MINT-W9)

ข้อกา

หนดว่าด้วย▇▇▇▇▇และหน้าท่ีของผู้ออกใบสา

คัญแสดง▇▇▇▇▇

และผู้ถือใบสําคัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇จะซื้อหุ้นสามัญของ

บริษัท ▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇อรเ์ นช่น

แนล จา

กัด (มหาชน) คร้ังท่ี 9

(MINT-W9)

ข้อกาํ หนดว่าด้วย▇▇▇▇▇และหน้าที่ของผู้ออกใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇

และผู้ถอ

ใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇จะซือ

หุ้นสามัญของ

บริษัท ▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇อรเ์ นช่นแนล จาํ กัด (มหาชน) ครัง้ ท่ี 9 (MINT-W9)

ใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇จะซื้อหุ (“ใบสําคัญแสดง▇▇▇▇▇”) ออกโดยบรษิ

สามัญของบริษัท ▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇อรเ์ นช่ันแนล จาํ กัด (มหาชน) ครงั ที่ 9 (MINT–W9)

ัท ▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇อรเ์ นช่นแนล จาํ กัด (มหาชน) (“ผู้ออกใบสําคัญแสดง▇▇▇▇▇” หรือ

“บริษัท”) ตามมติท่ีประชมสามญ

ผถู

ือหนุ

▇▇▇▇ ▇▇▇ 28/2564 เมื่อ▇▇▇▇▇▇ 22 เมษายน 2564 (“มติฯ”)

ผูถ

ือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇จะไดร้ บ

▇▇▇▇▇ตาม▇▇▇▇▇ก

าํ หนดไวใ้ นขอ

กาํ หนด▇▇▇▇▇ โดยผูอ

อกใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇และผูถือ

ใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇จะตอ

งผูกพันตามขอ

กาํ หนด▇▇▇▇▇▇▇ท

ุกประการ และให▇

▇▇▇▇▇ ผูถ

ือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇ร้ บ

ทราบและ

เขา้ ใจขอ

กาหนดต่าง ๆ ในขอ

กาํ หนด▇▇▇▇▇เป็นอย่างดีแลว

และตกลงยอมรบ

ขอกาํ หนด▇▇▇▇▇▇▇ท

้ังหมด ทั้งนี้ ผูอ

อกใบสาํ คัญ

แสดง▇▇▇▇▇จะจด

ใหม

ีการเก็บรก

ษาสาเนาขอ

กาํ หนดสทธิและสําเนาสญ

ญาต่าง ๆ ไว้ ณ สานก

งานใหญ่ของผูอ

อกใบสาคญั

แสดงสท

ธิ เพ่ือใหผูถ

ือใบสาํ ค

แสดง▇▇▇▇▇ขอตรวจสอบสาเนาขอ

กาหนดสท

▇▇▇▇▇สาํ เนาสญ

ญาต่าง ๆ ไดใ้ นวันและเวลาทา

การของผอู

อกใบสาํ คญ

แสดงสทธิ

คาจากัดความ

คาและขอ

ความต่าง ๆ ที่ใชอ

ย่ใู นขอ

กาํ หนดสทธิ ใหมีความหมาย ดงต่อไปนี:

ขอกาํ หนดสทธิ หมายถง

ขอกาหนดว่าด้วย▇▇▇▇▇และหนาท่ีของผูอ

อกใบสาคัญแสดง▇▇▇▇▇

และผูถ

ือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇จะซือ

หุน

สามัญ ของบริษัท ไมเนอร

▇▇▇▇▇อรเ์ นช่นแนล จาํ ก (มหาชน) ครงั้ ท่ี 9 (MINT–W9) (รวมถึง

ท่ีมีการแกไ้ ข▇▇▇▇▇เติม) (ถา้ มี)

แบบแสดงความจาํ นงการใชสท

ธิ หมายถง

แบบตามที่ระบไุ วใ้ นขอ

1.2.7 ของขอ

กาํ หนดสทธิ

ซือ

หนุ

สามญ

ใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ หมายถง

ใบสา

คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇จะซือ

หุน

สามัญของ บริษัท ไมเนอร

▇▇▇▇▇อรเ์ นช่นแนล จาํ กด (มหาชน) ▇▇▇▇ ▇▇▇ 9 (MINT–W9) ชนิดระบ

ชื่อผถู

ือและเปล่ย

นมือได

ใบแทนใบสาํ คญ

แสดงสทธิ หมายถง

ใบแทนใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇ออกโดยศูนย์รับฝากหลักทรัพย์เพื่อ

ใชแ้ ทนใบสาํ คญแสดงสทธิ

บรษ

ัท หรอ

ผอู

อกใบสาํ คญ

แสดงสทธิ หมายถง

บริษัท ▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇อรเ์ นช่นแนล จาํ กด

(มหาชน)

ผถู

ือใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิ หมายถง

ผทรงสทธิในใบสาํ คญ

แสดง▇▇▇▇▇แต่ละหน่วยตามขอ

1.2.4

ผถู

ือใบแทนใบสาํ คญ

แสดงสทธิ หมายถง

ผูทรงสทธิในใบแทนใบสาํ คญ

แสดงสทธิแต่ละหน่วย

วนทาการ หมายถง

▇▇▇▇▇▇ธนาคารพาณิชยโ์ ดยท่ัวไปเปิดทา

การตาม▇▇▇▇ในกรุงเทพ

มหานคร ซึ่งไม่ใช่วันเสารหรือวัน▇▇▇▇▇▇▇ หรือวันอ่ืนใดท่ีธนาคาร

แห่งประเทศไทยประกาศใหเ้ ป็นวนหยดของธนาคารพาณชยิ

ประกาศ ทจ. 34/2551 หมายถง

ประกาศคณะกรรมการกาํ กับตลาดทุนท่ี ทจ. 34/2551 เร่อ

ง การขอ

อนุญาต และการอนุญาตให้เสนอขายใบสาค แสดง▇▇▇▇▇▇▇▇จะซื้อ

หนที่ออกใหม่และหุนที่ออกใหม่ เพื่อรองรบใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ ลง

▇▇▇▇▇▇ 15 ธันวาคม พ.ศ. 2551 (รวมถึง▇▇▇▇▇▇มีการแกไ้ ข▇▇▇▇▇เติมหรือ

ใชบังคับแทน)

สาํ นก

งาน ก.ล.ต. หมายถง

สาํ นก

งานคณะกรรมการกาํ กบ

หลกทรพ

ยและตลาดหลกทรพย

ตลาดหลก

ทรพ

ย์ หมายถง

ตลาดหลกทรพ

ยแ์ ห่งประเทศไทย

ศนยร์ ับฝากหลก

ทรพ

ย์ หมายถง

บรษ

ัท ศน

ยร์ บ

ฝากหลก

ทรพ

ย์ (ประเทศไทย) จาํ กด

วันใช▇

▇▇▇▇ หมายถง

ใหมีความหมายตามท่ีระบไุ วใ้ นขอ

1.2.1 ของขอ

กาํ หนดสทธิ

วนใชสท

ธิครงั้ สด

ทา้ ย หมายถง

ใหมีความหมายตามท่ีระบไุ วใ้ นขอ

1.2.1 ของขอ

กาํ หนดสทธิ

ระยะเวลาการแจง้ ความจานงในการใชสท

ธิ หมายถง

ใหมีความหมายตามท่ีระบไุ วใ้ นขอ

1.2.3 ของขอ

กาํ หนดสทธิ

ระยะเวลาการแจง้ ความจานงในการใชสท

ธิ หมายถง

ระยะเวลาการแจง้ ความจานงในการใชสท

ธิสาํ หรบวนใชส

ทธิ

ครงั้ สด

ทา้ ย ครง้ั สุดทา้ ยตามท่ีระบไุ วใ้ นขอ

1.2.3 ของขอ

กาํ หนดสทธิ

ราคาการใชสท

ธิ หมายถง

ราคาในการใชสท

ธิซือ

หนุ

สามัญตามใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิตามที่

ระบไุ วใ้ นขอ

1.1 ของขอ

กาํ หนดสทธิ

อัตราการใช▇

▇▇▇▇ หมายถง

อตราในการใช้▇▇▇▇▇ซือ

หนุ

สามัญตามใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ตามท่

ระบไุ วใ้ นขอ

1.1 ของขอ

กาํ หนดสทธิ

ตวั แทนรบแจงความจาํ นงในการใชสท

ธิ หมายถง

บคคลที่บรษ

ัทจะแต่งตงั้ ใหเ้ ป็นตวั แทนของบรษ

ัทในการรบแจง

ความจานงในการใชสท

ธิตามใบสาํ คญ

แสดงสทธิ

สมดทะเบียนผถ

ือใบสาคญ

แสดงสท

ธิ หมายถง

สมด

ทะเบียนหรอ

แหล่งขอมูลทางทะเบียนซ่ึงบนทก

รายละเอียด

เกี่ยวกับใบสาํ ค

แสดง▇▇▇▇▇และผถู

ือใบสาํ คัญแสดงสท

ธิท่ีเก็บ

รกษาโดยนายทะเบียนใบสาํ ค▇ ▇▇▇ นลา่ ง)

แสดงสท

ธิ (ตาม▇▇▇▇▇น

ิยามไว

1 รายละเอียดเกี่ยวกบั ใบสาคัญแสดง▇▇▇▇▇

▇▇▇ประชุมสามัญผถู้ ือหนุ

ครงั ที่ 28/2564 เมื่อ▇▇▇▇▇▇ 22 เมษายน 2564 มีมติอนม

ติการออกใบสาํ คญ

แสดง▇▇▇▇▇▇▇▇จะซื้อ

▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ บริษัท ▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇อรเ์ นช่ันแนล จาํ กด (มหาชน) ครงั้ ท่ี 9 (MINT–W9) จํานวนไม่เกิน 162,237,420 หน่วย

เพ่ือจัดสรรให้แก่ผูถ

ือหุ

เดิมของบริษัทตามสด

ส่วนการถือหุน

และอนุม

ิการจัดสรรหุ

สามัญท่ีออกใหม่จาํ นวนไม่เกิน

162,237,420 หนุ

เพ่ือรองรบ

การใชสท

ธิซื้อหุน

สามัญตามใบสาํ คญ

แสดง▇▇▇▇▇ โดยไม่คิดมล

ค่า (ศน

ยบาท) โดยมีรายละเอียด

ของใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇จัดสรรดังต่อไปนี

1.1 ลักษณะสาํ คัญของใบสําคัญแสดง▇▇▇▇▇

ผอู

อกใบสาํ ค

แสดงสท

▇▇ ▇▇▇

ัท ▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇อรเ์ นช่นแนล จาํ กด

(มหาชน)

ท่ีอย่ของผอ

อกใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิ 88 อาคารเดอะปารค ชน

12 ถนนรชดา▇▇▇▇▇ แขวงคลองเตย เขต

คลองเตย กรุงเทพมหานคร 10110

ชื่อของใบสําคญ

แสดงสท

ธิ ใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇จะซือ

หุ้นสามัญของ บรษ

ัท ▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇อร

เนช่นแนล จาํ กด (มหาชน) ครงั ท่ี 9 (MINT–W9)

ชนิดของใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิ ระบช่ือผถ

ือและ▇▇▇▇▇▇เปล่ย

นมือได

จาํ นวนใบสาํ คญแสดงสทธิทีอ่ อก ไม่เกนิ 162,237,420 หน่วย

ราคาเสนอขายต่อหน่วย หน่วยละ 0 บาท (ไม่คิดมล

▇▇▇▇▇▇ออกใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ 7 พฤษภาคม 2564

ค่า)

วนครบกาํ หนดอายข

องใบสาํ คญ

แสดงสทธิ 15 กุมภาพันธ์ 2567

อายุของใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิ 2 ปี 9 เดือน 9 วัน นับตั้งแต่▇▇▇▇▇▇ออกใบสําคัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇▇แรก

อตราการใชสท

ธิ ใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ 1 หน่วยต่อ 1 หนุ

สามญ

ใหม่ (อาจเปล่ยน

แปลงภายหลงตามเงื่อนไขการปรบสทธิ) (“อัตราการใช้สิทธ”)ิ

ราคาการใชสท

ธิ ราคาการใช▇

▇▇▇▇ของใบสาคัญแสดง▇▇▇▇▇เท่ากับ 31 บาทต่อหุ้น

(▇▇▇▇▇▇ท่ีตราไว้หุ้นละ 1 บาท) (อาจเปล่ียนแปลงภายหลงั ตาม เงื่อนไขการปรบสทธิ) (“ราคาการใช้▇▇▇▇▇”)

จานวนหนุ

สามญ

ท่ีสารองไวเ้ พ่ือรองรบ

การ ไม่เกิน 162,237,420 หุ้น (▇▇▇▇▇▇ท่ีตราไวห

ุ้นละ 1 บาท) คิดเป็น

ใช้สท

ธิตามใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇ละ 3.13 ของจาํ นวนหน

▇▇▇▇▇▇ หน่ายไดแ้ ลว้ ทง้ั หมดของบรษัท

ณ ▇▇▇▇▇▇ท่ีประชุมคณะกรรมการมีมติอนุมัติการ▇▇▇▇▇▇▇▇และการ

จดสรรใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิ MINT-W9 นี

โดย▇▇▇▇▇▇ นวนหนุ สามัญ▇▇▇▇▇▇▇▇ที่จะจัดสรรและ▇▇▇ ▇▇▇ไวเ้ พื่อรองรับ

ใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ MINT-W9 รวมกับจานวนหุ้นท่ีจัดสรรและ

สารองไวเ้ พ่ือรองรบใบสาคญั แสดงสทิ ธิอ่ืนๆ ท้ังหมดของบริษัท

คิดเป็นร้อยละ15.53 ของ▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ หน่ายไดแ บริษัท

ลว้ ทั้งหมดของ

ตลาดรองของใบสาํ คญ

แสดงสท

▇▇ ▇▇▇

ัทจะ▇▇▇ ใบสาํ คัญแสดงสทธิเขา้ จดทะเบียนเป็นหลก

ทรพ

▇▇▇ ▇

ทะเบียนในตลาดหลกทรพย์

ตลาดรองของหนุ

สามญ

ท่ีเกิดจากการใชสท

▇▇ ▇▇▇

ัทจะ▇▇▇ หนุ

สามญ

ท่ีเกิดจากการใชสท

ธิตามใบสาํ คัญแสดง

สทธิในครงั้ นีเ้ ขา้ จดทะเบียนเป็นหลก

ทรพยจ

ดทะเบียนในตลาด

หลกทรพย

วิธีการจด

สรร จัดสรรใหแ

ก่ผูถ

ือหุน

เดิม ตามสดส่วนการถือหุน

โดยไม่คิด▇▇▇▇▇▇

ในอัตราส่วน 32 หุ้นสามัญเดิม ต่อ 1 หน่วยใบสาคัญแสดง▇▇▇▇▇ (ในกรณี▇▇▇▇▇▇วณแลวมีเศษของใบสาคัญแสดง▇▇▇▇▇ต่ากว่า 1 หน่วยให้ปัดเศษดังกล่าวทิ้ง) โดยกาํ หนดรายช่ือผู้ถือหุ้นสามัญ

ของบริษัทท่ีมี▇▇▇▇▇▇▇ร้ บการจัดสรรใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇ออกใน

ครงั้ นี้ ในวนที่ 7 พฤษภาคม 2564

นายทะเบียนใบสาํ คญ

แสดงสทธิ บริษัท ศูนยร์ บ

ฝากหลกทรพ

ย์ (ประเทศไทย) จาํ กัด หรือผู้▇▇▇▇▇▇รับ

แต่งตัง้ โดยชอบโดยบรษ

ัทใหท

าหนาท่ีเป็นนายทะเบียนใบสาคัญ

ผลกระทบต่อผถู้ ือหนุ

แสดงสท

ธิแทน (“นายทะเบียนใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇”)

หุ้นสามัญท่ีออกใหม่ท่ีเกิดจากการใช้▇▇▇▇▇ซื้อหุ้นสามัญตามใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ในคร้งั นี้ จะมี▇▇▇▇▇และ▇▇▇▇▇▇

▇▇ประโยชน์อันพึง▇▇▇▇▇▇▇เดียวกับหุ้นสามัญ▇▇▇▇▇▇▇ออกและเรยก▇▇▇ ระเต็ม▇▇▇▇▇▇ของบริษัททุกประการ โดยสทิ ธิใด ๆ ท่ีจะ

ไดร้ บ

จากการเป็นผถู

ือหุน

สามญ

จากการใชสท

ธิซือ

หุน

สามัญตามใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ม

ต้งั แต่▇▇▇▇▇▇กระทรวงพาณิชยร์ บ

จดทะเบียนเปล่ย

นแปลงทุนชาระแลวสาหรบ

หนุ

สามัญใหม่ท่ีเกิดจากการใช▇

▇▇▇▇ซือ

หุน

สามัญตามใบสาคัญแสดง▇▇▇▇▇ และ

นายทะเบียนของบรษ

ัทไดล

งทะเบียนหน

ที่ออกใหม่เน่ืองจากการใชสท

ธิซือ

หนุ

สามัญตามใบสาํ คญ

แสดงสท

▇▇▇▇

แลว

เน่ืองจากบริษัทมีการออกและจัดสรรใบสาคัญแสดง▇▇▇▇▇ MINT-W8 และ MINT-W9 ดังนั้น ในการพิจารณา

ผลกระทบต่อผถ

ือหนุ

จะพิจารณาผลกระทบต่อผถู

ือหนุ

เดิมในกรณีดงนี

กรณีที่ 1 : กรณีท่ีบรษ

ัทออกและจัดสรร MINT-W8 และ MINT-W9 และผถู้ ือหนุ้

เดิมของบรษ

ัทเป็นผใู้ ช▇

▇▇▇▇ MINT-W8

และ MINT-W9 ทั้งจาํ นวน ท้ังนี้ ในกรณีท่ี 1 ผถู

ือหนุ

เดิมจะ▇▇▇▇▇ร้ บ

ผลกระทบดา้ นการลดลงของสดส่วนการ

ถือหนุ (Control Dilution)

กรณีที่ 2 : กรณีท่ีบริษัทออกและจัดสรร MINT-W8 เพียงอย่างเดียว และ MINT-W8 มีการเปล่ียนมือจากผถู้

ือหนุ้

เดิม

ของบริษัทเป็นนักลงทุนอื่น โดยนักลงทุนอื่นเป็นผใู้ ชสทธิ MINT-W8 ทงั้ จานวน

กรณีที่ 3 : กรณีท่ีบริษัทออกและจัดสรร MINT-W9 เพียงอย่างเดียว และ MINT-W9 มีการเปล่ียนมือจากผถู้

ือหนุ้

เดิม

ของบรษ

ัทเป็นนก

ลงทนอื่น โดยนก

ลงทนอ่ืนเป็นผใู้ ชส

ทธิ MINT-W9 ทงั้ จานวน

กรณีที่ 4 : กรณีท่ีบริษัทออกและจัดสรร MINT-W8 และ MINT-W9 และ MINT-W8 และ MINT-W9 มีการเปล่ียนมือ

จากผถู้ ือหนุ

เดิมของบรษ

ัทเป็นนก

ลงทน

อ่ืน โดยนักลงทุนอื่นเป็นผใู้ ช▇

▇▇▇▇ MINT-W8 และ MINT-W9 ทงั้ จานวน

การลดลงของสดสว่ นการถือหนุ้ (Control Dilution)

ภายหลังการออกและจัดสรร MINT-W8 และ MINT-W9 หากมีการใช้▇▇▇▇▇ MINT-W8 และ/หรือ MINT-W9 ทั้ง

จาํ นวน จะมีผลกระทบจากการลดลงของสด

สว่ นการถือหนุ

(Control Dilution) โดย▇▇▇ นวณจากสตรการ▇▇▇ นวณ ดงนี

Control Dilution = 1 - [Q0/ (Q0 + Qn)]

โดยท่

Q0 = จาํ นวนหน

สามญ

ที่มีอย่เู ดิมเท่ากบ

5,191,597,430 หนุ

ก่อนวนใชส

ทธิ MINT-W8 และ/หรอ

MINT-W9

Qn = จาํ นวนหน

ที่▇▇▇▇▇ขน

จากการใชส

ทธิ MINT-W8 และ/หรอ

MINT-W9 โดยในแต่ละกรณีไดแ้ ก่

- กรณีที่ 2 (Qw2) : จาํ นวนหน้

- กรณีที่ 3 (Qw3) : จาํ นวนหน

สามัญที่▇▇▇▇▇ขน้ สามัญที่▇▇▇▇▇ขน

จากการใชส้ จากการใชส

ทธิ MINT-W8 ทงั้ จานวน = 179,020,602 หนุ ทธิ MINT-W9 ทงั้ จานวน = 162,237,420 หนุ

- กรณีท่ี 4 (Qw4) : จานวนหนุ

▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇

จากการใชสท

ธิ MINT-W8 และ MINT-W9 ทั้งจาํ นวน = 341,258,022 หนุ

กรณีที่ 1 ไม่มีผลกระทบ กรณีที่ 2 ผถู้ ือหนเดมิ ได▇▇ ▇▇▇▇กระทบรอ้ ยละ 3.33

กรณีที่ 3 ผถู

ือหน

เดิมไดร้ บ

ผลกระทบรอ้ ยละ 3.03 กรณีที่ 4 ผถู้ ือหน

เดิม▇▇▇▇ ▇▇▇▇กระทบรอ้ ยละ 6.17

การลดลงของราคาหนุ้ (Price Dilution)

ภายหลงั การออกและจัดสรร MINT-W8 และ/หรอ Dilution) โดย▇▇▇ นวณจากสตรการ▇▇▇ นวณ ดงนี้

MINT-W9 จะมีผลกระทบจากการลดลงของของราคาหนุ

(Price

Price Dilution = (P0– Pn) / P0

โดยท่

P0 = ราคาตลาดถวั เฉ▇▇▇ยถ่วง▇▇▇▇ หนก

ของหนุ

MINT ยอ

นหลง

15 วน▇▇▇ การติดต่อกนก่อนวันประชม

คณะกรรมการ

บริษัท ครงั้ ที่ 1/2564 เมื่อ▇▇▇▇▇▇ 25 กุมภาพันธ์ 2564 (ระหว่าง▇▇▇▇▇▇ 3-24 กุมภาพันธ์ 2564) ซ่ึงเท่ากบ บาทต่อหนุ้

29.10

Pn = ราคาเฉ▇▇▇ยต่อหนุ

ทง้ หมดภายหลงการใชสท

ธิ MINT-W8 และ/หรือ MINT-W9 ทง้ จาํ นวน โดยในแต่ละ

กรณี ไดแก่

- กรณีที่ 1 และ 4 : [(P0Q0) + (PW2QW2) + (PW3QW3)] / (Q0+QW2+QW3) ซ่งไม่มีผลกระทบ

- กรณีที่ 2 : [(P0Q0) + (PW2QW2)] / (Q0+QW2) ซึ่งเท่ากบรอ้ ยละ 0.13

- กรณีที่ 3 : [(P0Q0) + (PW3QW3)] / (Q0+QW3) ซ่งึ ไม่มีผลกระทบ

โดย PW2 คือราคาการใชสท

ธิของ MINT-W8 ที่ 28 บาท และ PW3 คือราคาการใชสท

ธิของ MINT-W9 ที่ 31 บาท

ในกรณีที่ 2 ผถู

ือหน

จะไดร้ บ

ผลกระทบดา้ นราคารอ้ ยละ 0.13

การลดลงของสว่ นแบ่งกําไร (EPS Dilution) เน่ืองจากผลการ▇▇▇ เนินงานปี 2563 มีขาดทน

สทธิ จงไม่มีการ▇▇▇ นวณการลดลงของส่วนแบ่งกาํ ไร

1.2 การใช้▇▇▇▇▇และเงอื นไขการใช้▇▇▇▇▇

1.2.1 วนกาํ หนดการใชสทธิ (Exercise Date)

ผูถ

ือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ใช▇▇▇▇▇ตามใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇ท

ุก▇▇▇▇▇▇ 15 ของเดือนกุมภาพันธ์ พฤษภาคม

สงิ หาคม และพฤศจิกายน ตลอดอายุของใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ ("วันใช้▇▇▇▇▇") ในกรณี▇▇▇▇▇▇ใช้▇▇▇▇▇ตรงกับวันหยุด▇▇▇ การของ

บริษัทให้เล่ือนกาํ หนดการใช▇

▇▇▇▇ดังกล่าวเป็น▇▇▇▇▇▇ การถัดไป ท้งนี้ วันใช▇

▇▇▇▇ครงั แรกจะตรงกับ▇▇▇▇▇▇ 16 สิงหาคม 2564

(เลื่อนจาก▇▇▇▇▇▇ 15 สงหาคม 2564 เน่ืองจากวน

ดงกลา่ วไม่ใช่วน

▇▇▇ การ)

สาํ หรบว ใช้▇▇▇▇▇ครงั สุดท้ายจะตรงกับ▇▇▇▇▇▇ใบสาํ คัญแสดงสทิ ธิมีอายุครบ 2 ปี 9 เดือน 9 วัน นับตั้งแต่▇▇▇▇▇▇ออก

ใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ครงั้ แรก ซึ่งตรงกับ▇▇▇▇▇▇ 15 กุมภาพันธ์ 2567 (“วนใช้▇▇▇▇▇ครัง้ สุดท้าย”) หากวันใช▇

▇▇▇▇ครงั สด

ทา้ ยตรง

กับวันหยุด▇▇▇ การของบริษัทใหเ้ ลื่อนวันใช▇

▇▇▇▇ครง้ั สด

ทา้ ยดังกล่าวเป็น▇▇▇▇▇▇ การก่อนหนา

1.2.2 การใชสท

ธิซือ

หนุ

▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇

ผูถือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ใช้▇▇▇▇▇ซื้อหุ้นสามัญ▇▇▇▇▇▇▇▇ตามใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇ตนถืออย▇▇▇ ▇▇งหมดหรือ

บางสว่ นก็ได้ สาํ หรบ

ใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇เหลือและ▇▇▇▇▇ใ้ ชสท

ธิภายในวน

กาํ หนดการใชสท

ธิครงั สดทา้ ย บรษ

ัทจะ▇▇▇▇▇▇ผถือ

ใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇ประสงคจ

ะใช▇

▇▇▇▇ตามใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ดังกล่าว และให▇

▇▇▇▇▇ใบสาํ คญ

▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ▇ ▇▇▇▇▇▇▇

ลงโดยไม่มีการใชสทธิ

1.2.3 ระยะเวลาการแจง้ ความจานงในการใชสทธิ

ผถู้ ือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇ประสงคจ

ะใชสท

ธิในการซือ

หนุ

สามญ

ของบริษัท จะตอ

งแจงความจาํ นงในการใชสท

ธิซือ

หนุ

สาม

ของบรษ

ัทระหว่างเวลา 9.30 น. ถึง 15.30 น. (เวลากรุงเทพฯ) ภายในระยะเวลา 5 ▇▇▇▇▇การก่อนวันใชสท

ธิในแต่

ละครง

("ระยะเวลาการแจง้ ความจานงในการใช้▇▇▇▇▇") ยกเวน

การใช▇

▇▇▇▇▇▇▇▇ สด

ทายกาํ หนดใหม

ีระยะเวลาการแจ้ง

ความจานง ระหว่างเวลา 9.30 น. ถึง 15.30 น. (เวลากรุงเทพฯ) ภายในระยะเวลา 15 วันก่อนวันใช้▇▇▇▇▇ครั้งสุดท้าย (“ระยะเวลาการแจง้ ความจาํ นงในการใช้▇▇▇▇▇ครงั้ สุดท้าย")

บรษ

ัทจะไม่มีการปิดสมุดทะเบียนเพ่ื▇▇▇▇การโอนใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ ยกเวน

ในกรณีการใช▇

▇▇▇▇ครงั สดทา้ ยจะมีการ

ปิดสมุดทะเบียน▇▇▇การโอนใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ 21 วันก่อนวันใช้▇▇▇▇▇ครง้ั สุดท้าย และตลาดหลักทรพ

ย์จะทา

การขึ้น

▇▇▇▇▇

▇หมาย SP (หามการซือ

ขาย) ล่วงหน้า 2 ▇▇▇▇▇การก่อนวันปิดสมด

ทะเบียน (ในกรณี▇▇▇▇▇▇ปิดสมุดทะเบียน▇▇▇การโอน

สทธิใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิตรงกบ

วนหยุด▇▇▇ การของตลาดหลกทรพ

ยใ์ หเ้ ล่อ

นวน

ปิดสมดทะเบียน เป็นวน▇▇▇ การก่อนหนา้ )

การแจงข่าวเก่ียวกับการใช้ส ธิ อัตราการใช้▇▇▇▇▇ ราคาการใช▇▇▇▇▇ ระยะเวลาในการใช้▇▇▇▇▇ ระยะเวลาการแจ้ง

ความจาํ นงในการใช▇

▇▇▇▇ ตวั แทนรบ

แจงความจาํ นงในการใชสท

ธิ ฯลฯ บริษัท▇▇▇▇▇▇รายละเอียดดังกล่าว 5 ▇▇▇▇▇การก่อน

ระยะเวลาการแจงความจาํ นงในการใช▇

▇▇▇▇ในแต่ละครง

โดยผ่านระบบเผยแพร่สื่ออิเล็กทรอนิกสข์ องตลาดหลักทรัพย์ และ

ให▇

▇▇▇▇▇ผู้ถือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇ร้ บ

ทราบแลว

สาํ หรบว

ใช้▇▇▇▇▇ครงั สุดท้าย นอกจากการเปิดเผยผ่านตลาดหลกทรพย

แลว

บริษัทจะส่งรายละเอียดดังกล่าวใหกับผูถ

ือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ตามรายช่ื▇▇▇▇ปรากฏอยู่ในสมุดทะเบียนผูถ

ือใบสาํ คัญ

แสดงสท

ธิ ณ วน

ปิดสมดทะเบียน▇▇▇▇ สดทา้ ยทางไปรษณียล

งทะเบียนดว้ ย

1.2.4 ผท

รงสทธิในใบสาํ คญ

แสดงสทธิ

(ก) ผู▇▇ ▇▇▇▇▇▇▇ในใบสาํ คญั แสดงสทธิกรณีท่วั ไป

สทธิในใบสาํ คัญแสดงสท

ธิจะตกแก่บคคลหรอ

นิติบคคล▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇เป็นเจา้ ของใบสาํ คัญแสดงสท

ธิจาํ นวนดงกลา่ ว

ในสมด

ทะเบียนผถู้ ือใบสาํ คญ

แสดงสทธิในขณะน้ัน ๆ หรอ

ในวน

แรกของการปิดสมดทะเบียน ในกรณีท่ีมีการปิดสมดทะเบียน

พกการโอนใบสาคญ

แสดงสท

ธิ เวน

แต่จะไดมีการโอนใบสาํ คญ

แสดง▇▇▇▇▇ซึ่ง▇▇▇▇▇▇ใชยนกบ

บริษัทไดต

ามขอ

8.1(ก) เกิดขึน

แล้ว ในวน

ปิดสมดทะเบียนท่ีเกี่ยวขอ

งขา้ งตน

ซ่งสท

ธิในใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิจะตกแก่ผรู้ บ

โอนใบสาํ คญ

แสดงสทธิ

(ข) ผท้ รงสทธิในใบสาํ คญั แสดงสทธิกรณีที่ศนยร์ บั ฝากหลกั ทรพยเ์ ป็นผถู้ ือใบสาํ คญั แสดงสทธิแทน

สทธิในใบสาํ คัญแสดงสท

ธิจะตกแก่บุคคลหรือนิติบุคคลท่ีนายทะเบียนใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇ร้ บ

แจง้ เป็นหนังสือ

จากศูนย์รบ

ฝากหลักทรพ

ย์ว่า เป็นผู้ทรง▇▇▇▇▇ในใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇ นวนดังกล่าวท่ีลงทะเบียนในสมุดทะเบียนผู้ถือ

ใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ไว้ในชื่อของศูนย์รบ

ฝากหลักทรพ

ย์ในขณะนน

ๆ หรือในวันแรกของการปิดสมด

ทะเบียน ในกรณีที่มีการ

ปิดสมด

ทะเบียนพก

การโอนใบสาํ คญ

แสดงสทธิ

1.2.5 นายทะเบียนใบสาํ คัญแสดงสทธิ

บรษ

ัท ศน

ยร์ บ

ฝากหลก

ทรพ

ย์ (ประเทศไทย) จาํ กด

เลขที่ 93 ถนนรชดา▇▇▇▇▇ แขวงดินแดง เขตดินแดง กรุงเทพฯ 10400

โทรศัพท์ : ▇▇▇ (▇) ▇▇▇▇ ▇▇▇▇ โทรสาร : ▇▇▇ (▇) ▇▇▇▇ ▇▇▇▇

E-mail : ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇@▇▇▇.▇▇.▇▇ เว็บไซต์ : ▇▇▇▇://▇▇▇.▇▇▇.▇▇.▇▇/▇▇▇

นายทะเบียนใบสาคญ

แสดงสท

ธิ จะรบ

ผิดชอบต่อการปิดสมด

ทะเบียนผูถือใบสาํ คัญแสดงสท

ธิ ซ่งึ ในสมดทะเบียน

จะตอ

งประกอบดว้ ย ช่ือเต็ม สัญชาติและที่อยู่ของผู้ถือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ และรายละเอียดอื่น ๆ ที่ศูนย์รบ

ฝากหลักทรัพย

จะกาํ หนด ในกรณีขอ

มูลไม่ตรงกัน จะ▇▇▇▇▇▇ขอ

▇▇▇▇▇▇ปรากฏอยู่ในสมุดทะเบียนผูถ

ือใบสาํ คัญแสดงสท

ธิเป็นขอ

▇▇▇▇▇▇ถูกตอง

ดงน้ัน ผูถ

ือใบสาํ คญ

แสดง▇▇▇▇▇มีห▇▇▇ ▇▇▇ในการแจงขอเปล่ียนแปลง หรอ

แกไ้ ขขอ

ผิดพลาดในรายละเอียดในการลงบน

ทกสมุด

ทะเบียนใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ต่อนายทะเบียนโดยตรง และนายทะเบียนใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇จะเปล่ียนแปลงหรือแก้ไข

ขอผิดพลาดดังกล่าว

บรษ

ัทจะ▇▇▇▇▇▇▇▇▇ในการเปล่ยนแปลงนายทะเบียนใบสาํ คัญแสดงสท

ธิ โดย▇▇▇▇▇การเปล่ย

นแปลงด▇▇ ▇▇▇▇ วใหแก่

ผูถ

ือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ทราบถงึ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวผ่านระบบเผยแพร่สื่ออิเล็กทรอนิกสข

องตลาดหลกทรพ

ยโ์ ดยเร็ว

และแจงสาํ นก

งาน ก.ล.ต. ภายใน 15 วันนับจากวนที่มีการเปล่ย

นแปลงดังกล่าว

1.2.6 สถานท่ีติดต่อในการใชสทธิ

แผนกเลขานการบรษัท

บรษ

ัท ▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇อรเ์ นช่นแนล จาํ กด

(มหาชน)

เลขที่ 88 เดอะปารค ชน 12 ถนนรชดา▇▇▇▇▇ แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรุงเทพฯ 10110

โทรศพท์ ▇▇▇ (▇) ▇▇▇▇ ▇▇▇▇-▇

ทงั นี้ ในกรณีที่บรษ

ัทมีการเปล่ย

นแปลงสถานที่ติดต่อในการใชสท

ธิ หรือบรษ

ัทไดแ

ต่งตงั้ ตัวแทนรบ

แจง้ ความจาํ นง

ในการใช้▇▇▇▇▇ บริษัท▇▇▇▇▇▇รายละเอียดใหก

ับผูถ

ือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ทราบผ่านระบบเผยแพร่สื่ออิเล็กทรอนิกสข

องตลาด

หลกั ทรพยต

่อไป และให▇

▇▇▇▇▇ผถู้ ือใบสาํ คญ

แสดงสทธิไดร้ บ

ทราบแลว

1.2.7 ผูถ

ือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ ▇▇▇

ใบแทนใบสาํ คญ

แสดงสทธิ▇▇▇▇▇▇ติดต่อขอรบ

แบบแสดงความจาํ นงในการใชสทธิ

ซือ

หนุ

สาม

ท่ีออกใหม่ภายใตใ้ บสาํ คญ

แสดงสท

ธิตามที่บรษ

ัทกาํ หนด (“แบบแสดงความจาํ นงการใช้▇▇▇▇▇ซือ

หุ้น

สาม

”) ▇▇▇

▇▇บรษ

ัท ในระหว่างระยะเวลาการแจง้ ความจานงในการใชสท

ธิ ณ สถานที่ติดต่อในการใชส

ทธิ หรือตัวแทนรบ

แจงความจาํ นงในการใชสท

ธิหรอ

▇▇▇▇▇▇ดาวนโ์ หลดไดจ

ากเว็บไซตข์ องบรษ

ัท ▇▇▇.▇▇▇▇▇.▇▇▇

ในกรณีที่ใบสาคัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇▇ในระบบไรใ้ บหล

ทรพ

ย์ (Scripless) ผถู้

ือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇ต

งการใช▇

▇▇▇▇

ตองแจง้ ความจาํ นงและกรอกแบบ▇▇▇ ขอเพ่ือขอถอนใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ออกจากระบบไรใ้ บหลก

ทรพ

ยหรอเพ่ือใหออกใบ

แทนใบสาํ คญ

แสดง▇▇▇▇▇ตามท่ีตลาดหลก

ทรัพยก

ําหนด

(ก) ในกรณีท่ีผูถือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇มีบัญชีซือ

ขายหลักทรพ

ยของตนอยู่โดยใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇▇ในบัญชี “บริษัท

ศูนย์รับฝากหลก

ทรัพย์ (ประเทศไทย) จาํ กัด เพื่อผูฝาก” ผู้ถือใบสาคญ

แสดง▇▇▇▇▇▇▇▇ต▇

▇▇▇▇ใช▇

▇▇▇▇ตอ

งแจงความจาํ นงและ

กรอกแบบ▇▇▇ ขอเพ่ือขอถอนใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ออกจากระบบไรใ้ บหลักทรพยห

รือเพ่ือใหออกใบแทนใบสาํ ค

แสดง▇▇▇▇▇

ตามท่ีตลาดหลักทรพ

ยกาํ หนด โดยย่ืนต่อบริษัทหลักทรพ

ย์ที่เป็นนายหน้าซือ

ขายหลักทรัพย์ (Broker) ของตน และบริษัท

หลักทรัพยด

ังกล่าวจะ▇▇▇ เนินการแจง้ กับศูนยร์ บ

ฝากหลักทรัพย์เพื่อขอถอนใบสาํ คญ

แสดง▇▇▇▇▇จากบัญชี “บริษัท ศูนยร์ ับ

ฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จาํ กัด เพื่อผูฝาก” โดยศูนยร์ ับฝากหลักทรพยจ

ะ▇▇▇ เนินการออกใบแทนใบสาํ คญ

แสดง▇▇▇▇▇

เพื่อใชเ้ ป็นหลกฐานประกอบการใช▇

▇▇▇▇ซือ

หนุ

สามัญเพิ่มทุนของบริษัท

(ข) ในกรณีที่ผู้ถือใบสําคญ

แสดง▇▇▇▇▇ไม่มีบัญชีซือ

ขายหลักทรัพยโ์ ดยใบสาํ คญ

แสดง▇▇▇▇▇▇▇▇▇กับศูนยร์ บ

ฝากหลักทรัพย

ใน “บญ

ชีบรษัทผูอ

อกหลก

ทรัพย”

ผูถ

ือใบสําคญ

แสดง▇▇▇▇▇▇▇▇ต▇

▇▇▇▇ใชสท

ธิตอ

งแจงความจาํ นงและกรอกแบบ▇▇▇ ขอเพ่ือขอ

ถอนใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ออกจากระบบไรใ้ บหลักทรพยห

รือเพ่ือใหออกใบแทนใบสาํ คญ

แสดง▇▇▇▇▇ตามท่ีตลาดหลักทรพย์

กาํ หนด โดยย่ืนต่อศูนย์รบ

ฝากหลักทรพยเ์ พ่ือขอถอนใบสาํ คญ

แสดง▇▇▇▇▇จาก “บัญชีบริษัทผูออกหลักทรัพย”

โดยศูนยร์ ับ

ฝากหลักทรพยจ

ะ▇▇▇ เนินการออกใบแทนใบสาํ คญ

แสดง▇▇▇▇▇เพื่อใช้เป็นหลกฐานประกอบการใช้▇▇▇▇▇ซื้อหุ้นสามัญ▇▇▇▇▇▇▇▇

ของบรษัท

1.2.8 ผูถ

ือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ ▇▇▇

ใบแทนใบสาํ คัญแสดงสทธิที่ประสงค▇▇ ▇ใชส

ทธิซือ

หนุ

สามัญจะตอ

งปฏิบติตาม

เงื่อนไขการแจงความจาํ นงในการใชสทธิ โดย▇▇▇ เนินการและส่งต้นฉบับเอกสาร (ทัง้ นี้ บรษัิ ทจะไม่รับการแจง้ ความจานง

ในการใช้▇▇▇▇▇ทางไปรษณีย) ดงต่อไปนี

1) ยื่นแบบแสดงความจาํ นงการใช▇

▇▇▇▇ซือ

หุน

สามัญ▇▇▇▇▇กรอกขอ

ความถูกตอ

งชัดเจน และครบถว้ นแลว้ ทุกรายการ

พรอมลงนาม ใหแ

ก่บริษัทหรือตวั แทนรบแจง้ ความจาํ นงในการใช▇

▇▇▇▇ (แลว้ แต่กรณี) ในช่วงระยะเวลาการแจง้ ความจานงใน

การใชสทธิที่เกยวขี่ อง

2) ▇▇▇ ส่งใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇หรือใบแทนใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇ระบุว่า ผถู้ ือน้นมี▇▇▇▇▇ในใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ ตาม

จาํ นวนที่ระบุอยู่ในแบบแสดงความจานงการใชส (แลว้ แต่กรณี)

ิทธิซือ

หุน

สามัญ ใหแ

ก่บริษัทหรอ

ตัวแทนรบ

แจงความจาํ นงในการใช▇

▇▇▇▇

3) ยื่นหลก

ฐานประกอบการใชส

ทธิสาํ หรบ

ผถู้ ือใบสาํ คญ

แสดงสทธิแต่ละประเภท ดงั นี

i. บคคลสญชาติไทย

สาํ เนาบัตรประจาํ ตวั ประชาชน/สาํ เนาบัตรขาราชการ/สําเนาบัตรพนักงานรฐวิสาหกจิ ท่ียังไม่หมดอายุ ณ วัน

ใช▇

▇▇▇▇▇▇▇เกี่ยวขอ

ง พรอ้ มรบ

รองสาํ เนาถก

ตอง ในกรณีท่ีมีการเปล่ย

นชื่อ/ชื่อ▇▇▇

▇▇▇▇▇▇ ใหช่ือ/ชื่อ▇▇▇

▇▇▇ตรงกับ

ใบสาํ คญ

แสดง▇▇▇▇▇ ใหแ้ นบเอกสารท่ีออกโดยหน่วยงานราชการกบ

หลก

ฐานประกอบท่ีเกี่ยวขอ

ง ▇▇▇▇ ทะเบียน

สมรส ใบหย่า ใบแจงเปล่ยนชื่อ/ชื่อ▇▇▇

▇▇. บคคลต่างดา้ ว

เป็นตน

พรอ้ มรบ

รองสาํ เนาถก

ตอง

สาํ เนาหนงั สอเดินทางหรอ

สาํ เนาใบต่าง▇▇▇ ▇ ▇▇▇ยงไม่หมดอายุ ณ วันใช▇

▇▇▇▇▇▇▇เกี่ยวขอ

ง พร้อมรบ

รองสําเนา

ถกตอง

iii. นิติบคคลในประเทศ

สาํ เนาหนังสือรบรองบริษัทท่ีออกโดยกระทรวงพาณิชยท

่ีออกไม่เกิน 1 ปีก่อนวันใช▇

▇▇▇▇▇▇▇เกี่ยวข

ง พรอม

รบรองสาเนาถูกต้องโดยผูม

ีอานาจลงนามของนิติบุคคลนั้น พรอ

มประทับตราสาคัญ (ถามี) และเอกสาร

หลักฐานของผู้มีอานาจลงลายมือช่ือตามข้อ 3)(i) หรือข้อ 3)(ii) ของข

1.2.8 นี้ (แลว

แต่กรณี) ซึ่งยังไม่

หมดอายุ ณ วันใช▇

▇▇▇▇▇▇▇เก่ียวขอ

ง พรอ้ มรบ

รองสาํ เนาถกตอง

iv. นิติบคคลต่างประเทศ

สาเนาหนงั สือสาคัญการจัดตง้ั บรษ

ัทและ/หรือหนังสือรบรอง ซ่งตอ

งมีรายการแสดงรายช่ือผูม

ีอาํ นาจกระทา

การแทนนิติบคคลนน

อานาจในการลงนาม และที่ตงั ของบริษัท ท่ีออกไม่เกิน 1 ปีก่อนวันใช▇

▇▇▇▇ ซึ่งรบ

รองโดย

Notary Public พร▇▇▇บ

รองสาํ เนาถูกตองโดยผูม

ีอาํ นาจลงนามของนิติบุคคลนั้นและประทับตราสาํ คัญของ

นิติบุคคล (ถา้ มี) และเอกสารหลก

ฐานของผูม

ีอานาจลงลายมือช่ือตามข้อ 3)(i) หรือขอ

3)(ii) (แลว้ แต่กรณี)

ซึ่งยงไม่หมดอายุ ณ วันใช▇

▇▇▇▇▇▇▇เกี่ยวขอ

ง พรอ้ มรบ

รองสาํ เนาถก

ตอง

หากผถ

ือใบสาํ คัญแสดงสท

ธิไม่สง่ มอบหลก

ฐานประกอบการใชสท

ธิตามท่ีกาํ หนดไวใ้ นขอ

3) ของขอ

1.2.8 นี

บรษ

ัทและ/หรอ

ตัวแทนรบ

แจงความจานงในการใช▇

▇▇▇▇ ขอ▇▇▇▇▇▇▇▇▇ท่ีจะ▇▇▇▇▇▇ผูถ

ือใบสาคัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇

ประสงคจ

ะใช▇

▇▇▇▇ตามใบสาคัญแสดง▇▇▇▇▇ใน▇▇▇▇ น้

ๆ อย่างไรก็ตาม บริษัทและ/หรือตัวแทนรบ

แจง้ ความ

จานงในการใช▇

▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇ใชด

ุลยพินิจในการพิจารณาใหผ

ู้ถือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ใช▇

▇▇▇▇ตามใบสาคัญ

แสดงสทธิไดตามความเหมาะสม

4) ▇▇▇ ระเงินตามจาํ นวนในการใช▇

▇▇▇▇ตามที่ระบใุ นแบบแสดงความจาํ นงการใชสท

ธิซือ

หุนสามัญ ภายในระยะเวลาท่ี

กาํ หนด โดยไม่เกินวน

ใชสท

ธิ แก่บรษ

ัทหรอตวั แทนรบแจง้ ความจาํ นงในการใชส

ทธิ (แลว้ แต่กรณี) โดยวิธีใดวิธีหน่ง

ดงนี

i. โอนเงินเขา้ บญชีเงินฝาก ชอื่ บัญชี "บัญชกาี รใช้▇▇▇▇▇ของใบแสดง▇▇▇▇▇ บมจ. ▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇อรเ์ นชน่ แนล"

ธนาคารไทยพาณิชย์ จาํ กด

(มหาชน) สาขาสขุ ม

วิท ซอย 71 บญ

ชีกระแสรายวน

เลขท่ี 035-3-03480-5 โดย

แนบหลก

ฐานการโอนเงินภายในวนใชส

ทธิแต่ละครงั้ มากับแบบแสดงความจาํ นงการใชสท

ธิซือ

หนุ

สามัญ

ii. ▇▇▇ ระโดยเช็ค แคช▇▇▇▇▇เ์ ช็ค ดร๊าฟท์ หรอ

▇▇▇ ส่งั จ่ายเงินธนาคาร ท่ี▇▇▇▇▇▇▇▇ย

กเก็บได้ในกรุงเทพมหานคร โดย

ลงวน

▇▇▇▇▇▇ซือ

และตอ

งสงมอบถึงบรษ

ัทหรอ

ตวั แทนรบ

แจงความจาํ นงในการใชสท

ธิ (แลว้ แต่กรณี) ภายใน

11.00 น. (เวลากรุงเทพฯ) ของวน

▇▇▇ การ 2 วน

ก่อนวน

ใช▇

▇▇▇▇แต่ละครง

โดย▇▇▇▇▇▇

▇ส่งจ่าย "บัญชีการใช้

▇▇▇▇▇ของใบแสดง▇▇▇▇▇ บมจ. ▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇

แนล" หรอ

ชําระโดยวิธีการอ่ืนใดตามแต่ที่บริษัท

และ/หรอ

ตวแทนรบ

แจง้ ความจานงในการใชสท

ธิจะเป็นผูก

าหนดและแจง้ ใหท

ราบต่อไป

ทงั้ นี้ การใช▇

▇▇▇▇ซือ

หุ้นสามัญเพิ่มทุนดังกล่าวจะ▇▇▇▇▇▇▇ต่อเมื่อบริษัทและ/หรอ

ตวแทนรบ

แจงความจานงในการใช

▇▇▇▇▇ ▇▇ยกเก็บเงินจาํ นวนดังกล่าวไดแ

ลว้ เท่านน

หากบรษ

ัทและ/หรอ

ตวั แทนรบ

แจง้ ความจานงในการใช▇

▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ยก

เก็บเงินไม่ว่าในกรณีใด ๆ ▇▇▇▇▇▇ไดเ้ กิดจากความผิดของบรษัทและ/หรือตัวแทนรับแจ้งความจาํ นงในการใช้▇▇▇▇▇ บริษัทจะ▇▇▇

▇▇▇ผูถ

ือใบสาํ ค

แสดง▇▇▇▇▇แสดง▇▇▇▇▇ยกเลิกการใช▇

▇▇▇▇ซือ

หุนสามัญเพ่ิมทุนในครงั้ นั้น ๆ โดยบริษัทและ/หรือตัวแทนรบ

แจง้ ความจานงในการใช▇

▇▇▇▇ จะจด

ส่งใบสาคญ

แสดงสท

ธิหรอ

ใบแทนใบสาค

แสดง▇▇▇▇▇▇▇อ

มกับเช็ค แคช▇▇▇▇▇เ์ ช็ค หรือ

ดรา๊ ฟทท

่ีเรย

กเก็บเงิน▇▇▇▇▇คืนใหแ้ ก่ผถู้ ือใบสาํ คัญแสดงสท

ธิภายใน 14 วนนบจากวนกาํ หนดการใชส

ทธิในครงั้ นน ๆ

ทั้งนี้ ผถู้

ือใบสาค

แสดง▇▇▇▇▇▇▇▇บริษัท▇▇▇▇▇▇แสดง▇▇▇▇▇ยกเลิกการใช้▇▇▇▇▇ซื้อหุ้นสาม

▇▇▇▇▇▇▇▇ภายใตวรรคก่อน

หน้า ▇▇▇▇▇▇แจงความจานงการใช▇

▇▇▇▇ซือ

หนุ

สามัญไดใหม่ในวันกาํ หนดการใชส

ทธิในครง้ั ต่อ ๆ ไป เว้นแต่การใช้▇▇▇▇▇▇▇▇

นั้น จะเป็นการใชส

ธิครงั สุดท้าย บริษัทจะ▇▇▇▇▇▇ใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇นั้น ๆ สิน

สภาพลงโดยไม่มีการใช▇▇▇▇▇ ซึ่งบริษัทและ

ตวแทนรบ

แจง้ ความจานงในการใชสท หมายเหตุ :

ธิ จะไม่รบ

ผิดชอบต่อดอกเบีย

และ/หรอ

ค่าเสยหายอ่ืนใดไม่ว่าในกรณีใด ๆ

ผถู

ือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇ประสงคจะใช▇

▇▇▇▇ซือ

หุน

สามัญจะเป็นผูร้ บ

ภาระค่าใชจ่ายต่าง ๆ รวมถึงภาษี และ/หรือ

อากรแสตมป์ ทง้ หมด (ถา้ มี) ตามบทบ

▇▇▇▇แห่ง▇▇▇▇▇▇รษ

▇▇▇▇ ▇▇▇

ขอบงั คบ

หรอ

กฎหมายอ่ื▇▇▇▇เกี่ยวขอ

ง หรอ

บังคบ

ใชใ้ น

การใชสท

ธิซือ

หนุ

สามญ

ตามใบสาคัญแสดงสท

ธิ (ถามี)

1.2.9 จาํ นวนหน่วยของใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇ขอใชสท

ธิซือ

หุนสามัญจะตอ

งเป็นจานวนเต็มเท่านั้น โดยอัตราการใช▇

▇▇▇▇

เท่ากบใบสาํ คญ

แสดงสทธิหน่งึ หน่วยต่อหน่งึ หนุ

สามญ

เวนแต่จะมีการปรบสทธิ

1.2.10 จานวนหุน

สามญ

ท่ีจะออกเม่ือมีการใชสท

ธิ จะคานวณโดย▇▇▇▇▇จาํ นวนเงินในการใช▇

▇▇▇▇ซึ่งผูถ

ือใบสาคญ

แสดง

▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ระตามที่กล่าวข้างตน

หารดว้ ยราคาการใช▇

▇▇▇▇ในขณะท่ีมีการใช▇

▇▇▇▇นั้น โดยบริษัทจะออกหนุ

สามัญเป็นจานวน

เต็มไม่เกินจานวนหน่วยของใบสาคญ

แสดงสท

ธิคูณดว้ ยอต

ราการใชสท

ธิ หากมีการปรบ

ราคาการใช▇

▇▇▇▇และ/หรออต

ราการ

ใชสท

ธิแลว

▇▇▇ ใหมีเศษเหลอ

อย่จากการ▇▇▇ นวณด▇▇ ▇▇▇▇ ว บรษ

ัทจะ▇▇▇▇▇▇ เศษด▇▇ ▇▇▇▇ วมาคิด▇▇▇ นวณ โดยจะตัดเศษของหนุ

ทิ้ง

และจะ▇▇▇ ระเงินท่ีเหลือจากการใช▇

▇▇▇▇ดังกล่าวคืนใหแ

ก่ผูถือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ ภายใน 14 วัน นับจากวันใช▇

▇▇▇▇ในแต่ละ

ครงั โดยไม่มีดอกเบีย

ทงั้ นี้ ตามวิธีการและเง่ือนไขที่กาํ หนดโดยบรษ

ัทและ/หรอตวั แทนรบแจง้ ความจาํ นงในการใช้▇▇▇▇▇

▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ไม่ว่ากรณีใด ๆ หากไดมีการส่งมอบเช็คคืนเงินท่ีเหลือจากการใช▇

▇▇▇▇▇▇▇

เงิน▇▇▇▇▇ร้ บ

ไว้ โดยไม่มีการใช

▇▇▇▇▇หรือไม่▇▇▇▇▇▇ใช▇▇▇▇▇▇▇▇ โดยได้ส่งทางไปรษณียล

งทะเบียนตามท่ีอยู่ท่ีระบุไวในใบแจง้ ความจานงในการใช▇

▇▇▇▇โดย

ถูกต้องแลว

ให้▇▇▇▇▇▇ผู้ถือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇ร้ ับเงินคืนแลว

โดยชอบ และผู้ถือใบสาคัญแสดง▇▇▇▇▇ไม่มี▇▇▇▇▇เรียกร้อง

ดอกเบีย

และ/หรอ

ค่าเสยหายใด ๆ อีกต่อไป

1.2.11 หากบริษัทและ/หรอ

ตัวแทนรบแจง้ ความจาํ นงในการใช▇

▇▇▇▇ ▇▇▇รับเอกสารแจ้งความจาํ นงการใช้▇▇▇▇▇ ▇▇▇ครบถ้วน

หรือไม่ถูกตอ

ง หรือตรวจสอบไดว้ ่าขอ

ความท่ีผูถ

ือใบสาคญ

แสดง▇▇▇▇▇กรอกลงในใบแจง้ ความจานงการใช▇

▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇

▇▇▇▇▇▇▇▇นั้นไม่ครบถว้ นหรอ

ไม่ถูกตอ

ง หรือติดอากรแสตมป์ (ถา้ มี) ไม่ครบถว้ นถูกตอ

งตามบทบัญญัติแห่ง▇▇▇▇▇▇รษ

▇▇▇▇

ขอบังคับ หรอ

กฎหมายต่าง ๆ ผถู

ือใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิจะตอ

งแกไ้ ขใหถก

ตองภายในระยะเวลาการแจง้ ความจาํ นงในการใช

▇▇▇▇▇ หากผูถ

ือใบสาํ คัญแสดงสท

ธิไม่แกไ้ ขใหถ

ูกตอ

งภายในระยะเวลาดังกลา่ ว บรษ

ัทจะ▇▇▇▇▇▇ผูถ

ือใบสาํ คัญแสดงสท

ธิแสดง

▇▇▇▇▇ยกเลิกการใช▇

▇▇▇▇ซือ

หุน

สามัญ▇▇▇▇▇▇▇▇ในครงั้ นั้น ๆ โดยบริษัทและ/หรอ

ตัวแทนรบ

แจงความจาํ นงในการใช▇▇▇▇▇ จะ

จดส่งใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇หรือใบแทนใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิ และเงิน▇▇▇▇▇ร้ บ

ไวคืนใหแ

ก่ผูถือใบสาํ คัญแสดงสท

ธิดังกล่าวโดยไม่

มีดอกเบี้ยภายใน 14 วัน นบจากวนกาํ หนดการใชสท

ธิในครงั นน

ๆ ทง้ั นี้ ตามวิธีการและเง่ือนไขที่กาํ หนดโดยบรษ

ัทและ/หรือ

ตัวแทนรับแจ้งความจานงในการใช▇

▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ผูถ

ือใบสาคัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇แจงความจานงการใช▇

▇▇▇▇ซื้อหุ้น

สามัญ▇▇▇▇▇▇▇▇ไดใหม่ในวันกาหนดการ▇▇ ▇ทธิครงั ต่อ ๆ ไป เว้นแต่การใช้▇▇▇▇▇ครงั นั้นเป็นการใช▇▇▇▇▇ครงั สุดท้าย ให้▇▇▇▇▇▇

ใบสาคัญแสดง▇▇▇▇▇นั้น ๆ สิ้นสภาพลงโดยไม่มีการใช▇▇▇▇▇ โดยบริษัทและตัวแทนรบแจงความจานงในการใช้▇▇▇▇▇จะไม่

รบผิดชอบต่อดอกเบียและ/หรือคาเ่ สียหายอื่นใด ๆ ไมว่่ าในกรณ▇▇▇ ๆ

1.2.12 ในกรณีท่ีผถู้ ือใบสาค

แสดง▇▇▇▇▇▇▇ระจานวนเงินในการใชสท

ธิไม่ครบถวนหรอ

มีการชาระเงินเกินจาํ นวนในการใช

▇▇▇▇▇ บริษัทและ/หรือตัวแทนรบ

แจงความจาํ นงในการใช▇

▇▇▇▇ มี▇▇▇▇▇▇▇▇จะดาเนินการประการใดประการหนึ่งต่อไปนี้ ตามท่ี

บรษ

ัทและ/หรอ

ตวั แทนรบแจง้ ความจาํ นงในการใชส

ทธิ จะเห็น▇▇▇▇▇

(ก) ▇▇▇▇▇▇การแจ้งความจานงในการใช้▇▇▇▇▇มีจานวนเท่ากับ (1) จา

นวนหุ้นสามัญท่ีพึงจะได้รบ

ตาม▇▇▇▇▇ หรือ (2)

▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇

สามัญ▇▇▇▇▇▇▇▇ร้ บ

ตามจานวนเงินในการใช▇

▇▇▇▇ ซึ่งบริษัทและ/หรือตัวแทนรบแจง้ ความจาํ นงในการใช▇

▇▇▇▇ ▇▇▇รับ

▇▇▇ ระไวจรงตามราคาการใชสท

ธิและอัตราการใชสท

ธิในขณะนน

แลว้ แต่จาํ นวนใดจะนอ

ยกว่า หรือ

(ข) ใหผ

ถือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇ ระเงิน▇▇▇▇▇เติมตามจาํ นวนท่ีประสงคจะใช▇

▇▇▇▇ใหค

รบถวนภายในระยะเวลาการแจง

ความจานงในการใช▇

▇▇▇▇ หากบริษัทและ/หรือตัวแทนรบ

แจง้ ความจานงในการใช▇

▇▇▇▇ ▇▇▇ไดร้ บ

เงินครบตามจาํ นวนการใช

สทธิภายในระยะเวลาดังกล่าว ให▇

▇▇▇▇▇ผูถ

ือใบสาํ คัญแสดงสท

ธิแสดง▇▇▇▇▇ยกเลกการใช▇

▇▇▇▇ซือ

▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ในครงั

นน ๆ เฉพาะส่วนท่ีผูถ

ือใบสาคัญแสดงสท

ธิชาระจานวนเงินในการใช▇

▇▇▇▇▇▇▇ครบถว้ น ทงั้ นี้ ผูถ

ือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇บริษัท

▇▇▇▇▇▇แสดง▇▇▇▇▇ยกเลิกการใช▇

▇▇▇▇ซือ

หนุ

สามญ

▇▇▇▇▇▇▇▇ภายใตว้ รรคนี้ ▇▇▇▇▇▇แจง้ ความจาํ นงการใช▇

▇▇▇▇ซือ

▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇

▇▇▇ไดใหม่ในวันกาหนดการใช▇

▇▇▇▇ครงั ต่อ ๆ ไป เว้นแต่เป็นการใช▇

▇▇▇▇ครงั สุดท้าย ให▇▇ ▇▇▇▇▇ใบสาคัญแสดง▇▇▇▇▇นั้น ๆ สิ้น

สภาพลงโดยไม่มีการใช▇

▇▇▇▇ โดยบริษัทและตัวแทนรบ

แจง้ ความจาํ นงในการใชสท

ธิ จะไม่รบ

ผิดชอบต่อดอกเบี้ยและ/หรือ

ค่าเสยหายอ่ืนใดไมว่่ าในกรณ▇▇▇ ๆ

ในกรณีตามขอ

(ก) หรือ (ข) หากมีกรณีตอ

งส่งเงินคืนใหแ้ ก่ผถ

ือใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิ บริษัทและ/หรือตัวแทนรบ

แจ้ง

ความจานงในการใช้▇▇▇▇▇ จะส่งเงินท่ีเหลือจากการใช้▇▇▇▇▇หรือเงิน▇▇▇▇▇▇รบไว้คืนให้แก่ผู้ถือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇โดยไม่มี

ดอกเบีย

ภายใน 14 วันนับจากวันกาํ หนดการใช้▇▇▇▇▇ในครงั้ นน

ๆ ตามวิธีการและเง่ือนไขที่กาํ หนดโดยบรษ

ัทและ/หรือตัวแทน

รบแจง้ ความจานงในการใชสทธิ

▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇ว่ากรณีใด ๆ หากไดมีการส่งมอบเช็คคืนเงินท่ีเหลือจากการใช▇

▇▇▇▇หรือเงิน▇▇▇▇▇ร้ บ

ไวโ้ ดยไม่มีการใช

▇▇▇▇▇หรือไม่▇▇▇▇▇▇ใช้▇▇▇▇▇ โดยได้ส่งทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตามท่ีอยู่ท่ีระบุไวในใบแจ้งความจานงในการใช▇▇▇▇▇โดย

ถูกต้องแลว

ให้▇▇▇▇▇▇ผู้ถือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇ร้ ับเงินคืนแลว

โดยชอบ และผู้ถือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ไม่มี▇▇▇▇▇เรียกรอง

ดอกเบียและ/หรอค่าเสยหายใด ๆ อีกต่อไป

1.2.13 ในกรณีที่ผถู

ือใบสาํ คญ

แสดง▇▇▇▇▇ ส่งมอบใบสาํ คัญแสดงสทธิเป็นจาํ นวนหน่วยมากกว่าจานวนหน่วยท่ีประสงคจะ

ใช้▇▇▇▇▇ ศูนย์รบ

ฝากหลักทรัพยจะส่งใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇มีจานวนหน่วยของใบสาคัญแสดง▇▇▇▇▇ส่วนท่ีเหลือคืนใหแ

ก่ผูถือ

ใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ภายใน 15 วน

นับจาก▇▇▇▇▇▇ไดใ้ ช▇

▇▇▇▇นั้น ๆ โดยยกเลิกใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ฉบับเก่า ยกเวน

ในการใช▇

▇▇▇▇

ครงั สดทา้ ยจะไม่มีการออกใบสาํ คัญแสดงสทธิใด ๆ อีก

1.2.14 เมื่อผถ

ือใบสาํ คญ

แสดง▇▇▇▇▇ ▇▇▇ประสงคจะใชสท

ธิซือ

หนุ

สามญ

ไดป

ฏิบัติตามเงื่อนไขการแจงความจาํ นงการใชสทธิ

ซือ

หนุ้

สามัญ กล่าวคือ ไดส

่งมอบต้นฉบับใบสาคัญแสดง▇▇▇▇▇ และแบบแสดงความจานงการ▇▇

▇ทธิซื้อหุน

สามัญอย่าง

ถูกต้อง และ▇▇▇ ระเงินค่าจองซื้อหุ้นสามัญถูกต้อง และครบถ้วน▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇ว่ากรณีใด ๆ ผู้ถือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇จะไม่

▇▇▇▇▇▇เพิกถอนการใชสท

ธิได้ เวน

แต่จะไดร้ บ

ความยินยอมเป็นหนงสอ

จากบรษัท

1.2.15 เม่ือพน

กาหนดวันใช▇

▇▇▇▇ครงั สด

ทายแลว

แต่ผูถ

ือใบสาค

แสดง▇▇▇▇▇ยังมิไดป

ฏิบต

ิตามเง่ือนไขของการใช▇

▇▇▇▇ท่

กาหนดไวอ

ย่างครบถวน ให▇

▇▇▇▇▇ใบสาํ ค

แสดงสท

▇▇▇▇▇▇ ๆ สนิ

สภาพลงโดยไม่มีการใช▇

▇▇▇▇ และผูถ

ือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇จะ

ใชสท

ธิไม่▇▇▇

▇กเมื่อพน

กาํ หนดการใชสท

ธิครงั สดทา้ ย และไม่มีสท

ธิเรย

กรอ้ งใด ๆ จากบรษัท

1.2.16 บริษัทจะย่ืนขอจดทะเบียนเปล่ียนแปลงทุนชาระแลวของบริษัท ต่อกระทรวงพาณิชยต

าม▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇

สาม

ท่ีออก

ใหม่สาหรบ

การใช▇

▇▇▇▇ในแต่ละครง้ ภายใน 14 วัน นับจากวันใช▇

▇▇▇▇ในแต่ละครง

นอกจากนี้ บริษัทจะดาเนินการให้นาย

ทะเบียนผถู้

ือหนุ้

ของบริษัทจดทะเบียนผูถ

ือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ▇

▇ทธินั้นเข้าเป็นผู้ถือหุ้นสามัญของบริษัทในสมุด

ทะเบียนผถู

ือหน

ตามจาํ นวนหน

สามญ

ที่▇▇▇ นวณไดจ

ากการใชส

ทธิในครงั้ นน

ทงั นี้ บริษัทจะ▇▇▇ เนินการยื่น▇▇▇ ขอให้รบหุ้นสามัญ▇▇▇▇▇▇▇▇ที่ออกเนื่องจากการใช้▇▇▇▇▇ตามใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇เป็น

หลก

ทรพยจ์ ดทะเบียนเขา้ ซือ

ขายในตลาดหลกทรพ

ยภายใน 30 วนนบแต่วนกาํ หนดการใชส

ทธิในแต่ละครง

1.2.17 ในกรณีท่ีหุ้นสามัญท่ีสารองไวเ้ พ่ือรองรบ

การใช▇

▇▇▇▇มี▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ บริษัทจะดาเนินการชดใช▇

▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇เกิดขึน

ใหแ

ก่ผูถ

ือใบสาคัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇ไม่▇▇▇▇▇▇ใช▇

▇▇▇▇▇▇▇ อย่างไรก็ตาม บรษ

ัทจะไม่ชดใชค

่าเสียหายใหแ

ก่ผูถ

ือใบสาคัญแสดง

▇▇▇▇▇ (ทั้งบค

คลธรรมดาและนิติบุคคล) ซ่ึงมีสญ

ชาติต่าง▇▇▇ ▇ ▇▇▇ไม่▇▇▇▇▇▇ใชสท

ธิไดเ้ น่ืองจากการถก

จากัดสท

ธิตามสด

ส่วนการ

ถือหุ้นของคนต่าง▇▇▇ ▇▇▇▇ระบุในขอ

บังคับของบริษัท ซ่งขอ

บงคบ

ของบริษัทกาหนดว่า สัดส่วนการถือหนุ

ของคนต่างดา้ วจะตอง

ไม่เกินกว่ารอ้ ยละ 49 ของจาํ นวนหน

▇▇▇▇▇▇ หน่ายไดท

งั้ หมดของบรษ

ัทถงแมว้ ่าจะมีหนุ

สามญ

เพียงพอก็ตาม

1.2.18 ใหค

ณะกรรมการบริษัท หรือกรรมการผูม

ีอาํ นาจกระ▇▇▇ การแทนบริษัท หรือบุคคลท่ีคณะกรรมการบริษัทหรือ

กรรมการผูม

ีอาํ นาจกระ▇▇▇ การแทนบริษัทมอบหมาย เป็นผมู

ีอานาจในการดาเนินการใด ๆ เก่ียวกับการกาหนด หรอ

แกไ้ ข

หลกเกณฑเ์ ง่ือนไข ขอ

กาํ หนดสท

ธิ และรายละเอียดอ่ืน ๆ ท่ีเก่ียวขอ

งกับใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ โดยรวมถึง วิธีการ▇▇▇ ระราคา

และการคานวณราคาใช้▇▇▇▇▇ (รวมถึงส่วน▇▇▇▇▇ใด ๆ) วันใช้▇▇▇▇▇ครงั้ แรกและวันใช▇

▇▇▇▇คร้งั สุดท้าย และข้อกา

หนดหรือ

รายละเอียดอ่ืนใดท่ีเก่ียวขอ

ง และใหบ

ุคคลดังกลาวมีอาํ นาจในการเขา้ เจรจาตกลงและลงนามในเอกสารและสญ

ญาต่าง ๆ

ท่ีเก่ียวของ รวมท้งดาเนินการต่าง ๆ อนั จาเป็นเกี่ยวเน่ืองกบั การออกและการจัดสรรใบสาคญั แสดงสทิ ▇▇ ▇▇▇▇▇▇ ใบสาคัญ

แสดงสท

▇▇▇▇▇หุน

สามัญท่ีเกิดจากการใชสท

ธิซือ

หนุ

สามญ

ตามใบสาํ คัญแสดงสท

ธิด▇▇ ▇▇▇▇ วเขา้ จดทะเบียนเป็นหลกทรพ

ยจด

ทะเบียนในตลาดหลก

ทรพ

ยแ์ ห่งประเทศไทย ตลอดจนในการ▇▇▇ เนินการขออนุญาตต่อหน่วยงานท่ีเกี่ยวขอ

ง และแต่งตั้งและ

มอบหมายบุคคลอ่ื▇▇▇▇มีความเหมาะสมให้เป็นผู้รับมอบอาํ นาจช่วงในการดาเนินการต่าง ๆ ขางต้น ทั้งนี้ เป็นไปตาม

ขอกาํ หนดสทธิขอ

3.8 และ 13 และกฎหมายและกฎเกณฑท

่ีเก่ียวของ

2

การชดใช้ค่าเสียหาย ในกรณีที่บริษัทไม่▇▇▇▇▇▇จดั ให้มีหุ้นสามัญเพ่ือรองรับการใช้▇▇▇▇▇ของใบสาํ คัญ

แสดง▇▇▇▇▇

บริษัทจะชดใชค

่าเสียหายใหแ

ก่ผถู

ือใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิท่ีแสดงความจานงการใช▇

▇▇▇▇ในวันกาหนดการใช▇

▇▇▇▇แต่

ละครง

และปฏิบติถูกตอ

งครบถว้ นตามเงื่อนไขท่ีกาํ หนดไว้ และบรษ

ัทไม่▇▇▇▇▇▇จดใหมีหนุ

สามญ

เพ่ือรองรบ

การใช▇

▇▇▇▇ตาม

ใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇อ

ย่างครบถว้ น ยกเวน

กรณีตามท่ีระบุไวใ้ นขอ

จาํ กัดการโอนใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇และขอ

จาํ กัดการใช

▇▇▇▇▇ตามใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ตามข้อ 9 โดย▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇บริษัทจะชดใช้ให้แก่ผู้ถือใบสาคัญแสดง▇▇▇▇▇ข้างตน ▇▇▇▇▇▇

▇▇▇วณไดด

งั นี้

ค่าเสยหายต่อใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิ 1 หน่วย = B x (MP - EP)

โดยท่ี

B คือ จาํ นวนหนุ

สามัญ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇จัดใหม

ีและ/หรือ▇▇▇▇▇ขึน

ไดต

ามอ

ราการใช้▇▇▇▇▇▇▇▇เปลี่ยนแปลง▇▇▇▇▇ขึน

ต่อ 1 หน่วย

MP คือ ราคาตลาดต่อหนุ้

ของหนุ้

สามัญของบริษัท เท่ากับ ▇▇▇▇▇▇การซื้อขายหนุ

สามัญของบริษัททงั หมดหาร

ดว้ ยจาํ นวนหนุ

สามัญของบรษ

ัทท่ีมีการซือ

ขายท้งหมดในตลาดหลก

ทรพ

ยในวนใชส

ทธิในแต่ละครง

EP คือ ราคาการใช้▇▇▇▇▇ตามใบสา

คัญแสดง▇▇▇▇▇ หรือราคาการใช้▇▇▇▇▇ตามใบสา

คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇ได

เปล่ยนแปลงแลว

ในกรณี▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇หา “ราคาตลาดต่อหุ้นของหุ้นสามัญของบริษัท” เนื่องจากหนุ สามัญของบริษัทไม่มีการซือ

ขายในวันใช▇

▇▇▇▇ซึ่งใชค

านวณ บรษ

ัทจะ▇▇▇ เนินการกาหนดราคายต

ิธรรมเพ่ือใชในการคานวณแทน

การชดใชค่าเสียหาย บรษ

ัทจะ▇▇▇ ระใหเ้ ป็นเช็คขีดครอ

มส่งจ่ายเฉพาะ และจะจัดสงทางไปรษณียล

งทะเบียนภายใน

30 วน

นบจากวน

ใชสท

ธิในแต่ละครง

โดยไม่มีดอกเบีย

อน่ง

ในกรณีท่ีผูถือใบสาํ ค

แสดงสท

▇▇▇▇▇▇▇▇▇

ชาติต่างดา้ วใช▇

▇▇▇▇แปลงสภาพใบสาํ คญ

แสดงสทธิเป็นหุนสามัญแต่

ไม่▇▇▇▇▇▇▇▇▇ เนินการได้ เน่ืองจากอต

ราสว่ นการถือหนุ

ของชาวต่างดา้ วในขณะนั้นเกินกว่าจาํ นวนท่ีระบไุ วใ้ นขอ

บังคบ

บรษัท

ในกรณี▇▇▇▇นี้ บริษัทจะไม่ชดใชค่าเสียหายหรือ▇▇▇ เนินการอ่ืนใดใหแ

ก่ผถ

ือใบสาํ คัญแสดงสท

ธิชาวต่างดา้ วดงั กล่าวและผูถือ

ใบสาคัญแสดง▇▇▇▇▇ชาวต่างดาวไม่มี▇▇▇▇▇เรียกรอ

งค่าเสียหาย และ/หรือเรียกรองให้บริษัทชดใช้ใด ๆ ทั้งสิน

อย่างไรก็ดี

ใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิยงมีผลใชต่อไปจนถึงวน

สิน

สดการใชสท

▇▇ ▇▇▇ ▇ ▇▇

ใชสท

ธิครงั้ สดทา้ ยผถู

ือใบสาํ คัญแสดงสท

ธิชาวต่าง

ดาวยังไม่▇▇▇▇▇▇ใช▇

▇▇▇▇▇▇▇ เน่ืองจากอต

ราส่วนการถือหุน

ของชาวต่างดาวในขณะน้

เกินกว่าจาํ นวนท่ีระบุไวในขอ

บังคับ

บริษัท ให▇

▇▇▇▇▇ใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇นั้น ๆ สิน

สภาพลง โดยไม่มีการใช▇

▇▇▇▇ โดยผูถือใบสาคญ

▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇

ชาติต่างดาว

ดงกลา่ ว ไม่มีสท

ธิเรยกรอ้ งค่าเสยหายใด ๆ ต่อบรษ

ัท และบรษ

ัทจะ▇▇▇▇▇▇ เนินการชดใชค่าเสย

หายใด ๆ ท่ีเกิดขนึ

ทง้ สนิ

3 เงอ่ื นไขการปรับ▇▇▇▇▇ใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇

บริษัทจะดาเนินการปรบ

ราคาการใช▇

▇▇▇▇ และ/หรือ อัตราการใช▇

▇▇▇▇ในการซื้อหุ้นสามัญ▇▇▇▇▇▇▇▇ ตลอดอายุของ

ใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇ เมื่อเกิดเหตุการณใ์ ดเหตุการณ์หนึ่งดังต่อไปนี้ เพื่อรก

ษาผลประโยชนตอบแทนของผถ

ือใบสาํ คัญแสดง

▇▇▇▇▇▇▇▇ใหดอยไปกว่าเดิม

3.1 เมื่อบริษัทเปลี่ยนแปลง▇▇▇▇▇▇ที่ตราไวข

องหุน

สามัญของบริษัท อันเป็นผลมาจากการรวมหรือการแบ่งแยกหุน

ซ่ึง

การเปลี่ยนแปลงราคาการใช▇▇▇▇▇และอัตราการใช▇▇▇▇▇จะมีผลบังคับทันทีนับตั้งแต่▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ท่ีตราไวม

ีผลบังคับใชต

ามท่

ประกาศผ่านระบบเผยแพรข

อมล

ส่อ

อิเลคทรอ▇▇▇สของตลาดหลก

ทรพย

3.1.1 ราคาการใชสท

ธิจะเปล่ย

นแปลงตามสต

รการ▇▇▇ นวณดังนี

Price 1 = Price 0 x Par 1

Par 0

3.1.2 อต

ราการใชสท

ธิจะเปล่ย

นแปลงตามสตรการ▇▇▇ นวณดงนี

Ratio 1 = Ratio 0 x Par 0

Par 1

โดยท่

Price 1 คือ ราคาการใชสท

ธใหม่หลงการปรบสทธิ

Price 0 คือ ราคาการใชสท

ธิเดิมก่อนการปรบ

สทธิ

Ratio 1 คือ อตราการใชสท

ธิใหม่หลงการปรบ

สทธิ

Ratio 0 คือ อัตราการใช▇▇▇▇▇เดิมก่อนการปรบสทธิ

Par 1 คือ มล

ค่าท่ีตราไวข้ องหนุ

สาม

หลงการปรบ

สทธิ

Par 0 คือ มล

ค่าท่ีตราไวข้ องหนุ

สามัญก่อนการปรบสทธิ

3.2 เม่ือบรษ

ัทเสนอขายหน

สามญ

ใหก

บผถู

ือหนุ

เดิม และ/หรอ

ประชาชนท่วั ไป และ/หรอ

บุคคลในวงจาํ ก

ในราคาสุทธิ

ต่อหุน

ของหุนสามญ

▇▇▇▇▇▇วณไดต

่ากว่ารอ

ยละ 90 ของ “ราคาตลาดต่อหนุ้

ของหนุ

สามัญของบริษัท” การเปล่ียนแปลงราคา

การใชสท

ธิและอตราการใชสท

ธิจะมีผลบงั คบ

ทนทีตง้ แต่วนั แรกท่ีผูซือ

หนุ

สามญ

จะ▇▇▇▇▇ร้ บ

▇▇▇▇▇ในการจองซื้อหนุ

สามญ

ที่ออก

ใหม่ (วันแรกที่ตลาดหลก

ทรพ

ยขึน

▇▇▇▇▇

▇หมาย XR) สาํ หรบ

กรณีท่ีเป็นการเสนอขายใหผ

ูถือหนุ

เดิม และ/หรอ

วันแรกของการ

เสนอขายหนุ

สามญ

ออกใหม่แก่ประชาชนท่วั ไป และ/หรอ

บคคลในวงจาํ กด

ตามแต่กรณี

ในกรณี▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇หา “ราคาตลาดต่อหุ้นของหุ้นสามัญของบริษัท” เนื่องจากหนุ สามัญของบริษัทไม่มีการซือ

ขายระหว่างวน

ท่ีใชค

านวณ บรษ

ัทจะดาเนินการกาหนดราคายต

ิธรรมเพ่ือใชในการคานวณแทน

อน่ึง ในกรณีท่ีเม่ือมีการเสนอขายหุน

สามัญพรอ

มกันมากกว่า 1 ราคาการเสนอขาย ในเง่ือนไขท่ีจะต้องจองซื้อ

ดว้ ยกัน ให▇

▇▇ ราคาเสนอขายทุกราคา และจานวนหุน

สามัญท่ีออกใหม่ท้งั หมดมา▇▇▇ นวณราคาสุทธิต่อหุ้นของหุนสามัญท่

ออกใหม่ แต่ในกรณีท่ีการเสนอขายพรอ

มกน

ด▇▇ ▇▇▇▇ วไม่อย่ภ

ายในเง่ือนไขท่ีจะตองจองซือ

ดว้ ยกัน ให▇

▇▇ ▇▇▇ นวนหนุ

และราคา

เสนอขายท่ีต่ากว่ารอ้ ยละ 90 ของ “ราคาตลาดต่อหน

ของหนุ

สามญ

ของบรษ

ัท” มา▇▇▇ นวณการเปล่ย

นแปลงเท่านน

“ราคาตลาดต่อหนุ้

ของหุ้นสามัญของบริษัท” เท่ากับ ▇▇▇▇▇▇การซือ

ขายหนุ

สามัญของบริษัทท้งั หมดหารดวยจานวน

หนุ

สามัญของบริษัทท่ีมีการซือ

ขายทั้งหมดในตลาดหลก

ทรพ

ยใ์ นระหว่างระยะเวลา 15 ▇▇▇▇▇การ (▇▇▇▇▇▇เปิดทาการ

ซือ

ขายของตลาดหลกทรพย)

ติดต่อกนก่อนวนที่ใชใ้ นการ▇▇▇ นวณ

“ราคาสท

ธิต่อหนุ้

ของหุ้นสามัญท่ีออกใหม่” ▇▇▇ นวณไดจ

ากจาํ นวนเงินทั้งสน

ท่ีบรษ

ัทจะไดร้ บจากการเสนอขายหุน้

สามัญ หกดว้ ยค่าใชจ่ายท่ีเกิดจากการออกหลกทรพ

ยนนั

(ถ้ามี) หารดว้ ยจาํ นวนหน

สามญ

ที่ออกใหม่ทงั้ หมด

“▇▇▇▇▇▇ใชในการคานวณ” คือ วันแรกที่ผู้ซื้อหุ้นสามัญจะ▇▇▇▇▇▇รบ

▇▇▇▇▇ในการจองซื้อหุ้นสามัญที่ออกใหม่ (วน

แรกที่

ตลาดหลกทรพ

ยขึน

▇▇▇▇▇

▇หมาย XR) สาํ หรบกรณีท่ีเป็นการเสนอขายใหก

ับผูถ

ือหุนเดิม และ/หรอ

วันแรกของการ

เสนอขายหนุ

สามญ

ออกใหม่แก่ประชาชนท่วั ไปและ/หรือบุคคลในวงจาํ กัด (แลว้ แต่กรณี)

3.2.1 ราคาการใชสทธิจะเปลย่ นแปลงตามสตรการ▇▇▇ นวณดงนี

Price 1 = Price 0 x [(A x MP) + BX]

MP x (A + B)

3.2.2 อัตราการใชสท

ธิจะเปล่ียนแปลงตามสต

รการ▇▇▇ นวณดงนี

Ratio 1 = Ratio 0 x [MP x (A + B)]

(A x MP) + BX

โดยท่

Price 1 คือ ราคาการใชสท

ธิใหม่หลงการปรบสทธิ

Price 0 คือ ราคาการใชสท

ธิเดิมก่อนการปรบ

สทธิ

Ratio 1 คือ อตราการใชสท

ธิใหม่หลงการปรบ

สทธิ

Ratio 0 คือ อตราการใชสทธิเดิมก่อนการปรบสทธิ

MP คือ ราคาตลาดต่อหนุ

ของหนุ

สาม

ของบรษัท

A คือ ▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇▇สามัญ▇▇▇▇▇▇เรียก▇▇▇ ระเต็ม▇▇▇▇▇▇แลว

ณ วันกาํ หนดรายชื่อผถู้ ื▇▇▇▇▇

▇▇▇มี▇▇▇▇▇▇▇▇ซือ

หุนสาม

ท่ีออกใหม่ (Record Date) สาํ หรับกรณีที่เป็นการเสนอขายให้กบ

ผู้ถือหุ้นเดิม และ/

หรอ

ว ก่อนวน

แรกของการเสนอขายหนุ

สามญ

ท่ีออกใหม่แก่ประชาชนท่วั ไปและ/หรอบุคคลใน

วงจาํ กด (แลว้ แต่กรณ)ี

B คือ ▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇

สามัญที่ออกใหม่จากการเสนอขายใหแ

ก่ผูถ

ือหุน

เดิมและ/หรือเสนอขายต่อ

ประชาชนท่วั ไปและ/หรอบคคลในวงจาํ กัด (แลว้ แต่กรณ)ี

BX คือ จาํ นวนเงินท่ีจะไดร้ บ

ทั้งสินหลงั หักค่าใชจ

่าย (ถามี) ของหุน

สามัญท่ีออกนั้น ทั้งการเสนอ

ขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม และ/หรือเสนอขายแก่ประชาชนท่ัวไปและ/หรือบุคคลในวงจํากัด (แลว้ แต่กรณี)

3.3 เม่ือบริษัทเสนอขายหลก

ทรพยออกใหม่ใด ๆ ใหแ

ก่ผถู้

ือหนุ้

เดิม และ/หรือเสนอขายแก่ประชาชนท่ัวไป และ/หรือ

บคคลในวงจากด

โดยที่หลก

ทรพ

ยนน

มีสทธิที่จะแปลงสภาพ/เปล่ียนเป็นหนุ

สามัญของบริษัทไดห

รือให้▇▇▇▇▇ในการจองซือ

หุ้น

สามัญของบริษัท (▇▇▇▇ หนุ

กแปลงสภาพ หรอ

ใบสาํ คญ

แสดง▇▇▇▇▇▇▇▇จะซือ

หนุ

สามญ

) โดยท่ีราคาสท

ธิต่อหนุ้

ของหนุ้

สามญ

ท่ีจะ

ออกใหม่ เพ่ือรองรบ

การใชสท

ธิดงั กล่าว ต่ากว่ารอ้ ยละ 90 ของ “ราคาตลาดต่อหน

ของหนุ

สามญ

ของบรษ

ัท”

การเปลี่ยนแปลงราคาการใช้▇▇▇▇▇และอต

ราการใช▇

▇▇▇▇จะมีผลบังคับทน

ทีตั้งแต่วน

แรกที่ผซู้ ื้อหนุ

สามัญจะ▇▇▇▇▇▇รับ

▇▇▇▇▇ในการจองซือ

หลก

ทรพ

ยออกใหม่ใด ๆ ข้างต้น (วันแรกที่ตลาดหลกทรพ

ยขึน

เคร่ืองหมาย XW) สาํ หรับกรณีที่เป็นการ

เสนอขายใหก

ับผูถือหุน

เดิม และ/หรือวันแรกของการเสนอขายหลกทรพ

ยออกใหม่ใด ๆ ขา้ งตน

แก่ประชาชนท่วั ไปและ/หรือ

บคคลในวงจากด (แลว้ แต่กรณ)ี

“ราคาสทธิต่อหุนของหุน

สามัญที่ออกใหม่เพื่อรองรับ▇▇▇▇▇” ▇▇▇ นวณไดจ

ากจานวนเงินท่ีบรษ

ัทจะไดร้ บ

จากการขาย

หลก

ทรัพย์ที่ให้▇▇▇▇▇▇▇▇จะแปลงสภาพ/เปลี่ยนเป็นหุนสามัญ หรือให▇▇▇▇▇ในการซือ

หุ้นสามัญ หักด้วยค่าใชจ่ายที่

เกิดขึน

จากการออกหลกทรพ

ยนั้น (ถ้ามี) รวมกบั เงินท่ีจะไดร้ บ

จากการแปลงสภาพ/เปลี่ยนเป็นหุนสามัญ หรือใช

▇▇▇▇▇ซือ

หุน

สามญ

นัน

หารดวยจานวนหนุ

สามญ

ทงั้ สน

ท่ีตองออกใหม่เพ่ือรองรบ

การใชสท

ธินน

“ราคาตลาดต่อหุ้นของหุ้นสามัญของบริษัท” หมายถึง ▇▇▇▇▇▇การซื้อขายหุ้นสามัญของบริษัททั้งหมดหารด้วย

จํา▇▇▇▇▇▇สามญ

ของบริษัทที่มีการซือ

ขายทงั หมดในตลาดหลกทรพ

ยใ์ นระหว่างระยะเวลา 15 ▇▇▇▇▇การ (▇▇▇▇▇▇เปิด

▇▇▇ การซือ

ขายของตลาดหลกทรพ

ย) ติดต่อกนก่อนวนที่ใชใ้ นการ▇▇▇ นวณ

“วนที่ใชใ้ นการ▇▇▇ นวณ” หมายถึง วนแรกที่ผซู้ ือ

หุน

สาม

จะ▇▇▇▇▇ร้ บ

สทธิในการจองซือ

หลก

ทรพยอ

อกใหม่ใด ๆ (วัน

แรกท่ีตลาดหลกทรพ

ยขนึ

เคร่ืองหมาย XW) ที่ให้▇▇▇▇▇▇▇▇จะแปลงสภาพ/เปลี่ยนเป็นหุนสามัญ หรือใหส

ทธิในการซื้อ

หนุ

สามญ

กรณีที่เป็นการเสนอขายใหแ

ก่ผถู

ือหุน

เดิม (Rights Issues) และ/หรอ

วันแรกของการเสนอขายหลกทรพย

ท่ีออกใหม่ใด ๆ ที่ให้▇▇▇▇▇▇▇▇จะแปลงสภาพ/เปลี่ยนเป็นหุนสามัญหรือใหส การเสนอขายใหแ้ ก่ประชาชนท่วั ไป และ/

ิทธิในการซือ

หุ้นสามัญสาํ หรับกรณีที่เป็น

หรอ

กรณีท่ีเป็นการเสนอขายใหแ้ ก่บุคคลในวงจาํ กด

(แลว้ แต่กรณี)

3.3.1 ราคาการใชสท

ธิจะเปล่ย

นแปลงตามสต

รการ▇▇▇ นวณดังนี

Price 1 = Price 0 x [(A x MP) + BX]

MP x (A + B)

3.3.2 อตราการใชสท

ธิจะเปลย

นแปลงตามสตรการ▇▇▇ นวณดงนี

โดยท่

Ratio 1 = Ratio 0 x [MP x (A + B)]

(A x MP) + BX

Price 1 คือ ราคาการใชสทธิใหม่หลงการปรบสทธิ

Price 0 คือ ราคาการใชสท

ธิเดิมก่อนการปรบ

สทธิ

Ratio 1 คือ อตราการใชสท

ธิใหม่หลงการปรบ

▇▇▇▇▇

Ratio 0 คือ อตราการใชสทธิเดิมก่อนการปรบสทธิ

MP คือ ราคาตลาดต่อหนุ

ของหนุ

สามัญของบรษัท

A คือ ▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇▇สามัญ▇▇▇▇▇▇เรียก▇▇▇ ระเต็ม▇▇▇▇▇▇แลว

ณ วันกาํ หนดรายชื่อผถู้ ื▇▇▇▇▇

▇▇▇มี▇▇▇▇▇▇▇▇ซือ

หลัก▇▇▇▇▇▇▇▇ออกใหม่ (Record Date) ท่ีมี▇▇▇▇▇▇▇▇จะแปลงสภาพ/เปลี่ยนเป็นหุนสา้ มัญ หรอื ให

สทธิซือ

หนุ

สาม

ใหแ

ก่ผถู้ ือหนุ้

เดิม และ/หรือวน

ก่อนวันแรกของการเสนอขายหลก

ทรพ

ยที่ออก

ใหม่ท่ีมี▇▇▇▇▇▇▇▇จะแปลงสภาพ/เปล่ียนเป็นหุน

สาม

หรือให้▇▇▇▇▇ซื้อหุ้นสามัญไดแ

ก่ประชาชน

ทั่วไป และ/หรือบุคคลในวงจาํ กัด (แลว้ แต่กรณี)

B คือ ▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇▇สามัญที่ออกใหม่เพื่อรองรับการใช้▇▇▇▇▇ของหลักทรพ

ย์ใด ๆ ที่ให▇▇▇▇▇▇▇▇จะแปลง

สภาพ/เปล่ียนเป็นหุนสามัญ หรือให▇

▇▇▇▇ในการจองซือ

หนุ

สามัญตามที่เสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้น

เดิม และ/หรอเสนอขายต่อประชาชนท่วั ไป และ/หรือบุคคลในวงจาํ กัด (แลว้ แต่กรณี)

BX คือ จาํ นวนเงินท่ีจะไดร้ บ

ทั้งสนิ

หลงั หกค่าใชจ้ ่ายจากการออกหลก

ทรพ

ยใ์ ด ๆ ที่มีสทธิที่จะแปลง

สภาพ/เปลี่ยนเป็นหนุ

สามัญได้หรือให้▇▇▇▇▇ในการจองซือ

หนุ

สามัญสาํ หรบ

การเสนอขายให้แก่ผู

ถือหุน

เดิม และ/หรอ

เสนอขายประชาชนท่วไป และ/หรอบค

คลในวงจากัด รวมกับเงินที่จะไดร้ ับ

จากการใช▇

▇▇▇▇แปลงสภาพ หรอ

เปล่ย

นเป็นหน

สามญ

หรอ

ใชส

ทธิซือ

หนุ

สามญ

3.4 เมื่อบริษัทจ่าย▇▇▇▇▇ทงั หมดหรือบางส่วนเป็นหุ้นสาม

ใหแ

ก่ผู้ถือหุ้นของบริษัท การเปล่ย

นแปลงราคาการใช้▇▇▇▇▇

และอัตราการใช▇

▇▇▇▇จะมีผลบงั คับทันทีตั้งแต่วันแรกท่ีผซู้ ือ

หนุ

สามัญจะไม่มี▇▇▇▇▇รบ

หุน▇▇▇▇▇ (วนแรกท่ีตลาดหลกทรพ

ยขึน

▇▇▇▇▇▇หมาย XD)

3.4.1 ราคาการใชสท

ธิจะเปล่ย

นแปลงตามสต

รการ▇▇▇ นวณดังนี

Price 1 = Price 0 x A

A+B

3.4.2 อตราการใชสท

ธิจะเปลย

นแปลงตามสตรการ▇▇▇ นวณดงนี

โดยท่

Ratio 1 = Ratio 0 x [A + B]

A

Price 1 คือ ราคาการใชสทธิใหม่หลงการปรบสทธิ

Price 0 คือ ราคาการใชสท

ธิเดิมก่อนการปรบ

สทธิ

Ratio 1 คือ อตราการใชสท

ธิใหม่หลงการปรบ

สทธิ

Ratio 0 คือ อตราการใชสทธิเดิมก่อนการปรบสทธิ

A คือ ▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇▇สามัญ▇▇▇▇▇▇เรียก▇▇▇ ระเต็ม▇▇▇▇▇▇แลว

ณ วนกาํ หนดรายช่ือผถู้

ื▇▇▇▇▇

▇▇▇มี▇▇▇▇▇ในการ

รบหน▇▇▇▇▇ (Record Date)

B คือ จาํ นวนหน

สามญ

ที่ออกใหม่ในรูปแบบของหนุ

สาม

▇▇▇▇▇

3.5 เมื่อมีการจ่ายเงินปันผลเป็นเงินเกินกว่าอัตรารอ

ยละ 90 ของกาํ ไรสท

ธิตามงบการเงินรวมของบร

ัท สาหรบ

การ

ดาเนินงานในรอบระยะเวลาบญ

ชีใด ๆ ไม่ว่าจะจ่ายจากผลการ▇▇▇ เนินงานหรอ

กาํ ไรสะสม การเปลี่ยนแปลงราคาการใช้▇▇▇▇▇

และอัตราการใช▇

▇▇▇▇ จะมีผลบังคับใชท

ั▇▇▇ตั้งแต่วันแรกท่ีผซู้ ือ

หนุ้

สามัญไม่มี▇▇▇▇▇ในการรบ

เงินปันผลน

(ว แรกท่ีตลาด

หลก

ทรพ

ยข์ ึน

▇▇▇▇▇

▇หมาย XD) ท้งนี้ การ▇▇▇ นวณอต

รารอ

ยละของเงินปันผลท่ีจ่ายใหก

บผถู

ือหุนให▇

▇▇ นวณโดย▇▇▇ เงินปันผล

ท่ีจ่ายออกจรงิ จากผลการดาเนินงานในรอบระยะเวลาบัญชีในแต่ละปีดังกล่าว รวมทั้งเงินปันผลระหว่างกาล หารดวยกาไร

สทธิหลงหก

ภาษีเงินไดข้ องผลการ▇▇▇ เนินงานของรอบระยะเวลาบญ

ชีนน

ทง้ นี้ การจ่ายเงินปันผลจากกาํ ไรสท

ธิ และ/หรอ

กําไรสะสมตามงบการเงินรวมของบรษ

ัทของแต่ละรอบระยะเวลา

บญชีนน

จะไม่▇▇▇ นงว่าเวลาท่ีมีการจ่ายเงินปันผลดงั กล่าวออกจรง

จะเกิดขนึ

ในหรอ

ภายหลงั สนิ

รอบระยะเวลาบญ

ชีนน ๆ

3.5.1 ราคาการใชสท

ธิจะเปล่ย

นแปลงตามสต

รการ▇▇▇ นวณ ดงนี

Price 1 = Price 0 x [MP - (D - R)]

MP

3.5.2 อตราการใชสท

ธิจะเปล่ย

นแปลงตามสตรการ▇▇▇ นวณ ดงนี

โดยท่

Ratio 1 = Ratio 0 x MP

MP - (D - R)

Price 1 คือ ราคาการใชสทธิใหม่หลงการปรบสทธิ

Price 0 คือ ราคาการใชสท

ธิเดิมก่อนการปรบ

สทธิ

Ratio 1 คือ อตราการใชสท

ธิใหม่หลงการปรบ

สทธิ

Ratio 0 คือ อตราการใชสทธิเดิมก่อนการปรบสทธิ

MP คือ ราคาตลาดต่อหนุ

ของหนุ

สามัญของบรษัท

D คือ เงินปันผลต่อ▇▇▇

▇▇▇จ่ายจริงแก่ผูถ

ือหนุ

R คือ เงินปันผลต่อหุน

▇▇▇▇▇▇วณจากอตรารอ

ยละ 90 ของกาไรสท

ธิตามงบการเงินรวมของบริษัท

สาหรบ

การดาเนินงานในระยะเวลาบญ

ชีใด ๆ หารดว้ ยจาํ นวนหน

ทงั้ หมดที่มีสทธิไดร้ บเงินปันผล

“ราคาตลาดต่อหุ

ของหุน

สามัญของบริษัท” หมายถึง ▇▇▇▇▇▇การซื้อขายหุน

สามัญของบริษัททั้งหมด หารดวย

จํานวนหน

สามญ

ของบริษัทที่มีการซือ

ขายทั้งหมดในตลาดหลก

ทรพ

ยในระหว่างระยะเวลา 15 ▇▇▇▇▇การ (▇▇▇▇▇▇เปิด

▇▇▇ การซือ

ขายของตลาดหลก

ทรพย)

ติดต่อกนก่อนวนที่ใชใ้ นการ▇▇▇ นวณ

“วน

ท่ีใชในการคานวณ” หมายถง

วนแรกที่ผซู้ ือหนุ

สามัญจะ▇▇▇▇▇ร้ บ

สทธิในเงินปันผล (วนแรกที่ตลาดหลกทรพย

ขนึ

▇▇▇▇▇

▇หมาย XD)

3.6 ในกรณีท่ีมีเหตุการณ์ใด ๆ ในลกษณะเดียวกันกับข้อ 3.1 ถึงข้อ 3.5 ที่ทําให้▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ตอบแทนใด ๆ ท่ีผู้ถือ

ใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิจะไดร้ บ

เมื่อมีการใชสท

ธิตามใบสาํ คญ

แสดง▇▇▇▇▇ดอ

ยไปกว่าเดิม ใหบ

ริษัทเป็นผมู

ีดล

▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇

▇ือเป็นที่สุด โดยผู้ถือใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇จะไม่โต้แย้ง หรือเรียกรอ

งใด ๆ ทั้งสนิ

และ▇▇▇▇▇ใหส

านก

งาน ก.ล.ต. และตลาด

หลก

ทรัพย์ ทราบภายใน 15 วันหลงจาก▇▇▇▇▇▇ผลการพิจารณาเป็นท่ีสด

ทั้งนี้ ผูถ

ือใบสาคัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇อาจโตแ

ยงคัดคาน

หรอ

เรยกรอ้ งค่าเสย

หายใด ๆ ไดจ้ ากผลการพิจารณานน

3.7 การ▇▇▇ นวณการเปล่ียนแปลงราคาการใช▇

▇▇▇▇และอัตราการใช▇

▇▇▇▇ตามขอ

3.1 ถงึ ขอ

3.6 เป็น▇▇▇▇▇ต่อกัน สาํ หรับ

ในกรณีท่ีเหตก

ารณต

่าง ๆ จะเกิดขึน

พรอ้ มกน

ให▇

▇▇ นวณการเปล่ยนแปลงเรย

งลาํ ดบ

ดงนี้ คือ ขอ

3.1, 3.5, 3.4, 3.2, 3.3, 3.6

(ตามลาํ ดับ) โดยในแต่ละลาํ ดับ▇▇▇▇ ▇▇▇คานวณการเปล่ียนแปลงให▇

▇สภาพของอัตราการใช▇

▇▇▇▇เป็นทศนิยม 3 ตาํ แหน่ง

บริษัทจะดําเนินการแจ้งผลการเปล่ียนแปลงราคาการใช้▇▇▇▇▇และอัตราการใช้▇▇▇▇▇ตามข้อ 3.1 ถึงข้อ 3.6 โดยบอกถึง

รายละเอียดวิธีการ▇▇▇ นวณและเหตผลท่ีตอ

งมีการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวใหผ

ถู ือใบสาํ คญ

แสดง▇▇▇▇▇ทราบผ่านระบบเผยแพร่

ขอมล

สื่ออิเล็กทรอนิกสข์ องตลาดหลก

ทรพ

ยโ์ ดย▇▇▇▇▇▇▇▇

ใน▇▇▇▇▇▇หรือก่อนวนที่มีเหตุการณเ์ กิดขึน

หรอ

ภายใน 9.00 น. (เวลา

กรุงเทพฯ) ของ▇▇▇▇▇▇อัตราและราคาใชสิทธิผลบังคับใช

3.8 บรษ

ัทจะไม่ขยายอายุใบสาํ คญ

แสดง▇▇▇▇▇และจะไม่แกไ้ ขเปล่ย

นแปลงราคาการใช้▇▇▇▇▇และอัตราการใช้▇▇▇▇▇เว้นแต่

จะมีการปรบสทธิตามเงื่อนไขการปรบสทธิ

3.9 ในกรณีที่มีการปรบ

▇▇▇▇▇ บริษัทอาจ▇▇▇ การปรบ

ราคาการใช▇

▇▇▇▇และอตราการใชสท

ธิ หรอ

ปรบ

ราคาตามใบสาํ คัญ

แสดงสท

ธิควบคู่กบ

การออกใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิใหม่▇▇▇▇▇การปรบ

อตราการใชสท

ธิก็ได

การ▇▇▇ นวณการเปลี่ยนแปลงราคาการใชสทิ

ธิและ/หรืออัตราการใชสท

ธิ จะไม่มีการเปล่ย

นแปลง▇▇▇▇▇▇▇ ใหร้ าคาการ

ใช▇▇▇▇▇▇▇▇▇สงู ขึน

และ/หรืออัตราการใช▇▇▇▇▇ลดลง เว้นแต่กรณีการรวมหุ้น โดยจานวนเงินท่ีตอ

งชาระจากการใช▇

▇▇▇▇ตาม

ใบสาํ คัญแสดงสท

ธินั้นจะ▇▇▇ นวณโดยใชร้ าคาการใชสท

ธิใหม่หลงการเปล่ย

นแปลง (ทศนิยม 3 ตาแหน่ง) คณ

กับจานวนหุน

สามัญ (โดยจานวนหุน

สามัญ▇▇▇ นวณไดจากอต

ราการใช▇

▇▇▇▇▇▇▇▇ (ทศนิยม 3 ตาํ แหน่ง) คูณกับจาํ นวนใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇

แสดงความจาํ นงการใช้▇▇▇▇▇ เม่ือ▇▇▇ นวณได้▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇▇ออกมาเป็นเศษหุ้น ให้ตัดเศษของหุนน้ันทิ้ง) ส่วนในกรณีท่ีการ

เปล่ย

นแปลงราคาการใชสท

ธิด▇▇ ▇▇▇▇ วมีผล▇▇▇ ใหร้ าคาการใชสท

ธิใหม่มีราคาซ่ึงต่าํ กว่า▇▇▇▇▇▇ที่ตราไวข

องหุ้นสามัญของบริษัท

ใหใชม

ลค่าท่ีตราไวข้ องหนุ

สามัญของบรษ

ัทเป็นราคาการใชสท

ธิใหม่

4 สถานภาพของใบสําคัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇อยู่ระหว่าง▇▇▇▇▇▇ผู้ถือใบสําคญั แสดง▇▇▇▇▇แสดงความจํานงการใช้▇▇▇▇▇‌

ใบสาํ คัญแสดง▇▇▇▇▇▇▇▇อยู่ระหว่างการแสดงความจานงในการ▇▇ ▇ทธิและวันก่อน▇▇▇▇▇▇กระทรวงพาณิชยจะรบจด

ทะเบียนเพ่ิมทุนชาํ ระแลว

อ เน่ืองมาจากการใชส

ิทธิตามใบสาํ คัญแสดงสิทธิ จะมีสิทธิและสถานะเท่าเทียมกับใบสาํ คัญ

แสดงสิทธิที่ยังไม่ได้ถูกใช้สิทธิ และสถานภาพดังกล่าว จะสินสุดลงในวันที่กระทรวงพาณิชย์ได้รับจดทะเบียนเพิ่มทุนชาํ ระ

แลว้ อน

เน่ืองมาจากการใชสท

ธิตามใบสาํ คญ

แสดงสทธิ

ในกรณีท่ีบริษัทมีการปรบ

ราคาการใชส

ิทธิ และ/หรืออัตราการใชส

ิทธิในช่วงท่ีบรษ

ัทยังไม่ไดน

าํ หนุ

สามัญเพ่ิมทุนท่ี

เกิดขึน

จากการใชส

ิทธิตามใบสาํ คัญแสดงสิทธิเขาจดทะเบียนกบ

กระทรวงพาณิชย์ ผูถ

ือใบสาํ คัญแสดงสิทธิท่ีไดท

าการใช

สทธิแลว้ จะไดร้ บ

การปรบ

สทธิยอ

นหลง

โดยบริษัทจะดาํ เนินการออกหนุ

สามญ

เพ่ิมทุนใหม่เพิ่มเติมใหแ

ก่ผถู

ือใบสาํ คญ

แสดง

สทธิโดยเร็วที่สด

ตามจาํ นวนที่ผูถ

ือใบสาํ คญ

แสดงสิทธิมีสทธิจะไดร้ บหากราคาการใชส

ิทธิและ/หรืออต

ราการใชส

ิทธิ (แลว้ แต่

กรณี) ที่ไดป

รบใหม่นั้นมีผลบังค

ใช้ อย่างไรก็ตาม ผถู

ือใบสาํ คัญแสดงสิทธิอาจได้รับหุ้นสามัญส่วนเพิ่มชา้ กว่าหุ้นสามัญที่

ไดร้ บ

ก่อนหน้านีแ้ ลว

ทงั้ นี้ ไม่เกิน 45 วนนบจากวนที่มีการปรบสทธิ

5 สิทธิของหุ้นสามัญใหม่ที่เกิดจากการใช้สิทธิของใบสาํ คัญแสดงสิทธิ

สิทธิของหุนสามญ

ท่ีออกตามการใชส

ิทธิของใบสาคัญแสดงสิทธิท่ีออกในครงั้ นี้ จะมีสิทธิและสภาพเหมือนหุ้น

สามญ

เดิมของบรษ

ัทท่ีออกไปก่อนหนา้ นี้ ซ่งึ รวมทงั สท

ธิในการรบเงินปันผลหรอ

ผลประโยชนอ

่ืนใดที่บรษ

ัทใหแ

ก่ผถู

ือหนุ

ทงั นี

นับแต่วันที่กระทรวงพาณิชยร์ บ

จดทะเบียนเพิ่มทุนชาํ ระแล้ว และนายทะเบียนผูถ

ือหนุ

ของบริษัทไดจดแจงชื่อผถู

ือใบสาํ คัญ

แสดงสิทธิเป็นผู

ือหุ้นในสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นของบริษัท หากบริษัทได้ประกาศวันกา

หนดให้สิทธิในเงินปั นผล หรือ

ผลประโยชนอ์ ่ืนใดแก่ผถู

ือหุน

ก่อนวน

ท่ีกระทรวงพาณิชยร์ บ

จดทะเบียนเพ่ิมทน

ชาํ ระแลว

และนายทะเบียนผู้ถือหุ้นของบริษัท

ไดจ

ดแจงชื่อของผถู

ือใบสาํ คญ

แสดงสิทธิเป็นผถู

ือหนุ

ในสมด

ทะเบียนผูถ

ือหุนของบรษ

ัท ผู้ถือใบสาํ คัญแสดงสิทธิดังกล่าวจะ

ไม่มีสทธิไดร้ บเงินปันผลหรอผลประโยชนอ่ืนนน

6 รายละเอียดเกี่ยวกับหุ้นออกใหม่เพ่ือรองรับการใช้สิทธิตามใบสําคัญแสดงสิทธิ

6.1 ลกษณะสาํ คัญของหนุ

จาํ นวนหน

สามญ

ที่ออกใหม่เพื่อรองรบ

ใบสาํ คัญแสดงสิทธิ ไม่เกิน 162,237,420 หนุ

คิดเป็นรอยละ 3.13 ของจานวน

ท่ีออกและเสนอขายใหแ้ ก่ผถู

ือหนุ

เดิมของบรษ

ัท หนุ

ท่ีจาํ หน่ายไดแ

ลว้ ทั้งหมดของบรษ

ัท ณ วนที่ที่ประชุม

คณะกรรมการมีมติอนุมัติการเพ่ิมทุนและการจัดสรร ใบสาํ คัญแสดงสิทธิ MINT-W9 นี้

โดยที่จาํ นวนหนุ สามัญเพิ่มทุนที่จะจัดสรรและสาํ รองไว

เพื่อรองรบใบสาํ คัญแสดงสิทธิ MINT-W9 รวมกับ

จาํ นวนหนุ

ท่ีจด

สรรและสาํ รองไวเ้ พ่ือรองรบ

ใบสาํ คัญ

แสดงสท

ธิอ่ืนๆ ทง้ หมดของบรษ

ัท คิดเป็นรอ้ ยละ 15.53

ของจาํ นวนหนทีจ่ าํ หน่ายไดแ้ ลว้ ท้งั หมดของบรษัท

มูลค่าที่ตราไว้ หนุ ละ 1.00 บาท

ราคาการใชสท

ธิ 31.00 บาทต่อหุน

เวน

แต่จะมีการปรบ

ราคาใชส

ิทธิ ซึ่ง

6.2 ตลาดรองของหนุ

สามญ

ท่ีเกิดจากการใชสทธิ

เป็นไปตามเง่ือนไขการปรบสทธิ

เน่ืองจากหุนสามญ

ของบริษัทเป็นหลก

ทรพ

ยจดทะเบียนในตลาดหลก

ทรพ

ย์ ดงั นั้น หนุ

สามญ

ท่ีออกใหม่เน่ืองจาก

การใชส

ิทธิตามใบสาคัญแสดงสิทธิจะสามารถเขาทาการซือ

ขายในตลาดหลก

ทรพ

ยไ์ ดภ

ายหลงจากท่ีบรษ

ัทดาเนินการจด

ทะเบียนหุน

สามัญใหม่ดงั กล่าวต่อตลาดหลก

ทรพ

ยแลว

โดยบริษัทจะดาํ เนินการย่ืนขออนุญาตนาํ หุนสามญ

ท่ีออกใหม่จาก

การใชส

ิทธิซือ

หนุ

ของใบสาํ ค

แสดงสท

ธิเขา้ จดทะเบียนเป็นหลก

ทรพ

ยจดทะเบียนต่อตลาดหลก

ทรพ

ยโ์ ดยเรว

แต่ไม่เกิน 30

วน นบ

จากวันใชส

ธิแต่ละครง

ท้งนี้ เพื่อใหหุน

สามัญดงั กล่าวสามารถทาการซือ

ขายในตลาดหลก

ทรพ

ยไ์ ด้ เช่นเดียวกบ

หุน

สามญเดิมของบรษัท

6.3 การดาํ เนินการหากมีหนุ

สามญ

ท่ีเหลอ

จากการใชสท

ธิตามใบสาํ คัญแสดงสทธิ

ในกรณีที่บรษ

ัทมีหนุ

สามัญที่ออกใหม่เพื่อรองรบการใชส

ทธิตามใบสาํ คัญแสดงสทธิที่ออกในครง้ นี้ เหลอ

จากการใช

สทธิครง้ สดทา้ ย บรษ

ัทจะนาํ เสนอต่อท่ีประชม

คณะกรรมการบรษ

ัทและท่ีประชุมผูถือหนุ

เพ่ือพิจารณาต่อไปตามลาํ ดบ

7 การออกและส่งมอบหุ้นสามัญออกใหม่

ในการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทตามใบสาํ คัญแสดงสิทธิ ผู้ถือใบสาํ คัญแสดงสิทธิหรือใบแทนใบสาํ คัญแสดง

สทธิท่ีใชสท

ธิซือ

หนุ

สามญ

สามารถเลอ

กใหบรษ

ัทดาํ เนินการในกรณีใดกรณีหน่งดังต่อไปนี

7.1 ในกรณีท่ีผ

ถู้ ือใบสาํ คญ

แสดงสิทธิท่ีไดร้ บ

การจด

สรรหนุ้

ประสงคจ์ ะขอรบ

ใบหนุ

สามญ

โดยใหอ

อกใบหุน

ในนามของ

ผูถ

ือใบสาํ คัญแสดงสิทธิ ศูนย์รับฝากหลก

ทรพย์จะส่งมอบใบหุ

ตามจานวนท่ีใช้สิทธิแก่ผู

ือใบสาํ คัญแสดงสิทธิทาง

ไปรษณีย์ลงทะเบียนตอบรบ ตามชื่อที่อยทู่่ ีระบุไว้ในสมุดทะเบียนใบสาํ คัญแสดงสิทธิ ภายใน 15 วันนับจากวันครบ

กาํ หนดการใชส

ิทธิแต่ละครง

ในกรณีนี้ ผูถ

ือใบสาํ คัญแสดงสิทธิท่ีจะใชส

ิทธิซือ

หุน

สามัญ จะไม่สามารถขายหนุ

สามัญที่เกิด

จากการใชส

ิทธิในตลาดหลก

ทรพ

ยไ์ ดจนกว่าจะไดร้ บ

ใบหุน

ซ่ึงอาจจะไดร้ บ

ภายหลงจากท่ีหุ้นสามัญท่ีเกิดจากการใชส

ิทธิ

ไดร้ บ

อนญ

าตใหเ้ ขาทาการซือ

ขายในตลาดหลก

ทรพย

7.2 ในกรณีที่ผถู

ือใบสาํ คญ

แสดงสทธิที่ไดร้ บการจัดสรรหน

ไม่ประสงคจ์ ะขอรบใบหน

สามญ

แต่ประสงคจะใชบ

รการของ

ศูนยร์ บ

ฝากหลกทรพ

ย์ โดยผูถ

ือใบสาํ คัญแสดงสิทธิประสงคท

่ีจะฝากหุน

สามัญท่ีเกิดจากการใชส

ิทธิไวใ้ นบ

ชีของบรษัท

หลักทรัพย์ ซึ่งผู้ถือใบสาํ คัญแสดงสิทธิมีบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์อยู่ ในกรณีนี้ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์จะดําเนินการนาํ หุ้น สามัญที่เกิดจากการใช้สิทธิฝากไว้กับ "บริษัท ศูนย์รับฝากหลกั ทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากัด เพื่อผู้ฝาก" และศูนย์รับฝาก

หลก

ทรพยจ์ ะบันทก

ยอดบญ

ชีจาํ นวนหน

สามญ

ที่บรษ

ัทหลก

ทรพยนน

ฝากหน

สามญ

อยู่ และออกหลก

ฐานการฝากใหแ้ ก่ผจ้ อง

ซือ

ท่ีไดร้ บ

การจด

สรรภายใน 7 วน

ทาการ นับจากวน

ครบกาํ หนดการใชสท

ธิในแต่ละครง

ในขณะเดียวกนบรษ

ัทหลก

ทรพยนนก็

จะบน

ทกยอดบญ

ชีจาํ นวนหนุ

สามญ

ท่ีผถ

ือใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิท่ีไดร้ บ

การจดสรรหนุ

ฝากไว้ ในกรณีนี้ ผถ

ือใบสาํ คญ

แสดงสทธิ

ที่ได้รับการจัดสรรหุ้นสามัญจะสามารถขายหุ้นสามัญท่ีเกิดจากการใชส

ิทธิในตลาดหลก

ทรพ

ยไ์ ด้ทันทีท่ีตลาดหลักทรพย

อนญ

าตใหหนุ

สามญ

ท่ีเกิดจากการใชสท

ธิทาํ การซือ

ขายไดใ้ นตลาดหลกทรพย

ในกรณีที่ผู้ถือใบสาํ คัญแสดงสิทธิที่ใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญเลือกให้บริษัทดาํ เนินการตามข้อนี้ ชื่อของผู้ถือใบสาํ คัญ

แสดงสิทธิที่ได้รบ

การจัดสรรหุ้นจะต้องตรงกับชื่อเจ้าของบัญชีซือ

ขายหลักทรพ

ย์ที่ผู้ถือใบสาํ คญ

แสดงสิทธิประสงค์ที่จะฝาก

หุนสามัญไวใ้ นบัญชีหลก

ทรพ

ยดงั กลา่ ว มิฉะนั้นแลว

บรษ

ัทขอสงวนสิทธิท่ีจะดาํ เนินการออกใบหุนแก่ผูถ

ือใบสาํ คัญแสดง

สทธิท่ีไดร้ บ

การจด

สรรหนุ

ตามขอ

7.1 แทน โดยช่ือที่ปรากฎบนใบหนุ

จะเป็นชื่อของผถู

ือใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิเท่านน

ผูถ

ือใบสาํ คญ

แสดงสิทธิที่ใชสท

ธิในการจองซื้อจะตองระบุรห

บริษัทหลก

ทรพยท

ี่ผถู

ือใบสาํ คญ

แสดงสิทธิมีบญชี

ซือ

ขายหลก

ทรัพย์อยู่ และเลขที่บัญชีซื้อขายหลก

ทรพ

ยที่ประสงค์จะให้โอนหุ้นที่ไดร้ บ

การจัดสรรเขา้ บญ

ชีดังกล่าวใหถ

ูกต้อง

หากระบุรหัสบริษัทหลก

ทรพ

ยหรือเลขที่บ

ชีซื้ออขายหลักทรพ

ย์ไม่ถูกต้อง จะทาํ ใหไ้ ม่สามารถโอนหุ

เขาบัญชีซื้อขาย

หลก

ทรัพยนน

ได้ ซึ่งบรษ

ัทจะไม่รบ

ผิดชอบต่อการสญ

หายของหนุ

หรอ

ความลา่ ชา้ ในการติดตามหนุ

คืน

7.3 ในกรณีที่ผู้ถือใบสาํ คัญแสดงสิทธิที่ได้รบ

การจัดสรรหุ้นไม่ประสงค์จะขอรับใบหุ้น แต่ประสงคจ

ะใช้บริการของศูนย

รบฝากหลก

ทรพ

ย์ โดยผู

ือใบสาค

แสดงสิทธิประสงค์ท่ีจะฝากหุน

สามัญไวในบัญชีของบริษัทผูอ

อกหลก

ทรพ

ย์สมาชิก

เลขที่ 600 ในกรณีนี้ บรษ

ัทจะดาํ เนินการนาํ หุนสาม

ที่เกิดจากการใชส

ิทธิฝากไวก

ับศน

ยร์ บ

ฝากหลักทรพ

ย์ และศูนย์รบ

ฝาก

หลก

ทรพ

ยจะบันทึกยอดบัญชีจาํ นวนหุ้นสามัญ ตามจาํ นวนท่ีผู้ถือใบสาํ คัญแสดงสิทธิไดร้ บ

การจัดสรรไวใ้ นบัญชีผู้ออก

หลก

ทรพ

ย์ สมาชิกเลขท่ี 600 และออกหลก

ฐานการฝากใหแ

ก่ผูถ

ือใบสาํ คัญแสดงสิทธิท่ีไดร้ บ

การจัดสรรหนุ

ภายใน 7 วันทา

การ นับจากวันครบกาหนดการใชส

ิทธิในแต่ละครง

เม่ือผูท

่ีไดร้ บ

การจัดสรรหุน

ตองการขายหุน

ผูท

่ีไดร้ บ

การจัดสรรหุน

ตอง

ถอนหุน

ออกจากบญ

ชี 600 ดงั กลา่ ว โดยตอ

งติดต่อผ่านบรษ

ัทหลก

ทรพ

ยท่วั ไป ซ่งึ อาจจะมีค่าธรรมเนียมในการดาํ เนินตามท่

ศนยร์ บ

ฝากหลก

ทรพ

ย์ และ/หรือ บรษ

ัทหลก

ทรพ

ยนั้น ๆ กาํ หนด ดังนน

ในกรณีนี้ ผู้ที่ไดร้ ับการจัดสรรหนุ

จะสามารถขายหุ้น

ท่ีไดร้ บ

การจด

สรรในตลาดหลก

ทรพ

ยไ์ ดทน

ทีท่ีตลาดหลก

ทรพ

ยอนญ

าตใหหนุ

ของบรษ

ัททาํ การซือ

ขายไดใ้ นตลาดหลักทรพย

และผทู

่ีไดร้ บ

การจด

สรรหนุ

ไดด

าํ เนินการถอนหน

ออกจากบัญชี 600 ดังกล่าวแลว

8 การโอนใบสาํ คัญแสดงสิทธิ

8.1 การโอนใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิท่ีไม่ไดฝ

ากไวกบ

ศนยร์ บ

ฝากหลก

ทรพ

ยใ์ หเ้ ป็นไปตามหลก

เกณฑด

งนี

(ก) แบบการโอนใบสาํ คัญแสดงสิทธิระหว่างผู้โอนและผู้รบโอน การโอนใบสาํ คัญแสดงสิทธิจะสมบูรณ์เม่ือผู้โอน

ใบสาํ คัญแสดงสิทธิซ่ึงเป็นผูท

่ีสมุดทะเบียนผถู

ือใบสาคัญแสดงสิทธิระบุช่ือเป็นเจาของใบสาคัญแสดงสิทธิจานวนท่ีจะทา

การโอนหรือผรู้ ับโอนคนสด

ท้าย โดยมีการสลก

หลงแสดงการโอนต่อเน่ืองครบถว้ นจากผูท

่ีปรากฏชื่อดังกล่าว (แลว้ แต่กรณี)

และไดส

ง่ มอบใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิใหแก่ผรู้ บ

โอนโดยลงลายมือชื่อสลกหลงแสดงการโอนใหไ้ วด

ว้ ย

1) ผลการโอนใบสาํ คญแสดงสทธิระหวาง่ ผูร้ บโอนกบบรษัท

การโอนใบสาํ คัญแสดงสิทธิจะใชยันกับบริษัทได้ก็ต่อเมื่อนายทะเบียนใบสาํ คัญแสดงสิทธิได้รับคาํ ขอ

ลงทะเบียนการโอนใบสาํ คัญแสดงสท

ธิ พรอ้ มทงั้ ใบสาํ คญ

แสดงสทธิที่ผูร้ บโอนใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิไดล

งลายมือชื่อ

เป็นผรู้ บโอนในดา้ นหลงั ของใบสาํ คญ

แสดงสทธินน

ครบถว้ นแลว

2) ผลของการโอนใบสาํ คญแสดงสทธิระหวาง่ ผูร้ บโอนกบบุคคลภายนอก

การโอนใบสาํ คัญแสดงสิทธิจะใชยันกับบุคคลภายนอกไดก็ต่อเมื่อนายทะเบียนใบสาํ คัญแสดงสิทธิได

ลงทะเบียนการโอนใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิในสมดทะเบียนผถ

ือใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิเรยบรอ้ ยแลว

(ข) การขอลงทะเบียนการโอนใบสาํ คัญแสดงสิทธิ จะตอ

งกระทา

ณ สานักงานใหญ่ของนายทะเบียนใบสาํ คัญแสดง

สทธิในวันและเวลาทาการของนายทะเบียนใบสาคญ

แสดงสท

ธิ และจะตอ

งทาํ ตามแบบและวิธีการท่ีนายทะเบียนใบสาํ คัญ

แสดงสิทธิกาํ หนด โดยนายทะเบียนใบสาํ คญ

แสดงสทธิมีสทธิปฏิเสธไม่รบ

คาํ ขอลงทะเบียนการโอนใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิ หาก

นายทะเบียนใบสาํ คัญแสดงสิทธิเห็นว่าการโอนใบสาํ คัญแสดงสิทธินั้นไม่ชอบดว้ ยกฎหมาย โดยผูข

อลงทะเบียนจะตอ

งส่ง

มอบใบสาํ คัญแสดงสิทธิท่ีลงลายมือช่ือครบถว้ นตามหลักเกณฑใ์ นขอ

8.1 (ก) พรอ

มทั้งหลก

ฐานอ่ืน ๆ ท่ียืนยันถึงความ

ถูกตอ

งและความสมบูรณ์ของการโอนและการรบ

โอนใบสาํ คัญแสดงสิทธิ ตามท่ีนายทะเบียนใบสาํ คัญแสดงสิทธิกาํ หนด

ใหแ้ ก่นายทะเบียนใบสาํ คญแสดงสทธิดว้ ย

8.2 การโอนใบสาํ คัญแสดงสิทธิที่ฝากไว้กับศูนย์รบ

ฝากหลก

ทรพย

หลก

ทรพ

สาหรบ ย์

การโอนใบสาํ คัญแสดงสิทธิที่ฝากไวกบ

ศนย์รบ

ฝากหลก

ทรพ

ยนน

ใหเ้ ป็นไปตามขอ

บังคับของศูนย์รบ

ฝาก

9 ข้อจาํ กัดในการโอนใบสําคัญแสดงสิทธิ และข้อจาํ กัดการใช้สิทธิตามใบสาํ คัญแสดงสิทธิ

9.1 ขอจาํ กัดการโอนใบสาํ คัญแสดงสิทธิ

บรษ

ัทไม่มีขอ

จากัดในการโอนใบสาคัญแสดงสิทธิท่ีเสนอขายใหแ

ก่ผถู้

ือหนุ้

เดิมของบรษ

ัท เวน

แต่การโอนเกิดขึน

ในช่วงปิดสมุดทะเบียนใบสาํ คัญแสดงสิทธิเพ่ือพักการโอนสิทธิตามใบสาํ คัญแสดงสิทธิ ก่อนวันใช้สิทธิครงั้ สดทา้ ย และ

ตลาดหลกทรพ

ยจะทาํ การขึน

เคร่อ

งหมาย SP (หา้ มการซือ

ขาย) ลว่ งหนา

2 วันทาํ การก่อนวน

ปิดสมด

ทะเบียน หรือเป็นการ

ปิดสมดทะเบียนเพ่ือการกาํ หนดสท

ธิของผถ

ือใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิในการเขา้ รว่ มประชม

ผถู

ือใบสาํ คญ

แสดงสทธิ

9.2 ขอ

จาํ กัดการใชส

ิทธิตามใบสาํ คัญแสดงสิทธิของบค

คลท่ีมิใช่สญ

ชาติไทย

9.2.1 บริษัทจะไม่ออกหุ้นสามัญให้แก่ผู้ใช้สิทธิที่มิใช่สัญชาติไทย ซึ่งได้ดําเนินการใชส

ิทธิตามวิธีการใชส

ิทธิจนทาํ ให

สดสว่ นการถือหนุ

ของบุคคลท่ีมิใช่สญ

ชาติไทยมีจาํ นวนเกินกว่ารอ้ ยละ 49 ตามที่ระบุในขอบงั คบของบริษัท หรือตามสด

สว่ น

ที่อาจมีการแกไ้ ขในขอบงั คบของบรษัทในอนาคต

9.2.2 ในกรณีที่ใบสาํ คัญแสดงสท

ธิหรอ

ใบแทนใบสาํ คญ

แสดงสิทธิที่มีการใชสท

ธิ ณ วันใชส

ิทธิมีจาํ นวนมากกว่าจานวน

หนุ้

สามัญท่ีอนุญาตให้ซือ

ไดโ้ ดยไม่ขัดต่อข

จาํ กัด เร่ืองสด

ส่วนการถือหุ้นของบุคคลท่ีมิใช่สญ

ชาติไทย บริษัทและ/หรือ

ตวั แทนรบ

แจงความจาํ นงการใชสท

ธิ จะดาเนินการใชสท

ธิตามใบสาคญ

แสดงสท

ธิหรอ

ใบแทนใบสาํ คญ

แสดงสิทธิใหแ

ก่ผถู้ ือ

ใบสาํ คัญแสดงสิทธิ หรือใบแทนใบสาํ คัญแสดงสิทธิท่ีมิใช่สญั ชาติไทย ตามลาํ ดับการแจ้งความจาํ นงในการใช้สิทธิท่ ครบถว้ นสมบรณ์

9.2.3 หากขอ

จาํ กัดในเร่ืองสัดส่วนการถือหุ้นของบุคคลท่ีมิใช่สญ

ชาติไทยดังกล่าวมีผลทาให้ผูถ

ือใบสาคัญแสดงสิทธิ

หรอ

ใบแทนใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิท่ีมิใช่สญ

ชาติไทยท่ีไดด

าํ เนินการใชส

ิทธิตามวิธีการใชสท

ธิไม่สามารถใชสท

ธิไดตามจาํ นวนท่

ระบุในแบบแจง้ ความจาํ นงการใชส

ิทธิซือ

หุน

สามัญ ไม่ว่าทง้ หมดหรือบางส่วน บรษ

ัทจะดาเนินการคืนใบสาคัญแสดงสิทธิ

หรือใบแทนใบสาํ คัญแสดงสท

ธิ และเงินท่ีเหลือตามราคาใชส

ิทธิของใบสาคญ

แสดงสิทธิหรอ

ใบแทนใบสาคญ

แสดงสิทธิใน

สว่ นท่ีไม่สามารถใชส

ิทธิไดโ้ ดยไม่มีดอกเบีย

ใหแ

ก่ผูถ

ือใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิ หรือใบแทนใบสาํ คัญแสดงสิทธิท่ีมิใช่สญ

ชาติไทย

ดงกลา่ วทางไปรษณียล

งทะเบียนภายใน 14 วัน นับจากวันใชส

ิทธิในครงั้ นน ๆ

9.2.4 ผถู้ ือใบสาํ คัญแสดงสิทธิ หรือใบแทนใบสาคัญแสดงสิทธิท่ีมิใช่สญ

ชาติไทยจะไม่ไดร้ บ

การชดเชยไม่ว่ารูปแบบใด

จากบริษัท ในกรณีท่ีไม่สามารถดาเนินการใชส

ิทธิได้ โดยมีสาเหตุมาจากขอ

จากัดเร่ืองสด

ส่วนการถือหุ้นของบุคคลท่ีมิใช่

สญชาติไทยตามที่กาํ หนดไวใ้ นขอบงั คบของบรษัท

9.2.5 ในกรณีท่ีผูถ

ือใบสาํ คัญแสดงสิทธิ หรือใบแทนใบสาํ คญ

แสดงสิทธิท่ีมิใช่สญ

ชาติไทยไม่สามารถใชส

ิทธิซื้อหุ้น

สามญ

อันเน่ืองมาจากขอ

จากัดตามท่ีกล่าวในขอ

9.2.1 ผถู

ือใบสาํ คัญแสดงสิทธิดงั กล่าวจะยงคงสามารถท่ีจะดาํ เนินการใช

สทธิของใบสาคัญแสดงสิทธิในส่วนท่ียงไม่สามารถใชส

ิทธิได้ โดยใหด

าํ เนินการใชส

ิทธิตามวิธีการใชส

ิทธิในระยะเวลาการ

แจง้ ความจาํ นงในการใชสท

ธิในครงั้ ต่อ ๆ ไป จนถึงวันใชสท

ธิครง้ สดทา้ ย ตราบเท่าท่ีการดาํ เน

การดงั กล่าวไม่มีผลทาํ ใหขัด

ต่อขอ

จาํ กด

การโอนหุน

ของบริษัท ทั้งนี้ ในกรณี ณ วนใชส

ทธิครงั้ สด

ทา้ ย หากผถู

ือใบสาคัญแสดงสท

ธิหรอ

ใบแทนใบสาคัญ

แสดงสท

ธิท่ีมิใช่สญ

ชาติไทยยงไม่สามารถใชสท

ธิได้ เน่ืองจากอต

ราสว่ นการถือหุน

ของคนท่ีมิใช่สญ

ชาติไทยในขณะนั้นเกิน

กว่าจานวนท่ีระบุไวในขอ

จาํ กด

การโอนหุน

สามัญ ใหถ

ือว่าใบสาคัญแสดงสท

ธิดงั กล่าวหมดอายุลง โดยผถู

ือใบสาคัญแสดง

สทธิท่ีมิใช่สญ

ชาติไทยดงกลา่ ว ไม่มีสท

ธิเรย

กรอ

งค่าเสยหายใด ๆ ต่อบรษ

ัท และบริษัทจะไม่ดาํ เนินการชดใชค่าเสียหายใดๆ

ท่ีเกิดขนึ ทง้ สนิ

9.2.6 ในการใชส

ิทธิซือ

หุ้นสามัญที่ออกใหม่ตามใบสาํ คญ

แสดงสิทธิ ผูถ

ือใบสาํ คญ

แสดงสิทธิจะตอ

งแสดงว่าตน ก) ไม่ได

อยู่ในประเทศสหรฐอเมริกา หรือ ข) อยู่ในประเทศสหรฐอเมรกาและเป็น “qualified institutional buyer” (“QIB”) ตามนิยาม

ของ Rule 144A (“Rule 144A”) ภายใตกฎหมายว่าดว้ ยหลกทรพ

ยของประเทศสหรฐ

อเมรกา ปี 1993 (U.S. Securities Act

of 1933) (“U.S. Securities Act”) ทั้งนี้ ผูถ

ือใบสาํ คัญแสดงสิทธิไม่มีสิทธิท่ีจะเรียกรอ

งค่าเสียหายใด ๆ จากบริษัท และ

บริษัทจะไม่ชดใชค

่าเสียหายสาหรบ

ความเสียหายใด ๆ ท่ีเกิดขนึ

เนื่องจากการท่ีผถู

ือใบสาํ คัญแสดงสท

ธิไม่สามารถใชส

ิทธิ

ตามใบสาํ คัญแสดงสิทธิไดเ้ พราะเหตุที่ลม

เหลวในการแสดงตนหรอ

ไม่สามารถแสดงตนได

หุ สามัญของบริษัทซ่ึงถูกซื้อโดยการใช้สิทธิตามใบสาคัญแสดงสิทธิของ “qualified institutional buyer” ใน

ประเทศสหรฐอเมริกาจะเป็น “restricted securities” (ตามที่ได้มีการให้นิยามไว้โดย Rule 144 ภายใต้ U.S. Securities

Act) โดยจะถือว่าผูถ

ือใบสาํ คัญแสดงสิทธิที่ใชส

ิทธิซือ

หุน

สามัญท่ีออกใหม่ตามใบสาํ คัญแสดงสิทธินั้นได้ให้คาํ รับรองและ

รบประกน

ต่อบริษัทว่า ภายในระยะเวลาหน่ึงปีนับแต่วันท่ีไดม

ีการใชส

ิทธิตามใบสาคัญแสดงสท

ธิใด ๆ หุน

สามัญดังกล่าว

ของบริษัทจะไม่ถูกเสนอขาย ขาย จานา

หรือจาหน่ายจ่ายโอนโดยประการอ่ืนไดเ้ วนแต่ ก) เป็นการโอนใหแ

ก่บริษัทหรือ

บรษัทย่อยใด ๆ ของบริษัท หรือ ข) เป็นการปฏิบัตตาิ มแบบจดทะเบียน (Registration Statement) ซ่ึงถูกประกาศว่ามีผลใช

บังคับแล้วภายใต้ U.S. Securities Act หรือ ค) เป็นการโอนให้แก่บุคคลซึ่งผู้ถือหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องและบุคคลใด ๆ ซึ่ง

กระทาํ การแทนผูถ

ือหลก

ทรพยน

เช่ืออย่างสมเหตุสมผลว่าเป็น QIB ท่ีซือ

เพ่ือบัญชีของตนเองหรือเพ่ือบัญชีของ QIB ราย

หนึ่งหรือมากกว่านน

ซ่งึ ไดร้ บ

การแจง้ แลวว่าการโอนนน

เป็นไปตาม Rule144A ทงั นี้ เท่าที่หุ้นสามัญของบริษัทมีคุณสมบัติที่

จะสามารถถูกขายต่อได้ตาม Rule 144A หรอ ง) เป็นการโอนในธุรกรรมท่ีเป็น “offshore transaction” ตาม Rule 903 หรือ

Rule 904 ของ Regulation S ของ U.S. Securities Act หรอ

จ) เป็นการโอนตามขอ

ยกเวน

จากหรือในธุรกรรมท่ีไม่อยู่ภายใต

บังคับการจดทะเบียนของ U.S. Securities Act ซ่ึงกําหนดไวโดย Rule 144 (ถ้ามี) ทั้งนี้ ในแต่ละกรณีนั้นเป็ นไปโดย

สอดคลองกับกฎหมายหลักทรพ สหรฐอเมรกา

ย์ท่ีใช้บังคับของประเทศสหรฐ

อเมริกาและรฐ

ใด ๆ หรือเขตอา

นาจอ่ืนใดของประเทศ

10 ข้อจาํ กัดการโอนหุ้นสามัญ

หนุ

ของบรษ

ัทโอนไดอ

ย่างเสรโี ดยไม่มีขอ

จาํ กด

เวนแต่การโอนหน

นั้นเป็นเหตใุ หม

ีคนต่างดา้ วถือหน

อย่ใู นบริษัทเกิน

กว่าร้อยละ 49 ของจาํ นวนหุนท่ีจาํ หน่ายไดท

้ังหมดของบรษ

ัท การโอนหุนรายใดท่ีจะทาํ ใหอ

ราส่วนการถือหุน

ของคนต่าง

ดา ขอ้

วในบริษัทเกินอัตราส่วนข้างต้น บริษัทมีสิทธิท่ีจะปฏิเสธไม่รบั จดทะเบียนการโอนหุ้นรายน้นั ได้ ทั้งนี้ ตามขอ บังคับของบริษัท

9 ของ

11 ที่มาของการกาํ หนดราคาหลักทรัพยที่เสนอขาย

ไม่มีการกาํ หนดราคาของใบสาํ คญ

แสดงสิทธิ เน่ืองจากการออกใบสาํ คญ

แสดงสิทธิดงั กลา่ วเป็นการออกใหแ้ ก่ผถู้ ือหนุ้

เดิมของบริษัทโดยไม่คิดมูลค่า อย่างไรก็ดี บริษัทไดพ

ิจารณาถึงราคาการใชส

ิทธิครง้ั นี้ ใหส

อดคลองก

วัตถุประสงคก

ารใชเ้ งิน

ของบรษัทในอนาคต

12 การประชุมผู้ถอื ใบสาํ คัญแสดงสิทธิ

12.1 บริษัทต้องเรียกประชุมผู้ถือใบสาํ คัญแสดงสิทธิหากมีเหตุการณ์สาํ คัญท่ีอาจกระทบต่อส่วนได้เสียของผู้ถือ

ใบสาํ คัญแสดงสิทธิอย่างเป็นนัยสาํ คัญ หรือต่อความสามารถของบริษัทในการปฏิบัติหนา้ ท่ีตามขอกาํ หนดสิทธิ รวมทั้งมี

สทธิเรียกประชม

ผถือใบสาํ คญ

แสดงสิทธิได้ ไม่ว่าในเวลาใด ๆ เพ่ือแกไ้ ขเพ่ิมเติมขอ

กาํ หนดสท

ธิ หรอ

เม่ือผถู

ือใบสาํ คญ

แสดง

สทธิจาํ นวนไม่นอ

ยกว่า 25 ราย ซ่งถือใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิรวมกน

แลว้ ไม่นอ

ยกว่าหน่ึงในสาม ของจาํ นวนหน่วยของใบสาํ คัญ

แสดงสิทธิ ที่ยังมิได้ใช้สิทธิ ณ ขณะนั้น อาจร่วมกน

เขา้ ช่ือทาํ หนังสือขอใหบ

ริษัทดาํ เนินการเรียกประชุมผูถ

ือใบสาํ คัญแสดง

สิทธิได้ โดยบริษัทจะตอ

งเรียกประชมผูถ

ือใบสาํ คัญแสดงสิทธิภายใน 30 วนนับแต่เมื่อมีเหตุการณส

าํ คัญ หรอ

นับแต่วันที่ผู

ถือใบสาํ คัญแสดงสิทธิดังกล่าว มีคาํ ขอเป็นหนงสือใหบรษ

ัทเรียกประชุมผถู

ือใบสาํ คัญแสดงสท

ธิ ในกรณีท่ีมีการจัดประชุมผู

ถือใบสาํ คัญแสดงสิทธิ บรษ

ัทจะทาํ การปิดสมด

ทะเบียนเพ่ือกาํ หนดสิทธิของผูถ

ือใบสาํ ค

แสดงสิทธิ ในการเขาร่วมประชุม

และออกเสียงลงคะแนนในการประชม ละครงั้

ดงั กล่าวเป็นระยะเวลาไม่นอ

ยกว่า 21 วน

ก่อนการประชม

ผูถ

ือใบสาํ คญ

แสดงสิทธิแต่

12.2 ในการประชุมผูถ

ือใบสาํ คัญแสดงสิทธิ ไม่ว่าจะเป็นการเรียกประชุมโดยผูถ

ือใบสาํ คัญแสดงสิทธิท่ียังมิไดใ้ ชส

ิทธิ

หรือบริษัทเป็นผูด

าํ เนินการเรียกประชม

ใหบ

ริษัทจัดทาํ หนังสือนด

ประชุม ระบุ สถานท่ี วัน เวลา ผูท

่ีขอใหเ้ รียกประชุมและ

เร่ืองท่ีจะพิจารณาในท่ีประชุม และจัดส่งใหผ

ูถือใบสาคัญแสดงสิทธิท่ียังมิไดใชส

ิทธิหรือใชส

ิทธิไปแลวบางส่วนแต่ละราย

ตามรายช่ือและท่ีอยู่ท่ีปรากฏอยู่ในสมุดทะเบียนผูถือใบสาํ คัญแสดงสิทธิ และแจงผาน่ ทางระบบเผยแพร่สื่ออิเล็กทรอนิกส

ของตลาดหลกทรพ

ย์ เพ่ือกาํ หนดสท

ธิในการเขา้ รว่ มประชมไม่นอ

ยกว่า 7 วน

ก่อนการประชมในแต่ละครง

12.3 ในการประชมผถ

ือใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิ ผถู

ือใบสาํ คญ

แสดงสิทธิท่ียงั มิไดใ้ ชส

ิทธิหรือใชส

ิทธิไปแลว้ บางส่วนซงึ มีสทธิ

เขา้ ประชุมและออกเสย

งลงคะแนน จะมอบฉันทะใหบ

ุคคลอ่ืนเขา้ ร่วมประชุมและออกเสียงแทนตนก็ได้ โดยผูถ

ือใบสาคัญ

แสดงสิทธิดังกล่าวจะตอ

งจัดทาํ หนังสือมอบฉันทะต่อประธานที่ประชุมหรือผทู

ี่ประธานที่ประชุมมอบหมายก่อนเร่มการประชม

ผถู้ ือใบสาํ คัญแสดงสิทธิที่มีสิทธิออกเสียงในที่ประชุมผถู ือใบสาํ คัญแสดงสิทธิ หมายถึง ผูถือใบสาํ คัญแสดงสิทธิท่

ยังไม่ได้ใช้สิทธิหรือใช้สิทธิไปแลวบางส่วนในขณะนั้น โดยไม่รวมถึงผู้ถือใบสาคัญแสดงสิทธิคนใดท่ีมีส่วนได้เสียใน ขอ้ พิจารณาอันใดซ่ึงท่ีประชุมจะพิจารณาและลงมติ ห้ามมิให้ผู้ถือใบสาคัญแสดงสิทธิคนนั้นออกเสียงลงคะแนนใน

ขอพิจารณาขอนน้ั

ผู้ถือใบสา

คัญแสดงสิทธิท่ีมีส่วนได้เสียตามข้อนี้ หมายถึง ผู้ถือใบสา

คัญแสดงสิทธิท่ีมีความขัดแย้งทาง

ผลประโยชนใ์ นเร่องที่ที่ประชมพิจารณาลงมติ

12.4 ในการออกเสียงลงคะแนนใหผูถือใบสาํ คัญแสดงสิทธิมีคะแนนเสียงเท่ากบั หน่วยของใบสาํ คัญแสดงสิทธิท่ีถืออยู่

โดยใบสาคัญแสดงสิทธิหน่งหน่วยมีหน่ึงเสย

ง ผเู้ ป็นประธานในท่ีประชมไม่มีสท

ธิออกเสย

งลงคะแนน นอกจากสท

ธิท่ีตนมีใน

ฐานะเป็นผถู

ือใบสาํ คญ

แสดงสทธิ

12.5 ในการประชุมผูถ

ือใบสาํ คญ

แสดงสิทธิท่ีจด

ขึน

โดยบริษัท ใหป

ระธานกรรมการบริษัทหรือบุคคลท่ีไดร้ บ

มอบหมาย

จากประธานกรรมการบริษัท ทาํ หนา้ ท่ีเป็นประธานท่ีประชุม ในกรณีที่ผูถ

ือใบสาํ คัญแสดงสิทธิเป็นผูร้ อ

งขอให้จัดประชุม

ประธานในท่ีประชุมอาจจะมาจากบุคคลท่ีผู้ถือใบสาํ คัญแสดงสิทธิลงมติเห็นชอบคัดเลือกนอกเหนือไป จากประธาน กรรมการ หรือบุคคลท่ีประธานกรรมการมอบหมาย โดยท่ีท้ังสองกรณีประธานท่ีประชุมไม่มีสิทธิออกเสียงชีขาด นอกจาก

สทธิที่ตนมีอย่ใู นฐานะเป็นผถู้ ือใบสาํ คญแสดงสทธิ

12.6 องคป

ระชุมในการประชุมผถู

ือใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิจะตอ

งประกอบดว้ ยผูถือใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิท่ียงั มิไดใ้ ชสท

ธิหรือ

ใชส

ิทธิไปแลว้ บางส่วน และ/หรือผรู้ บมอบฉันทะมาประชม

รวมกน

ไดไ้ ม่นอ

ยกว่า 25 ราย ซ่งถือใบสาํ คญ

แสดงสิทธิรวมกันไม่

นอยกว่าหน่งึ ในสามของจาํ นวนหน่วยทง้ หมดของผถ

ือใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิท่ียงมิไดใ้ ชสท

ธิจงจะครบเป็นองคป

ระชม

12.7 ในกรณีท่ีปรากฏว่าการประชุมครงั้ ใด เม่ือล่วงเวลานด

ไปแลว

60 นาที ยังมีผู้ถือใบสาํ คัญแสดงสิทธิ และ/หรือผรู้ ับ

มอบฉันทะเขา้ ร่วมประชม

ยังไม่ครบเป็นองคป

ระชุมใหถ

ือว่าการประชุมเป็นอันระงับไป หากการประชุมผูถ

ือใบสาํ คัญแสดง

สทธินน

เป็นการเรย

กโดยมติคณะกรรมการบรษ

ัท ใหน

ัดประชุมใหม่ภายในระยะเวลาไม่นอ

ยกว่า 7 วัน แต่ไม่เกิน 14 วัน นับ

จากวันกาํ หนดประชุมผูถ

ือใบสาคัญแสดงสิทธิในคร้ังแรก และให

ริษัทดาเนินการจัดส่งหนังสือเชิญประชุมไปยังผู้ถือ

ใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิทุกรายและตลาดหลกทรพ

ยตามรายละเอียดและวิธีการท่ีระบุไวใ้ นขา้ งตน

ในการประชุมครง้ นีไ้ ม่บงั คับ

ว่าจะตอ

งครบองคป

ระชม

กล่าวคือ มีผถู

ือใบสาํ คัญแสดงสท

ธิมาประชุมเท่าใดถือว่าเป็นองคป

ระชุม ทั้งนี้ สาํ หรบ

ในกรณีท่ีผู

ถือใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิเป็นผรู้ อ้ งขอใหเ้ รยกประชม

จะไม่มีการเรยกประชุมใหม่

12.8 มติท่ีประชุมผูถ

ือใบสาคัญแสดงสิทธิจะต้องประกอบด้วยคะแนนเสียงไม่นอ

ยกว่าก่ึงหน่ึงของจานวนหน่วยของ

ใบสาํ คัญแสดงสิทธิที่ยังมิไดใ้ ชสท

ธิขณะนน

ซ่งึ มาประชม

และออกเสย

งลงคะแนน

12.9 มติใด ๆ ซ่ึงท่ีประชุมผูถ

ือใบสาํ คัญแสดงสิทธิไดลงมติไปแลว้ นั้น ใหถ

ือว่ามีผลผูกพันผูถ

ือใบสาํ คัญแสดงสิทธิทุก

รายไม่ว่าผถ

ือใบสาํ คญ

แสดงสท

ธินน

จะไดเ้ ขา้ รว่ มประชมหรอ

ไม่ก็ตาม

12.10 ภายหลงั บริษัทไดด

าํ เนินการจัดประชม

ผถือใบสาํ คญั แสดงสิทธิ บรษ

ัทจะแจง้ มติของท่ีประชม

ผถือใบสาํ คัญแสดง

สทธิใหผ

ถู ือใบสาํ คญ

แสดงสทธิทราบผ่านทางระบบเผยแพร่สื่ออิเล็กทรอนิกสข์ องตลาดหลกทรพ

ยโ์ ดยเร็ว

12.11 บรษ

ัทจะดาํ เนินการจด

ทาํ และบันทก

รายงานการประชม

ใหแ

ลวเสรจ

ภายใน 14 วันนับจากวน

ประชุมผถ

ือใบสาํ คัญ

แสดงสิทธิ และเก็บรก

ษาบันทึกดังกล่าวไวท

่ีสานักงานใหญ่ของบริษัท รายงานประชุมท่ีไดล

งลายมือช่ือ โดยประธานในท่

ประชุมใหถ

ือเป็นหลก

ฐานอันสมบรู ณข

องกิจการทงั้ หลายท่ีไดป

ระชม

กันนั้น โดยบรษ

ัทจะจด

สงรายงานการประชม

ดงกล่าว

ใหแ้ ก่ผถ

ือใบสาํ คัญแสดงสิทธิภายในระยะเวลาไม่เกิน 14 วัน นับจากวันที่บรษ

ัทไดร้ บการรอ้ งขอ

12.12 ในการประชุมผูถ

ือใบสาํ คัญแสดงสิทธิ บริษัทหรอ

ผูท

่ีไดร้ บ

มอบหมายจากบรษ

ัทและท่ีปรกษากฎหมายของบริษัท

มีสิทธิท่ีจะเขา้ ร่วมประชุมผูถ สิทธิได้

ือใบสาํ คัญแสดงสิทธิเพ่ือแสดงความคิดเห็นหรือใหค

าอธิบายในท่ีประชุมผูถ

ือใบสาคัญแสดง

12.13 บรษ

ัทจะเป็นผชู้ าํ ระค่าใชจ่ายท่ีเกี่ยวขอ

งกบ

การจัดประชมผูถ

ือใบสาํ คัญแสดงสท

ธิทง้ หมด

12.14 บริษัทจะแก้ไขเพ่ิมเติมขอกาํ หนดสิทธิตามมติท่ีประชุมผู้ถือใบสาํ คัญแสดงสิทธินับตั้งแต่วันท่ีประชุมเพ่ือลงมติ

และบริษัทจะแจง้ การแกไ้ ขเพ่ิมเติมขอ

กาหนดสิทธิเป็นลายลก

ษณอ

ักษรใหส

านักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์ทราบ

ภายใน 15 วันนับแต่วันที่มีการแกไ้ ขเพ่ิมเติมนนั้

12.15 กรณีท่ีไม่สามารถจดั ไม่ไดมีการจดประชมในครง้ั นน

ประชม ขนึ้

ไดท

ันภายในอายุของใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิ ใหถ

ือว่าการดาํ เนินการประชุมสนิ

สดลงและ

13 การแก้ไขเพิ่มเติมข้อกาํ หนดสิทธิ

13.1 การแกไ้ ขเปล่ียนแปลงขอกาํ หนดสิทธินอกเหนือจากเหตุการณ์ดงั ต่อไปนี้ ต้องได้รบความเห็นชอบจากผู้ออก

ใบสาํ คญ

แสดงสิทธิ และที่ประชุมผถู

ือใบสาํ คัญแสดงสิทธิ ดว้ ยคะแนนเสยงไม่นอ

ยกว่าก่งหน่งของจานวนเสียงทั้งหมดของผู

ถือใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิซ่งมาประชมและออกเสียงลงคะแนน

13.1.1 การแกไ้ ขเปล่ยนแปลงขอ

กาํ หนดสท

ธิท่ีเกี่ยวขอ

งกบ

ใบสาํ คญ

แสดงสท

ธิ ในประเด็นซ่งเป็นประโยชนต่อผูถือ

ใบสาค

แสดงสท

ธิ หรอ

ไม่ทาํ ใหสท

ธิประโยชนข์ องผถ

ือใบสาํ คัญแสดงสท

ธิดอ

ยลง หรือเพื่อใหเ้ ป็นไปตามบทบญ

ญัติหรอ

หลก

เกณฑท

่ีกาํ หนดในกฎหมายว่าดว้ ยหลก

ทรพ

ย์และตลาดหลก

ทรพ

ย์ กฎหมายอื่นที่เกี่ยวขอ

ง กฎระเบียบ ขอ

บังคับ

ประกาศ หรือคาํ ส่ง

ที่มีผลบังคับของสาํ นักงาน ก.ล.ต. และ/หรอ

ตลาดหลก

ทรพ

ย์ ซึ่งมีผลใชบ

ังคับ หากไดร้ บ

ความยินยอม

จากผอู

อกใบสาํ คญ

แสดงสิทธิ และได้แจง้ ให้สาํ นักงาน ก.ล.ต. ทราบแลว

หรือ

13.1.2 การปรบสทธิตามขอ 3

13.2 บริษัทจะแจ้งให้ผู้ถือใบสาํ คัญแสดงสิทธิทราบถึงการเปล่ียนแปลงข้อกาหนดสิทธิผ่านทางระบบเผยแพรส่่ ือ

อิเลกทรอนิกสข์ องตลาดหลักทรัพย์โดยทันทีหลังจากที่มีการแกไ้ ขเปลี่ยนแปลงขอ

กาํ หนดสทธิ และจะตอ

งจัดส่งขอ

กาหนด

สิทธิที่แก้ไขเปลี่ยนแปลงให้แก่นายทะเบียนใบสาคัญแสดงสทธิ และสานักงาน ก.ล.ต. ภายใน 15 วันนับแตว่ ันที่มีการแกไ้ ข

เปล่ย

นแปลงขอ

กาํ หนดสท

ธิ โดยบรษ

ัทจะดาํ เนินการจด

สง่ ขอกาํ หนดสท

ธิที่แกไ้ ขเปล่ียนแปลงใหแ

ก่ผถู

ือใบสาํ คัญแสดงสทธิ

ภายใน 15 วน

นบจากวนที่บรษ

ัทไดร้ บการรอ้ งขอ

ทงั นี้ การแกไ้ ขเปล่ย

นแปลงขอ

กาํ หนดสิทธิไม่ว่าในกรณีใด ๆ จะตองไม่เป็นการขยายอายใุ บสาํ คัญแสดงสท

ธิ หรือ

การเปล่ย

นแปลงราคาการใชส

ิทธิ หรืออต

ราการใชสิทธิ ยกเวน

การปรบ

สิทธิตามเงื่อนไขการปรับสิทธิที่ระบุไว้ในข้อ 3. และ

ต้องไม่ขัดหรือแย้งกับกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ รวมตลอดท้ังข้อกําหนดตามประกาศ ทจ. 34/2551

14 ผลบังคับของข้อกาํ หนดสิทธิและกฎหมายที่ใช้บังคับ

ขอกาํ หนดสท

ธิฉบบ

นีจ

ะมีผลใชบ

ังคบ

นับแต่วน

ท่ีออกใบสาํ คัญแสดงสิทธิไปจนถึงและรวมวันท่ีใชส

ิทธิครงั้ สดทา้ ย

โดยขอ

กาํ หนดสิทธินีจะใชบ

งคับและตีความตามกฎหมายไทย และหากมีขอ

ความใด ๆ ในขอ

กาํ หนดสิทธินีข

ัดหรือแยง้ กับ

กฎหมายหรือประกาศใด ๆ ท่ีมีผลใชบ

งั คับตามกฎหมายกับใบสาํ คัญแสดงสิทธิ ใหใ้ ชขอ

ความตามกฎหมายหรอ

ประกาศ

ดังกล่าวบังคับกับใบสาํ คัญแสดงสิทธิแทนขอ

ความของขอ

กาํ หนดสิทธิเฉพาะในส่วนที่ขัดแย้งกันนนั

Checklist warrant-RO

สาหรับการเสนอขายใบสาคัญแสดงสิทธิทจ

ะซือหุ้น (“warrant”) และหุนทอ

อกใหม่เพอ

รองรับ warrant

(“หุนรองรับ”) ต่อผู้ถอหุ้นของบริษัทตามสัดส่วนการถอหุ้น

บริษัททออกหลกทั รัพย์ (“บริษัท”) บริษัท ไมเนอร ์ อินเตอรเนช'ันแนล จากัด (มหาชน)

🗹 เป็นบรษัทจดทะเบียนในตลาดหลกทรพยแหงปร่ ะเทศไทย (“บจ.”)

🞎 เป็นบริษัทมหาชนจากดท'ีมีหนาท'ีตามมาตรา 56 (ท'ีไม่ใช่ บจ.)

รายละเอียดของ warrant

- ช'ือ warrant (ถามี)     MINT-W9              

- เสนอขายใหแก่ผถู้ ือหนของบริษททม'ีั ีรายช'ือ ณ วนที'      7 พฤษภาคม 2564       

- วนท'ีเสนอขาย warrant  7 พฤษภาคม 2564 วนสินสดอายุ warrant 15 กมภาพนธ์ 2567

- จานวน warrant ท'ีเสนอขาย      162,237,420 หน่วย (จดสรรจริง 162,211,704 หน่วย)

- วนใชส้ ิทธิครงÊ สดทาย              15 กมภาพนธ์ 2567_(ในกรณีท'ีวนใชส้ ิทธิตรงกบวนหยดทาการ ของบริษัทใหเล'ือนกาหนดการใชส้ ิทธิดงกล่าวเป็นวนทาการก่อนหนา้ )          

- ราคาท'ีเสนอขาย  -0- บาท - จานวนหน

รองรบ

162,237,420 ห นุ

- อตราการใชส้ ิทธิ 1 warrant : 1 หน้ สามญั - ราคาใชส้ ิทธิ  31.00 บาท  

Checklist	ครบถวน ตามเกณฑ1์	เอกสารอางอิง (ขอ้ /หน้า)
1. ลักษณะของ warrant
1.1 สดส่วนจานวนหน้ รองรบต่อจานวนหน้ ท'ีจาหน่ายไดแลวทงÊ หมดของบรษิ ัท2 เท่ากบั 🗹 ≤ 50%	✓	เอกสารแนบ 5
🞎 > 50% เฉพาะเป็นการออก warrant ในกรณีใดกรณีหน'งต่อไปนีÊ ท'ีไดร้ บั ผ่อนผนจากสานกงานก่อนการเสนอขาย ตามหนงสือท'ี   ลงวนท'ี

1 ใหระบุ N/A หากเกณฑในขอใดไม่สามารถ apply กบกรณีของบรษัทได

2 วิธีการคานวณสดสวนจานวนหน้ รองรบ :

((จานวนหน้ รองรบ

warrant ที'เสนอขายในครงÊ นี)Ê + (จานวนหน้ รองรบ

CD หรอ

warrant ท'ีเสนอขาย

     ในครงÊ อ'ืน* ซึ'งไม่รวมหน้ ที'จดไวรองรบั ESOP-CD หรือ ESOP-warrant))    

(จานวนหน้ ที'จาหน่ายไดแลวทงÊ หมดของบรษัท ซึ'งรวมจานวนหน้ ท'ีจะออกใหม่อน'ื

ที'บรษ

ัท จะเสนอขายควบค่กู บ

warrant ในครงÊ นี)

* เฉพาะจานวนหน้ รองรบที' outstanding

อนึ'ง หากในการประชมผถู้ ือหน้ เพื'อมีมติออก warrant ในครงÊ นีÊ ผถู้ ือหน้ มีมติอนมุ ตั ิใหออกหน้ เพ'ิมเตมเพื'อรองรบการปรบสทธิ

ในหลกทรพยแปลงสภาพที'เสนอขายในครงÊ อื'น หรือผถู้ ือหน้ มีมตในวาระอ'ืนใดท'ีอาจทาใหจ้ านวนหน้ รองรบ outstanding ท'ีจะตองนามา

คานวณเพ'ิมขึน

เชน

การจายเงินปันผลเกินกว่าที'กาหนด ซ'ึงเป็นผลใหต้ องมีการปรบสทธิในหลกทรพยแปลงสภาพที'เสนอขายในครงั

อ'ืน เป็นตน

บรษ

ัทตองนาหน้ รองรบท'ีอาจเพิ'มขึนดงกล่าวมารวมคานวณดวย

ทงÊ นีÊ CD = หน้ กแ้ ปลงสภาพ

ESOP = การเสนอขายหลกทรพยแก่กรรมการหรอพนกงานตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนเกี'ยวกบการ เสนอขายหลกทรพยท์ ี'ออกใหม่ตอกรรมการหรือพนกงาน

Checklist	ครบถวน ตามเกณฑ1์	เอกสารอางอิง (ขอ้ /หน้า)
(1) บรษิ ัทอย่ในภาวะท'ีมีความจาเป็นตองไดร้ บความช่วยเหลือทางการเงิน (2) เพ'ือประโยชนในการปรบโครงสรางหนีของบรษิ ัท (3) กรณีท'ีมีเหตจุ าเป็นและสมควร และเป็นไปเพ'ือประโยชนของบรษิ ัทและผู้ ถือหน้ โดยรวม
1.2 มีอายแน่นอน ซ'งึ ≤ 10 ปี นบแต่วนท'ีออก warrant (วนท'ี 7 พฤษภาคม 2564)	✓	เอกสารแนบ 4: ขอกาหนดสิทธิ หนา้ 5, หนา้ 8 (ขอ้ 1.2.1, 1.2.2, 1.2.3)
1.3 กาหนดราคา และอตราการใชส้ ิทธิไวอย่างแน่นอน	✓
1.4 มีระยะเวลาใหแสดงความจานงในการใชส้ ิทธิครงÊ สดทาย ≥ 15 วนั ก่อนวนใชส้ ิทธิ3	✓
1.5 กาหนดใหม้ ีการใชส้ ิทธิซือหน้ รองรบใหแลวเสรจภายในอายุ warrant	✓
2. หนังสือนัดประชุมผู้ถือหุนไดแสดงขอมลอย่างนอย ดงนีÊ
2.1 ขอมลเบืองตนเกี'ยวกบั warrant เช่น - ราคาหรืออตราท'ีคาดว่าจะเป็นราคาหรืออตราการใชส้ ทธิ - ระยะเวลาการใชส้ ิทธิ - วนสินสดของการใชส้ ิทธิ - เหตใหต้ องออกหน้ ใหม่เพ'ือรองรบการปรบสิทธิ - อ'ืน ๆ (ถามี) ระบุ	✓	เอกสารแนบ 2: หนงสือเชิญ ประชมผถู้ ือหนุ้ (เอกสารแนบ 8)
2.2 ผลกระทบต่อผูถ้ ือหนุ้ (dilution effect) หากมีการใชส้ ิทธิครบถวน โดยไดระบุ (1) price dilution4	✓	เอกสารแนบ 2: หนงสือเชิญ ประชมผถู้ ือหนุ้ (เอกสารแนบ 8)
2.2 ผลกระทบต่อผูถ้ ือหนุ้ (dilution effect) หากมีการใชส้ ิทธิครบถวน โดยไดระบุ (ต่อ) (2) earning per share dilution5 หรือ control dilution6	✓	เอกสารแนบ 2: หนงสือเชิญ ประชมผถู้ ือหนุ้ (เอกสารแนบ 8)
2.3 วิธีการจดสรร warrant	✓	เอกสารแนบ 2: หนงสือเชิญ

3 ไม่รวมวนใชส้ ิทธิ

4 Price dilution = ราคาตลาดก่อนเสนอขาย – ราคาตลาดหลังเสนอขาย ราคาตลาดก่อนเสนอขาย

โดยราคาตลาดหลงเสนอขาย = (ราคาตลาดก่อนเสนอขาย x จานวนหนุ้ paid-up) + (ราคาใชส้ ิทธิ x จานวนหน้ รองรบที'เสนอขายครงÊ นี)

จานวนหนุ paid-up + จานวนหน้ รองรบที'เสนอขายครงÊ นี

5 Earnings per share dilution = Earning per share ก่อนเสนอขาย - Earning per share หลงเสนอขาย

Earning per share ก่อนเสนอขาย

โดย Earning per share ก่อนเสนอขาย = กาไรสทธิ / จานวนหนุ้

Earnings per share หลงเสนอขาย = กาไรสทธิ / (จานวนหนุ

paid-up

paid-up + จานวนหน้ รองรบที'เสนอขายครงÊ นี)

6 Control dilution =    จานวนหน้ รองรบท'ีเสนอขายครงÊ นีÊ    

จานวนหนุ paid-up + จานวนหน้ รองรบที'เสนอขายครงÊ นี

Checklist	ครบถวน ตามเกณฑ1์	เอกสารอางอิง (ข้อ/หน้า)
		ประชมผถู้ ือหนุ้ (เอกสารแนบ 8)
3. มติทปี ระชุมผู้ถือหุนและอายุมติ
3.1 บรษิ ัทไดร้ บมตทิ 'ีประชมผถู้ ือหนุ้ ใหออกหน้ รองรบอย่างเพียงพอ	✓	เอกสารแนบ 3: รายงานการ ประชุมหนา้ 17
3.2 บรษิ ัทไดเสนอขาย warrant แลวเสรจภายใน 1 ปีนบแต่วนท'ีท'ีประชมผถู้ ือหน้ มีมติ (ผู้ ถือหน้ อนมุ ตั ิเม'ือวนท'ี 22 เมษายน 2564)	✓	เอกสารแนบ 4: ขอกาหนดสิทธิ หนา้ 5
4. ขอกาหนดสิทธิของ warrant มีรายการอย่างนอย ดงนีÊ
4.1 รายละเอียดของ warrant โดยมีรายละเอียดดงต่อไปนีÊ (1) อายของ warrant ระบุ 2 ปี 9 เดือน 9 วนั (2) ราคาเสนอขาย warrant และราคาใชส้ ิทธิซือหนุ้ (3) อตราการใชส้ ิทธิ (4) วิธีการใชส้ ิทธิของ warrant (5) รายละเอียดสาคญอื'น (ถามี)	✓	เอกสารแนบ 4: ขอกาหนดสิทธิ หนา้ 5
4.2 เหตุ เง'ือนไข และกระบวนการในการแกไขเพ'ิมเติมขอกาหนดตาม warrant	✓	เอกสารแนบ 4: ขอกาหนดสิทธิ หนา้ 28
4.3 ค่าเสียหายท'ีผถู้ ือ warrant จะไดร้ บในกรณีท'ีบริษัทไม่สามารถจดใหม้ ีหน้ รองรบได้ ซ'งึ ตองไม่ต'ากว่าส่วนต่างระหวา่ งราคาตลาดของหน้ ของบริษัทกบราคาใชส้ ิทธิ	✓	เอกสารแนบ 4: ขอกาหนดสิทธิ หนา้ 14
4.4 มาตรการคม้ ครองผถู้ ือ warrant ซ'งมีขอกาหนดดงนีÊ (1) กรณีมีขอกาหนดใหบริษัทสามารถเรยกใหผ้ ถู้ ือ warrant ใชส้ ิทธิก่อนกาหนด บรษิ ัทรบรองว่า ขอกาหนดดงกล่าว (ก) มีความเป็นธรรม ชดเจน และเหตแห่งการเรียกใหใชส้ ิทธิก่อนกาหนด ดงกล่าวตองอางอิงเหตการณหรอการกระทาท'ีไม่อยใู นอานาจควบคมของ บคคลใด (ข) กาหนดใหบริษัท ตองเรียกใหม้ ีการใชส้ ิทธิเม'ือมีเหตการณท์ 'ีกาหนดไว้ (ค) มีมาตรการท'ีเพียงพอซ'งทาใหผ้ ถู้ ือ warrant ในทอดต่อ ๆ ไปทราบถึง ขอกาหนดดงกล่าว (2) กาํ หนดเหตและเง'ือนไขในการปรบสิทธิในกรณีดงต่อไปนีพรอมกบระบวุ ิธีการ คานวณ (ก) เม'ือมีการเปล'ียนแปลง par value หน้ ของบรษิ ัท อนเป็นผลมาจากการรวม หน้ หรือแบ่งแยกหนุ้	✓	เอกสารแนบ 4: ขอกาหนดสิทธิ หนา้ 15-20

Checklist	1 0
7 CD warrant warrant
warrant
warrant warrant		4: 20
2 warrant warrant 4		4: 20

warrant

warrant

15

)

)

7 10%

1

หมายเหตุ 1

การเสนอขายหลักทรัพยท

ออกใหม่ในราคาต'า

หมายถึง การเสนอขายหลกทรพยในกรณีใดกรณีหนึ'งดงตอไปนี

1. การเสนอขายหน้ ที'ออกใหมในราคาต'า จากราคาตลาดเกินกว่า 10%

หมายถึง การเสนอขายหนุ

โดยกาหนดราคาเสนอขายตาม 1 ใหม้ ีสวนลด

2. การเสนอขาย warrant ในราคาต'า

หมายถึง การเสนอขาย warrant และหน้ รองรบ

โดยกาหนดราคาเสนอขาย

ตาม 1 ใหม้ ีสวนลดจากราคาตลาดเกินกว่า 10%

3. การเสนอขายหน้ กแ้ ปลงสภาพ (“CD”) ในราคาต'า

หมายถึง การเสนอขาย CD โดยกาหนดราคาเสนอขายตาม 1

ใหม้ ีสว่ นลดจากราคาตลาดเกินกวา 10%

1. การคานวณราคาเสนอขาย

1.1 กรณีเสนอขายหนุ ใหใชราคาเสนอขายตอผล้ งทน

1.2 กรณีเสนอขาย warrant ใหใชราคาเสนอขาย warrant บวกราคาใชส้ ิทธิท'ีจะซือหนุ

1.3 กรณีเสนอขายหน้ ควบค่ไปกบใบสาคญแสดงสิทธิท'ีจะซือหนุ ใหค้ านวณดงนี

((Ps) (Qs)) + ((Pw)(Qw)) + ((Ep)( Qx))

Qs + Qx

ทงÊ นีÊ โดยท'ี

Ps = ราคาเสนอขายหนุ้

Qs = จานวนหน้ ท'ีเสนอขายควบคไู ปกบ

Pw = ราคาเสนอขาย warrant

warrant

Qw = จานวน warrant ทีเสนอขายควบค่ไปกบหนุ้

Ep = ราคาใชส้ ิทธิท'ีจะซือหน้ ตาม warrant

Qx = จานวนหน้ ท'ีจะไดร้ บจากการใชส้ ิทธิที'จะซือหน้ ตาม Qw

1.4 กรณีเสนอขาย CD ใหใชราคาเสนอขาย CD หารดวยอตราแปลงสภาพ

2. การคํานวณราคาตลาด ใหใชราคาหน'ึงราคาใดดงตอไปนีÊ

2.1 ราคาตลาดถวเฉล'ียถวงนาํ หนักของหน้ ยอนหลงไม่นอยกว่า 7 วนทาการติดตอกน

แตไมเกิน 15 วนทาการ

ติดตอกน ก่อนวนกาหนดราคาเสนอขาย

(1) ราคาที'นามาถวเฉล'ียสามารถใชราคาปิดหรอราคาเฉลี'ยของการซือขายหน้ ในแตละวนก็ได

(2) วนกาหนดราคาเสนอขาย ใหเป็นวนใดวนหนึ'งดงตอไปนีÊ

(ก) วนท'ีคณะกรรมการมีมติใหเสนอวาระต่อท'ีประชมผถู้ ือหน้ เพื'อขออนม และหน้ รองรบในราคาต'าํ

ตั ิใหบรษ

ัทเสนอขาย warrant

(ข) วนท'ีท'ีประชมผถู้ ือหน้ มีมติอนม

(ค) วนแรกท'ีเสนอขายตอผล้ งทนุ

ตั ิใหบรษ

ัทเสนอขายหน้ ท'ีออกใหมในราคาต'า

(ง) วนท'ีผล้ งทนมีสิทธิซือหน้ ตาม warrant

ทงÊ นีÊ หากไม่ใชราคาตลาดถวเฉลี'ยถ่วงนาํ หนกของหน้ ตลาดตามขอ การไม่เลือกใชร้ าคาตลาดดงกลาวใหช้ ดเจนดวย

2.1 ใหระบความเหมาะสมและเหตผลของ

2.2 ราคาท'ีกาหนดโดยผ่านการวิเคราะหเปรยบเทียบกบความตองการซือและความตองการขายหน้ ท'ีออกใหม่ของ

บรษ

ัท เชน

การสารวจความตองการซือหลกทรพย์ (book building) เป็นตน

2.3 ราคายตุ ิธรรมที'ประเมินโดยท'ีปรกษาทางการเงินท'ีอยใู นบญชีรายช'ือที'สานกงานใหความเห็นชอบ ทงÊ นีÊ ให้ เปิดเผยสมมติฐานสาคญท'ีใชประกอบการคานวณราคาตลาดใหเพียงพอและชดเจนดวย

เอกสารทต

้องจัดส่งพร้อมกับ checklist การเสนอขายใบสาคัญแสดงสิทธิทจ

ะซือหุ้น (“warrant”)

และหุนทอ

อกใหม่เพอ

รองรับ warrant (“หุนรองรับ”) ต่อผู้ถอหุนของบริษัทตามสัดส่วนการถือหุ้น

เอกสารท'ีตองจดสงพรอมกบั checklist	มี/ไม่มี	หมายเหตุ
1. รายงานผลการเสนอขาย warrant และหน้ รองรบั	มี	เอกสารแนบ 1
2. หนงสือนดประชมผถู้ ือหน้ ท'ีขออนมุ ตั ิใหออกและเสนอขาย warrant และ หน้ รองรบั	มี	เอกสารแนบ 2
3. มติท'ีประชมผถู้ ือหน้ ท'ีอนมุ ตั ิใหออกและเสนอขาย warrant และหุนรองรบั	มี	เอกสารแนบ 3
4. ขอกาหนดสิทธิ warrant	มี	เอกสารแนบ 4
5. รายละเอียดการคานวณจานวนหน้ รองรบั	มี	เอกสารแนบ 5
6. รายละเอียดการคานวณ dilution effect	มี	เอกสารแนบ 6
7. หนงสือสานกงานแจงการผ่อนผนการออก warrant ในสดส่วน ท'ีมากกว่า 50% (ถามี)	ไม่มี
8. หนงสือสานกงานแจงการผ่อนผนใหบริษัทไม่ตองดาเนินการ ปรบสิทธิเม'ือเกิดเหตการณตามท'ีประกาศกาหนด (ถามี)	ไม่มี

หมายเหตุ

(1) เอกสารขางตนตองใหกรรมการผมู้ ีอานาจลงนามผกพนบรษ

ัทเป็นผล้ งนามรบรองความถกตองของเอกสารทกหนา

พรอม

ประทบตราบรษัท (ถาม)ี

(2) การรายงานผลการเสนอขาย warrant และหน้ รองรบ ใหรายงานผลการขายภายใน 15 วนนบแตว่ นปดการเสิ นอขาย

(มาตรา 64 แหง พรบ.หลกทรพย์ และประกาศว่าดวยการยกเวนการยื'นแบบ filing)