxx” κάτω από την ενότητα "Ανοιγμα Κωδικού", τους οποίους ο Xxxxxxx δηλώνει ότι έχει μελετήσει και στους οποίους συναινεί και προσχωρεί ανεπιφύλακτα.
Επιπλέον ο Πελάτης δηλώνει ότι έχει λάβει γνώση της Προσυμβατικής Ενημέρωσης που παρέχει η Εταιρία σε όλους τους υφιστάμενους και δυνητικούς πελάτες της σύμφωνα με την XXXXX XX και των παραρτημάτων αυτής,(επίσης αναρτημένη στην ιστοσελίδα της Εταιρίας και συγκεκριμένα στην ηλεκτρονική διεύθυνση “xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xxx” κάτω από την ενότητα "Ανοιγμα Κωδικού"), δηλώνει, δε, ότι κατανοεί και αποδέχεται ανεπιφύλακτα το περιεχόμενο της ως άνω ενημέρωσης.
…...............................................…................…., ………....………20…....
[Τόπος] [Ημερομηνία]
Επώνυμο: _ Όνομα:
(Υπογραφή)
Βεβαίωση Γνησίου Υπογραφής
Ο Πελάτης – Φυσικό Πρόσωπο
Νόμιμος Εκπρόσωπος
Επώνυμο: _ Όνομα:
Ιδιότητα:
(Υπογραφή)
(Σφραγίδα)
(Η παρούσα καταρτίζεται με την υπογραφή της Εταιρίας η οποία και συνιστά και αποδοχή της Εταιρίας
για την εκ μέρους της παροχή των Επενδυτικών Υπηρεσιών)
Υπογραφή Εταιρίας
ΕΡΩΤΗΜΑΤΟΛΟΓΙΟ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ ΚΑΤΑΛΛΗΛΟΤΗΤΑΣ
ΠΡΟΣΩΠΙΚΑ ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΕΠΕΝΔΥΤΗ:
Επώνυμο:
Όνομα:_ | Πατρώνυμο: | ||||
Υπηκοότητα | Ελληνική | Εντός ΕΕ | Εκτός ΕΕ | ||
ΑΔΤ: | _ | Κωδικός: | _ | ||
Κατηγοριοποίηση Επενδυτή (Ιδιώτης, Επαγγελματίας):
Ημερομηνία Αξιολόγησης:_ Αξιολογητής:
ΜΕΡΟΣ Α’: ΓΝΩΣΗ & ΕΜΠΕΙΡΙΑ
1. Μορφωτικό Επίπεδο:
□ Πρωτοβάθμια Εκπαίδευση.
□ Δευτεροβάθμια Εκπαίδευση.
□ Τριτοβάθμια Εκπαίδευση.
□ Μεταπτυχιακός Τίτλος.
□ Μεταπτυχιακός/Διδακτορικός Τίτλος.
2. Κατέχετε ή κατείχατε κατά το παρελθόν επαγγελματική θέση σε εταιρία του χρηματοοικονομικού τομέα ή/και έχετε πραγματοποιήσει σπουδές που πιστεύετε ότι σας καθιστούν ικανούς να κατανοείτε τον χρηματοοικονομικό τομέα;
Όχι:_ _ Ναι: _
3. Αποτελούν αντικείμενο της ενημέρωσής σας θέματα που αφορούν την οικονομία και την πορεία των διαφόρων κατηγοριών επενδύσεων;
□ Όχι, δεν αποτελούν αντικείμενο της ενημέρωσής μου.
□ Διαβάζω περιστασιακά μόνο τις βασικές οικονομικές ειδήσεις.
□ Ενημερώνομαι τακτικά για θέματα που αφορούν την οικονομία γενικότερα.
□ Ενημερώνομαι συνεχώς για τις εξελίξεις στην οικονομία και στις επενδύσεις.
4. Σε ποια χρηματοπιστωτικά μέσα έχετε επενδυτική εμπειρία;
Α/Α | Επενδυτικά Προϊόντα | Συχνότητα συναλλαγών που πραγματοποιείτε /έτος | Αριθμός ετών που πραγματοποιείτε συναλλαγές | Επενδυτική υπηρεσία |
(Α) | Μέσα Χρηματαγοράς (Money Markets Instruments), Αμοιβαία Κεφάλαια Διαθεσίμων, Έντοκα Γραμμάτια | □ 0 □ 1-5/έτος □ 5-20/έτος □ 20 έως 50/έτος □ > 50 ανά έτος | □ 0 □ 1-3 □ Άνω των 3 | □ Λήψη Διαβίβαση, Εκτέλεση Εντολών □ Παροχή επενδυτικών συμβουλών □ Διαχείριση Χαρτοφυλακίου |
(Β) | Μη πολύπλοκα ομόλογα υψηλής πιστοληπτικής διαβάθμισης | □ 0 □ 1-5/έτος □ 5-20/έτος □ 20 έως 50/έτος □ > 50 ανά έτος | □ 0 □ 1-3 □ Άνω των 3 | □ Λήψη Διαβίβαση, Εκτέλεση Εντολών □ Παροχή επενδυτικών συμβουλών □ Διαχείριση Χαρτοφυλακίου |
(Γ) | Μη πολύπλοκα ομόλογα χαμηλής πιστοληπτικής διαβάθμισης | □ 0 □ 1-5/έτος □ 5-20/έτος □ 20 έως 50/έτος □ > 50 ανά έτος | □ 0 □ 1-3 □ Άνω των 3 | □ Λήψη Διαβίβαση, Εκτέλεση Εντολών □ Παροχή επενδυτικών συμβουλών □ Διαχείριση Χαρτοφυλακίου |
(Δ) | Πολύπλοκα ομόλογα | □ 0 □ 1-5/έτος □ 5-20/έτος □ 20 έως 50/έτος □ > 50 ανά έτος | □ 0 □ 1-3 □ Άνω των 3 | □ Λήψη Διαβίβαση, Εκτέλεση Εντολών □ Παροχή επενδυτικών συμβουλών □ Διαχείριση Χαρτοφυλακίου |
(Ε) | Μετοχές, Διαπραγματεύσιμα Μερίδα Αμοιβαίων Κεφαλαίων, Μετοχικά Αμοιβαία Κεφάλαια | □ 0 □ 1-5/έτος □ 5-20/έτος □ 20 έως 50/έτος □ > 50 ανά έτος | □ 0 □ 1-3 □ Άνω των 3 | □ Λήψη Διαβίβαση, Εκτέλεση Εντολών □ Παροχή επενδυτικών συμβουλών □ Διαχείριση Χαρτοφυλακίου |
(ΣΤ) | Συμβόλαια Μελλοντικής Εκπλήρωσης (Futures), Δικαιώματα Προαίρεσης (Options), Προθεσμιακά συμβόλαια (Forwards) | □ 0 □ 1-5/έτος □ 5-20/έτος □ 20 έως 50/έτος □ > 50 ανά έτος | □ 0 □ 1-3 □ Άνω των 3 | □ Λήψη Διαβίβαση, Εκτέλεση Εντολών □ Παροχή επενδυτικών συμβουλών □ Διαχείριση Χαρτοφυλακίου |
(Ζ) | Εξωχρηματιστηριακά παράγωγα (Forwards, OTC- Options, Swaps, CFDs) | □ 0 □ 1-5/έτος □ 5-20/έτος □ 20 έως 50/έτος □ > 50 ανά έτος | □ 0 □ 1-3 □ Άνω των 3 | □ Λήψη Διαβίβαση, Εκτέλεση Εντολών □ Παροχή επενδυτικών συμβουλών □ Διαχείριση Χαρτοφυλακίου |
(Η) | Λοιπά πολύπλοκα προϊόντα (Δομημένα ομόλογα, Α/Κ, Dual Currencies) | □ 0 □ 1-5/έτος □ 5-20/έτος □ 20 έως 50/έτος □ > 50 ανά έτος | □ 0 □ 1-3 □ Άνω των 3 | □ Λήψη Διαβίβαση, Εκτέλεση Εντολών □ Παροχή επενδυτικών συμβουλών □ Διαχείριση Χαρτοφυλακίου |
5. Ποια είναι κατά προσέγγιση ετησίως η αξία των συναλλαγών σας σε χρηματοπιστωτικά μέσα;
□ Μικρότερη των 10.000€.
□ Μεταξύ 10.000€ - 25.000€.
□ Μεταξύ 25.000€ - 50.000€.
□ Μεταξύ 50.000€ - 100.000€.
□ Μεγαλύτερη των 100.000€.
6. Επενδυτής διαθέτει χαρτοφυλάκιο αξίας 10.000€ χρησιμοποιώντας τη μέγιστη δυνατή επιτρεπόμενη πίστωση (= 6.000€). Εάν η αξία του χαρτοφυλακίου μειωθεί κατά 20%, το τελικό αποτέλεσμα που θα υποστεί ο επενδυτής είναι:
□ Ζημιά 2.000€.
□ Ζημιά 1.200€.
□ Ζημιά 2.000€ και θα κληθεί να καλύψει το περιθώριο ασφάλισης.
□ Δε γνωρίζω.
7. Ομόλογα με Δικαίωμα Πρόωρης Ανάκλησης/Εξαγοράς από τον Εκδότη (Callable Bonds) είναι τα ομόλογα :
□ Που δίνουν στον εκδότη το δικαίωμα να τα ανακαλέσει σε συγκεκριμένες μελλοντικές ημερομηνίες, δηλαδή να τα αποπληρώσει πριν τη λήξη τους.
□ Που δίνουν στον κάτοχό τους το δικαίωμα να απαιτήσει από τον εκδότη την πρόωρη αποπληρωμή του σε προκαθορισμένη τιμή.
□ Παρέχουν στον κάτοχό τους το δικαίωμα να τα μετατρέψει σε άλλα αξιόγραφα του ίδιου εκδότη.
□ Δε γνωρίζω.
8. Ποιες είναι οι βασικές θέσεις που μπορούμε να ανοίξουμε σε Συμβόλαια Μελλοντικής Εκπλήρωσης όταν οι βλέψεις που έχουμε για την αγορά είναι ανοδικές :
□ Αγορά ΣΜΕ (long future).
□ Πώληση ΣΜΕ (Short future).
□ Τίποτα από τα παραπάνω.
□ Δε γνωρίζω.
9. Τα συμβόλαια επί διαφορών (Contracts For Differences, CFDs):
□ Χρησιμοποιούν μόχλευση αλλά δεν έχουν χρηματικό διακανονισμό.
□ Έχουν φυσική παράδοση και δε χρησιμοποιούν μόχλευση.
□ Έχουν χρηματικό διακανονισμό, δεν έχουν φυσική παράδοση και χρησιμοποιούν μόχλευση.
□ Δε γνωρίζω.
10. Ένα σύνθετο Α/Κ μπορεί να έχει θέσεις μεγαλύτερες από το ενεργητικό του. Επιπλέον:
□ α. Δεν επενδύει σε παράγωγα χρηματοπιστωτικά μέσα και προϊόντα με μόχλευση.
□ β. Επιχειρεί τη μείωση του συναλλαγματικού κινδύνου μέσω παραγώγων προϊόντων.
□ γ. Μπορεί να δώσει μέρισμα στους επενδυτές σε συγκεκριμένες ημερομηνίες κάθε έτος.
□ Μόνο τα α. και γ. είναι σωστά.
□ Μόνο τα β. και γ. είναι σωστά.
□ Δε γνωρίζω.
11. Είστε κάτοχος μετοχικού χαρτοφυλακίου αξίας 100.000 USD. Την ημέρα αγοράς η ισοτιμία EUR- USD ήταν 1,25. Τρεις ημέρες αργότερα, η αξία του χαρτοφυλακίου σας είναι 101.000 USD. Αποτιμώντας την αξία του χαρτοφυλακίου σας σε EUR και κατανοώντας το συναλλαγματικό ρίσκο, το πραγματικό κέρδος της θέσης σας είναι:
□ 1.000$
□ 1.000€
□ Δε γνωρίζω.
□ 1.000$ * τη θετική ή αρνητική μεταβολή της ισοτιμίας.
ΜΕΡΟΣ Β’: ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΟΙ ΣΤΟΧΟΙ / ΠΡΟΦΙΛ ΚΙΝΔΥΝΟΥ
1. Ποια είναι η βασική σας επιδίωξη με την πραγματοποίηση επενδύσεων;
□ Παροχή σταθερού εισοδήματος.
□ Xxxxxxxx και επίτευξη υπεραξίας.
□ Επίτευξη υπεραξίας.
2. Ο επενδυτικός ορίζοντας των επενδύσεών σας είναι:
□ Μικρός < 1 έτος.
□ Μεσοπρόθεσμος 1-3 έτη.
□ Μακροπρόθεσμος > 3 έτη.
3. Στο παρακάτω γράφημα παρουσιάζονται τα υποθετικά αποτελέσματα 5 διαφορετικών χαρτοφυλακίων. Λαμβάνοντας υπ’ όψιν ότι αυτό με τα υψηλότερα δυνητικά κέρδη εγκυμονεί και τον μεγαλύτερο επενδυτικό κίνδυνο, ποιο θα επιλέγατε:
□ Χαρτοφυλάκιο Α.
□ Χαρτοφυλάκιο Β.
□ Xxxxxxxxxxxx X.
□ Χαρτοφυλάκιο Δ.
□ Χαρτοφυλάκιο Ε.
-10%
-14%
-21%
-28%
-35%
50%
45%
38%
31%
24%
40%
Αποδόσεις
30%
20%
10%
0%
-10%
-20%
-30%
Χαρτ. A
Χαρτ. B
Χαρτ. Γ
Χαρτ. Δ
17%
Χαρτ. Ε
4. Το ποσοστό του αρχικού σας κεφαλαίου που θεωρείτε απολύτως απαραίτητο για να διατηρηθεί είναι:
□ 100%
□ 80%
□ 60%
□ Κάτω από 60%
5. Σε περίπτωση που η αξία της αρχικής σας επένδυσης (επενδεδυμένο κεφάλαιο), σε δεδομένη στιγμή, βρισκόταν χαμηλότερα από το ποσοστό που δηλώσατε ανωτέρω, ποια θα ήταν η αντίδραση σας:
□ Θα ρευστοποιούσα το σύνολο της επένδυσης διασφαλίζοντας την τρέχουσα αξία.
□ Θα ρευστοποιούσα ένα μέρος της επένδυσης.
□ Δεν θα πραγματοποιούσα καμία ενέργεια.
□ Θα τοποθετούσα και άλλα κεφάλαια, αυξάνοντας τη συνολική αξία της επένδυσης, προσδοκώντας να αποκομίσω ακόμα περισσότερα κέρδη σε απόλυτο μέγεθος.
6. Γνωρίζετε, ότι η επιδίωξη υψηλότερης απόδοσης συνοδεύεται από την ανάληψη υψηλότερου κινδύνου απομείωσης του κεφαλαίου σας. Ποια είναι η ανεκτικότητα που είστε σε θέση να επιδείξετε σε περίπτωση πραγματοποίησης ζημιών;
□ Σχετικά μικρή.
□ Μέση – ουδέτερη.
□ Σχετικά μεγάλη.
□ Αναμφισβήτητα μεγάλη.
ΜΕΡΟΣ Γ’ – ΟΙΚΟΝΟΜΙΚΗ ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ:
1. Οικογενειακή Κατάσταση
Εξαρτώμενα Προστατευόμενα Μέλη:
□ Κανένα
□ 1
□ 2
□ 3
□ 4
□ 5
2. Ποιό από τα παρακάτω περιγράφει καλύτερα την επαγγελματική σας κατάσταση;
□ Άνεργος.
□ Συνταξιούχος.
□ Μισθωτός.
□ Ελεύθερος Επαγγελματίας / Επιχειρηματίας.
□ Άλλο (υψηλής εισοδηματικής απόδοσης)
3. Οι τρέχουσες και οι μελλοντικές πηγές εισοδήματός σας (π.χ. μισθός, σύνταξη) είναι:
□ Πολύ ασταθείς.
□ Ασταθείς.
□ Σχετικά σταθερές.
□ Σταθερές.
□ Πολύ σταθερές.
4. Τα κεφάλαια που σκοπεύετε να επενδύσετε μέσω της Εταιρίας:
□ Σας είναι απολύτως απαραίτητα.
□ Αποτελούν τοποθέτηση περισσεύματος.
5. Η τρέχουσα ρευστότητά σας αρκεί για να καλύψει επαρκώς τις βασικές σας ανάγκες:
□ Για περισσότερο από 12 μήνες.
□ Μεταξύ 4 και 12 μηνών.
□ Για λιγότερο από 4 μήνες.
6. Πώς προτίθεστε να αντιμετωπίσετε περιπτώσεις έκτακτων οικονομικών υποχρεώσεων;
□ Άλλα εισοδήματα.
□ Ρευστοποίηση χαρτοφυλακίου.
□ Ρευστοποίηση άλλων περιουσιακών στοιχείων.
Επώνυμο: _ Όνομα:
(Υπογραφή)
Βεβαίωση Γνησίου Υπογραφής
Ο Πελάτης – Φυσικό Πρόσωπο
Νόμιμος Εκπρόσωπος
Επώνυμο: _ Όνομα:
Ιδιότητα:
(Υπογραφή)
(Σφραγίδα)
(Η παρούσα καταρτίζεται με την υπογραφή της Εταιρίας η οποία και συνιστά και αποδοχή της Εταιρίας
για την εκ μέρους της παροχή των Επενδυτικών Υπηρεσιών)
Υπογραφή Εταιρίας
W-8BEN Form (Rev. July 2017) Department of the Treasury Internal Revenue Service | Certificate of Foreign Status of Beneficial Owner for United States Tax Withholding and Reporting (Individuals) ▶ For use by individuals. Entities must use Form W-8BEN-E. ▶ Go to xxx.xxx.xxx/XxxxX0XXX for instructions and the latest information. ▶ Give this form to the withholding agent or payer. Do not send to the IRS. | OMB No. 1545-1621 |
Do NOT use this form if: Instead, use Form:
• You are NOT an individual W-8BEN-E
• You are a U.S. citizen or other U.S. person, including a resident alien individual . . . . . . . . . . . . . . . . . . . W-9
• You are a beneficial owner claiming that income is effectively connected with the conduct of trade or business within the U.S.
(other than personal services) W-8ECI
• You are a beneficial owner who is receiving compensation for personal services performed in the United States . . . . . . . 8233 or W-4
• You are a person acting as an intermediary W-8IMY
Note: If you are resident in a FATCA partner jurisdiction (i.e., a Model 1 IGA jurisdiction with reciprocity), certain tax account information may be provided to your jurisdiction of residence.
Part | I | Identification of Beneficial Owner | (see instructions) | |
1 | Name of individual who is the beneficial owner | 2 Country of citizenship | ||
3 Permanent residence address (street, apt. or suite no., or rural route). Do not use a P.O. box or in-care-of address.
City or town, state or province. Include postal code where appropriate.
Country
4 Mailing address (if different from above)
City or town, state or province. Include postal code where appropriate. | Country |
5 U.S. taxpayer identification number (SSN or ITIN), if required (see instructions) | 6 Foreign tax identifying number (see instructions) |
7 Reference number(s) (see instructions) | 8 Date of birth (MM-DD-YYYY) (see instructions) |
Part II Claim of Tax Treaty Benefits (for chapter 3 purposes only) (see instructions)
9 I certify that the beneficial owner is a resident of within the meaning of the income tax treaty between the United States and that country.
10 Special rates and conditions (if applicable—see instructions): The beneficial owner is claiming the provisions of Article and paragraph
of the treaty identified on line 9 above to claim a % rate of withholding on (specify type of income):
.
Explain the additional conditions in the Article and paragraph the beneficial owner meets to be eligible for the rate of withholding:
Part III Certification
Under penalties of perjury, I declare that I have examined the information on this form and to the best of my knowledge and belief it is true, correct, and complete. I further certify under penalties of perjury that:
• I am the individual that is the beneficial owner (or am authorized to sign for the individual that is the beneficial owner) of all the income to which this form relates or am using this form to document myself for chapter 4 purposes,
• The person named on line 1 of this form is not a U.S. person,
• The income to which this form relates is:
(a) not effectively connected with the conduct of a trade or business in the United States,
(b) effectively connected but is not subject to tax under an applicable income tax treaty, or
(c) the partner’s share of a partnership's effectively connected income,
• The person named on line 1 of this form is a resident of the treaty country listed on line 9 of the form (if any) within the meaning of the income tax treaty between the United States and that country, and
• For broker transactions or barter exchanges, the beneficial owner is an exempt foreign person as defined in the instructions.
Furthermore, I authorize this form to be provided to any withholding agent that has control, receipt, or custody of the income of which I am the beneficial owner or any withholding agent that can disburse or make payments of the income of which I am the beneficial owner. I agree that I will submit a new form within 30 days if any certification made on this form becomes incorrect.
▲
Sign Here
Signature of beneficial owner (or individual authorized to sign for beneficial owner) Date (MM-DD-YYYY)
Print name of signer Xxxxxxxx in which acting (if form is not signed by beneficial owner)
W-8BEN Form (Rev. July 2017) Department of the Treasury Internal Revenue Service | Certificate of Foreign Status of Beneficial Owner for United States Tax Withholding and Reporting (Individuals) ▶ For use by individuals. Entities must use Form W-8BEN-E. ▶ Go to xxx.xxx.xxx/XxxxX0XXX for instructions and the latest information. ▶ Give this form to the withholding agent or payer. Do not send to the IRS. | OMB No. 1545-1621 |
Do NOT use this form if: Instead, use Form:
• You are NOT an individual W-8BEN-E
• You are a U.S. citizen or other U.S. person, including a resident alien individual . . . . . . . . . . . . . . . . . . . W-9
• You are a beneficial owner claiming that income is effectively connected with the conduct of trade or business within the U.S.
(other than personal services) W-8ECI
• You are a beneficial owner who is receiving compensation for personal services performed in the United States . . . . . . . 8233 or W-4
• You are a person acting as an intermediary W-8IMY
Note: If you are resident in a FATCA partner jurisdiction (i.e., a Model 1 IGA jurisdiction with reciprocity), certain tax account information may be provided to your jurisdiction of residence.
Part I | Identification of Beneficial Owner (see instructions) | |
1 Name of individual who is the beneficial owner ΟΝΟΜΑ ΕΠΙΘΕΤΟ ΛΑΤΙΝΙΚΑ (ΑΠΟ ΤΑΥΤΟΤΗΤΑ Η ΔΙΑΒΑΤΗΡΙΟ ) | 2 Country of citizenship π.χ. GREECE | |
3 Permanent residence address (street, apt. or suite no., or rural route). Do not use a P.O. box or in-care-of address.
City or town, state or province. Include postal code where appropriate.
ΠΟΛΗ με Τ.Κ.
Country
π.χ. GREECE
4 Mailing address (if different from above)
City or town, state or province. Include postal code where appropriate. | Country |
5 U.S. taxpayer identification number (SSN or ITIN), if required (see instructions) | 6 Foreign tax identifying number (see instructions) ΑΦΜ |
7 Reference number(s) (see instructions) | 8 Date of birth (MM-DD-YYYY) (see instructions) π.χ. 12-28-1974 |
Part II Claim of Tax Treaty Benefits (for chapter 3 purposes only) (see instructions)
9 I certify that the beneficial owner is a resident of π.χ. GREECE within the meaning of the income tax treaty between the United States and that country.
10 Special rates and conditions (if applicable—see instructions): The beneficial owner is claiming the provisions of Article and paragraph
of the treaty identified on line 9 above to claim a % rate of withholding on (specify type of income):
.
Explain the additional conditions in the Article and paragraph the beneficial owner meets to be eligible for the rate of withholding:
Part III Certification
Under penalties of perjury, I declare that I have examined the information on this form and to the best of my knowledge and belief it is true, correct, and complete. I further certify under penalties of perjury that:
• I am the individual that is the beneficial owner (or am authorized to sign for the individual that is the beneficial owner) of all the income to which this form relates or am using this form to document myself for chapter 4 purposes,
• The person named on line 1 of this form is not a U.S. person,
• The income to which this form relates is:
(a) not effectively connected with the conduct of a trade or business in the United States,
(b) effectively connected but is not subject to tax under an applicable income tax treaty, or
(c) the partner’s share of a partnership's effectively connected income,
• The person named on line 1 of this form is a resident of the treaty country listed on line 9 of the form (if any) within the meaning of the income tax treaty between the United States and that country, and
• For broker transactions or barter exchanges, the beneficial owner is an exempt foreign person as defined in the instructions.
Furthermore, I authorize this form to be provided to any withholding agent that has control, receipt, or custody of the income of which I am the beneficial owner or any withholding agent that can disburse or make payments of the income of which I am the beneficial owner. I agree that I will submit a new form within 30 days if any certification made on this form becomes incorrect.
Sign Here
▲
π.χ. 12-30-2021
Signature of beneficial owner (or individual authorized to sign for beneficial owner) Date (MM-DD-YYYY)
ΟΝΟΜΑ ΕΠΙΘΕΤΟ
Print name of signer Xxxxxxxx in which acting (if form is not signed by beneficial owner)
Πρόσθετα Στοιχεία στο πλαίσιο εξακρίβωσης και επαλήθευσης των στοιχείων του πελάτη
Στοιχεία Πελάτη | Συνοδευόμενα Πιστοποιητικά | Ειδικές Περιπτώσεις |
1. Ταυτοποίηση | Φωτοαντίγραφο ΑΔΤ ή Διαβατήριο σε ισχύ ή Ταυτότητα υπηρετούντων σε σώματα ασφαλείας | Για ανήλικους που δεν διαθέτουν ΑΔΤ: Πιστοποιητικό γεννήσεως |
2. Τραπεζικός Λογαριασμός | Φωτοαντίγραφο Xxxxxxxxxx Xxxxxxxx ή Xxxxxxxxxxxxx statement τράπεζας στο οποίο αναφέρεται το όνομα του δικαιούχου ή Xxxxxxxx XXXX και δικαιούχων μέσω e-banking | |
3. Στοιχεία Επικοινωνίας | Λογαριασμός σταθερού τηλεφώνου επικοινωνίας (στο όνομα του πελάτη) ή Υπεύθυνη Δήλωση του Ν.105 | Αν ο πελάτης δεν διαθέτει στο όνομά του σταθερό τηλέφωνο επικοινωνίας: Υπεύθυνη Δήλωση του Ν.105, που να αναγράφει: ‘’Χρησιμοποιώ το (αριθμός) σταθερό τηλέφωνο επικοινωνίας.’’ Αν ο πελάτης δεν διαθέτει γενικά σταθερό τηλέφωνο επικοινωνίας: Υπεύθυνη Δήλωση του Ν.105, που να αναγράφει: ‘’Δεν χρησιμοποιώ σταθερό τηλέφωνο επικοινωνίας’’ |
4. Ασκούμενο Επάγγελμα | Βεβαίωση Εργοδότη ή Βεβαίωση Αποδοχών ή Επαγγελματική ταυτότητα ή Παραστατικά Έγγραφα ΔΟΥ ή Δήλωση Έναρξης Επιτηδεύματος ή Παραστατικό Ασφαλιστικού Φορέα | Για τους ελεύθερους επαγγελματίες/επιχειρηματίες/αυτοαπασχολούμενο υς: Κωδικός Αριθμός Δραστηριότητας (ΚΑΔ), μέσω taxis Για τους εισοδηματίες: Υπεύθυνη Δήλωση του Ν.105 που να αναγράφει: ‘’Τα εισοδήματά μου, προέρχονται από εκμετάλλευση ακίνητης περιουσίας’’ Για τους άνεργους : Υπεύθυνη Δήλωση του Ν.105 που να αναγράφει: ‘’Είμαι ανεπάγγελτος’’ Για τους φοιτητές : Βεβαίωση σχολής ή Φοιτητικό πάσο σε ισχύ |
5. Εισοδηματική Ικανότητα | Δύο πρόσφατα εκκαθαριστικά σημειώματα της εφορίας | Για τους άνεργους φοιτητές: Βεβαίωση Απόδοσης ΑΦΜ, τελευταία εκκαθαριστικά σημειώματα γονέων και Υπεύθυνη Δήλωση του Ν.105 που να αναγράφει: ‘’Δεν έχω εισοδήματα’’ |
6. Γνησιότητα Υπογραφής | *Ψηφιακή υπογραφή από αναγνωρισμένο φορέα ή **Γνήσιο Υπογραφής από ΚΕΠ ή Αστυνομική Αρχή ή **Ηλεκτρονική Υπεύθυνη Δήλωση μέσω του xxx.xx που να αναγράφει: ‘’ Έχω λάβει γνώση των Γενικών Όρων Συναλλαγών (Γ.Ο.Σ.) καθώς και της Προσυμβατικής Ενημέρωσης και των παραρτημάτων αυτής, σύμφωνα με την XXXXX XX, της εταιρίας «ΒΕΤΑ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ Α.Ε.Π.Ε.Υ.», όλων των ανωτέρω αναρτημένων στην ιστοσελίδα της εταιρίας και συγκεκριμένα στην ηλεκτρονική διεύθυνση “xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xxx” κάτω από την ενότητα "Άνοιγμα Κωδικού", για τα οποία δηλώνω ότι έχω μελετήσει, κατανοήσει και στα οποία συναινώ και προσχωρώ ανεπιφύλακτα.’’ * Η Ψηφιακή Υπογραφή θα πρέπει να αποτελεί το τελικό στάδιο της συμπλήρωσης της σύμβασης. Μετά την καταχώρηση της υπογραφής, απαγορεύεται οποιαδήποτε τροποποίηση/προσθήκη/διόρθωση. **Εκτός από υπογραφές, απαιτούνται και μονογραφές σε κάθε σελίδα της σύμβασης | Στην περίπτωση που η σύμβαση συμπληρωθεί ηλεκτρονικά και δεν υπάρχει δυνατότητα μονογραφών και υπογραφών: Ηλεκτρονική Υπεύθυνη Δήλωση μέσω του xxx.xx, που να αναγράφει ‘’Δηλώνω ότι, με την παρούσα υπεύθυνη δήλωση η οποία είναι αναπόσπαστο και ενιαίο σώμα του συνημμένου εγγράφου που σας αποστέλλω από την ηλεκτρονική μου διεύθυνση που έχω δηλώσει ανωτέρω , συναινώ και αποδέχομαι όλους τους παραπάνω «Όρους Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών» όπως αυτοί εμφανίζονται και είναι συμπληρωμένοι από εμένα ως υπογράφοντα αυτήν.’’ Προσοχή!: Η παραπάνω Ηλεκτρονική Υπεύθυνη Δήλωση, θα πρέπει να είναι ένα ενιαίο αρχείο μαζί με τη σύμβαση (merged) και να μας αποσταλεί από το email που είναι δηλωμένο σε αυτή. |
• Οι Όροι Παροχής Υπηρεσιών, οι Υπεύθυνες Δηλώσεις καθώς και τα δικαιολογητικά που μας προσκομίζονται, θα πρέπει να προέρχονται από το ίδιο email, που έχει δηλωθεί στους Όρους Παροχής Υπηρεσιών.
• Σε περίπτωση που ο πελάτης δηλώσει στη σύμβασή του πως επιθυμεί η επικοινωνία να πραγματοποιείται στην επαγγελματική του διεύθυνση, θα πρέπει να προσκομιστούν και τα κατάλληλα έγγραφα πιστοποίησής της διεύθυνσης και του τηλεφώνου (όπου είναι δυνατόν), πέραν της οικίας.
• Σε περίπτωση ανηλίκων, απαιτείται η προσκόμιση όλων των παραπάνω δικαιολογητικών από τους κηδεμόνες, καθώς και Υπεύθυνη Δήλωση του Ν.105 από τον κάθε κηδεμόνα στο ελεύθερο κείμενο της οποίας, να αναγράφει: ‘’Ασκώ γονική μέριμνα επί του ανήλικου τέκνου μου (ονοματεπώνυμο), του (πατρώνυμο).
• Η Εταιρεία διατηρεί το δικαίωμα να ζητήσει πρόσθετα δικαιολογητικά, κατά την κρίση της.