ДОГОВОР Karoll Broker № …………… / г.
Днес, на г., в гр. София, между:
ДОГОВОР Karoll Broker № …………… / г.
Клиентски № ……………
1. (при юридически лица) ……………………………………………………………….., със седалище и адрес на управление в , вписано в
Търговския регистър към Агенция по вписванията с ЕИК ……………….., данъчен номер ………………………., представлявано от законен представител (пълномощник) …………………..………. - …………………………, GSM: ..................., електронна поща: ................................, xxxxxxx сметка с IBAN:
........................................, BIC: …………………….. в Банка, наричано по нататък за краткост "ВЪЗЛОЖИТЕЛ", от една страна, и
1. (при физически лица) ......................................................................................................................, гражданство: ……………………, ЕГН ,
документ за самоличност (№) ……………………, издаден на ……………………….. г. от ………………….., адрес ......................., дата на раждане , място
на раждане: ……………., GSM: ..................., електронна поща: ............................................., банкова сметка с IBAN: .................................................., BIC:
…………………….. в Банка, наричан/а по нататък за краткост "ВЪЗЛОЖИТЕЛ", от една страна, и
2. "XXXXX" АД - ЛИЦЕНЗИРАН ИНВЕСТИЦИОНЕН ПОСРЕДНИК, лицензиран с Решение № 117-ИП от 18.06.1997 г. на Комисията по ценни книжа и фондови борси, Решение № 332-ИП от 18.08.2000 г. на Държавната комисия по ценни книжа и Решение № 189-ИП/15.03.2006 г. на Комисията за финансов надзор, със седалище и адрес на управление: гр. София, бул. “Xxxxxx Xxxxx” № 57, регистрирано в Търговския регистър към Агенцията по вписванията с ЕИК 831445091, регистриран като Администратор на лични данни с № 26479 от регистъра на Комисията за защита на личните данни, банкова сметка: XX00 XXXX 0000 0000 0000 00 - лева, BIC: XXXXXXXX, открити при УниКредит Булбанк АД, тел.: (00) 0000-000, e-mail: xxxxxx@xxxxxx.xx, представлявано съвместно от Xxxxx Xxxxxx Xxxxxxxxxxx – Изпълнителен директор и от Xxxx Xxxx Xxxxx – Зам. председател на СД и Изпълнителен директор, наричано за краткост по-нататък "ПОСРЕДНИК", от друга страна,
за целите на спазване изискванията на Наредба № 38 от 25.07.2007г. на КФН за изискванията към дейността на инвестиционните посредници (НИДИП), този договор се подписва от ………………………………………………., в качеството му на ( ) брокер / ( ) лице по чл. 39, ал. 1, т. 2 / ( ) лице по чл. 39, ал. 2 от НИДИП.
заедно наричани за краткост по-нататък "СТРАНИТЕ", а всяка една поотделно – "СТРАНАТА",
се сключи настоящият Договор за предоставяне на достъп до системата за електронно подаване на поръчки чрез интернет XXXXX БРОКЕР и за брокерски услуги (наричан по-долу за краткост „Договора“), по силата на който страните се споразумяха за следното:
I. ПРЕДМЕТ НА ДОГОВОРА
Чл.1. При спазване на условията и реда, договорени в настоящия Договор, действащите Общи условия, приложими към договорите с клиенти на ПОСРЕДНИКА, както и изискванията на приложимите нормативни актове, ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ възлага, а ПОСРЕДНИКЪТ се съгласява да извършва по нареждане и за сметка на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ следните правни и фактически действия, а именно:
А/ да сключва сделки с финансови инструменти за сметка на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ, като купува, продава и/или заменя финансови инструменти, допуснати до търговия на регулиран пазар на финансови инструменти (вкл. "Българска Фондова Борса - София" АД) или като купува финансови инструменти при участие в първично публично предлагане. Когато нарежданията не се подават по реда на б. "Б" на чл.1 по-долу или дистанционно, те стават неразделна част от Договора;
Б/ да предостави на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ достъп за търговия на регулирания пазар (вкл. "Българска Фондова Борса - София" АД) посредством електронна система за дистанционно подаване на поръчки чрез Интернет, наречена XXXXX БРОКЕР /KAROLL BROKER/;
В/ да съхранява за сметка на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ паричните средства и/или активите на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ, получени в изпълнение на нарежданията на последния, дадени съгласно настоящия Договор;
Г/ да предава за изпълнение нареждания на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ във връзка с един или повече финансови инструменти; Д/ да извършва сделки с компенсаторни инструменти по реда и при условията на ЗСКИ и актовете по прилагането му.
II. СИСТЕМА ЗА ЕЛЕКТРОННО ПОДАВАНЕ НА НАРЕЖДАНИЯ XXXXX XXXXXX
Чл.2 /1/ XXXXX БРОКЕР представлява интернет базирано приложение за оторизиран и защитен достъп в реално време до системата за търговия на регулиран пазар (вкл. „Българска Фондова Борса – София“ АД) с цел въвеждане на нареждания за сключване на сделки с финансови инструменти, търгувани на този пазар. Системата за електронно подаване на нареждания XXXXX БРОКЕР предоставя достъп до определено място за изпълнение на нарежданията, а именно – до регулиран пазар на финансови инструменти.
/2/ Достъпът до XXXXX БРОКЕР може да бъде осъществен посредством инсталационен софтуер, както и чрез уеб базирано приложение и/или уеб базирано приложение за мобилен телефон - Karoll Mobile.
/3/ Информацията, получена посредством XXXXX БРОКЕР, не може да се тълкува като прогноза за бъдещо движение на цените на финансовите инструменти, не представлява препоръка или поощрение за сключване на сделки.
/4/ ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ няма право по никакъв начин да разпространява информацията, получена от XXXXX XXXXXX в реално време.
Чл.3 /1/ Достъп до XXXXX БРОКЕР и право да подават нареждания за сключване на сделки ще има само и единствено ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ чрез ползване на клиентски сертификат, издаден по реда на настоящия Договор, и потребителско име и парола, а за Karoll Mobile - и с контролен код за достъп, както и оправомощени служители на ПОСРЕДНИКА. Първоначалната парола се предоставя от ПОСРЕДНИКА, като ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ има право да я смени след вход в инсталационната версия на Xxxxx Брокер, през потребителските настройки на системата.
/2/ ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ няма право да предоставя своя сертификат, парола или контролен код на което и да било трето лице. ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ няма право да предоставя достъп до платформата на трето неоторизирано лице. ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ носи персонална отговорност за съхранението на своя сертификат, код и клиентска парола. ПОСРЕДНИКЪТ не носи отговорност за неоторизиран достъп до XXXXX БРОКЕР на лице, вследствие на предоставяне от страна на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ на сертификат , контролен код или клиентска парола, кражба или загуба на сертификат или контролен код.
Чл.4 /1/ При въвеждане на нареждане от страна на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ в системата за електронно подаване на поръчки, нареждането се потвърждава от ПОСРЕДНИКА и едва след потвърждението постъпва в системата за търговия на регулирания пазар (вкл. "Българска Фондова Борса - София" АД).
/2/ Потвърждават се само нареждания, които отговарят на изискванията на настоящия договор, нормативната уредба и правилата за търговия на съответния регулиран пазар на финансови инструменти.
/3/ ПОСРЕДНИКЪТ има право да не потвърждава нареждания, чакащи за въвеждане за изпълнение в системата XXXXX БРОКЕР, в случаите, когато:
- Нареждането на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ не отговаря на нормативните актове, правилата за търговия на съответния регулиран пазар и/или настоящия Договор;
- ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ не разполага с необходимите парични средства за сетълмента по сделката – предмет на нареждането за покупка;
- ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ не разполага с финансовите инструменти, предмет на нареждането за продажба с изключение на нарежданията за къси продажби и др.
/4/ ПОСРЕДНИКЪТ не носи отговорност за изпълнение на нареждане за продажба, когато по негова подсметка не са постъпили указания брой финансови инструменти и това се дължи на поведение на трето лице и не е по вина на ПОСРЕДНИКА. В този случай, ПОСРЕДНИКЪТ уведомява незабавно ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ, който се задължава да отмени подаденото нареждане или да укаже какви последващи действия да предприеме ПОСРЕДНИКА.
Чл.5 /1/ При въвеждане на поръчка от ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ, ПОСРЕДНИКЪТ извършва проверка за наличностите по сметките за пари и/или финансови инструменти на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ, като ако изпълнението на нареждането би довело до отрицателно салдо, ПОСРЕДНИКЪТ има право да не потвърди същото.
/2/ Ако в резултат на действията на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ се стигне до отрицателно салдо в пари и/или финансови инструменти, ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ дължи незабавно същите на ПОСРЕДНИКА.
Чл.6 ПОСРЕДНИКЪТ има право едностранно да ограничи или прекрати (окончателно или за определен период) достъпа на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ до XXXXX БРОКЕР, ако с действията си ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ нарушава приложимите нормативни актове, Общите условия, приложими към договорите с клиенти на ПОСРЕДНИКА, Правилника за търговия на съответния регулиран пазар или клаузите на настоящия Договор, като в този случай ПОСРЕДНИКЪТ не носи отговорност за претърпени вреди или пропуснати ползи от ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ или трети лица.
Чл.7 /1/ ПОСРЕДНИКЪТ не гарантира непрекъсваемост на ползването на услугите чрез системата XXXXX БРОКЕР и не носи отговорност за претърпени вреди или пропуснати ползи от ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ или от трети лица, поради невъзможност на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ да ползва XXXXX БРОКЕР.
/2/ ПОСРЕДНИКЪТ не носи отговорност за неизпълнение на поръчка или за ненавременното изпълнение на поръчка на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ, подадена чрез XXXXX БРОКЕР, по причини, които са извън възможността му да контролира, като следните примерно и неизчерпателно изброени ситуации - прекъсване на захранващи или информационни мрежи, прекъсване на интернет връзката между страните по Договора или с регулирания пазар (в т.ч. "Българска Фондова Борса - София" АД), прекъсване на работата на информационната система на съответния регулиран пазар (вкл. "Българска Фондова Борса - София" АД), разпореждане на публични органи или други форсмажорни обстоятелства и др. В тези случаи ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ има право да подава нареждания по реда на чл.1, б"А" или дистанционно съгласно чл. 34, ал. 5 от НИДИП.
/3/ ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ отговаря за всички негативни последици, които могат да възникнат вследствие на негови действия, извършени в нарушение на законодателството, грешно или неточно подадени нареждания, предоставен достъп до XXXXX XXXXXX на трети лица и др.
/4/ ПОСРЕДНИКЪТ не носи отговорност за претърпени вреди или пропуснати ползи от страна на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ във връзка с ползването и функционирането на XXXXX БРОКЕР в т.ч. при технически сривове на електронната система, забавен достъп до XXXXX БРОКЕР вследствие на използваната от ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ комуникационна среда, за пропуснати ползи в резултат на невъзможност на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ да установи връзка с ПОСРЕДНИКА и/или съответно да подаде нареждане, за пропуснати ползи и претърпени вреди за времевия период между въвеждане на поръчките и потвърждението им от ПОСРЕДНИКА.
/5/ При допуснати отклонения и разлики между цената на съответния финансов инструмент съгласно данните, предоставени от системата XXXXX БРОКЕР, и котировките на съответния регулиран пазар (вкл. "Българска Фондова Борса - София" АД), нарежданията се изпълняват съгласно котировките на последната.
III. КЛИЕНТСКИ СЕРТИФИКАТ
Чл.8 /1/ ПОСРЕДНИКЪТ издава и предоставя на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ електронен сертификат за достъп до системата за електронно подаване на поръчки XXXXX XXXXXX по реда на Правилата за издаване и съхранение на клиентски сертификати.
/2/ Срокът на валидност на сертификата се определя на 10 /десет/ години от момента на генерирането му, като срокът може да бъде подновен, ако преди изтичането му Страните постигнат съгласие за това. След изтичане на срока на валидност на сертификата и неподновяването му, ПОСРЕДНИКЪТ отнема предоставения на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ достъп до системата за електронно подаване на поръчки XXXXX XXXXXX.
IV. КЛИЕНТСКИ ПОРТАЛ „XXXXX ОНЛАЙН“
Чл.9 /1/ Едновременно с предоставяне на достъп до системата XXXXX XXXXXX, ПОСРЕДНИКЪТ предоставя на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ и достъп до клиентския портал XXXXX ОНЛАЙН /KAROLL ONLINE/ на следния интернет адрес: xxxxx://xxxxxx.xxxxxx.xx. Достъпът се предоставя посредством сертификата, потребителското име и паролата на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ, издадени по реда на настоящия Договор.
/2/ В клиентския портал ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ разполага с информация за въведени от него нареждания за сключване на сделки, сключените сделки с посредническите услуги на ПОСРЕДНИКА на територията на Република България, но и на регулирани пазари в чужбина, потвърждения за сключени сделки, както и новини.
/3/ Страните се споразумяват при изпращане от страна на ПОСРЕДНИКА на информация до ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ посредством XXXXX ОНЛАЙН, ако тази информация не е предоставена чрез XXXXX БРОКЕР, това да е подходящо с оглед съществуващите отношения с ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ, ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ изрично предпочита този начин на предоставянето на информацията пред предоставянето й на хартиен носител
V. ОБЩИ ПОЛОЖЕНИЯ. СРОК НА ДОГОВОРА
Чл.10 /1/ Всички сделки и съпътстващите ги действия по реда на този Договор ще се извършват чрез всеки един от оторизираните борсови посредници на ПОСРЕДНИКА или други негови служители в съответствие с приложимите нормативни актове, като определени сделки същият може да възлага на трети лица, което не го освобождава от отговорност пред ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ за точното изпълнение на подадената поръчка.
/2/ Системата XXXXX БРОКЕР дава възможност за отправяне на заявки за теглене на парични суми от страна на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ. Заявката се подписва от ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ посредством електронния му сертификат и обвързва ПОСРЕДНИКА И ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ. Банков превод на парични суми може да се осъществи само в полза на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ на предоставени от него в настоящия договор банкови сметки. При промяна на банковите сметки, ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ изрично писмено (чрез писмено нареждане или с ел.писмо, изпратено от декларирания по-горе ел. адрес за комуникация) указва на ПОСРЕДНИКА за новите си банкови сметки.
Чл.11 /1/ При подаване по реда на б. "Б" на чл.1 от настоящия Договор на нареждане за покупка и/или продажба на безналични финансови инструменти
/регистрирани по сметки в Централен депозитар АД/, поръчката трябва да е във формата, зададена от XXXXX БРОКЕР, съответстваща на чл. 34 от НИДИП и допълнена от декларациите по чл.35 от НИДИП. Нареждането и декларациите се генерират от системата, след което подлежат на потвърждение от ПОСРЕДНИКА.
/2/ ПОСРЕДНИКЪТ ще изпълнява поръчките на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ единствено ако съдържат всички конкретни параметри съгласно Правилника за търговия на съответния регулиран пазар (в т.ч. "Българска Фондова Борса - София" АД). Писмената форма на нареждане на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ за въвеждане или отмяна на поръчка се счита за спазена при въвеждане или изтриване на поръчка в XXXXX БРОКЕР по предвидения за това ред. Системата не допуска въвеждане на потвърждение при неподаване на декларациите по чл. 35 от НИДИП или непопълване в нареждането на данните по чл. 34 от НИДИП.
/3/ При подаване на поръчка по реда на чл. 1, б. "Б" от настоящия Договор, същата поръчка трябва да е със съдържание и форма, установени в нормативните актове, Политиката за изпълнение на клиентски нареждания, Общите условия, приложими към договорите с клиенти на ПОСРЕДНИКА.
/4/ ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ ще подава поръчки изключително и само по негова инициатива без инвестиционен съвет или препоръка от ПОСРЕДНИКА, като ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ носи всички рискове свързани с тях и същите се извършват изцяло за негова сметка.
/5/ Страните се споразумяват, че ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ може да подава и дистанционно нареждания по реда на чл. 34, ал.5 от НИДИП. В този случай ПОСРЕДНИКЪТ съставя документ, съдържащ данните по чл. 34, ал.1 и данните от декларациите по чл. 35, ал.1 от НИДИП. ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ има достъп до
този документ веднага след съставянето му от ПОСРЕДНИКА посредством XXXXX XXXXXX и в клиентския модул Karoll Online.
/6/ Потвържденията за сключени сделки по чл. 45 от НИДИП при подадени нареждания по реда на чл. 1, б. "Б" от настоящия Договор се генерират от XXXXX XXXXXX. Страните се съгласяват, че предоставянето на потвържденията чрез XXXXX XXXXXX е подходящо с оглед отношенията с ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ и ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ изрично предпочита този начин пред предоставянето им на хартиен носител.
/7/ Всяка промяна в дадена поръчка и/или отмяна на поръчката се извършва съгласно Общите условия на ПОСРЕДНИКА, настоящия Договор и действащите нормативни актове. Оттеглянето на поръчката не лишава ПОСРЕДНИКА от правото да иска заплащане на полагащото му се възнаграждение и направените по повод изпълнение на предмета на договора разноски.
/8/ Действията, които ПОСРЕДНИКЪТ е извършил в изпълнение на поръчката, като не е знаел и не е могъл да узнае за нейното анулиране, задължават ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ.
/9/ Поръчки, подадени по реда на чл.1 б. "А" могат да бъдат изменяни писмено или се анулира вече съществуващата и се подава нова такава, отразяваща желаните промени. Подадена поръчка може да бъде анулирана само писмено и единствено от ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ или от надлежно упълномощено от него за тази цел лице преди започване на изпълнението на поръчката от страна на ПОСРЕДНИКА.
/10/ Валидността на подаденото от ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ нареждане се определя съгласно правилата на съответния регулиран пазар (в т.ч. "Българска Фондова Борса - София" АД) и съвпада с валидността на нарежданията за отделните финансови инструменти, считано от момента на подаване на нарежданията, съгласно правилата за търговия на съответния регулиран пазар (в т.ч. "Българска Фондова Борса - София" АД).
Чл. 12 Настоящият Договор влиза в сила на датата на неговото подписване, посочена в началото на Договора. Договорът не е ограничен от срок на действие и може да бъде прекратен на при наличие на основанията, посочени в него и в Общите условия, приложими към договори с клиенти на ПОСРЕДИКА.
VI. ПРАВА И ЗАДЪЛЖЕНИЯ НА СТРАНИТЕ
Чл. 13 ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ има право да:
а) въвежда за потвърждение нареждания за сделки с финансови инструменти, допуснати за търговия на регулиран пазар, от свое име и за своя сметка; б) отменя свои поръчки, въведени в системата за електронно подаване на поръчки XXXXX XXXXXX, като ги изтрива по установения за това ред;
в) в хипотезата на чл.1 б. "А" да подава и оттегля нареждания за сделки с финансови инструменти до ПОСРЕДНИКА по начин, установен в Общите условия, приложими към договорите с клиенти на ПОСРЕДНИКА и Политиката за изпълнение на клиентски нареждания на ПОСРЕДНИКА;
г) да получи изпълнение на подаденото нареждане съобразно Политиката за изпълнение на нареждания на ПОСРЕДНИКА; д) да получи съответните отчети и уведомления за извършените за негова сметка услуги;
е) да получи удостоверение за закупените от негово име и за негова сметка финансови инструменти, както и да получи плащанията в резултат на осъществените продажби;
ж) да не предоставя информация за притежаваните знания и опит във връзка с инвестиционните услуги съобразно установените в ЗПФИ изключения.
Чл.14 /1/ ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ е длъжен да:
а) да заплати дължимото на ПОСРЕДНИКА възнаграждение съгласно Тарифата за стандартните такси и комисионни възнаграждения на ПОСРЕДНИКА при сделки с български финансови инструменти, с която ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ декларира, че е запознат и приема.
б) да заплати всякакви други плащания и разноски, свързани със сделките, предмет на този Договор, сключвани по нареждане на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ, вкл.:
▪ комисионна за сделки с финансови инструменти, дължима съгласно действащата тарифа за услуги или борсовия правилник на съответния регулиран пазар (в т.ч. "Българска фондова борса - София" АД), когато не е включена в Тарифата на ПОСРЕДНИКА;
▪ такси за внасяне на пари в брой по банковата сметка на ПОСРЕДНИКА, такси за преводи по RINGS, такси за превалутиране и такси за международни преводи;
▪ разноски и попечителски такси за съхранение на активите на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ.
/2/ Възнаграждението на ПОСРЕДНИКА се удържа автоматично от наличните при ПОСРЕДНИКА парични средства на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ или се заплаща допълнително от същия в двудневен срок от момента на сключване на всяка сделка.
/3/ При подаване на нареждане по реда на чл. 1, б. "А" от настоящия Договор ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ е длъжен да предостави на ПОСРЕДНИКА, едновременно с подаване на нареждане за покупка на финансови инструменти, паричните средства, необходими за плащане по сделката - предмет на нареждането по банковата сметка на ПОСРЕДНИКА или в брой при спазване на ограниченията, предвидени в ЗОПБ, освен ако ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ удостовери, че ще изпълни задължението си за плащане, както и в други случаи, предвидени в наредба на КФН. В случаи, когато ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ не предостави необходимите парични средства за изпълнение на нареждане за покупка на финансови инструменти след като бъде поканен от ПОСРЕДНИКА, последният има право да откаже приемането на нареждането и не носи отговорност за неговото изпълнение, ако го е приел.
/4/ При подаване на нареждане по реда на б"А" на чл. 1 от договора ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ е длъжен да предостави във фактическа власт на ПОСРЕДНИКА съответния брои финансови инструменти, предмет на нареждане за продажба.
Чл.15 След подписване на този Договор и преди подаване на поръчки по реда на чл.1, б. "Б", ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ е длъжен да преведе по клиентската банкова сметка на ПОСРЕДНИКА (указана по-горе в Договора) или в брой на каса или по подсметка за финансовите инструменти и/или компенсаторни инструменти на ПОСРЕДНИКА активите, необходими и достатъчни за изпълнението на поръчките, подадени от ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ съгласно този Договор, както и сумите, покриващи разноските по изпълнението на съответната поръчка.
Чл.16 ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ е длъжен:
а) да приеме резултатите от сделките, сключени от ПОСРЕДНИКА в изпълнение на дадените нареждания от ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ, като поеме задълженията, които ПОСРЕДНИКЪТ е поел към трети лица по повод на изпълнителната сделка в случаите, когато има такива;
б) подава коректни данни на ПОСРЕДНИКА, свързани с неговата регистрация за търговия на XXXXX БРОКЕР. ПОСРЕДНИКЪТ не носи отговорност за неверни данни, подадени от ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ или посочени в настоящия Договор.
в) уведоми ПОСРЕДНИКА незабавно след узнаването, в случай, че:
▪ клиентският сертификат бъде загубен, откраднат, достъпен до неоторизирано лице или повреден;
▪ по някаква причина е загубен контрол върху сертификата;
▪ установи или е уведомен за неточности при издаването на сертификат или настъпили промени в съдържанието на сертификата;
▪ настъпи промяна на данните, послужили за регистрация на потребителя и издаването на сертификата.
г) при подаване на поръчка за продажба на финансови инструменти да предаде на ПОСРЕДНИКА съответните документи, удостоверяващи правата му върху същите инструменти.
д) да не въвежда поръчки за продажба на финансови инструменти, които са блокирани в Централния депозитар АД и/или представляват прикрита покупка или продажба на финансови инструменти и/или притежава вътрешна информация за финансовите инструменти, за които се отнася същата поръчка или за техния емитент;
е) да не прави симулативни предложения за сключване на сделки с финансови инструменти, да не сключва сделки с финансови инструменти, с които се създава невярна представа за цената ли обема на търговия с инструментите;
ж) да не подава поръчки за продажба на финансови инструменти, които не притежава, с изключение на случаите на къси продажби;
з) да уведоми ПОСРЕДНИКА за промяна в данните си по лична карта, адреса, телефона за комуникация или електронен адрес в 1-дневен срок от промяната.
При неизпълнение на задължението по изречение първо от ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ, ПОСРЕДНИКЪТ не носи отговорност за неполучени потвърждения или други съобщения, изпратени на адреса на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ указан в този Договор.
Чл.17 ПОСРЕДНИКЪТ има право да:
а) получи възнаграждението, определено съгласно разпоредбите на този Договор и Xxxxxxxx, както и всички други плащания (такси и разноски), дължими от ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ съгласно този Договор;
б) не потвърди нареждания на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ, които не отговарят на условията, посочени в този Договор, Правилника за търговия на съответния регулиран пазар (в т.ч. "Българска Фондова Борса-София" АД), ЗПФИ, ЗЗПФИ или на изискванията на приложимите нормативни актове;
в) да откаже поръчката за закупуване или продажба на финансови инструменти, когато това е обективно невъзможно, когато прецени, че са налице основателни причини за този отказ, както и в други случаи, предвидени в този договор.
г) да получи своевременно от ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ пълна и точна информация, изискуема по ЗПФИ, НИДИП и действащите Общи условия, приложими към договорите с клиенти на ПОСРЕДНИКА, както и да получи своевременна актуализация при промяна в подадената информация;
е) да извърши запис на телефонните разговори и електронната комуникация с ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ във връзка с изпълнението на този Договор; д) да получи обезщетение, обезпечение или неустойка съобразно уговореното в Договора;
е) да съхранява и обработва лични данни на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ;
ж) да коригира цената на изпълнение на поръчки, приети за изпълнение по време на аукцион, с потвърдената цена на изпълнение от "Българска Фондова Борса-София" АД, ако това е в полза на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ;
з) да променя едностранно специализирания софтуер на XXXXX XXXXXX, като уведоми своевременно ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ относно характера на промените.
Чл.18 ПОСРЕДНИКЪТ е длъжен да:
а) изпълнява нарежданията за покупка или продажба на финансови инструменти, подадени чрез системата XXXXX БРОКЕР единствено по нареждане на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ, съдържащо конкретните параметри на поръчките съгласно правилника за търговия на съответния регулиран пазар (в т.ч. "Българска Фондова Борса-София" АД), като упражнява контрол посредством специален терминал и потвърждава подадените от ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ поръчки;
б) през времетраенето на борсова сесия на съответния регулиран пазар, да изпълнява всяка поръчка, подадена от ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ по реда на чл.1 б. "Б по- горе, освен в случай на отказ да изпълни поръчката при условията на настоящия Договор;
в) да уведоми ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ писмено на място в офисите на ПОСРЕДНИКА, по е-mail, по телефона или чрез препоръчано писмо с обратна разписка за възникване на задължение по чл. 145 от ЗППЦК за ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ. ПОСРЕДНИКЪТ не носи отговорност и не уведомява ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ в случай, че възникне задължение за ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ на базата на сделки, за които ПОСРЕДНИКЪТ не притежава информация.
VII. ВНОСКИ, ТЕГЛЕНИЯ, СЪХРАНЕНИЕ НА АКТИВИ Чл.19 /1/ Съхранението на финансовите инструменти на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ се извършва, както следва:
а) в подсметка на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ, открита към сметката на ПОСРЕДНИКА в депозитарна институция по смисъла на §1, т. 26 от ДР на Закона за пазарите на финансови инструменти (ЗПФИ);
б) в подсметка на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ, открита към сметката на трето лице при спазване на изискванията по ЗПФИ и НИДИП;
в) налични ценни книжа, които могат да бъдат търгувани на капиталовия пазар, се съхраняват в Централен депозитар (в хипотезата на чл. 141, ал. 2 от ЗППЦК), ако са обездвижени или в банка при условията на обикновен банков влог, сключен между ПОСРЕДНИКА и банката.
г) ценни книжа на приносител се съхраняват в банка при условията на обикновен банков влог, сключен между ПОСРЕДНИКА и банката или на каса в ПОСРЕДНИКА;
д) чуждестранни финансови инструменти - в подсметка на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ или на ПОСРЕДНИКА в съответната депозитарна институция в чужбина.
/2/ Съхранението и регистрацията на държавни ценни книжа, емитирани на вътрешния пазар, се осъществява при условията и по реда на Закона за държавния дълг и актовете по прилагането му.
Чл.20 /1/ Съхранението на паричните средства на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ се извършва в обща клиентска сметка за парични средства в централна банка; кредитна институция; банка, лицензирана в трета държава; колективна инвестиционна схема, получила разрешение за извършване на дейност съгласно Директива 2009/65/ЕО на Съвета, или друго предприятие за колективно инвестиране, което подлежи на надзор от компетентния надзорен орган в държава членка на ЕС, отговаряща на условията посочени в ЗПФИ.
/2/ ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ дава съгласието си ПОСРЕДНИКА да депозира паричните му средства в лицата по ал.1, с които ПОСРЕДНИКА е свързано лице.
Чл.21 Ако няма изрично писмено нареждане от страна на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ предвиждащо нещо друго, получените при продажба на финансовите инструменти на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ суми се отразяват и остават по неговата аналитична сметка за парични средства при ПОСРЕДНИКА и се депозират от същия, съобразно изискванията на горните разпоредби, Закона, Общите условия, при които ПОСРЕДНИКЪТ сключва сделки.
VIII. УСЛОВИЯ. ДЕКЛАРАЦИИ. ПРЕКРАТЯВАНЕ
Чл.22 ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ декларира, че услугите по този Договор, всички подавани от него нареждания, се предоставят по негова собствена инициатива и:
( ) поради това няма да предостави информация за притежаваните знания и опит във връзка с предоставяната инвестиционна услуга;
( ) ще предостави информация за притежаваните знания и опит.
Чл.23 ПОСРЕДНИКЪТ уведомява ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ, че няма да изготвя оценка за подходяща услуга в случаите, когато ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ не предоставя информация за притежаваните от него знания и опит във връзка с предоставяната инвестиционна услуга, но ще спазва изискванията за третиране на конфликт на интереси.
Чл.24 /1/ ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ декларира, че:
▪ Предоставената доброволно от него информация във връзка със сключването и изпълнението на настоящия Договор е автентична, вярна, пълна, точна и актуална, като при всяка промяна в обстоятелствата, посочени в настоящия Договор, се задължава да уведоми незабавно ПОСРЕДНИКА, в противен случай ПОСРЕДНИКЪТ не носи отговорност за вреди, причинени в резултат на изпълнение на предмета на настоящия договор, включително не носи отговорност за приети или изпълнени нареждания, подадени от неоторизирано лице;
▪ Предоставена му е информацията по чл. 19 от ЗЗЛД, вкл. относно правото му на достъп и на коригиране на събраните от Посредника негови лични данни на адреса на ПОСРЕДНИКА, посочен в началото на Договора;
▪ Има редовен достъп до Интернет и предоставеният от него електронен адрес (e-mail) за изпращане на уведомления, отчети и други съобщения във връзка с изпълнението на настоящия Договор е точен и изпратената на него кореспонденция ще се счита от Страните като предоставена съгласно изискванията на ЗПФИ и актовете по прилагането му;
▪ Предпочита да получава дължимата от ПОСРЕДНИКА информация чрез интернет страницата на ПОСРЕДНИКА, когато тя не е адресирана до конкретен клиент, или чрез системата за търговия XXXXX БРОКЕР или на посочения от него електронен адрес , като ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ изрично избира този начин на предоставяне на информация пред предоставянето й на хартиен носител;
▪ Уведомен е за условията и критериите, по които ПОСРЕДНИКЪТ го определя като професионален или непрофесионален клиент, както и за обстоятелствата, при които могат да бъдат определен като приемлива насрещна страна, както и за правото да поиска промяна на категорията, в която е класифициран от ПОСРЕДНИКА – професионален, непрофесионален или приемлива насрещна страна, както и за правото си да иска промяна в условията на Договора с цел осигуряване на по-висока степен на защита - въз основа на изрично искане, подадено не по-рано от 24 часа преди новата категоризация;
▪ Преди да сключи настоящия Договор е бил запознат от ПОСРЕДНИКА, получил е траен носител информацията, която ПОСРЕДНИКА е длъжен да му предостави съгласно изискванията на ЗПФИ, ЗППЦК и подзаконовите актове по прилагането им в т.ч. общата информация по чл. 9 от НИДИП, имаща отношение към изпълнението на настоящия Договор, общо описание на финансовите инструменти и свързаните с тях рискове съгласно чл. 10 от НИДИП, информация относно начина на съхраняване на парите и/или финансовите инструменти – предмет на настоящия Договор в т.ч. цялата изисквана информация съгласно чл. 32 от НИДИП, обща информация за разходите и таксите по сделките съгласно чл. 18 от НИДИП, които ще бъдат сключвани в резултат от изпълнението на нарежданията на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ включително и информация за данъците, свързани с предоставяните по силата на този договор услуги, платими чрез ПОСРЕДНИКА и такива, които не се плащат чрез ПОСРЕДНИКА и не са наложени от него;
▪ Преди подписване на настоящия Договор е бил запознат от ПОСРЕДНИКА, получил е на траен носител и приема действащите към момента на сключване на Договора Общи условия, приложими към договорите с клиенти на ПОСРЕДНИКА, Политиката за изпълнение на нареждания, Политиката за третиране на конфликти на интереси, Тарифата за стандартните комисионни възнаграждения на ПОСРЕДНИКА, Разяснение на ПОСРЕДНИКА относно правилата за воденето на отчетност и съхраняване на финансови инструменти и парични средства на клиенти на ПОСРЕДНИКА, Политиката за категоризация на клиентите на ПОСРЕДНИКА и Правилата за издаване и съхранение на клиентски сертификати на ПОСРЕДНИКА;
▪ е уведомен за съществуването и условията, при които ПОСРЕДНИКА има право на задържане, прихващане или обезпечение спрямо финансови инструменти или парични средства на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ;
▪ е съгласен ПОСРЕДНИКА да извърши запис на магнитен носител на всички подадени по телефона нареждания от страна на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ при изпълнение предмета на настоящия договор, както и телефонни разговори, касаещи същия, и при нужда да бъдат прослушвани за установяване достоверността на информацията по сключените сделки;
▪ е уведомен, че ПОСРЕДНИКЪТ не носи отговорност за достоверността или изчерпателността на информацията, предоставяна чрез електронната платформа за търговия, както и за правилното и своевременното изпълнение на ордери и позиции при срив или проблеми с правилното функциониране на електронната платформа;
▪ е запознат със съществуващите схеми за компенсиране на инвеститорите в Република България и в страните, където ще бъдат изпълнявани нарежданията, предмет на настоящия Договор, за нейния обхват и гарантирания размер на клиентските активи;
▪ е уведомен, че ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ може да поеме финансови и други допълнителни задължения, като резултат от сделки с финансови инструменти, включително непредвидени задължения, допълнителни към разходите за придобиване на инструментите;
▪ ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ, когато е категоризиран като професионален, декларира, че е уведомен, че въз основа на получената от него информация той ще се смята за професионален ВЪЗЛОЖИТЕЛ и по отношение на него ще се прилагат правилата за професионалните клиенти; е уведомен, за правото си да иска промяна в условията на договора с цел осигуряване на по-висока степен на защита;
▪ уведомен, че нарежданията могат да бъдат изпълнявани и ПОСРЕДНИКЪТ ще сключва сделки и извън регулиран пазар на ценни книжа, в случай на подадени нареждания от ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ за сключване на сделки извън регулиран пазар, за което ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ дава изричното си съгласие.
Чл.25 ПОСРЕДНИКЪТ отговаря пред ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ за вредите, които същият е претърпял във връзка със сделките по този договор, когато тези вреди се дължат на умишлени действия или груба небрежност на ПОСРЕДНИКА, негови служители, представители или наети от него трети лица.
Чл.26. ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ отговаря пред ПОСРЕДНИКА за и дължи заплащането им в тридневен срок от поискването на всички вреди и неблагоприятни последици, настъпили за ПОСРЕДНИКА в резултат на нарушаване от страна на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ на този договор, актовете и нормативите, касаещи пазара на финансови инструменти /в това число правилата на "Българска Фондова Борса-София" АД, Централния депозитар и други/, както и за тези които са в резултат на недобросъвестни и/или противоправни негови действия и/или бездействия
Чл.27 ПОСРЕДНИКЪТ няма да носи отговорност:
▪ за неизпълнение на поръчка, когато това се дължи на неизправност на насрещната страна по сделката, която ПОСРЕДНИК не е могъл да предвиди или предотврати;
▪ в случаите на злоупотреба с клиентски права от неоторизирани лица, получили достъп до данните за активиране на клиенсткия сертификат, или
▪ поради други, независещи от ПОСРЕДНИКА причини.
Чл.28 /1/ Всички изменения и допълнения на настоящия Договор се извършват по взаимно съгласие на Страните, изразено писмено чрез допълнително споразумение – неразделна част от настоящия Договор.
/2/ Всички изменения и допълнения на Общите условия и/или Тарифата за стандартните такси и комисионни възнаграждения на Посредника се публикуват на интернет страницата на Посредника - xxx.xxxxxxxxxxxx.xx. Публикуването на Общите условия се извършва в срок не по-кратък от 1 /един/ месец преди влизането на измененията или допълненията в сила. Публикуването на Xxxxxxxx се извършва в срок не по-кратък от 1 /един/ работен ден преди влизането на измененията или допълненията в сила. При несъгласие с измененията или допълненията в Общите условия и/или Тарифата, Клиентът има право да прекрати без предизвестие настоящия Договор, но преди датата на влизане в сила на новите Общи условия и/или Тарифа, без да носи отговорност за неустойки и разноски, с изключение на разноските, свързани с притежаваните от ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ активи. При прекратяване на настоящия Договор по реда, предвиден в предходното изречение, Посредникът урежда отношенията си с ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ в 7 /седем/ дневен срок от получаване на изявлението за прекратяване като субсидиарно приложение намират правилата за прекратяване, предвидени в този Договор.
Чл.29 Този Договор може да бъде прекратен по всеки от начините, посочени в Общите условия или с двуседмично писмено предизвестие от всяка от страните по него. Ако по силата на настоящия Договор ПОСРЕДНИКЪТ е започнал изпълнението на нареждане /ия, срокът на предизвестието започва да тече от датата на изпълнението на последното подадено нареждане, подадено преди получаване на предизвестието за прекратяване, като нови нареждания за сделки, подадени след предизвестието не се изпълняват от ПОСРЕДНИКА.
Чл.30 /1/ При прекратяване на настоящия Договор при условие, че финансовите инструменти на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ се водят по клиентска подсметка към ПОСРЕДНИКА в "Централен депозитар" АД /регистър Б на ценни книжа/ ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ има право в 3-дневен срок, считано от датата на прекратяване на Договора, да посочи друг член на депозитарната институция, по подсметка на когото да бъдат прехвърлени финансовите инструменти, като в противен случай ПОСРЕДНИКЪТ има право да прехвърли финансовите инструменти по лична сметка на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ /регистър А на ценните книжа/, включително чрез откриване на нова сметка, по ред и условия, определени в Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД.
Чл.31 /1/ ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ дава своето изрично писмено съгласие по смисъла на чл. 35, ал. 5, т. 1 от ЗПФИ, оправомощава и възлага на ПОСРЕДНИКА да разкрива при необходимост пред всички трети лица, включително, но не само пред търговски банки, депозитарни институции, инвестиционни посредници и лица, предоставящи депозитарни услуги, данни и факти за наличностите и операциите по сметките на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ, както и други данни, представляващи търговска тайна или лични данни, доколкото е необходимо и в обема, в който е необходимо с оглед на предоставянето на услугите по този Договор.
/2/ Събирането и обработването на личните данни на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ се изисква от ПОСРЕДНИКА с оглед изпълнение на настоящия Договор и на нормативно установени задължения на Посредника, като достъп до предоставените лични данни ще имат само оправомощени служители и партньори на ПОСРЕДНИКА. В случай, че ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ откаже да предостави своите лични данни, то ПОСРЕДНИКЪТ няма да може да извършва дейност за сметка на ВЪЗЛОЖИТЕЛЯ.
/3/ ВЪЗЛОЖИТЕЛЯТ се съгласява да получава на предоставения от него адрес на електронна поща информация от ПОСРЕДНИКА относно продукти и услуги, предоставяни от други дружества от групата на Xxxxx.
Чл.32 Всички съобщения, отчети, справки и всякаква друга информация, посочена в настоящия Договор ще се изпраща по начините, уговорени в Договора (в т.ч. чрез електронната система за търговия Xxxxx Xxxxxx), на адресите на Страните, посочени в него. Всяка от Страните е длъжна да информира незабавно другата Страна в случай на промяна на следните данни: име (наименование), постоянен и/ или настоящ адрес или седалище и адрес на управление, гражданство, телефонен номер, електронна поща, както и при промяна на всякакви други данни, които са от значение за правилното изпълнение на задълженията по Договора. В случай, че при настъпване на промяна съответната Страна не изпълни задължението си за уведомяване, то съобщенията, изпратени до нея чрез използване на предишните данни ще се считат за редовно изпратени и съответно редовно получени от нея.
Чл.33 Всички спорове, породени от този Договор или отнасящи се до него, включително споровете, породени или отнасящи се до неговото тълкуване, недействителност, изпълнение или прекратяване, както и споровете за попълване на празноти в договора или приспособяването му към нововъзникнали обстоятелства, както и до извъндоговорна отговорност, възникваща поради или във връзка с този Договор, ще бъдат разрешавани в дух на добронамереност и чрез взаимни преговори и отстъпки, а при невъзможност от компетентния софийски съд, съгласно правилата за родова подсъдност на приложимото към договора българско право.
Настоящият Договор се състави и подписа в 2 /два/ еднообразни екземпляра - по един за всяка от Страните. ПРИЛОЖЕНИЯ: